“院校研究”規(guī)范性論略

張曉冬 梁亞琴

(1.重慶三峽學(xué)院高等教育研究所，重慶萬州 404100)

(2.華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院，湖北武漢 430074)

院校研究20世紀(jì)90年代正式引入我國(guó)高等教育領(lǐng)域，從發(fā)展階段而言，已經(jīng)歷了“院校研究的起步、對(duì)院校研究的研究、院校專題研究和院校研究的規(guī)范化發(fā)展”四個(gè)階段；從研究的范式轉(zhuǎn)型而言，我國(guó)院校研究從以定性研究范式為主逐步向以定量和定性相結(jié)合，甚至有以定量研究范式為主的方向轉(zhuǎn)型發(fā)展；研究的內(nèi)容與職能也從“院校研究的‘元研究’、專題研究、個(gè)案研究向多案例研究、基于信息數(shù)據(jù)庫(kù)的院校分析和決策咨詢研究轉(zhuǎn)型；研究隊(duì)伍從兼職研究者為主向兼職與專職研究隊(duì)伍共存、專職培養(yǎng)為主轉(zhuǎn)變。院校研究對(duì)我國(guó)高教研究領(lǐng)域、政府部門、高校領(lǐng)導(dǎo)階層產(chǎn)生了重要影響，高等教育學(xué)會(huì)院校研究分會(huì)、地方院校研究分會(huì)及院校研究基地等建設(shè)已取得一定的成績(jī)。可以說，院校研究在我國(guó)已發(fā)展到了規(guī)范化研究的階段。那么，什么是規(guī)范化的院校研究？如何實(shí)現(xiàn)我國(guó)院校研究的規(guī)范化？是一個(gè)值得深思的問題。這一問題涉及院校研究的一些基本問題，如院校研究是什么、院校研究的績(jī)效評(píng)價(jià)與價(jià)值判斷等問題。以下主要從美國(guó)院校研究的規(guī)范性認(rèn)識(shí)，我國(guó)院校研究基本情況的價(jià)值判斷、規(guī)范化表現(xiàn)與存在的問題，院校研究規(guī)范化的路徑與建議幾方面討論院校研究的規(guī)范性問題。

一、透過美國(guó)院校研究規(guī)范性的思考

從院校研究的職能而言，美國(guó)院校研究主要有“建校研究、辦學(xué)質(zhì)量和管理效益改進(jìn)的自我研究、院校戰(zhàn)略規(guī)劃研究”幾個(gè)發(fā)展階段。每一時(shí)期的院校研究都主要集中解決高等教育發(fā)展過程中面臨的實(shí)際問題；從方法論和院校研究資料的視角而言，美國(guó)院校研究以定量研究范式為主，定量與定性研究相結(jié)合的研究范式，經(jīng)歷了以實(shí)地調(diào)查研究信息為基礎(chǔ)的院校研究時(shí)期；以院校研究機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)的報(bào)告數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的院校研究時(shí)期和以網(wǎng)絡(luò)信息數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)庫(kù)信息為基礎(chǔ)的院校研究發(fā)展三個(gè)階段。

目前，美國(guó)院校研究主要面臨以下幾點(diǎn)問題:第一，院校信息數(shù)據(jù)建設(shè)與管理問題，包括院校研究的數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、數(shù)據(jù)儲(chǔ)存，數(shù)據(jù)庫(kù)管理的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)及日常維護(hù)問題；第二，院校研究工作評(píng)價(jià)問題，主要涉及院校研究人員的工作績(jī)效評(píng)價(jià)等；第三，院校研究人員的專業(yè)化發(fā)展與規(guī)范培訓(xùn)問題，涉及院校研究人員隊(duì)伍的穩(wěn)定問題、院校研究專業(yè)化發(fā)展問題、院校研究人員的規(guī)范培訓(xùn)問題等[1]。這既是美國(guó)當(dāng)前院校研究亟待解決的問題，也是我國(guó)院校研究亟待解決的突出問題?；诿绹?guó)院校研究的經(jīng)驗(yàn)與實(shí)際問題，主要有以下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí):

(一)規(guī)范的院校研究基于規(guī)范的信息資料

無論是以建校為目的的院校研究，還是以戰(zhàn)略咨詢和未來預(yù)測(cè)為目的的院校研究，美國(guó)院校研究者都是基于實(shí)踐調(diào)查、規(guī)范的信息數(shù)據(jù)庫(kù)資源、專業(yè)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)和手段來獲取官方與非官方的數(shù)據(jù)和材料進(jìn)行研究的。數(shù)據(jù)的可靠性、統(tǒng)一性使得美國(guó)院校研究的成果可信性強(qiáng)，為美國(guó)院校研究發(fā)揮決策“咨詢”奠定了前提基礎(chǔ)。這是美國(guó)院校研究規(guī)范性的第一個(gè)特征，即院校研究信息資料的規(guī)范性。

(二)研究范式的規(guī)范性應(yīng)用

美國(guó)院校研究總體上是以定量研究為主，結(jié)合定性研究等研究范式。定量研究中又主要依靠規(guī)范的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與處理方法和技術(shù)，如各類信息數(shù)據(jù)處理軟件包SPSS、SAS等，研究有規(guī)范的程序和實(shí)施步驟，即遵循研究范式的規(guī)范要求進(jìn)行研究。這可以說是美國(guó)院校研究規(guī)范性的又一特點(diǎn)。用“數(shù)據(jù)”說話、以“用”為本，已成為美國(guó)院校研究的基本理念。當(dāng)然，這種規(guī)范性并不意味著只有定量研究范式才是規(guī)范的院校研究，而運(yùn)用定性研究范式就不是規(guī)范的院校研究。院校研究的規(guī)范性實(shí)際上主要指運(yùn)用某種范式或方法論本身的規(guī)范性。有學(xué)者分析梳理了院校研究的方法論，認(rèn)為主要存在定量研究和定性研究?jī)煞N范式，這兩種范式分別又對(duì)應(yīng)著“實(shí)證主義、經(jīng)驗(yàn)主義”與“人本主義、結(jié)構(gòu)主義”四種方法論[2]。認(rèn)為院校研究應(yīng)多元化使用各種研究的方法與方法論，才能使院校研究更具規(guī)范性。

(三)規(guī)范的院校研究培訓(xùn)

美國(guó)院校研究在發(fā)展過程中一直面臨著人員保留、績(jī)效評(píng)價(jià)、專業(yè)發(fā)展與培訓(xùn)等問題。目前，美國(guó)院校研究人員培訓(xùn)的途徑主要是:通過正規(guī)專業(yè)訓(xùn)練學(xué)習(xí)、在職學(xué)習(xí)和從做管理助理工作的經(jīng)歷中反思學(xué)習(xí)三種途徑[3]。有學(xué)者提出通過確定院校研究專業(yè)學(xué)位授予，使院校研究職業(yè)合法化，具體做法是:通過社會(huì)科學(xué)、教育科學(xué)、商業(yè)學(xué)科領(lǐng)域知識(shí)技能的正規(guī)教育，再加上在商業(yè)、政府或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)中的一些短期掛職鍛煉的做法培養(yǎng)院校研究人員[3]。如果這也算一種院校研究的規(guī)范性，那么規(guī)范的院校研究還應(yīng)該包括規(guī)范的院校研究人員的培訓(xùn)，以及相關(guān)的規(guī)范培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)途徑與效果評(píng)價(jià)等。如美國(guó)佛羅里達(dá)州立大學(xué)、亞利桑那大學(xué)等學(xué)校開設(shè)了研究生層次的院校研究培訓(xùn)課程，除涉及以上所提的課程內(nèi)容外，還對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)與信息管理類、定量研究方法類課程等進(jìn)行重點(diǎn)教授和培訓(xùn)[4]。

二、我國(guó)院校研究的基本情況

院校研究雖然在我國(guó)起步較晚，但有其發(fā)展的獨(dú)特之處。表現(xiàn)在:官方的院校研究會(huì)(機(jī)構(gòu))、院校研究國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)交流研討會(huì)、院校研究理論與網(wǎng)絡(luò)信息數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、院校研究定期培訓(xùn)班與院校研究實(shí)踐幾乎同步進(jìn)行。和美國(guó)院校研究(W.H.Cow ley視馬瑟父子1701年的耶魯建校研究為院校研究的起點(diǎn))與院校研究協(xié)會(huì)成立(1966年)的發(fā)展關(guān)系而言，我國(guó)院校研究實(shí)踐與院校研究會(huì)成立幾乎是同步發(fā)展，從院校研究引入到高教學(xué)會(huì)院校研究分會(huì)成立時(shí)隔僅十年左右，而從首屆全國(guó)院校研究學(xué)術(shù)年會(huì)(2003年)召開到中國(guó)高教學(xué)會(huì)院校研究分會(huì)成立(2004年)僅隔一年。院校研究在我國(guó)已取得了重要成就和社會(huì)影響。如果從院校研究的規(guī)范性視角考慮，我國(guó)學(xué)者對(duì)院校研究的規(guī)范性貢獻(xiàn)有以下幾點(diǎn):

(一)規(guī)范的院校研究機(jī)構(gòu)建設(shè)

2004年10月，中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)同意在華中科技大學(xué)建立中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)院校研究分會(huì)(籌)，并產(chǎn)生了相應(yīng)的理事會(huì)，華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院劉獻(xiàn)君教授被推選為院校研究分會(huì)會(huì)長(zhǎng)[5]。2007年中國(guó)高教學(xué)會(huì)院校研究分會(huì)正式成立，2008年第一屆理事會(huì)成立。至此以后，各地高教學(xué)會(huì)也積極籌建地方院校研究分會(huì)、高校院校研究所、室等，如四川省院校研究分會(huì)2009年11月17在西華師范大學(xué)成立。2011年，北京理工大學(xué)第五屆全國(guó)院校研究學(xué)術(shù)研討會(huì)后，部分地方高教學(xué)會(huì)擬籌建院校研究分會(huì)。而院校研究的主要發(fā)起單位，華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院早已成立了院校發(fā)展研究中心(2000年)、院校研究所(2003年)等機(jī)構(gòu)。清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、華東師范大學(xué)、蘇州大學(xué)、大連大學(xué)等也在華中科技大學(xué)之后相繼建設(shè)了院校研究機(jī)構(gòu)。廈門大學(xué)牽頭創(chuàng)建的“中國(guó)高等教育研究數(shù)據(jù)庫(kù)”在線分析系統(tǒng)也已建成投入使用。

(二)規(guī)范的院校研究年會(huì)

從2003年10月全國(guó)首屆院校研究學(xué)術(shù)交流研討會(huì)以來，已成功舉辦5屆院校研究的國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)年會(huì)(2012年7月14—15日第五屆國(guó)際院校研究會(huì)在武漢華中科技大學(xué)召開)。議題從對(duì)院校研究的認(rèn)識(shí)、院校研究與高校管理、院校研究與領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略、院校數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)到學(xué)生為本的院校發(fā)展研究等，提高了我國(guó)院校研究的國(guó)際國(guó)內(nèi)影響力，研究的議題具有一定的連續(xù)性和發(fā)展性。同時(shí)，還有高質(zhì)量高影響力的學(xué)術(shù)期刊開辟院校研究專欄促進(jìn)院校研究的學(xué)術(shù)交流，如《高等教育研究》、《中國(guó)高教研究》、《清華大學(xué)教育研究》、《江蘇高教》、《國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)》、《西南交通大學(xué)學(xué)報(bào)》(社科版)等期刊，有益于院校研究的規(guī)范化發(fā)展。

(三)規(guī)范的院校研究理論建設(shè)

除學(xué)術(shù)期刊以外，近幾年出版了一批高質(zhì)量的院校研究理論成果，如《院校研究》、《院校研究案例集》、《院校發(fā)展研究》、《院校研究與現(xiàn)代大學(xué)管理》等著作，為院校研究的規(guī)范性培訓(xùn)提供了教學(xué)和研究資料。同時(shí)也規(guī)范了國(guó)內(nèi)學(xué)者和各界人士對(duì)院校研究的正確認(rèn)識(shí)。自2004年10月由華中科技大學(xué)聯(lián)合美國(guó)院校研究協(xié)會(huì)舉辦的第一屆院校研究培訓(xùn)班以來，院校研究高級(jí)培訓(xùn)已在全國(guó)各地分別舉辦多期培訓(xùn)工作。2012年8月中旬又在杭州開展了第5期院校研究高級(jí)培訓(xùn)班。從理論建樹到院校研究人員的培訓(xùn)工作，都可以看做是向著規(guī)范化發(fā)展的努力。

三、院校研究規(guī)范性存在的問題

與此同時(shí)，我國(guó)院校研究的規(guī)范性還存在以下一些值得思考和討論的問題:

(一)院校研究資料來源的可靠性問題

目前，院校研究資料的可靠性、公開性和統(tǒng)一性還存在一定的問題，這影響了院校研究成果的科學(xué)性和應(yīng)用性。由于多方面因素的影響，院校研究所需資料常常被以“保密”或“不宜公開”等理由而難以獲取。雖然廈門大學(xué)創(chuàng)建了中國(guó)高等教育研究數(shù)據(jù)庫(kù)在線分析系統(tǒng)，華中科技大學(xué)等學(xué)校正在創(chuàng)建國(guó)家教學(xué)評(píng)估信息數(shù)據(jù)庫(kù)，但是這些信息數(shù)據(jù)資料的建設(shè)進(jìn)展還遠(yuǎn)不能滿足院校研究的實(shí)際需求。因此，院校研究資料的規(guī)范收集影響了我國(guó)院校研究的規(guī)范性進(jìn)程和研究成果的質(zhì)量。

(二)研究范式的不規(guī)范運(yùn)用問題

雖然定性研究方法也可以作為院校研究的方法論，并且國(guó)內(nèi)學(xué)者也傾向于做個(gè)案和案例研究。但是從研究的實(shí)際情況看，研究的過程與研究方法論的實(shí)際要求還存在不吻合的地方。如案例研究，規(guī)范的案例研究要求提出假設(shè)，進(jìn)行三角互證研究，但從實(shí)際研究情況看，案例研究?jī)H僅停留在描述性和將案例作為佐證材料的應(yīng)用層面。方法論的不規(guī)范運(yùn)用影響了我國(guó)院校研究的規(guī)范性。

(三)研究隊(duì)伍穩(wěn)定與專業(yè)化培訓(xùn)問題

我國(guó)院校研究除華中科技大學(xué)和蘇州大學(xué)具有一定的集群性研究者特征外，其他研究群體則表現(xiàn)出分散且不穩(wěn)定的特征。這容易帶來院校研究是一種“業(yè)余”研究、“興趣”研究，而不是一種經(jīng)過專業(yè)化培訓(xùn)的規(guī)范研究的誤解。院校研究培訓(xùn)需要一套成體系的培養(yǎng)方案，包括培訓(xùn)的目標(biāo)、培訓(xùn)的內(nèi)容、培訓(xùn)方法與模式，以及培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)等內(nèi)容。目前，我國(guó)院校研究培訓(xùn)主要是以一種短期的學(xué)術(shù)研討的形式進(jìn)行，不能滿足規(guī)范化院校研究培訓(xùn)的訴求。

(四)基于認(rèn)識(shí)引致的院校研究不規(guī)范問題

院校研究雖然在我國(guó)經(jīng)過了“元研究”階段，但是，對(duì)于什么是院校研究？院校研究在我國(guó)有什么功能？院校研究的哲學(xué)基礎(chǔ)、院校研究的范式或方法論問題仍然沒有厘清，從而導(dǎo)致了院校研究的諸多不規(guī)范問題的產(chǎn)生。到目前為止，完全成熟的院校研究范式似乎還沒有形成。這既不利于院校研究隊(duì)伍的形成與穩(wěn)定，也不利于院校研究成果實(shí)踐化的轉(zhuǎn)換。舉例來說，關(guān)于“院校研究”是什么，存在多種說法和理解，歸納概括主要有:(1)領(lǐng)域說；(2)學(xué)科或?qū)I(yè)說；(3)職業(yè)說。認(rèn)識(shí)上不統(tǒng)一帶來了研究上的一些混亂現(xiàn)象。這實(shí)際上不僅是我國(guó)存在的問題，也是美國(guó)院校研究存在的問題。2012年美國(guó)院校研究協(xié)會(huì)年會(huì)的主題就是“認(rèn)識(shí)院校研究”(Defining Institutional Research)[6]。

四、 院校研究規(guī)范化發(fā)展的路徑

從中美院校研究的比較看，美國(guó)院校研究者主要持一種“反本質(zhì)主義”或稱“建構(gòu)主義”的思維范式，這和美國(guó)院校研究的實(shí)用主義哲學(xué)基礎(chǔ)是相吻合的。美國(guó)院校研究在不同歷史時(shí)期的使命不同、發(fā)揮的主要功能也不一樣，因此，學(xué)界對(duì)院校研究的內(nèi)涵理解和界定也并不統(tǒng)一。美國(guó)學(xué)者僅僅是基于當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐脑盒Ｑ芯繉?shí)踐來理解院校研究的內(nèi)涵和功能。我國(guó)院校研究學(xué)者主要持一種“本質(zhì)主義”的思維范式，即試圖尋找一種“規(guī)范”的、“標(biāo)準(zhǔn)”的，能夠一以貫之并能指導(dǎo)任何時(shí)期、任何問題的“院校研究模式”，這使得我國(guó)學(xué)者有著很濃厚的院校研究“學(xué)科”情節(jié)和“好的院校研究”的價(jià)值訴求等。院校研究應(yīng)該堅(jiān)持建構(gòu)主義思維范式，還是堅(jiān)持本質(zhì)主義的思維范式，不僅與院校研究職能本身有關(guān)，也與院校研究開展的教育制度、文化背景有很大的關(guān)系。根據(jù)以上分析，以及我國(guó)高等教育發(fā)展的特點(diǎn)和面臨的問題，提出以下幾點(diǎn)推進(jìn)院校研究規(guī)范性發(fā)展的建議:

(一)規(guī)范院校研究的資料

可靠、可信、科學(xué)的院校研究資料及資料收集技術(shù)是規(guī)范院校研究的前提和基礎(chǔ)。加快信息公開制度建設(shè)，加快院校研究網(wǎng)絡(luò)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和信息共享平臺(tái)建設(shè)是規(guī)范院校研究信息資料的重要路徑。同時(shí)，借助本科教學(xué)評(píng)估、高校管理評(píng)估、高校辦學(xué)績(jī)效評(píng)估等多種路徑規(guī)范和統(tǒng)一學(xué)校各類信息數(shù)據(jù)，創(chuàng)建有據(jù)可查、透明公開的信息數(shù)據(jù)源文件是降低院校研究成本，保障研究成果質(zhì)量的重要前提條件。

(二)規(guī)范院校研究范式與研究方法的運(yùn)用

從方法論比較而言，美國(guó)院校研究?jī)A向于定量研究范式，而且有多種成熟的支持定量研究的數(shù)據(jù)分析工具包和數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)手段，除了中美學(xué)者思維范式的偏好差異外，主要還在于規(guī)范的運(yùn)用了定量研究的范式。我國(guó)院校研究者偏好于定性研究范式，這既與思維習(xí)慣有關(guān)，也與長(zhǎng)期以來我國(guó)教育的一些問題或者特點(diǎn)有關(guān)。我國(guó)的文科教育，包括從基礎(chǔ)教育到大學(xué)本科教育階段，對(duì)學(xué)生各種方法論，尤其統(tǒng)計(jì)類等量化分析工具的訓(xùn)練比較薄弱。再加上過早和過細(xì)的學(xué)科劃分導(dǎo)致學(xué)生綜合研究能力的不足，影響了院校研究素養(yǎng)的培養(yǎng)與發(fā)展?；诖耍訌?qiáng)規(guī)范的院校研究方法論及各種技術(shù)手段的培訓(xùn)與訓(xùn)練是推進(jìn)我國(guó)院校研究規(guī)范化發(fā)展的根本路徑。

(三)基于規(guī)范的方法理論，探尋院校研究的哲學(xué)基礎(chǔ)

美國(guó)院校研究看似松散、不確定，但是他們卻始終堅(jiān)持著“實(shí)用主義”的哲學(xué)觀。“以用為本”是美國(guó)各個(gè)歷史時(shí)期院校研究的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。這也和美國(guó)市場(chǎng)化導(dǎo)向的高等教育系統(tǒng)有很大的關(guān)系。

我國(guó)院校研究的定位、院校研究的基礎(chǔ)、院校研究的目的是什么還需要進(jìn)一步明晰，這需要結(jié)合我國(guó)高等教育系統(tǒng)的行政化導(dǎo)向、高校治理結(jié)構(gòu)、高等教育面臨的實(shí)際問題相結(jié)合思考。從歷史傳統(tǒng)來看，“人文主義、倫理主義、整體主義”是我國(guó)傳統(tǒng)思維觀。重視事態(tài)的發(fā)展過程而不僅僅是結(jié)果，從整體主義視角思考和分析問題是我國(guó)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)思維的優(yōu)勢(shì)。從這一視角尋找我國(guó)院校研究的哲學(xué)基礎(chǔ)和價(jià)值觀是否可行？結(jié)構(gòu)主義與文化主義、過程哲學(xué)等哲學(xué)觀能否作為我國(guó)院校研究的基礎(chǔ)，還有待于進(jìn)一步思考和驗(yàn)證。

(四)規(guī)范的院校研究培訓(xùn)

規(guī)范的院校研究培訓(xùn)是院校研究規(guī)范化的決定性因素。這既是美國(guó)院校研究亟待解決的問題，也是我國(guó)院校研究規(guī)范化發(fā)展面臨的困境。從院校研究人員的選拔，院校研究培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)模式、培訓(xùn)績(jī)效評(píng)價(jià)、培訓(xùn)基地建設(shè)、培訓(xùn)師資力量?jī)?chǔ)備、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)保障等方面思考解決院校研究培訓(xùn)的規(guī)范化和可持續(xù)發(fā)展問題才有助于院校培訓(xùn)的規(guī)范化。立足我國(guó)院校研究實(shí)踐，打造院校研究的國(guó)際品牌，加快院校研究培訓(xùn)的規(guī)范性是促進(jìn)院校研究規(guī)范發(fā)展的重要路徑。

我國(guó)院校研究已到了規(guī)范化發(fā)展的階段，探尋院校研究的規(guī)范路徑，不僅需要從院校研究本身思考問題，還需要從我國(guó)高等教育發(fā)展面臨的機(jī)遇、國(guó)際國(guó)內(nèi)背景考慮解決。

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