“關(guān)系”理論及其在企業(yè)研究中的應(yīng)用

周婧妤 劉曉霞 劉中艷

一、引 言

“關(guān)系”是中國社會最有活力的字眼，最近幾個世紀(jì)成為中國商業(yè)領(lǐng)域不可缺少的部分。這個社會中的任何商業(yè)活動不可避免的要受到關(guān)系的影響。關(guān)系被廣泛認(rèn)為是決定企業(yè)績效的一個關(guān)鍵性商業(yè)因素。以中國字拼音“guanxi”出現(xiàn)于西方學(xué)者的研究文獻(xiàn)中始于上世紀(jì)八十年代，以區(qū)別于西方概念的社會網(wǎng)絡(luò)（social network）、聯(lián)結(jié)（connection）、關(guān)系連帶（relationship tie），用來描述和解釋在華人社會中特有的人際社會連結(jié)，以區(qū)分西方學(xué)者的既有概念。中國的“關(guān)系”一詞，其含義格外復(fù)雜，運行也極為發(fā)達(dá)，其中既包含了關(guān)系強度、網(wǎng)絡(luò)、信任、互惠與回報等，又包含了諸多其他問題，關(guān)系對應(yīng)的是中國家庭本位社會的展開，它是對血緣、地緣及擴張而來的同門、同學(xué)、同事等關(guān)系的概括性思考。“關(guān)系”最初被廣泛運用于社會學(xué)、社會心理學(xué)領(lǐng)域，20世紀(jì)90年代以來，開始被政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者接受并開始大量運用于企業(yè)研究領(lǐng)域。本文將分別梳理“關(guān)系”及其相關(guān)理論的研究以及在企業(yè)研究中的應(yīng)用，并對已有文獻(xiàn)進行總結(jié)，提出可能的研究方向。

二、“關(guān)系”及相關(guān)理論研究

（一）“關(guān)系”理論

Granovetter的“弱聯(lián)帶優(yōu)勢”（the strength of weak ties）理論引發(fā)學(xué)者們對“關(guān)系”的關(guān)注，他將人與人的關(guān)系按三種類型進行劃分：強關(guān)系、弱關(guān)系和缺失狀態(tài)。邊燕杰用關(guān)系類型和熟識程度來衡量關(guān)系的強弱，他對中國城市勞動力市場的研究發(fā)現(xiàn)，人們更經(jīng)常地利用強關(guān)系（密切關(guān)系）而非弱關(guān)系（一般關(guān)系）去尋找一份理想的工作。從研究中國社會的角度看去，關(guān)系社會學(xué)是一套關(guān)于倫理本位、關(guān)系導(dǎo)向、熟親信為特征的關(guān)系主義現(xiàn)象的理論知識，是探索和分析社會行為模式的一種思維方法論、研究方法論，即從關(guān)系主義的理論立場出發(fā)來研究中國社會和所有其他社會。

中國是一個講究關(guān)系的社會，費孝通將中國社會因關(guān)系親疏遠(yuǎn)近之不同而由內(nèi)而外形成的一層一層關(guān)系網(wǎng)絡(luò)稱為差序格局。黃光國進一步指出，中國人的差序格局由內(nèi)而外有三層關(guān)系，分別是情感性關(guān)系、工具性關(guān)系和混合了情感與工具交換的混合性關(guān)系，或稱為家人、熟人和生人。楊國樞也強調(diào)“關(guān)系”的強度是從家人、熟人和生人循序而降。Tsui等分析了“人口統(tǒng)計學(xué)關(guān)系”（relational demography）和“guanxi”的異同，并按照聯(lián)系程度的不同，將中國社會關(guān)系分成：家人、熟人、有共同特點的生人和沒有共同特點的生人，不同類型的關(guān)系遵循不同的行為規(guī)則和社會規(guī)范。Karra等則將親緣關(guān)系分為四種類型，即核心家庭、近親、遠(yuǎn)親和親信，其中遠(yuǎn)親和親信接近于所謂的沒有什么親緣關(guān)系但通過一種精神上的共鳴而結(jié)合在一起的成員。

（二）社會網(wǎng)絡(luò)理論

米切爾從社會關(guān)系的角度出發(fā)認(rèn)為：“社會網(wǎng)是一群特定的個人之間的一組獨特的聯(lián)系”。韋爾曼從社會結(jié)構(gòu)的角度出發(fā)，把社會網(wǎng)界定為“將社會成員連結(jié)在一起的關(guān)系模式”。而Coleman則認(rèn)為社會網(wǎng)絡(luò)不僅是個人行動者之間的關(guān)系，也可能是法人行動者之間的關(guān)系。所以，把社會網(wǎng)界定為“由個體之間的社會關(guān)系所構(gòu)成的相對穩(wěn)定的體系”，其中，個體既包括個人也包括組織單位。

劉軍將“社會網(wǎng)絡(luò)分析”看作是一門對社會關(guān)系進行量化分析的藝術(shù)和技術(shù)。李新春將關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分成嵌入性關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與市場性關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)高管層“關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)依家人、熟人、生人關(guān)系之循序而降。差序格局下的家族關(guān)系和熟人關(guān)系密切相連，共同構(gòu)成中國人社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的嵌入性關(guān)系，而生人關(guān)系則是一種市場性關(guān)系。

（三）社會資本理論

社會資本理論可以溯源到社會網(wǎng)絡(luò)理論，自Glen Loury提出社會資本（social capital）概念以來，以Coleman、林南、Granovetter等人為代表的社會網(wǎng)絡(luò)理論家們都分別在社會網(wǎng)絡(luò)理論的框架內(nèi)建構(gòu)了微觀、中觀、宏觀分析層次的社會資本概念。按照Coleman的定義，社會資本是社會結(jié)構(gòu)中的“某些方面”，它是被作為一種社會關(guān)系或是關(guān)系的社會結(jié)構(gòu)而被創(chuàng)造出來的，并可以帶來資源。Putnam等將社會資本定義為能夠通過協(xié)調(diào)的行動來提高經(jīng)濟效率的網(wǎng)絡(luò)、信任和規(guī)范。Portes則認(rèn)為社會資本與擁有或多或少制度化的共同熟識和認(rèn)可的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)。

Lin認(rèn)為社會資本是通過個人直接或間接的關(guān)系而獲得的資源，在經(jīng)驗研究中，對個體層次社會資本的測量幾乎都集中于對個人社會網(wǎng)絡(luò)狀況的測量。劉保平和陳建華認(rèn)為企業(yè)家社會資本就是建立在信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的、嵌入在企業(yè)家現(xiàn)有穩(wěn)定社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和結(jié)構(gòu)中的實際或者潛在資源的集合。企業(yè)家社會資本作為企業(yè)穩(wěn)定的資源潛力內(nèi)生于企業(yè)家的關(guān)系結(jié)構(gòu)中，其價值取決于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與關(guān)系成員所有的資本量。

（四）關(guān)系信任理論

繼Granovetter（1983）提出嵌入理論后，一系列的信任關(guān)系研究被提出來。Zucker描繪信任產(chǎn)生是建立在過程基礎(chǔ)、特征基礎(chǔ)和制度基礎(chǔ)這三種來源上。Shapiro、Sheppard和Cheraskin則提出一個相似的信任模型，它們是威嚇基礎(chǔ)、認(rèn)識基礎(chǔ)和認(rèn)同基礎(chǔ)信任。

福山將人際信任擴展到關(guān)于社會信任的分析探討之中，認(rèn)為中國是一種缺乏普遍信任的社會，對不在“圈子”內(nèi)的外人一般缺乏信任。在企業(yè)中，“自己人”是一種穩(wěn)定的觀念系統(tǒng)，而將其他人當(dāng)作外人的認(rèn)知方式，則產(chǎn)生了差別待遇的意愿傾向。張建新等將信任分為殊化信任和泛化信任，依據(jù)殊化信任程度高低，將人際交往對象分為三類人群，即“親人”、“熟人”和“陌生人”?！坝H人”對象獲得殊化信任最高，“陌生入”對象的殊化信任最低，而“熟人”信任則介于兩者之間。羅家德將信任分為特殊信任和一般信任，特殊信任是基于關(guān)系產(chǎn)生的兩兩信任。周生春認(rèn)為中國社會制度背后的組織通則為親族原則，并形成了“差序格局”的社會特征，從而造成了中國低信任度文化的產(chǎn)生，不利于中國的發(fā)展。中國人對不同對象給予信任的不同順序與強度是因安全原因才逐漸表現(xiàn)出來的，中國社會的“差序格局”特征更多的是時間順序上的，并從時間順序反映到空間范圍上。

三、“關(guān)系”及相關(guān)理論在企業(yè)研究中的應(yīng)用

（一）“關(guān)系”理論在企業(yè)研究中的應(yīng)用

Grandori提出建立在特定的人與人之間關(guān)系基礎(chǔ)上的系統(tǒng)柔性超越了任何正式的契約，使企業(yè)內(nèi)部沒有許多干擾，并通過透明市場顯著的信息擴散和新企業(yè)及現(xiàn)有企業(yè)可輕易的進出，可以把限制競爭的因素排除在外，成為家族企業(yè)保持競爭優(yōu)勢以對抗外部競爭者的關(guān)鍵要素。Xin和Pearce發(fā)現(xiàn)，中國民營企業(yè)把關(guān)系放在更加重要的位置，并投入更多的資源來建立關(guān)系，以得到更多的支持與保護。Peng和Luo研究認(rèn)為非正式的約束（如管理者人際關(guān)系）比一個正式制度約束（如法律）在促進經(jīng)濟交換上扮演著更重要的角色，從而對公司的表現(xiàn)產(chǎn)生影響。Seung-Ho Park等具體探討了關(guān)系對公司績效的影響。一般說來，關(guān)系給公司帶來較高的績效，但僅限于銷售量增長、公司市場擴張和競爭地位鞏固，而對利潤和內(nèi)部運營無促進作用。Leung等認(rèn)為跨國公司經(jīng)理在華要取得談判的勝利，要在面子和送禮上下功夫，先建立人情關(guān)系，再加強感情聯(lián)系，變成老朋友以加強彼此信任。Barnes等認(rèn)為關(guān)系的三個方面（感情、人情、信任）決定了合作和協(xié)調(diào)，進而導(dǎo)致業(yè)績的改善。

儲小平表示家族制度就是中國關(guān)系制度的一種表現(xiàn)形式，其他社會關(guān)系則是家族關(guān)系的泛化。趙祥發(fā)現(xiàn)由兄弟姐妹、親戚、朋友和同鄉(xiāng)組成的強關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在集群企業(yè)的技術(shù)活動中扮演了非常重要的角色，同時群企業(yè)在解決自身技術(shù)問題時對強關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的過分依賴不利于企業(yè)的技術(shù)升級和創(chuàng)新，從而在一定程度上加劇了企業(yè)集群的技術(shù)鎖定狀態(tài)。姚小濤等認(rèn)為社會關(guān)系可以為企業(yè)成長提供一定的社會資源基礎(chǔ)，并實證檢驗了強弱關(guān)系均是企業(yè)成長可以依賴的重要社會關(guān)系類型，并受到企業(yè)結(jié)構(gòu)約束因素和組織因素的影響。李婧等檢驗了家族上市公司CEO與控制性股東之間的親緣關(guān)系對企業(yè)績效的影響，以及創(chuàng)新能力在此關(guān)系中的中介作用和股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)作用。賀小剛等將家族成員的組合模式分為核心家庭成員主導(dǎo)型、遠(yuǎn)親家族成員主導(dǎo)型、復(fù)合家族成員主導(dǎo)型。實證檢驗發(fā)現(xiàn)不同控制機制下的親緣關(guān)系對企業(yè)績效的邊際貢獻(xiàn)存在差異，即不同的家族控制模式應(yīng)相機地選擇不同的親緣關(guān)系組合以改善企業(yè)的治理效率。

（二）社會網(wǎng)絡(luò)理論在企業(yè)研究中的應(yīng)用

Peng等給出了“Network based Strategy”的概念來描述企業(yè)主高管層關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的重要性。Peng和Luo發(fā)現(xiàn)高管層關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的運用強度與企業(yè)績效正相關(guān)，Julie Juan Li等則認(rèn)為不是在所有情況下這種網(wǎng)絡(luò)都有效，國內(nèi)企業(yè)存在正相關(guān)關(guān)系，但外資企業(yè)卻存在一個倒u型的關(guān)系。尉建文發(fā)現(xiàn)私營企業(yè)主的大部分關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是在不斷交往和互動過程中建立起來的，吃飯、娛樂和聊天是他們之間互動的主要形式。私營企業(yè)主最想結(jié)識的是政府官員群體，隨后才是客戶群體，托人打招呼、請吃飯和送禮是他們建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)最有效的手段。李新春發(fā)現(xiàn)新創(chuàng)企業(yè)和小企業(yè)更多地使用企業(yè)家或高管層人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這些網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)績效有顯著的正效應(yīng)；而成熟企業(yè)和大中企業(yè)則更多地使用市場性關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)隨著企業(yè)生存年限的增加對企業(yè)績效起的作用越大。

（三）社會資本理論在企業(yè)研究中的應(yīng)用

1、社會資本

Florin等通過實證分析，發(fā)現(xiàn)社會資本對公司上市前的融資能力以及上市后的利潤都有正向的影響。Jensen等認(rèn)為以信任、規(guī)范為基礎(chǔ)的高管社會資本，可以有效協(xié)調(diào)經(jīng)營者和所有者之間的代理關(guān)系，節(jié)約管理成本。Chen等從社會資本的角度，探索關(guān)系的兩種形式（商業(yè)伙伴關(guān)系和政府官員關(guān)系）如何不同地影響公司功能以及或有價值。

周生春等認(rèn)為家族企業(yè)的社會資本治理模式是依靠家族企業(yè)的社會資本來促進行動者的合作和解決交易的沖突，其核心是通過確立以信任為主導(dǎo)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，解決公司治理過程中各種逆向選擇和道德風(fēng)險的問題。社會資本論者認(rèn)為企業(yè)的經(jīng)濟活動是通過嵌入各種各樣的社會關(guān)系而運行的。社會資本通過促進家族成員與企業(yè)之間的合作，有效地降低了交易成本，加速了企業(yè)對物質(zhì)資本和人力資本的融合。趙晶等認(rèn)為終極股東通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退居幕后，而動用社會資本強化對其他股東、董事和管理人員的控制，從而強化其對上市公司的控制，方便其進行隱蔽式剝奪。

2、政治關(guān)系

在經(jīng)濟活動中，政治身份可能代表著一種社會資本。Redding指出在一個缺乏穩(wěn)定的商業(yè)交易法律等制度環(huán)境中非正式的、人際的聯(lián)系尤其重要，這些非正式的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源。Li和Zhang也認(rèn)為政治網(wǎng)絡(luò)對非國有企業(yè)是很關(guān)鍵的，因為它可以作為不完善的政治制度支持的替代。國外使用政治關(guān)聯(lián)這一概念的文獻(xiàn)，通常在企業(yè)層面考察，并往往把政治關(guān)聯(lián)視為一種腐敗形式。Charles J.P.Chen等發(fā)現(xiàn)在地方經(jīng)濟市場化程度低或在那些地方政府有更多配置資源權(quán)力的地方，私營企業(yè)更傾向于與地方政府建立政治聯(lián)系。有政治聯(lián)系的公司控股股東傾向于股權(quán)集中以及雇傭董事長和CEO來控制董事會，股權(quán)集中有利于通過政治關(guān)系尋租，并獲得政治聯(lián)系所帶來的收益。

胡旭陽發(fā)現(xiàn)民營企業(yè)家的政治身份降低了民營企業(yè)進入金融業(yè)的壁壘，促進了其資本獲得能力。羅黨論等認(rèn)為在民營上市公司中，董事會成員中具有政治背景的情況越來越普遍，政治關(guān)系越強企業(yè)價值也越高，企業(yè)通過建立政治關(guān)系最終取得了相應(yīng)的收益。馮天麗，井潤田發(fā)現(xiàn)在個體層面，私營企業(yè)主的政治身份、黨政國企經(jīng)歷有利于私營企業(yè)從國有銀行獲得借貸，國有銀行借貸時更加注重企業(yè)現(xiàn)有的質(zhì)量（規(guī)模、企業(yè)年齡）和企業(yè)主現(xiàn)有的政治身份。薛有志等實證考察了高管政治關(guān)聯(lián)程度金融關(guān)聯(lián)程度與公司績效的關(guān)系，結(jié)果表明高管政治關(guān)聯(lián)程度與公司績效顯著正相關(guān)，高管金融關(guān)聯(lián)對民營企業(yè)發(fā)展的正向促進作用有限，研究結(jié)論對于指導(dǎo)中國民營企業(yè)基于高管背景的非市場策略選擇具有重要借鑒意義。

（四）關(guān)系信任理論在企業(yè)研究中的應(yīng)用

張維迎等發(fā)現(xiàn)在信任度高的地區(qū)，每百萬人口中擁有的私營企業(yè)數(shù)量明顯也多，而且私營企業(yè)戶數(shù)、從業(yè)人員數(shù)量、投資者數(shù)量、私營企業(yè)戶數(shù)增長和信任有一定的相關(guān)性。民營企業(yè)職業(yè)化管理隊伍形成的關(guān)鍵是企業(yè)家與職業(yè)經(jīng)理人之間的相互信任。儲小平等論證了家族企業(yè)成長瓶頸的實質(zhì)是信任資源約束，概括了華人社會3種信任資源產(chǎn)生的機制，并分析其對華人家族企業(yè)成長的影響。

楊慧宇從信任的角度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)交易中的關(guān)系信任和制度信任是交織作用的，并促進了信貸交易，二者都是通過行動者發(fā)揮作用，行動者在行動中遵循的是“自我情境”策略。只有建立良好的制度，關(guān)系才能更好地發(fā)揮其積極意義，克服其負(fù)面效應(yīng)。李東升等認(rèn)為在家族企業(yè)對經(jīng)營者選擇的實際操作過程中，企業(yè)主經(jīng)常處于信息劣勢地位。中國家族企業(yè)主普遍采用家族成員關(guān)系信任治理的現(xiàn)象，在很大程度上是中國特定制度環(huán)境所內(nèi)生的一種理性選擇結(jié)果，這種家族成員內(nèi)部關(guān)系信任治理依賴很難在短期有根本性的變化。

四、結(jié) 論

綜觀關(guān)系及相關(guān)理論在企業(yè)研究領(lǐng)域中的應(yīng)用，關(guān)系、基于關(guān)系的信任、由關(guān)系構(gòu)成的社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本對企業(yè)尤其是民營企業(yè)、家族企業(yè)的發(fā)展是必不可少的要件。國內(nèi)外學(xué)者們從社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等不同的角度來研究關(guān)系及相關(guān)理論對企業(yè)的影響，并得出了一些一致的結(jié)論，如在正式制度比較欠缺的社會，關(guān)系等非正式制度成為規(guī)范和制約人們行動的潛規(guī)則，是正式制度的一種替代。所以在法治不健全、正式制度不健全的社會，發(fā)展關(guān)系就成為企業(yè)尤其是民營企業(yè)發(fā)展的一個重要條件。

從眾多的文獻(xiàn)中，我們可以看出，“關(guān)系”及其相關(guān)理論應(yīng)用在企業(yè)研究中，主要體現(xiàn)在以下幾個特點：其一，中國的“關(guān)系”與西方的關(guān)系是不同的，尤其獨特的文化內(nèi)涵，跨國公司在管理中一定要注意這種現(xiàn)象，并學(xué)會怎樣發(fā)展“關(guān)系”，得到信任。其二，研究的對象——“關(guān)系”主要是指企業(yè)及其內(nèi)部人員與企業(yè)外部的聯(lián)系，研究較為集中在政治關(guān)聯(lián)和社會資本領(lǐng)域。其三，對企業(yè)內(nèi)部的“關(guān)系”主要從人口特征變量的相似與否來研究，主要集中在組織行為學(xué)領(lǐng)域。其四，研究的方法主要為實證研究，數(shù)據(jù)來源有問卷調(diào)查和公開渠道搜集。最后，研究的結(jié)論一般都支持“關(guān)系”對企業(yè)績效有積極影響的假設(shè)。

研究“關(guān)系”及其相關(guān)理論的文獻(xiàn)很多，本文也不足以一一列示。本文在梳理過程中發(fā)現(xiàn)很少有文獻(xiàn)從企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系（如所有者與高管人員關(guān)系）來研究對企業(yè)的影響，富有本土涵義的關(guān)系在企業(yè)內(nèi)部也廣泛存在，而不是局限于西方學(xué)者的人口特征變量相似性所言的關(guān)系，這些關(guān)系對企業(yè)的委托代理沖突、企業(yè)績效、公司價值等都有不同程度的影響。目前的研究還僅僅是從信任的角度作出的定性判斷，關(guān)系越親密，信任度越高。企業(yè)不僅是契約組織，也是關(guān)系組織，因此，抓住“關(guān)系”的本質(zhì)涵義，拓寬“關(guān)系”在企業(yè)中的研究對象，能更好的研究企業(yè)的各種現(xiàn)象。將“關(guān)系”納入企業(yè)的研究，還有更基礎(chǔ)、更深入的工作要做，其研究工作和結(jié)論值得期待。

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