《國際商事合同通則·2010》之新增內(nèi)容*

黃 忠

《國際商事合同通則·2010》之新增內(nèi)容*

黃 忠＊＊

2011年5月10日，羅馬國際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)理事會(huì)(The Governing Council of UNIDROIT)第90次會(huì)議正式通過了《國際商事合同通則》的第三次修訂本，修訂后的《國際商事合同通則》包括序言和11章內(nèi)容，共211條。與2004的版本相比，2010年的修訂新增了四個(gè)重要主題，即違法(Illegality)、附條件(Conditions)、多數(shù)人之債(Plurality of obligors and of obligees)以及散見于整個(gè)文本的恢復(fù)原狀(Restitution in case of failed contracts)條文。本文系對(duì)《國際商事合同通則·2010》之新增條款的翻譯，為期有效理解相關(guān)規(guī)定，我們還對(duì)有關(guān)條文做了解釋說明。

第三章:合同的效力

第一節(jié):一般規(guī)定

3.1.1(未涉及事項(xiàng)):

本章不涉及有關(guān)行為能力欠缺的問題。

3.1.4(本章規(guī)定的強(qiáng)制性):

本章中關(guān)于欺詐、脅迫、顯失公平(gross disparity)、違法的各項(xiàng)規(guī)定均具強(qiáng)制性。

第二節(jié):合同無效(avoidance)的原因

3.2.14(宣告無效的溯及力):

合同被宣告無效后具有溯及力。

3.2.15(恢復(fù)原狀):

(1)合同一旦被宣告無效，任何一方當(dāng)事人均可要求返還其依據(jù)該無效合同，或該合同中的無效部分所交付的一切東西，但其前提是，該當(dāng)事人亦應(yīng)同時(shí)返還其基于該無效合同，或該合同中的無效部分所受領(lǐng)的一切。

(2)如果原物返還不可能或不適當(dāng)(appropriate)，則須以金錢方式進(jìn)行合理的補(bǔ)償(allowance)。

(3)如果原物返還之不能系合同之對(duì)方當(dāng)事人所致，履行的受領(lǐng)者不必以金錢方式進(jìn)行補(bǔ)償。

(4)旨在保存(preserve)和維護(hù)(maintain)已受領(lǐng)之給付而支出的合理費(fèi)用得向?qū)Ψ街鲝堎r償。

第三節(jié):違法

3.3.1(違反強(qiáng)制性規(guī)定的合同):

(1)當(dāng)合同違反了因適用本法第1.4條而出現(xiàn)的強(qiáng)制性規(guī)定時(shí)，不論該強(qiáng)制性規(guī)定是國內(nèi)的(national)、國際的(international)還是超國家的(supranational origin)，其效力均依該強(qiáng)制性規(guī)定所明示的后果而定。

(2)若強(qiáng)制性規(guī)定并未明確規(guī)定違法合同的效力，則當(dāng)事人有權(quán)基于此合同行使在該情形下是合理的救濟(jì)。

(3)在判定是否合理時(shí)，以下要素尤須予以考量:

(a)被違反之規(guī)定的目的;

(b)該規(guī)定所保護(hù)的人的類別;

(c)由該被違反之規(guī)定所施加的任何制裁;

(d)違法的嚴(yán)重性;

(e)一方或雙方當(dāng)事人是否明知或應(yīng)當(dāng)知道違法;

(f)合同是否因其履行而陷于違法;①案例:X國的A公司與Y國的B公司簽訂合同，約定在Y國建立化肥生產(chǎn)廠。合同中沒有約定建設(shè)Y國法律所要求的環(huán)境凈化設(shè)施。因此，若雙方履行該合同，則必然會(huì)導(dǎo)致違反Y國法律的后果。以及

(g)當(dāng)事人的合理期待。

3.3.2(恢復(fù)原狀):

(1)當(dāng)合同的履行違反了第3.3.1條上的強(qiáng)制性規(guī)定時(shí)，只要恢復(fù)原狀的主張?jiān)诋?dāng)時(shí)的情形下是合理的，則可予準(zhǔn)許。

(2)在判斷是否合理時(shí)，可參酌第3.3.1條第(3)項(xiàng)上的判定基準(zhǔn)。

(3)若準(zhǔn)予恢復(fù)原狀，則可準(zhǔn)用第3.2.15條的規(guī)定。

第五章:內(nèi)容、第三方權(quán)利與條件

第三節(jié):條件

5.3.1(條件的類型):

合同或合同義務(wù)(contractual obligation)可以附將來不確定事件的發(fā)生為條件，在此情形下，惟有該事件發(fā)生，該合同或合同義務(wù)方得生效(停止條件)，或若該事件一旦發(fā)生，則該合同或合同義務(wù)立即終止(解除條件)。

5.3.2(條件的效力):

除非當(dāng)事人另有約定，否則:

(a)合同附停止條件的，該條件成就時(shí)合同或合同義務(wù)生效;

(b)合同附解除條件的，該條件成就時(shí)合同或合同義務(wù)失效。

5.3.3(對(duì)條件的干擾):

(1)當(dāng)事人違背誠信(good faith)、公平(fair dealing)或合作(co-operation)義務(wù)而阻止條件的成就，則其不得援引該條件的不成就。

(2)當(dāng)事人違背誠信、公平或合作義務(wù)而促成條件的成就，則其不得援引該條件已成就。

5.3.4(權(quán)利保存的義務(wù)):

在條件成就之前，一方當(dāng)事人不得違背誠信和公平義務(wù)，損害對(duì)方當(dāng)事人在條件成就時(shí)所能獲得的權(quán)利。

5.3.5(解除條件成就時(shí)的恢復(fù)原狀):

(1)解除條件成就時(shí)，可準(zhǔn)用第7.3.6條和7.3.7條之恢復(fù)原狀的規(guī)定。

(2)若當(dāng)事人就解除條件的溯及力達(dá)成一致的，則可準(zhǔn)用第3.2.15條之恢復(fù)原狀的規(guī)定。

第七章:合同的不履行

第三節(jié):解除(TERMINATION)

7.3.6(關(guān)于一時(shí)性合同的恢復(fù)原狀):

(1)解除一時(shí)性(at one time)合同時(shí)，任何一方當(dāng)事人均可主張返還其依據(jù)合同所交付的一切，但其前提是，該當(dāng)事人亦應(yīng)同時(shí)返還其基于該合同所受領(lǐng)的一切。

(2)如果原物返還不可能或不適當(dāng)，則須以金錢方式進(jìn)行合理的補(bǔ)償。

(3)如果原物返還之不能系合同之對(duì)方當(dāng)事人所致，履行的受領(lǐng)者不必以金錢方式進(jìn)行補(bǔ)償。

(4)旨在保存和維護(hù)已受領(lǐng)之給付而支出的合理費(fèi)用得向?qū)Ψ街鲝堎r償。

7.3.7(履行持續(xù)一段時(shí)間的合同的恢復(fù)原狀):

(1)履行持續(xù)一段時(shí)間的合同解除時(shí)，若合同的履行是可分割的，當(dāng)事人只能對(duì)合同解除后的那段期間的履行請(qǐng)求恢復(fù)原狀。①案例:A與B簽訂合同，A向B提供電腦硬件和軟件的維修服務(wù)，期限為5年。B向A支付了4年的維修費(fèi)用。在第三年時(shí)A由于重病無法繼續(xù)履行，合同終止。B只能對(duì)合同終止之后的第四年的費(fèi)用要求返還。

(2)此恢復(fù)原狀，應(yīng)適用第7.3.6條之規(guī)定。

第十一章:多數(shù)債務(wù)人和債權(quán)人

第一節(jié):多數(shù)債務(wù)人

11.1.1(定義):

當(dāng)數(shù)個(gè)債務(wù)人對(duì)同一債權(quán)人負(fù)有相同義務(wù)時(shí):

(a)每一個(gè)債務(wù)人對(duì)全部債務(wù)均負(fù)全部履行責(zé)任的為連帶債務(wù);

(b)每一個(gè)債務(wù)人僅就其份額負(fù)擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的為按份債務(wù)。

11.1.2(連帶債務(wù)的推定):

當(dāng)數(shù)個(gè)債務(wù)人對(duì)同一債權(quán)人負(fù)擔(dān)相同義務(wù)時(shí)，除非有相反的明確表示，否則應(yīng)推定為連帶債務(wù)。

11.1.3(債權(quán)人對(duì)連帶債務(wù)人的權(quán)利):

在承擔(dān)連帶債務(wù)的情形下，債權(quán)人可要求任一連帶債務(wù)人履行債務(wù)，直至其債權(quán)完全實(shí)現(xiàn)。

11.1.4(抗辯及抵銷權(quán)的適用):

債權(quán)人向一連帶債務(wù)人主張權(quán)利的，此連帶債務(wù)人可主張其個(gè)人或全體連帶債務(wù)人對(duì)債權(quán)人的抗辯和抵銷權(quán)，但抗辯和抵銷權(quán)專屬于其他一個(gè)或多個(gè)連帶債務(wù)人的除外。

11.1.5(債務(wù)履行或抵銷的效力):

某一連帶債務(wù)人為履行或主張抵銷，或債權(quán)人向一個(gè)或數(shù)個(gè)連帶債務(wù)人為抵銷，則在已履行或被抵銷的范圍內(nèi)應(yīng)免除其他連帶債務(wù)人的義務(wù)。

11.1.6(免除債務(wù)或和解的效力):

(1)除非有相反的明確表示，否則債權(quán)人免除某一連帶債務(wù)人的債務(wù)，或與其達(dá)成和解的，亦應(yīng)在該免除或和解的范圍內(nèi)減輕其他連帶債務(wù)人的義務(wù)。

(2)當(dāng)其他連帶債務(wù)人因債權(quán)人對(duì)某一連帶債務(wù)人的免除而相應(yīng)減輕責(zé)任后，其不得再依據(jù)第11.1.10條的規(guī)定向該被免除之連帶債務(wù)人請(qǐng)求分擔(dān)。

11.1.7(時(shí)效期間屆滿或中止的效力):

(1)債權(quán)人對(duì)某一連帶債務(wù)人之請(qǐng)求權(quán)的時(shí)效期間屆滿并不影響:

(a)其他連帶債務(wù)人對(duì)債權(quán)人負(fù)擔(dān)的債務(wù);或

(b)各連帶債務(wù)人依第11.1.10條的規(guī)定而享有的追索權(quán)。

(2)如債權(quán)人依據(jù)第10.5條、第10.6條或第10.7條的規(guī)定，而對(duì)某一連帶債務(wù)人提起訴訟，則該時(shí)效中斷(suspended)的效力亦應(yīng)及于其他連帶債務(wù)人。

11.1.8(裁判的效力):

(1)法院就某一連帶債務(wù)人對(duì)債權(quán)人之責(zé)任所作出的判決并不影響:

(a)其他連帶債務(wù)人對(duì)債權(quán)人所負(fù)擔(dān)的債務(wù);或

(b)各連帶債務(wù)人依第11.1.10條的規(guī)定所享有的追索權(quán)。

(2)但是，除非此判決是基于該債務(wù)人之個(gè)人原因而做出的，否則其他連帶債務(wù)人亦可援引。在此情形下，各連帶債務(wù)人依第11.1.10條的規(guī)定而享有的追索權(quán)亦同受影響。①因非基于某一連帶債務(wù)人之個(gè)人原因的判決而使連帶債務(wù)數(shù)額增加或減少，其他連帶債務(wù)人依追索權(quán)而履行的各自債務(wù)也受相應(yīng)增加或減少。

11.1.9(各連帶債務(wù)人的分擔(dān)):

在連帶債務(wù)中，除非有相反的明確表示，否則各連帶債務(wù)人內(nèi)部應(yīng)平均分擔(dān)。

11.1.10(追償?shù)姆秶?:

若某一連帶債務(wù)人的履行超過其應(yīng)擔(dān)份額，則其可以在其他債務(wù)人之未履行的份額限度內(nèi)向其他的連帶債務(wù)人主張?jiān)摮~部分。

11.1.11(債權(quán)人的權(quán)利):

(1)某一連帶債務(wù)人基于第11.1.10條而在其他債務(wù)人之未履行的份額限度內(nèi)向其他的連帶債務(wù)人主張?jiān)摮~部分時(shí)，其亦得主張債權(quán)人的權(quán)利，包括擔(dān)保其履行的所有權(quán)利。

(2)債權(quán)尚未得以完全實(shí)現(xiàn)的債權(quán)人，在該未實(shí)現(xiàn)的范圍內(nèi)保留其對(duì)連帶債務(wù)人的權(quán)利，且該權(quán)利優(yōu)先于連帶債務(wù)人間的追償權(quán)。

11.1.12(對(duì)追償權(quán)的抗辯):

當(dāng)已履行債務(wù)的連帶債務(wù)人向其他連帶債務(wù)人行使追償時(shí)，該被追償?shù)倪B帶債務(wù)人:

(a)可以主張其他債務(wù)人得普遍向債權(quán)人提出的抗辯和抵銷權(quán);②案例:連帶債務(wù)人A、B、C向X購買技術(shù)許可使用權(quán)。X承諾此技術(shù)可以對(duì)A、B、C都適用。如實(shí)際效果卻并非如此，則每個(gè)連帶債務(wù)人均可向債權(quán)人主張?jiān)摽罐q。若A沒有行使該抗辯而全部履行了債務(wù)，則B、C可以通過行使此抗辯而對(duì)抗A的追索權(quán)。

(b)可以主張專屬于其自身的抗辯;③案例:A、B、C三個(gè)公司對(duì)于供貨商X的貨款負(fù)有連帶責(zé)任，但A在簽訂合同時(shí)受到了欺詐。后來，B向X支付了所有貨款，當(dāng)其向A追償時(shí)，A能以其個(gè)人的欺詐性抗辯事由對(duì)B所提出的追償進(jìn)行抗辯。

(c)不得主張專屬于其他一個(gè)或數(shù)個(gè)連帶債務(wù)人的抗辯或抵銷權(quán)。④案例:A、B、C三個(gè)公司對(duì)于供貨商X的貨款負(fù)有連帶責(zé)任，但A在簽訂合同時(shí)受到了欺詐。如果B向C追償，那么C不得以A專屬的欺詐性抗辯事由向B進(jìn)行抗辯。

11.1.13(追償不能):

若某一履行了超過其應(yīng)擔(dān)份額的連帶債務(wù)人在盡了所有合理的努力后仍不能從其他的連帶債務(wù)人處獲得完全補(bǔ)償，則包括已經(jīng)履行的債務(wù)人在內(nèi)的全體連帶債務(wù)人的應(yīng)擔(dān)份額均依比例相應(yīng)增加。

第二節(jié):多數(shù)債權(quán)人

11.2.1(定義):

當(dāng)數(shù)個(gè)債權(quán)人均可向同一債務(wù)人主張相同債務(wù)時(shí):

(a)若每一個(gè)債權(quán)人僅可就其份額為主張的，則為按份(separate)債權(quán);

(b)若每一個(gè)債權(quán)人均可就全部履行為主張的，則為連帶(joint and several)債權(quán);

(c)若所有債權(quán)人必須一并主張履行的，則為共同(joint)債權(quán)。

11.2.2(連帶債權(quán)的效力):

債務(wù)人為某一連帶債權(quán)人的利益而向其完全履行后，則免除其對(duì)其他連帶債權(quán)人的責(zé)任。

11.2.3(對(duì)連帶債權(quán)人抗辯之適用):

(1)債務(wù)人可就其對(duì)某一債權(quán)人的抗辯事由向該債權(quán)人主張抗辯或抵銷，或就其對(duì)所有債權(quán)人的抗辯事由向全體連帶債權(quán)人主張抗辯或抵銷，但不得就其對(duì)某一連帶債權(quán)人的抗辯事由向其他連帶債權(quán)人主張抗辯或抵銷。①案例:糧食生產(chǎn)商X與A、B、C三個(gè)公司達(dá)成協(xié)議，約定向A、B、C供應(yīng)一定數(shù)量的植物種子。合同載明，A、B、C為連帶債權(quán)人。X將貨物運(yùn)送到A后發(fā)現(xiàn)，其并無合適的設(shè)備來卸貨，但A保證其能安全卸貨，則X可以此為由抗辯A，但不得以A所作的保證向未保證可安全卸貨的B和C進(jìn)行抗辯。

(2)第11.1.5條、第11.1.6條、第11.1.7條和第11.1.8條之規(guī)定亦可準(zhǔn)用于連帶債權(quán)。

11.2.4(連帶債權(quán)的內(nèi)部分配):

(1)在連帶債權(quán)中，除非有相反的明確表示，否則各連帶債權(quán)人享有相同的份額。

(2)受償超過其應(yīng)有份額的連帶債權(quán)人必須將該超額部分按照各自的份額轉(zhuǎn)移給其他連帶債權(quán)人。

(初審編輯 劉 慶)

New Additions to Principles of International Commercial Contracts 2010

Huang Zhong

*本譯稿系2012年度國家社科基金項(xiàng)目“合同法國際統(tǒng)一與區(qū)域整合研究”的一項(xiàng)成果。翻譯工作由黃忠、辛晶、張琳和汪娛嬌完成初稿，黃忠最后定稿。

＊＊ 黃忠，西南政法大學(xué)民商法學(xué)院副教授。