論公證員法律責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)防范

林建路

【摘 要】公證作為一個(gè)行業(yè)，是近代法制文明的產(chǎn)物，在現(xiàn)代法制社會(huì)的舞臺(tái)上，公證員必然是不可或缺的重要角色。公證工作就是通過溝通和法律服務(wù)手段，使得公證各申請(qǐng)主體在法律的框架內(nèi)達(dá)成圓滿和諧，公證員就是紐帶，隨著經(jīng)濟(jì)不斷的發(fā)展，人們更加關(guān)注公證，關(guān)注公證的公信力。如何提高公證的公信力，樹立公證的良好形象并履行職責(zé)，公證員的法律責(zé)任如何產(chǎn)生？產(chǎn)生的因素有哪些？怎樣才能降低公證員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)？需要采取什么措施才能避免公證法律責(zé)任的承擔(dān)？本文僅提供一些觀點(diǎn)和看法，以便廣大公證員更好的服務(wù)于現(xiàn)代法制社會(huì)。

【關(guān)鍵詞】公證員；法律責(zé)任；執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；防范措施

一、公證員法律責(zé)任的概念

公證員是符合《公證法》規(guī)定的條件，經(jīng)法定任職程序，取得公證員執(zhí)業(yè)證書，在公證機(jī)構(gòu)從事公證業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。所謂執(zhí)業(yè)人員是指取得執(zhí)業(yè)資格并在特定的行業(yè)、機(jī)構(gòu)從事與該執(zhí)業(yè)資格相符合的工作的專業(yè)人員。[1]公證法律責(zé)任是指公證機(jī)構(gòu)、公證人員、公證當(dāng)事人和參與公證活動(dòng)的其他人員對(duì)其違反與公證有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章的行為所造成的危害結(jié)果所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。[2]公證法律責(zé)任有廣義和狹義之分。公證員的法律責(zé)任屬于狹義的公證法律責(zé)任，是指公證員因行使公證職權(quán)不當(dāng)，對(duì)其違反與公證有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章而給當(dāng)事人或公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人的合法權(quán)益造成損害所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果。

二、公證員承擔(dān)法律責(zé)任的形式

（一）公證員民事法律責(zé)任概念及特點(diǎn)

公證員的民事責(zé)任是指公證員在公證活動(dòng)中或其他與公證有關(guān)的活動(dòng)中，違反公證法律、法規(guī)、規(guī)章給當(dāng)事人及公證事項(xiàng)利害關(guān)系人造成損失，依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果?！豆C法》第四十三條規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)及其公證員因過錯(cuò)給當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人造成損失的，由公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；公證機(jī)構(gòu)賠償后，可以向有故意或者重大過失的公證員追償。這一規(guī)定表明公證員的民事責(zé)任有四個(gè)特點(diǎn)：

1.民事責(zé)任的法定責(zé)任原則。是指由《公證法》規(guī)定的，因違反與公證相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章的禁止性規(guī)定而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

2.民事責(zé)任主體具有公證機(jī)構(gòu)的本位性。根據(jù)《公證法》第四十三條的規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)和公證員都是民事責(zé)任的主體，都要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是先由公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，而后公證機(jī)構(gòu)可以向有故意或者重大過失的公證員追償。

3.過錯(cuò)責(zé)任原則。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公證法釋義》（全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)法制工作委員會(huì)編）有關(guān)解釋認(rèn)為公證的民事責(zé)任性質(zhì)是侵權(quán)責(zé)任，公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任的前提，在于公證機(jī)構(gòu)及其公證員存在過錯(cuò)，即過錯(cuò)原則為其原則。公證賠償這所以采用過錯(cuò)原則，是由于公證的局限性，公證員并不能保證公證活動(dòng)不存在任何的錯(cuò)漏，公證員對(duì)公證對(duì)象只能起合理的保證作用，合理的保證責(zé)任是基于公證的成本效益原則。[3]如果公證員已盡到應(yīng)有的職業(yè)關(guān)注，整個(gè)工作過程不存在過錯(cuò)，對(duì)于此類情況下發(fā)生的錯(cuò)誤公證，公證機(jī)構(gòu)及其公證員不承擔(dān)責(zé)任。[4]因此公證賠償責(zé)任是過錯(cuò)侵權(quán)責(zé)任，筆者認(rèn)為，公證的民事責(zé)任主要是侵權(quán)責(zé)任，也可能是違約責(zé)任?！豆C法》第十一條規(guī)定的證明業(yè)務(wù)所涉及的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)為侵權(quán)責(zé)任，《公證法》第十二條所規(guī)定的非證明業(yè)務(wù)中，第一項(xiàng)法律、行政法規(guī)規(guī)定由公證機(jī)構(gòu)登記的事務(wù)所涉及的應(yīng)是侵權(quán)責(zé)任；第二項(xiàng)提存事務(wù)從實(shí)踐來看，如果就公證機(jī)構(gòu)接受并向?qū)Ψ疆?dāng)事人給付提存標(biāo)的物的行為而言，提存屬于與證明活動(dòng)有關(guān)的法律事務(wù)。但公證機(jī)構(gòu)接受與給付提存標(biāo)的都是以其出具的提存公證書為依據(jù)的，從這個(gè)意義上講，提存也是一項(xiàng)證明業(yè)務(wù)，[5]所涉及民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)是侵權(quán)責(zé)任；第三項(xiàng)規(guī)定的保管遺囑、遺產(chǎn)或者其他與公證事項(xiàng)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)、物品、文書事務(wù)，公證機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)保管財(cái)產(chǎn)、物品、文書的，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人簽訂保管協(xié)議書，寫明保管文書、財(cái)產(chǎn)、物品的名稱、種類、數(shù)量、保管期限和費(fèi)用等，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，很明顯，該項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的是合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)是違約責(zé)任；而第四項(xiàng)規(guī)定的“代寫與公證事項(xiàng)有關(guān)的法律事務(wù)文書”，第五項(xiàng)規(guī)定的“提供法律咨詢”都應(yīng)當(dāng)是公證機(jī)構(gòu)及其公證人員與當(dāng)事人或與公證事項(xiàng)利害關(guān)系人之間的契約關(guān)系，所產(chǎn)生的民事責(zé)任也應(yīng)當(dāng)是違約責(zé)任。但是無論何種責(zé)任，根據(jù)《公證法》第四十三條的規(guī)定，只有在公證機(jī)構(gòu)及其公證員存在過錯(cuò)的前提下，才承擔(dān)賠償責(zé)任。

4.經(jīng)濟(jì)損失賠償?shù)挠邢扌栽瓌t。公證機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，依法獨(dú)立行使公證職能、承擔(dān)民事責(zé)任的證明機(jī)構(gòu)。[6]據(jù)此公證機(jī)構(gòu)具有法定性、非營(yíng)利性和獨(dú)立性，非營(yíng)利性是指公證機(jī)構(gòu)設(shè)立是以非營(yíng)利性為目的，具有公益性。公證是國(guó)家為保障法律的正確實(shí)施，穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)、民事流轉(zhuǎn)秩序，預(yù)防糾紛，減少訴訟，保護(hù)公民、法人和非法人組織的合法權(quán)益而設(shè)立的一種預(yù)防性的司法證明制度。[7]由此可以看出，公證行為關(guān)注的公共利益主要是在司法領(lǐng)域內(nèi)的特殊公共利益，帶有很強(qiáng)的非營(yíng)利性和公益性，公證的非營(yíng)利性表明公證機(jī)構(gòu)不是企業(yè)，不是國(guó)家機(jī)關(guān)，也非一般的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。因此公證機(jī)構(gòu)及其公證員的賠償責(zé)任應(yīng)依據(jù)其過錯(cuò)大小及所產(chǎn)生的直接損失進(jìn)行賠償，這才能與《公證法》賦予公證機(jī)構(gòu)及公證員的職責(zé)和權(quán)利相適應(yīng)。

（二）公證員民事法律責(zé)任構(gòu)成要件

既然公證員的民事責(zé)任主要是侵權(quán)責(zé)任，根據(jù)法律的一般性原理，侵權(quán)民事責(zé)任的構(gòu)成要件通常包括以下幾個(gè)方面：違法行為、損害事實(shí)，主觀過錯(cuò)和因果關(guān)系。

1.公證員在履行職務(wù)時(shí)有違反法律和職務(wù)義務(wù)的行為發(fā)生。通常公證員都是通過公證機(jī)構(gòu)的指派在法律規(guī)定的范圍內(nèi)履行職責(zé)，這就說明，造成違法行為發(fā)生的主體必須是公證員，公證員的違法行為必須是履行職務(wù)的行為，主要是履行《公證法》第十一條規(guī)定的證明業(yè)務(wù)行為和《公證法》第十二條規(guī)定的其它公證事務(wù)行為，同時(shí)必須是違反法定義務(wù)的行為。

2.公證員在履行職務(wù)過程中存在主觀過錯(cuò)。過錯(cuò)通常是指行為人通過違背法律和道德的行為表現(xiàn)出來的主觀狀態(tài)。侵權(quán)法上的過錯(cuò)包括故意和過失，雖然目前業(yè)內(nèi)人士對(duì)公證過錯(cuò)的認(rèn)定存在一定的分歧，但通識(shí)認(rèn)為還是存在一個(gè)相對(duì)客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)一即是否履行了盡職義務(wù)，是否嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定出具公證書。也就是說公證員在執(zhí)業(yè)過程中已盡到了合理的審查、注意義務(wù)，公證書的出具既符合實(shí)體法的規(guī)定，也符合程序法的規(guī)定，即使公證機(jī)構(gòu)及其公證員給公證當(dāng)事人及公證事項(xiàng)利害關(guān)系人造成損失，其責(zé)任可以被依法免除。

3.有直接損害結(jié)果發(fā)生。損害事實(shí)是侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成的前提，必須具有損害才能要求行為人承擔(dān)賠償責(zé)任。如果當(dāng)事人及公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人沒有因此遭受損失就不構(gòu)成公證民事賠償責(zé)任。由于公證機(jī)構(gòu)的非營(yíng)利性和公益性，公證賠償應(yīng)當(dāng)實(shí)行限定賠償原則，即承擔(dān)的賠償責(zé)任應(yīng)當(dāng)是直接損失的財(cái)產(chǎn)責(zé)任。

4.損害結(jié)果的發(fā)生與公證員的違法行為有因果關(guān)系。因果關(guān)系是侵權(quán)責(zé)任確定的重要條件，在執(zhí)業(yè)過程中，如果公證員的侵權(quán)行為給當(dāng)事人及公證事項(xiàng)利害關(guān)系人造成財(cái)產(chǎn)損失，公證機(jī)構(gòu)及其公證員才應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，否則如果沒有必然的因果關(guān)系，則不承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）公證員行政法律責(zé)任

公證員的行政法律責(zé)任是指公證員在辦理公證的活動(dòng)中或者其它與公證有關(guān)的活動(dòng)中，違反行政法律規(guī)范或不履行行政法律義務(wù)而依法承擔(dān)的法律后果?！豆C法》第四十一條、第四十二條規(guī)定了公證員應(yīng)承擔(dān)行政法律責(zé)任的十一種情形。這些行政法律責(zé)任共有五種：警告、罰款、停止執(zhí)業(yè)、沒收違法所得和吊銷執(zhí)業(yè)證書。根據(jù)枉法第四十一條、第四十二條第一款的規(guī)定，給予警告、罰款、停止執(zhí)業(yè)、沒收違法所得，由公證機(jī)構(gòu)所在地的省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門做出，而吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書的行政處罰，則只能由公證員所屬的公證機(jī)構(gòu)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門做出。

（四）公證員刑事法律責(zé)任及構(gòu)成

《公證法》第四十二條規(guī)定了公證員有下列行為之一，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任：⒈私自出具公證書的；⒉為不真實(shí)、不合法的事項(xiàng)出具公證書；⒊侵占、挪作公證費(fèi)或者侵占、盜竊公證專用物品的；⒋毀損、篡改公證文書或者公證檔案的；⒌泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；⒍依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其它行為。因故意犯罪或者職務(wù)過失犯罪受刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N公證員執(zhí)業(yè)證書。公證員刑事責(zé)任的構(gòu)成必須具備主體、客體、主觀方面、客觀方面四個(gè)要件。1992年3月21日司法部和最高人民檢察院《關(guān)于認(rèn)真辦理公證人員玩忽職守案件的通知》中也明確規(guī)定了公證人員是玩忽職守罪主體。2005年6月17日司法部、最高人民檢察院、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（司發(fā)通[2005]56號(hào)）四部門下發(fā)《關(guān)于規(guī)范公證法律服務(wù)秩序有關(guān)問題的通知》規(guī)定，公證處、公證人員在辦理公證業(yè)務(wù)時(shí)，不得向任何單位和個(gè)人支付回扣或以公證事項(xiàng)“介紹費(fèi)”、“協(xié)辦費(fèi)”、“聯(lián)絡(luò)費(fèi)”、“信息費(fèi)”等為名的、帶有回扣性質(zhì)的費(fèi)用和其它利益。任何單位和個(gè)人不得以任何名義和形式向公證處或公證人員索取上述帶有回扣性質(zhì)的費(fèi)用和利益，涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。該《通知》也將公證處、公證人員列入了犯罪主體。根據(jù)《最高人民檢察院關(guān)于公證出具公證書有重大失實(shí)行為如何適用法律問題的批復(fù)》（2009年1月6日最高人民檢察第十一屆檢察委員會(huì)第七次會(huì)議通過，自2009年1月15日起實(shí)行）規(guī)定；《中華人民共和國(guó)公證法》施行以后，公證員在履行公證職責(zé)過程中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，出具的公證書有重大失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，依照刑法第二百二十九條第三款的規(guī)定，以出具證明文書重大失實(shí)罪追究刑事責(zé)任。因此，公證員成為刑事責(zé)任構(gòu)成的特殊犯罪主體已完全具備。

三、公證員法律責(zé)任產(chǎn)生的原因

（一）公證員調(diào)查職權(quán)被削弱而引起

《中華人民共和國(guó)公證暫行條例》第十九條規(guī)定：公證處對(duì)當(dāng)事人提供的證明，認(rèn)為不完備或有疑義時(shí)，有權(quán)通知當(dāng)事人作必要的補(bǔ)充或者向有關(guān)單位、個(gè)人調(diào)查，索取有關(guān)證件和材料。有關(guān)單位、個(gè)人有義務(wù)給予協(xié)助?！豆C法》第二十九條規(guī)定公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)公證事項(xiàng)以及證明材料的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，或者委托異地公證機(jī)構(gòu)代為核實(shí)，有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助?！稐l例》與《公證法》上述規(guī)定的不同，反映了立法上的不同理念，考慮到調(diào)查權(quán)是法律賦予司法機(jī)關(guān)的一項(xiàng)權(quán)利，涉及自然人、法人的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，公證機(jī)構(gòu)因此規(guī)定只享有核實(shí)權(quán)。在理論上，公證機(jī)構(gòu)的這種公證調(diào)查權(quán)，確實(shí)應(yīng)該與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院的調(diào)查或偵查權(quán)有所區(qū)別，否則，就會(huì)發(fā)生幾種機(jī)構(gòu)的法定功能重疊或公證員濫用職權(quán)的現(xiàn)象。[8]這樣，公證機(jī)構(gòu)作為國(guó)家機(jī)關(guān)時(shí)擁有的“調(diào)查權(quán)”已轉(zhuǎn)變對(duì)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的“核實(shí)權(quán)”。所謂調(diào)查應(yīng)指根據(jù)需要，就不明、存有疑義或未知的事實(shí)及相關(guān)情況通過一定的手段進(jìn)行確認(rèn)。這就說明了核實(shí)權(quán)只是調(diào)查權(quán)的一部分，其范圍比調(diào)查范圍小得多，所采取的主動(dòng)性也小得多。雖然《公證法》不僅規(guī)定了公證機(jī)構(gòu)及其公證員的調(diào)查核實(shí)義務(wù)，也規(guī)定了有關(guān)單位或者個(gè)人依法予以協(xié)助的義務(wù)，但是公證員在核實(shí)程序中的權(quán)力非常有限。如此，公證機(jī)構(gòu)及公證員往往得不到有關(guān)部門和個(gè)人配合，既不能正常履行核實(shí)權(quán)，而按證據(jù)一般原則又不能否定某些證明材料的真實(shí)性，若據(jù)此出具公證文書則必然增加執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）公證員個(gè)人素質(zhì)不高而引起

公證員是符合本法規(guī)定的條件，在公證機(jī)構(gòu)從事公證業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員?！豆C法》第十八條、第十九條規(guī)定了公證員的任職條件，依照前述規(guī)定，公證員是以公證為職業(yè)，是在公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的法律工作者，必須嚴(yán)格依照法律、法規(guī)的規(guī)定，依照真實(shí)、合法的原則和法定程序辦理公證事項(xiàng)，履行公證員的職責(zé)。公證員的履職過程就是對(duì)申請(qǐng)的公證事項(xiàng)以及證明材料的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)、審查，認(rèn)為提供的證明材料真實(shí)、充分，申請(qǐng)公證的事項(xiàng)合法、真實(shí)而且具有法律意義的，在一定期限內(nèi)得向當(dāng)事人出具公證書的過程。這就要求公證員必須具備豐富的法律知識(shí)、專業(yè)執(zhí)業(yè)水平、良好的職業(yè)道德。雖然《公證程序規(guī)則》第二十七條規(guī)定了公證機(jī)構(gòu)核實(shí)公證事項(xiàng)的有關(guān)情況以及證明材料的五種方式，但并沒有明確規(guī)定個(gè)案需要核實(shí)的具體內(nèi)容。這就需要公證員在具體辦證過程中根據(jù)案件的實(shí)際情況以及個(gè)人積累的辦證經(jīng)驗(yàn)分析案情，并依據(jù)證據(jù)規(guī)則對(duì)當(dāng)事人提供的證明材料盡到謹(jǐn)慎盡職的核實(shí)義務(wù)，才能避免公證員法律責(zé)任的產(chǎn)生。若公證員責(zé)任心不強(qiáng)或不具備豐富的法律知識(shí)和專業(yè)執(zhí)業(yè)水平，對(duì)證明材料審查不嚴(yán)或不充分，造成出具的公證書有瑕疵甚至錯(cuò)誤，就容易影響公證的公信力。

（三）當(dāng)事人不誠(chéng)信而引起

公證是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其它組織的申請(qǐng)，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨椤⒂蟹梢饬x的事實(shí)和文書的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)。在公證活動(dòng)中，當(dāng)事人為了使自己的“權(quán)利”得到保護(hù)，進(jìn)而達(dá)到騙取公證書的目的，其所陳述的只能是對(duì)其有利的事實(shí)，對(duì)其不利的事實(shí)或證據(jù)則不陳述。同樣，其只會(huì)提供對(duì)其有利的證明材料，而對(duì)其不利的證據(jù)將不會(huì)提供，甚至隱瞞，有的甚至提供虛假證據(jù)，或指使證人作虛假陳述。雖然《公證法》第四十四條規(guī)定了當(dāng)事人故意提供虛假證明材料，騙取公證書所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。但是懲罰措施不力，造假成本過低，當(dāng)事人極容易抱僥幸心理，到公證處騙取公證書。

（四）其它個(gè)人或者組織出具不真實(shí)、不合法材料而引起

當(dāng)事人為了辦理公證，就必須向公證處作出陳述或提供證明材料，而這些證明材料主要是由公安部門、勞動(dòng)、人事部門、檔案管理部門、工商部門、醫(yī)院、教育等部門出具，有的也由鑒定部門、會(huì)計(jì)、審計(jì)部門出具，因某種原因，出具者為當(dāng)事人出具了對(duì)其有利的證明材料，甚至是虛假材料，在公證機(jī)構(gòu)及其公證員對(duì)其所出具的證明材料進(jìn)行核實(shí)過程中出具者卻不予配合，而按證據(jù)一般原則又不能否定其真實(shí)性，此時(shí)又不能以《公證法》第三十一條之規(guī)定不予辦理，這將嚴(yán)重增加公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（五）執(zhí)業(yè)環(huán)境而引起

公證工作就是通過溝通和法律服務(wù)手段，使得公證申請(qǐng)各主體在法律的框架內(nèi)達(dá)到圓滿與和詣。由于公證公信力所包含兩方面內(nèi)容：一是導(dǎo)致社會(huì)一般人產(chǎn)生依賴的事實(shí)或外觀狀態(tài)；二是法律對(duì)于該事實(shí)或外觀狀態(tài)賦予的效果或評(píng)價(jià)。社會(huì)各界將對(duì)公證書產(chǎn)生絕對(duì)的信賴，而公證員的權(quán)力相對(duì)弱小，這樣就造成公證機(jī)構(gòu)及其公證員的權(quán)利和社會(huì)各界希望公證機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的義務(wù)不相匹配。若公證書略有瑕疵或某些案件不予辦理，當(dāng)事人及利害關(guān)系人就會(huì)借大眾傳媒、社會(huì)關(guān)系來對(duì)公證機(jī)構(gòu)及其公證員施加壓力，或作副面報(bào)道或進(jìn)行投訴，而不知情或不了解公證辦證程序的人們也會(huì)誤認(rèn)為是公證機(jī)構(gòu)或公證員的責(zé)任，這將對(duì)執(zhí)業(yè)環(huán)境造成不利影響。

四、風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（一）完善法律規(guī)范，明確法律責(zé)任

《公證法》第四十四條雖然規(guī)定當(dāng)事人以及其他個(gè)人或者組織提供虛假證明材料，騙取公證書所應(yīng)承擔(dān)的法律后果，《公證法》僅規(guī)定當(dāng)事人提供虛假證明被公證員核實(shí)不實(shí)時(shí)，可以不予辦理。但沒有規(guī)定對(duì)當(dāng)事人的約束制裁措施，也沒有規(guī)定對(duì)該材料出具者的懲罰措施，這樣容易造成出具者繼續(xù)犯錯(cuò)，也容易助長(zhǎng)當(dāng)事人抱僥幸心態(tài)到其它有管轄權(quán)的公證機(jī)構(gòu)騙取公證書。筆者建議立法上允許發(fā)現(xiàn)提供虛假證明材料的公證機(jī)構(gòu)或公證員對(duì)當(dāng)事人或出具材料者進(jìn)行網(wǎng)上通報(bào)或者由公證機(jī)構(gòu)通過上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)或者直接向公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)提出司法建議，依法追究其法律責(zé)任?；蛘吡⒎ㄉ弦?guī)定出現(xiàn)上述情況，公證機(jī)構(gòu)和公證員在盡到必要的審查義務(wù)，仍導(dǎo)致公證機(jī)構(gòu)出具錯(cuò)誤公證書時(shí)，不承擔(dān)任何法律責(zé)任，而由侵權(quán)人承擔(dān)全部責(zé)任。

《公證法》第二十九條、《公證程序規(guī)則》第二十六條均規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)公證的事項(xiàng)以及當(dāng)事人提供的證明材料，按照有關(guān)辦證規(guī)則需要核實(shí)或者對(duì)其有疑義的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)，或者委托異地公證機(jī)構(gòu)代為核實(shí)。若受托公證機(jī)構(gòu)代為核實(shí)的材料有誤，或是虛假的，鑒于同業(yè)互信，造成委托公證機(jī)構(gòu)出具了錯(cuò)誤的公證書，受托公證機(jī)構(gòu)是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，承擔(dān)何種法律責(zé)任，法律、法規(guī)沒有規(guī)定。筆者認(rèn)為，如果受托核實(shí)單位存在過錯(cuò)致使出具錯(cuò)、假證，那么受托單位也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

《公證程序規(guī)則》第四十條規(guī)定了公證案件（按規(guī)定不需要審批的公證事項(xiàng)除外）審批程序及審批人，審批人為公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或指定的公證員。第四十一條規(guī)定了應(yīng)審核的事項(xiàng)，第四十四條規(guī)定了公證書的生效日期，這些都說明了審批程序的重要性，說明了審批人的重要作用。但是法律、法規(guī)并沒有規(guī)定審批人應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任，是否與承辦公證員共擔(dān)責(zé)任或按過錯(cuò)大小分擔(dān)責(zé)任沒有規(guī)定。因?yàn)楣C既涉及實(shí)體法的適用，也涉及程序法，因此程序的合法非常重要。筆者建議在立法上或制定行業(yè)規(guī)范時(shí)應(yīng)明確規(guī)定，由承辦公證員和審批公證員分別按過錯(cuò)程序承擔(dān)法律責(zé)任。因?yàn)橛沙修k公證員承擔(dān)全部責(zé)任，則審批流于形式，若主要責(zé)任由審批公證員承擔(dān)，則審批公證員勢(shì)必變成承辦公證員，這樣即增加了工作量，又與公證的效益與成本原則相違背，因此必須由承辦公證員承擔(dān)主要責(zé)任，審批公證員承擔(dān)次要責(zé)任。

（二）加強(qiáng)執(zhí)業(yè)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，促進(jìn)依法履職

在當(dāng)今發(fā)展市場(chǎng)化商品經(jīng)濟(jì)條件下，仍然存在“一切向錢看”的拜金主義思想。公證隊(duì)伍也不例外，因此必須加強(qiáng)對(duì)公證人員遵紀(jì)守法、恪守職業(yè)道德的思想教育。以堅(jiān)定其維護(hù)公證、恪守誠(chéng)信的理念；提高其忠于事實(shí)忠于法律、愛崗敬業(yè)規(guī)范服務(wù)、清正廉潔互助的良好品質(zhì)，才能避免公證員權(quán)錢交易，出假證、出錯(cuò)證、出人情證、關(guān)系證，才能避免公證員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）強(qiáng)化隊(duì)伍素質(zhì)，提高公證質(zhì)量

在當(dāng)前社會(huì)誠(chéng)信危機(jī)日益嚴(yán)重的情況下，公證員心中確實(shí)應(yīng)該警鐘長(zhǎng)鳴，應(yīng)該做到“支持信念，精通業(yè)務(wù)，維護(hù)公證，恪守誠(chéng)信”，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化個(gè)人政治信念、法制觀念、業(yè)務(wù)能力、誠(chéng)信意識(shí)，牢固樹立“四個(gè)意識(shí)”，即責(zé)任意識(shí)、就是必須把依法維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)法律的正確實(shí)施作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，深刻認(rèn)識(shí)公證工作在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中肩負(fù)的社會(huì)責(zé)任，堅(jiān)持把社會(huì)效益放在第一位；法制意識(shí)，就是必須牢固樹立依法執(zhí)業(yè)的觀念，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)公證活動(dòng)的基本規(guī)定；規(guī)范意識(shí)中，就是必須嚴(yán)格依照法律規(guī)定的實(shí)體和程序要求開展公證業(yè)務(wù)；質(zhì)量意識(shí)，就是必須把公證質(zhì)量視為公證工作的生命，真正認(rèn)識(shí)到公證質(zhì)量是公證公信力的基石?！豆C程序規(guī)則》第二十四條規(guī)定了對(duì)不同公證事項(xiàng)的辦證規(guī)則的審查事項(xiàng)，第二十七條規(guī)定了核實(shí)公證事項(xiàng)的有關(guān)情況以及證明材料的方式，筆者認(rèn)為在審查當(dāng)事人身份時(shí)，除了詢問當(dāng)事人外，應(yīng)當(dāng)審查其戶籍、身份證，最好使用識(shí)別一代、二代身份證的先進(jìn)儀器，以防真身份假當(dāng)事人或真當(dāng)事人假身份的情況發(fā)生；在審查當(dāng)事人的意思表示是否真實(shí)時(shí)，如果當(dāng)事人是病人或精神狀態(tài)不好的的人或上年紀(jì)的人，在詢問過程中，最好采用拍照、錄像方式，一般人員則必須捺手印和簽字，并履行告知義務(wù)。應(yīng)盡到謹(jǐn)慎、盡職核實(shí)義務(wù)，對(duì)收集、核實(shí)的證據(jù)要按其真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、證明力大小進(jìn)行采納、采信，這樣才能提高公證質(zhì)量、提高公證公信力，降低公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）加強(qiáng)公證宣傳，樹立良好形象

由于公證行業(yè)在國(guó)內(nèi)是一門逐漸發(fā)展和完善的行業(yè)，人們對(duì)公證業(yè)務(wù)了解不多，對(duì)公證書的公信力依賴過大，容易造成誤解，給公證工作帶來副面影響，因此必須加強(qiáng)對(duì)公證的正面宣傳，樹立良好的社會(huì)形象，這也是有效防范公證法律責(zé)任的措施之一。

（五）加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通與協(xié)調(diào)

加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通與協(xié)調(diào)，使公證的核實(shí)權(quán)得以實(shí)現(xiàn)，就能夠更有效地判斷當(dāng)事人提供的證明材料的真實(shí)性，也是防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。

總之，雖然公證員的法律責(zé)任形式只有民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任，然而造成公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)生公證員法律責(zé)任的因素諸多，公證員承擔(dān)法律責(zé)任的后果不盡相同。為了提高公證的公信力，樹立公證的良好形象，降低公證員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，公證員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，盡到謹(jǐn)慎義務(wù)，采取多種防范措施，防止公證員法律責(zé)任的產(chǎn)生。

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