國(guó)際貿(mào)易與氣候變化的協(xié)調(diào)對(duì)策研究

閆云鳳

(1.上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海201306;2.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，北京100029)

氣候變化已經(jīng)成為當(dāng)今世界社會(huì)與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展面臨的巨大挑戰(zhàn)之一。全球貿(mào)易的蓬勃發(fā)展，使人們將貿(mào)易與氣候變化問(wèn)題聯(lián)系起來(lái)。各國(guó)際組織都十分重視研究國(guó)際貿(mào)易和氣候變化的關(guān)系，如:2007年，世界銀行(WB)的報(bào)告《國(guó)際貿(mào)易與氣候變化——經(jīng)濟(jì)、法律和制度分析》對(duì)氣候變化議程與多邊貿(mào)易體制相互交織的幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了分析(Mani，et al.2007);2009年，世界貿(mào)易組織(WTO)與聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)共同發(fā)表了一份名為《貿(mào)易和氣候變化》的報(bào)告，深入闡述了自由貿(mào)易與氣候變化的關(guān)系，該報(bào)告指出，全球經(jīng)濟(jì)都將受到氣候變化的影響(Tamiotti，et al.);2010年，世界銀行發(fā)表的以“發(fā)展和氣候變化”為題的《2010年世界發(fā)展報(bào)告》中指出，國(guó)際貿(mào)易和氣候變化之間的交互作用對(duì)于國(guó)際社會(huì)尤其是發(fā)展中國(guó)家而言具有特別重大的意義。鑒于國(guó)際貿(mào)易與氣候變化的相互影響，貿(mào)易政策在應(yīng)對(duì)氣候變化方面也發(fā)揮重要作用(Bierbaum＆Fay，2010);2012年，國(guó)際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展中心(ICTSD)的報(bào)告比較分析了聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)(UNCSD)、《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和WTO談判中涉及到的國(guó)際貿(mào)易和氣候變化問(wèn)題(Teehankee，et al.)。

我國(guó)學(xué)者也從不同角度分析了國(guó)際貿(mào)易和氣候變化的關(guān)系，如曲如曉和馬建平(2009)主要分析了邊境調(diào)節(jié)稅和碳標(biāo)簽等氣候政策引起的貿(mào)易問(wèn)題，以及氣候變化與WTO相關(guān)規(guī)則的兼容性問(wèn)題;趙玉煥(2010)重點(diǎn)對(duì)貿(mào)易和貿(mào)易自由化對(duì)溫室氣體排放的影響的理論和實(shí)證研究進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，并簡(jiǎn)單分析了國(guó)際貿(mào)易在減緩和適應(yīng)氣候變化中的作用以及氣候變化對(duì)國(guó)際貿(mào)易流動(dòng)量和格局的影響;彭水軍和張文城(2011)從多邊貿(mào)易體制的視角分析了全球氣候變化問(wèn)題，重點(diǎn)分析了WTO規(guī)則與多邊氣候協(xié)議之間的潛在沖突。席艷樂(lè)等(2011)主要從國(guó)際貿(mào)易對(duì)氣候變化的影響、氣候變化對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響、國(guó)際社會(huì)氣候變化的應(yīng)對(duì)措施對(duì)貿(mào)易的影響以及WTO在應(yīng)對(duì)氣候變化中所面臨的困境這四個(gè)方面的研究進(jìn)行述評(píng);閆云鳳和甘愛(ài)平(2012)側(cè)重于分析貿(mào)易自由化對(duì)氣候變化影響，主要圍繞對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)、環(huán)境庫(kù)茨涅茨曲線、國(guó)際貿(mào)易隱含碳這三個(gè)方面進(jìn)行文獻(xiàn)述評(píng)。本文從另一個(gè)新角度解讀《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(UNFCCC)談判進(jìn)程中涉及的貿(mào)易問(wèn)題和WTO規(guī)則下的氣候變化問(wèn)題，為貿(mào)易和氣候政策的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展提出對(duì)策建議。

一、國(guó)際貿(mào)易與氣候變化的關(guān)系

1.氣候變化會(huì)影響國(guó)際貿(mào)易的數(shù)量和模式

首先，氣候變化可能會(huì)改變某些國(guó)家的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易格局的變化。這一影響對(duì)那些比較優(yōu)勢(shì)來(lái)自氣候或地理因素的國(guó)家更為明顯。氣候變化的生物物理影響將改變世界各國(guó)的生產(chǎn)能力。對(duì)農(nóng)業(yè)、漁業(yè)和其他社群產(chǎn)生的影響將會(huì)改變各國(guó)出口類型和貿(mào)易模式的比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)于那些依賴于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的國(guó)家而言，在遭遇氣候變暖或極端天氣事件時(shí)，其農(nóng)作物生產(chǎn)和出口可能將減少。全球氣溫升高1℃，低緯度地區(qū)發(fā)展中國(guó)家的谷物產(chǎn)量預(yù)計(jì)將減少5% ～10%;當(dāng)然，氣候變暖也有可能增加中高緯度地區(qū)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量。據(jù)有關(guān)研究預(yù)測(cè)，到2020年，某些非洲國(guó)家的糧食產(chǎn)量將減少50%，2100年這些國(guó)家來(lái)自糧食的凈收入將減少90%。其次，氣候變化不僅會(huì)影響到貨物貿(mào)易，也會(huì)波及服務(wù)貿(mào)易。以旅游業(yè)為例，許多旅游勝地依靠自然風(fēng)光吸引旅游者，但海平面上升和天氣格局變化可能將剝奪這些自然資產(chǎn)，對(duì)這些國(guó)家的旅游業(yè)發(fā)展造成損害。再次，氣候變化引起極端氣候現(xiàn)象增多，開(kāi)展貿(mào)易所必需的基礎(chǔ)設(shè)施和航線也會(huì)受到影響。因此各國(guó)對(duì)可能出現(xiàn)的氣候影響所采取的政策措施，將會(huì)影響其貿(mào)易活動(dòng)并改變其貿(mào)易模式。

2.貿(mào)易可能會(huì)對(duì)氣候變化產(chǎn)生消極或積極的影響

國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)是建立在產(chǎn)品制造及其交易上的，而產(chǎn)品的生產(chǎn)和運(yùn)輸直接影響著能源消耗，也直接導(dǎo)致溫室氣體排放，從而對(duì)氣候變化產(chǎn)生消極影響。據(jù)國(guó)際能源機(jī)構(gòu)(IEA)估算，2011年運(yùn)輸排放占到全球排放的23%。貿(mào)易開(kāi)放對(duì)應(yīng)對(duì)氣候變化也會(huì)產(chǎn)生積極影響。如貿(mào)易自由化會(huì)引導(dǎo)一國(guó)或地區(qū)更多地生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，如果比較優(yōu)勢(shì)集中在能源節(jié)約型的產(chǎn)業(yè)，那將有助于減少溫室氣體排放;貿(mào)易發(fā)展提高了人們生活水平，提高了人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求，人們的消費(fèi)偏好更加傾向于環(huán)境友好型產(chǎn)品和服務(wù)，這將促使企業(yè)更多地使用清潔生產(chǎn)技術(shù)，有利于減少溫室氣體排放;貿(mào)易開(kāi)放可提高環(huán)境友好產(chǎn)品的可得性，并降低其生產(chǎn)成本，更加開(kāi)放的貿(mào)易可以推動(dòng)包括新產(chǎn)品和新工藝在內(nèi)的全球技術(shù)創(chuàng)新和推廣，催生清潔技術(shù)產(chǎn)業(yè)和低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展(Grossman 和 Krueger，1991)。

3.貿(mào)易政策可改變各國(guó)減緩和適應(yīng)氣候變化的能力

貿(mào)易開(kāi)放政策可使環(huán)境或氣候友好型產(chǎn)品、服務(wù)和技術(shù)更容易獲得，并降低此類商品和服務(wù)價(jià)格，并促進(jìn)氣候環(huán)境友好技術(shù)的傳播，改善能源效率，從而加強(qiáng)各國(guó)減緩和適應(yīng)氣候變化的能力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的貿(mào)易政策可以刺激增加新技術(shù)研發(fā)投入，但卻會(huì)增加環(huán)境友好型技術(shù)的進(jìn)口成本。

4.氣候變化政策可能改變貿(mào)易的流向、流量和結(jié)構(gòu)

碳稅和碳交易等措施可以影響所在國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，因而導(dǎo)致“碳泄漏”。有些國(guó)家擔(dān)心采取嚴(yán)格減排措施國(guó)家的企業(yè)可能會(huì)在國(guó)際貿(mào)易中遭受更大的損失。比如一個(gè)國(guó)家A對(duì)碳排放實(shí)施嚴(yán)格管制措施，而另外一國(guó)家B沒(méi)有采取嚴(yán)格的氣候變化緩解措施，那么，在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，A國(guó)企業(yè)可能處于不利的地位，因?yàn)樗麄儽菳國(guó)企業(yè)擔(dān)負(fù)了更高的碳成本。A國(guó)企業(yè)甚至?xí)虼诉w移到B國(guó)家，從而使得后者吸納大量新投資，于是提出征收邊境調(diào)節(jié)稅。這些氣候變化政策將會(huì)改變貿(mào)易的流向、流量和結(jié)構(gòu)。

國(guó)際貿(mào)易與氣候變化的相互作用使得貿(mào)易和氣候政策可以相互支持，同時(shí)由于不同國(guó)際組織、不同國(guó)家的目標(biāo)各異，使得貿(mào)易和氣候政策也存在著潛在的沖突。這也是聯(lián)合國(guó)氣候大會(huì)一直沒(méi)有達(dá)成一致的一個(gè)主要原因。

二、UNFCCC談判進(jìn)程中涉及的貿(mào)易問(wèn)題

1.UNFCCC條款本身包含貿(mào)易問(wèn)題

聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約(UNFCCC)于1994年正式生效，該公約的最終目標(biāo)是:“將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到危險(xiǎn)的人為干擾的水平上?！盪NFCCC很早就涉及到貿(mào)易問(wèn)題，這主要體現(xiàn)在公約的第三條第五段:“締約各方應(yīng)該共同努力建立一個(gè)相互支持的開(kāi)放國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，促進(jìn)各方，特別是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)和發(fā)展，使他們更好地應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題。應(yīng)對(duì)氣候變化所采取的任何措施，包括單邊措施，不應(yīng)構(gòu)成歧視的或變相限制國(guó)際貿(mào)易的手段”。

2.《京都議定書》要求減少對(duì)國(guó)際貿(mào)易的負(fù)面影響

《京都議定書》是目前UNFCCC下唯一一份具有法律約束力的文件?！毒┒甲h定書》于1997年通過(guò)，2005年開(kāi)始強(qiáng)制實(shí)施。根據(jù)“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”，在2008—2012年間，全球主要工業(yè)國(guó)家(附件1國(guó)家)的工業(yè)二氧化碳排放量比1990年的排放量平均要低5.2%，而發(fā)展中國(guó)家(非附件1國(guó)家)不承擔(dān)強(qiáng)制減排責(zé)任?！毒┒甲h定書》要求附件1國(guó)家應(yīng)該采取政策措施減少氣候變化對(duì)其他國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家國(guó)際貿(mào)易、社會(huì)、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)等的負(fù)面影響。

3.COP13開(kāi)創(chuàng)了探討貿(mào)易與氣候變化關(guān)系的新時(shí)代

2007年在巴厘島召開(kāi)的UNFCCC第13次締約國(guó)會(huì)議(COP13)上，COP主席首次召集各國(guó)貿(mào)易部長(zhǎng)會(huì)議探討貿(mào)易和氣候變化的聯(lián)系，會(huì)議之后，形成了“氣候變化行動(dòng)可能涉及貿(mào)易扭曲，從而威脅經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的觀點(diǎn)。直到COP17，公約內(nèi)幾乎所有機(jī)構(gòu)和組織都談到貿(mào)易問(wèn)題，并計(jì)劃采取國(guó)家層面的氣候政策措施，如美國(guó)就試圖采用邊境調(diào)節(jié)稅等措施來(lái)應(yīng)對(duì)氣候變化。但是這些都只是關(guān)于貿(mào)易的表面性討論，沒(méi)有形成一個(gè)具有約束力的文件。

4.COP17決定履行《京都議定書》第二承諾期并啟動(dòng)綠色氣候基金

在南非德班舉行的COP17，與會(huì)各方一致同意啟動(dòng)一個(gè)談判進(jìn)程以達(dá)成新的議定書，并由大會(huì)附屬機(jī)構(gòu)“德班強(qiáng)化行動(dòng)平臺(tái)特設(shè)工作組”負(fù)責(zé)監(jiān)督履行?！暗掳鄰?qiáng)化行動(dòng)平臺(tái)特設(shè)工作組”重點(diǎn)解決緩解和適應(yīng)氣候變化、資金、技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓、行動(dòng)透明度等問(wèn)題，同時(shí)支持發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展能力建設(shè)。締約方進(jìn)一步要求成員國(guó)和觀察員組織提出建議和方法，從而為應(yīng)對(duì)氣候變化樹(shù)立更高的目標(biāo)。

UNFCCC談判進(jìn)程中，各締約方普遍對(duì)“碳泄露”和對(duì)失去競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生擔(dān)憂，這使得一些國(guó)家在制定有效的國(guó)內(nèi)減排政策時(shí)困難重重，從而阻礙了一些全球主要碳排放國(guó)采取有效的減排措施，但UNFCCC至今沒(méi)有為此提供相關(guān)的討論空間，也未正視這些令人擔(dān)憂的問(wèn)題。

三、WTO規(guī)則下的氣候變化問(wèn)題

雖然“保護(hù)和維護(hù)環(huán)境”是WTO的重要宗旨之一，UNFCCC和《京都議定書》等多邊環(huán)境協(xié)議也都把自由貿(mào)易作為其基本原則之一，但這些氣候協(xié)議仍然與WTO規(guī)則存在諸多潛在沖突。

1.WTO規(guī)則與多邊氣候協(xié)議可能存在沖突

從國(guó)際法的角度來(lái)看，WTO與多邊減排協(xié)議存在諸多可能的沖突，這主要體現(xiàn)在WTO規(guī)則對(duì)多邊氣候協(xié)議相關(guān)減排措施的潛在約束上。與減排有關(guān)的貿(mào)易措施主要包括關(guān)稅、配額、禁令等貿(mào)易限制措施，其基本目的是對(duì)其他國(guó)家的行為施加影響。GATT1994中有兩個(gè)條款直接限制這些貿(mào)易措施的使用，即GATT1994第1條(Article I)和第13條(Article XIII)。前者規(guī)定了最惠國(guó)待遇原則，后者則禁止對(duì)不同國(guó)家的進(jìn)口采取歧視性的數(shù)量限制措施。最惠國(guó)待遇要求成員國(guó)不能實(shí)施歧視性的貿(mào)易措施，如果《京都議定書》非締約方也是WTO成員，那么對(duì)其實(shí)施單邊貿(mào)易限制措施，就違反了GATT/WTO的非歧視原則。而GATT 1994第13條則直接限制與減排有關(guān)的配額、禁令等數(shù)量限制措施的使用。

2.WTO規(guī)則與多邊氣候協(xié)議可以相互協(xié)調(diào)

WTO原則上支持環(huán)境保護(hù)，多邊氣候協(xié)議也支持自由貿(mào)易。而在機(jī)構(gòu)上，WTO與多邊氣候協(xié)議也有一些交叉，比如《氣候變化框架公約》秘書處在WTO的貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)(CTE)具有觀察員身份，并參與一些談判;而WTO秘書處官員也參加政府間的氣候會(huì)議。但是這些對(duì)于促進(jìn)貿(mào)易和氣候變化的良性互動(dòng)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。因此，WTO規(guī)則與多邊氣候協(xié)議應(yīng)進(jìn)一步調(diào)整、協(xié)調(diào)、加強(qiáng)國(guó)際協(xié)商與合作，以便減少或避免將來(lái)可能的貿(mào)易與環(huán)境糾紛，促進(jìn)二者的良性互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)雙贏。

四、國(guó)際貿(mào)易與氣候變化的協(xié)調(diào)對(duì)策

1.制定一個(gè)有效的全球氣候變化協(xié)定

氣候變化是一個(gè)跨越國(guó)境全球范圍的環(huán)境問(wèn)題，應(yīng)對(duì)氣候變化措施也必須在多邊談判與合作的框架內(nèi)達(dá)成共識(shí)才會(huì)有效。當(dāng)前，在應(yīng)對(duì)氣候變化和促進(jìn)貿(mào)易自由化方面都迫切需要通過(guò)多邊談判達(dá)成共識(shí)。在氣候領(lǐng)域，自2009年的哥本哈根氣候大會(huì)，各國(guó)就在為達(dá)成一項(xiàng)后京都?xì)夂蜃兓噙厖f(xié)議而進(jìn)行談判，2012年11月底，各國(guó)代表齊聚多哈，朝這一目標(biāo)繼續(xù)努力。在貿(mào)易領(lǐng)域，WTO多哈回合包括環(huán)境貨物和服務(wù)在內(nèi)的貿(mào)易自由化談判也在進(jìn)行中。真正解決全球氣候變化問(wèn)題，一個(gè)公平而有效的全球性氣候協(xié)議必不可少，而且需要將發(fā)展所關(guān)注的問(wèn)題納入其中。各國(guó)首先要在全球氣候變化協(xié)議的目標(biāo)、途徑以及與減排相關(guān)的核心內(nèi)容上達(dá)成實(shí)質(zhì)性共識(shí)，然后再根據(jù)這些共識(shí)找到與其相適應(yīng)的貿(mào)易手段，并有效指導(dǎo)各國(guó)實(shí)施國(guó)內(nèi)環(huán)境和氣候政策。

2.任何的單邊氣候措施都不得帶有貿(mào)易保護(hù)條款

因?yàn)閾?dān)心碳稅和碳排放交易等國(guó)內(nèi)單邊減排措施可能會(huì)影響本國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，從而導(dǎo)致“碳泄漏”。有些國(guó)家以避免應(yīng)對(duì)氣候變化、保護(hù)環(huán)境為名，制定苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或提高關(guān)稅，或通過(guò)邊境調(diào)節(jié)稅對(duì)來(lái)自國(guó)外的碳密集型商品征收二氧化碳排放稅，從而對(duì)進(jìn)口商品加以限制。這樣，一個(gè)國(guó)家采取貿(mào)易保護(hù)措施可能導(dǎo)致其他國(guó)家的報(bào)復(fù)，并進(jìn)而演變?yōu)獒樹(shù)h相對(duì)的“貿(mào)易戰(zhàn)”，最終導(dǎo)致兩敗俱傷。因此，訴諸保護(hù)主義政策將對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生毀滅性的損害。

3.WTO成員應(yīng)立即協(xié)商修訂WTO規(guī)則以解決單邊減排措施所引起的貿(mào)易爭(zhēng)議問(wèn)題

WTO專家雖然有能力和經(jīng)驗(yàn)裁決貿(mào)易與環(huán)境爭(zhēng)端問(wèn)題，但他們所遵循的法律條文卻是在幾十年前制定的，當(dāng)時(shí)的學(xué)者專家們根本不能預(yù)見(jiàn)到全球氣候變化帶來(lái)挑戰(zhàn)的嚴(yán)峻性，所以WTO成員應(yīng)通過(guò)談判協(xié)商解決貿(mào)易和氣候變化引起的問(wèn)題，以便減少相關(guān)的訴訟。WTO成員應(yīng)立即考慮并協(xié)商達(dá)成共識(shí)，重新改寫WTO規(guī)則，促進(jìn)綠色清潔技術(shù)的傳播，使貿(mào)易更“綠色”，使WTO規(guī)則成為應(yīng)對(duì)氣候變化和其他環(huán)境問(wèn)題的重要力量。發(fā)展中國(guó)家是新增二氧化碳排放的主要來(lái)源，通過(guò)新的WTO規(guī)則消除貿(mào)易壁壘、促進(jìn)清潔技術(shù)向全球尤其是發(fā)展中國(guó)家傳播，不僅可以降低這些國(guó)家的減排成本，還會(huì)激勵(lì)他們擴(kuò)大生產(chǎn)、使用和出口清潔技術(shù)，這是應(yīng)對(duì)氣候變化的關(guān)鍵。因此，WTO成員應(yīng)立即協(xié)商修訂WTO規(guī)則，以解決單邊減排措施所引起的貿(mào)易爭(zhēng)議問(wèn)題，而不應(yīng)該把這些問(wèn)題寄托于WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制。

［1］彭水軍，張文城.多邊貿(mào)易體制視角下的全球氣候變化問(wèn)題分析［J］.國(guó)際商務(wù)，2011(3).

［2］曲如曉，馬建平.貿(mào)易與氣候變化:國(guó)際貿(mào)易的新熱點(diǎn)［J］.國(guó)際貿(mào)易，2009(7).

［3］席艷樂(lè)，孫小軍，王書飛.氣候變化與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系研究評(píng)述［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2011(10).

［4］閆云鳳，甘愛(ài)平.國(guó)際貿(mào)易對(duì)氣候變化的影響研究綜述［J］.會(huì)計(jì)與經(jīng)濟(jì)研究，2012(2).

［5］趙玉煥.國(guó)際貿(mào)易與氣候變化的關(guān)系研究［J］.中國(guó)軟科學(xué)，2010(4).

［6］Bierbaum，R.，F(xiàn)ay，M.World DevelopmentReport 2010:Development and Climate Change［R］.The World Bank，Washington，DC.2010.