高等教育供給：重復(fù)博弈與技術(shù)突破——基于利益相關(guān)者的分析框架

● 肖海燕

利益相關(guān)者研究日益受到重視，經(jīng)歷了“利益相關(guān)者影響”、“利益相關(guān)者參與”和“利益相關(guān)者共同治理”三個(gè)發(fā)展階段，并從企業(yè)管理的公司治理領(lǐng)域溢出，向政治學(xué)、社會(huì)學(xué)及管理學(xué)領(lǐng)域滲透，成為對(duì)制度或管理活動(dòng)進(jìn)行深層解析的重要理論工具。[1]美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼指出，利益相關(guān)者是那些能夠影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn),或者能夠被企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過程影響的任何人和群體。[2]由這個(gè)定義出發(fā)，學(xué)者們提出各自對(duì)高等教育事業(yè)利益相關(guān)者內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)和理解，其籠統(tǒng)來看是基本類同的，為研究方便可以將其歸納為：作為權(quán)力性主體的政府、作為學(xué)術(shù)性權(quán)威主體的高校、作為權(quán)益性主體的公民（包括由公民組成的社會(huì)組織）等三個(gè)方面關(guān)鍵利益相關(guān)者。根據(jù)1977年Wharton大學(xué)應(yīng)用研究中心的研究成果,利益相關(guān)者分析框架可以運(yùn)用于高等教育的三個(gè)不同層次上:第一層次是作為一種大學(xué)管理理論，第二個(gè)層次是應(yīng)用于戰(zhàn)略管理過程，第三層次是作為利益相關(guān)者分析框架。[3]將利益相關(guān)者分析框架應(yīng)用于高等教育供給研究能有效改善高等教育治理與激勵(lì),減少機(jī)會(huì)主義行為和監(jiān)督成本，減少利益相關(guān)者之間的交易成本，同時(shí)也有利于利益相關(guān)者對(duì)自身利益的有效維護(hù)。本文嘗試從該視角分析高等教育利益相關(guān)者重復(fù)博弈的可能性、行為沖突、策略選擇等問題，為減少背叛、增強(qiáng)合作的技術(shù)突破提供方向。

一、利益相關(guān)者的重復(fù)博弈

地位不對(duì)稱、偏好分歧、策略的非穩(wěn)定性等問題的長期存在，使得高等教育利益相關(guān)者之間圍繞高等教育供給問題不是展開簡(jiǎn)單的單次博弈，而是持續(xù)的重復(fù)博弈。所謂重復(fù)博弈，是指“某些博弈多次（兩次以上，有限次或無限次）重復(fù)進(jìn)行所構(gòu)成的博弈過程”。[4]高等教育利益相關(guān)者之間存在沖突與合作，每個(gè)主體的利益不僅取決于自己采取的行動(dòng)，還取決于其他人采取的行動(dòng)。而每個(gè)利益相關(guān)者都期望在未來獲得較高的收益，當(dāng)其獲得或失去某些利益后，訴求內(nèi)容就會(huì)從一種形態(tài)轉(zhuǎn)化為另一種形態(tài)，從而產(chǎn)生新的利益訴求和期望；同時(shí)，利益相關(guān)者都趨于維持甚至擴(kuò)大其既得利益,這種利益訴求及其交叉重疊增大了進(jìn)一步合作的可能性。從這個(gè)意義上分析，政府、高校、公民等多個(gè)利益主體往往能夠在重復(fù)博弈過程中多次進(jìn)行策略選擇，從而使合作、背叛等策略選擇共同決定著高等教育供給模式、發(fā)展方向和水平層次。

（一）重復(fù)博弈的可能性

由于利益關(guān)系的牽制，各級(jí)政府可以對(duì)高校采取法律強(qiáng)制、政策引導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)支持、協(xié)同發(fā)展、監(jiān)督管制等多種手段與措施，也會(huì)與社會(huì)組織一樣對(duì)高校人才培養(yǎng)、科研成果轉(zhuǎn)化、地方社會(huì)服務(wù)等具有直接經(jīng)濟(jì)利益需求；而社會(huì)組織既是高校的直接競(jìng)爭(zhēng)者，也會(huì)與高校結(jié)成伙伴關(guān)系。公民個(gè)體之間的互動(dòng)及秩序構(gòu)成了社會(huì)以及各種組織；高校、政府及各種社會(huì)組織可以集體的名義提出利益訴求，但集體訴求中的行動(dòng)者也是個(gè)體，有可能因時(shí)間沖突、環(huán)境變更、技術(shù)制約、路徑優(yōu)化、效價(jià)評(píng)估等因素轉(zhuǎn)變其利益訴求。因而利益相關(guān)者在人際互動(dòng)關(guān)系中扮演的多重角色交叉與變更會(huì)誘使其在權(quán)衡利弊得失后隱藏部分利益訴求或者表現(xiàn)出非本位利益最大化訴求，而不是如在單次博弈中那樣選擇最適合于自身的方案以使自己的收益最大化。經(jīng)過國家政策、法規(guī)的強(qiáng)制性引導(dǎo)與各方利益、關(guān)系、技術(shù)的誘致性牽引，多重利益訴求表現(xiàn)出動(dòng)態(tài)、復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)關(guān)系，這種“角色多重性或角色重疊交集”現(xiàn)象為重復(fù)博弈提供了可能。[5]

（二）重復(fù)博弈的行為沖突

全體公民把對(duì)高等教育公共產(chǎn)品的需求委托給政府，政府又把部分高等教育服務(wù)活動(dòng)委托給高校進(jìn)行生產(chǎn)、管理，即公民委托政府提供的高等教育產(chǎn)品和服務(wù)是通過政府再次委托給高校這個(gè)平臺(tái)來生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的，這就產(chǎn)生了由全體公民到政府、由政府到高校的二環(huán)委托代理鏈。在“公民—政府—高?！蔽写礞湕l中，對(duì)利益相關(guān)者重復(fù)博弈行為影響最突出的三個(gè)因素是“目標(biāo)不一致”、“信息不對(duì)稱”、“權(quán)責(zé)不匹配”。

1.目標(biāo)不一致

基于社會(huì)契約論的政府與公民委托代理理論認(rèn)為,公民把屬于自己的一部分權(quán)利讓渡給政府，政府是公民基于信任基礎(chǔ)上委托的“利益代言人”，公民為其提供稅收上的支持，目的就是讓政府為其提供優(yōu)質(zhì)的高等教育產(chǎn)品和服務(wù)。[6]存在個(gè)體差異的公民對(duì)高等教育供給的數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、分布、管理制度等方面的訴求也有差異，其根本目標(biāo)是希望通過高等教育促進(jìn)個(gè)人發(fā)展，從抽象層面看表現(xiàn)為對(duì)個(gè)人興趣愛好、智能個(gè)性發(fā)展、素質(zhì)與潛能的培育等；從現(xiàn)實(shí)層面看，表現(xiàn)為通過教育手段換取更高的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)地位等利益回報(bào)。政府的目標(biāo)追求就是持續(xù)獲得公民的信任和代理權(quán)。為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，政府作為高等教育事業(yè)的決策者、投資者、管理者和監(jiān)督者，通過立法、撥款、規(guī)劃、規(guī)制等重要手段來影響高等教育的改革和發(fā)展，從而滿足公民對(duì)高等教育的需求。所以作為委托人的政府希望代理人高校的策略和行為能滿足自己的目標(biāo)：通過高等教育事業(yè)教化民眾、統(tǒng)一思想、培養(yǎng)人才、科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)繁榮、社會(huì)進(jìn)步等，以實(shí)現(xiàn)政權(quán)維護(hù)與穩(wěn)固、國家繁榮富強(qiáng)、社會(huì)民主和諧的目標(biāo)。高校的三大職能是培養(yǎng)人才、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)，其內(nèi)在使命在于崇尚學(xué)術(shù)價(jià)值、提升文化品位、提高高校核心競(jìng)爭(zhēng)力，外在使命在于適應(yīng)社會(huì)需求、引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展、提升高等教育的社會(huì)輻射力，因而其根本目標(biāo)是追求真理與科學(xué)，崇尚學(xué)術(shù)自由與“象牙塔”式的圣潔，以傳承文明、創(chuàng)造文明。

2.信息不對(duì)稱

利益相關(guān)者中一些成員擁有其他成員無法擁有的信息造成的信息不對(duì)稱容易導(dǎo)致利益相關(guān)者行為沖突，如逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)。在委托代理關(guān)系中，代理人屬于信息優(yōu)勢(shì)的一方，委托人屬于信息劣勢(shì)的一方。因而作為終極代理人的高校相對(duì)于直接委托人政府、間接委托人公民，有著相對(duì)充分、完全的信息,清楚知道委托人的需求曲線，有關(guān)教育的政府政策、發(fā)展趨勢(shì)、教育質(zhì)量、就業(yè)狀況、師資狀況等，而委托人卻并不清楚代理人的成本狀況、效率水平等，這樣就有利于代理人利用信息優(yōu)勢(shì)，采取委托人政府、公民都無法觀察到的手段，獲得額外資源和收益。逆向選擇一般建立在委托代理關(guān)系之前，代理人利用信息優(yōu)勢(shì)簽訂對(duì)自己有利的合同，而委托人則處于對(duì)己不利的選擇位置上，如代理人的選擇出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象等。因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱造成委托人對(duì)代理人監(jiān)督、懲罰、激勵(lì)等方面的乏力，使得其與代理人之間重復(fù)博弈行為沖突與矛盾的升級(jí)。

3.權(quán)責(zé)不匹配

高等教育供給利益相關(guān)者在重復(fù)博弈中的權(quán)利驅(qū)動(dòng)與責(zé)任驅(qū)動(dòng)并不一致。政府、高校、公民圍繞高等教育供給展開的重復(fù)博弈中，其責(zé)任驅(qū)動(dòng)如圖1所示。公民必須要向“基于讓渡部分權(quán)利而產(chǎn)生的政府”納稅，期望政府提供高等教育公共產(chǎn)品,而政府受能力、精力限制，無法親自生產(chǎn)高等教育，就通過撥款的方式委托高校生產(chǎn)，因而高校承擔(dān)著實(shí)質(zhì)意義上為公民提供高等教育產(chǎn)品和服務(wù)的責(zé)任。正如唐斯（Downs）在其經(jīng)典著作《民主的一種經(jīng)濟(jì)理論》中建立“理性無知”模型所分析的那樣，選民是否參加投票，主要取決參加投票的效益、成本以及其投票對(duì)公共選擇結(jié)果產(chǎn)生影響的可能性或影響程度。因而公民并不關(guān)心其所納稅的政府、政治家們是否真正的代表選民進(jìn)行決策、制定政策等，其只關(guān)心從高校等公共組織所接受的公共產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、水平、效率等是否滿足多數(shù)人的需求。根據(jù)尼斯坎南的壟斷官僚行為理論，高校是非營利性組織，其預(yù)算資金主要來源于主管人（政府和政治家們）的財(cái)政撥款，最終來源于稅收，而不是公共產(chǎn)出的銷售收入。因而高校并不真正關(guān)心其為公民提供的高等教育，而是追求預(yù)算最大化；其在信息上、制度上或技術(shù)上具有的相對(duì)于委托人的優(yōu)勢(shì)更為其爭(zhēng)取預(yù)算最大化提供一個(gè)不容討價(jià)還價(jià)的壟斷地位。唐斯提出的理性政治人假說認(rèn)為，政府（政黨）和政治家們，是追求自身利益最大化的行為主體，其最大的利益就是獲得公民信任，力爭(zhēng)在政治競(jìng)選中當(dāng)選以及再次當(dāng)選。因而其并沒有動(dòng)力去真正關(guān)心高校的生產(chǎn)效率、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)成本等問題。高校作為“賣方”壟斷者是具體組織提供高等教育的唯一單位，政府則代表全體選民作為“買方”壟斷者是高校獲得預(yù)算撥款的唯一來源。這種雙邊壟斷關(guān)系所導(dǎo)致的信息不對(duì)稱、權(quán)力壟斷、權(quán)責(zé)不匹配將產(chǎn)生三個(gè)問題：公共產(chǎn)品的過度生產(chǎn)、資源配置缺乏效率、生產(chǎn)資源的過度投入而造成大量設(shè)備閑置。[7]

（三）重復(fù)博弈的策略選擇

從靜態(tài)、單次博弈的角度來看，高等教育利益相關(guān)者所能采取的最佳策略是簡(jiǎn)單地背叛，這樣至少可以保證不會(huì)落到只有投入而無收益的境地；但是在重復(fù)博弈中，博弈被反復(fù)地進(jìn)行，每個(gè)參與者都有機(jī)會(huì)采取“冷酷戰(zhàn)略”或“針鋒相對(duì)策略”去“懲罰”其他參與者的背叛行為，[8]此時(shí)利益相關(guān)者最佳策略依賴于對(duì)手可能的策略和對(duì)待背叛與合作的反應(yīng)。因而重復(fù)博弈能在較大程度上約束背叛行為的出現(xiàn)，并可能導(dǎo)向一個(gè)較好的、合作的結(jié)果。[9]

二、高等教育供給問題的技術(shù)突破

高等教育供給的利益相關(guān)者實(shí)體地位的不對(duì)稱、目標(biāo)偏好的分歧、策略選擇的非穩(wěn)定等問題只要長期存在，各個(gè)主體之間就會(huì)有不間斷的利益訴求和博弈行為產(chǎn)生。因此，技術(shù)突破的關(guān)鍵是如何使重復(fù)博弈過程中不出現(xiàn)背叛行為，保障重復(fù)博弈過程中的持續(xù)均衡。對(duì)重復(fù)博弈研究較為突出的斯坦尼克（Steinacker）把影響利益相關(guān)者合作的因素歸納為合作的共同收益、偏好的多樣性、博弈者的地位和實(shí)力、博弈結(jié)構(gòu)與參數(shù)等四個(gè)方面。[10]據(jù)此尋求技術(shù)突破的方向是：通過搭建目標(biāo)利益的協(xié)調(diào)平臺(tái)，保障高等教育供給利益相關(guān)者之間合作的共同收益；通過制度環(huán)境建設(shè)使偏好分歧的表達(dá)更有效、信息溝通更順暢；通過探索利益相關(guān)者共同治理路徑，平衡博弈者的地位與實(shí)力；通過架構(gòu)普及、開放、終身教育模式，培育公民的公共精神，增強(qiáng)博弈結(jié)構(gòu)與參數(shù)的穩(wěn)定性。

（一）搭建目標(biāo)利益協(xié)調(diào)平臺(tái)，保障合作共同收益

在重復(fù)博弈過程中，合作的共同收益是最重要的決定因素。利益相關(guān)者之間通過“利益沖突-調(diào)整-階段性均衡-沖突-階段性均衡”進(jìn)行重復(fù)博弈的前提就是合作的共同收益。如果沒有共同收益，或者說只有部分利益相關(guān)者的收益，那么合作就不可能達(dá)成。因而，只有充分尊重和考慮各利益相關(guān)者的共同利益，實(shí)現(xiàn)利益主體之間某種相對(duì)的平衡，制度創(chuàng)新才能穩(wěn)步有效地推進(jìn)和實(shí)施。因此，為避免各利益相關(guān)者之間的沖突造成利益總量的“漏損”，必須要求各利益相關(guān)者：（1）遵循利益均衡原則進(jìn)行 “多次重復(fù)博弈”，促成各方達(dá)成合作，減少?zèng)_突；（2）完善內(nèi)部利益協(xié)調(diào)機(jī)制和外部利益均衡機(jī)制，建立多方理性溝通機(jī)制，充分展現(xiàn)人性和生命特質(zhì)；（3）建立超越具體利益的利益協(xié)調(diào)平臺(tái)，不能僅以眼前利益、局部利益作為均衡各方得失的依據(jù)，避免因?yàn)檎巍⒔?jīng)濟(jì)的短期利益而被“工具化”。

（二）加強(qiáng)制度環(huán)境建設(shè)，拓寬偏好表達(dá)與信息溝通渠道

制度環(huán)境建設(shè)可以使利益相關(guān)者偏好分歧的表達(dá)更有效、信息溝通更順暢，弱化信息不對(duì)稱導(dǎo)致的委托代理風(fēng)險(xiǎn)。制度環(huán)境對(duì)公共治理制度安排影響的研究已經(jīng)引起學(xué)者的重視，如諾斯將制度環(huán)境分為政治結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)三個(gè)方面，政治結(jié)構(gòu)是指一系列憲政安排，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)指確保私人產(chǎn)權(quán)體系得以界定和實(shí)現(xiàn)的規(guī)則體系，社會(huì)結(jié)構(gòu)則是相對(duì)非正式的制度結(jié)構(gòu)體系。[11]據(jù)此可以在制度環(huán)境建設(shè)方面：（1）協(xié)調(diào)政治權(quán)力結(jié)構(gòu)安排與高等教育利益相關(guān)者的關(guān)系。社會(huì)選擇理論認(rèn)為，達(dá)成社會(huì)最優(yōu)解，實(shí)現(xiàn)公共治理制度創(chuàng)新并不是通過市場(chǎng)化來實(shí)現(xiàn)的，而是通過一系列反復(fù)的對(duì)話協(xié)商程序?qū)崿F(xiàn)的。[12]因此，平等協(xié)商與對(duì)話使權(quán)力結(jié)構(gòu)越開放、越多元，則利益相關(guān)者參與高等教育供給的制度空間越大，獲得的信息越充足，可供選擇的制度形式越多樣，制度成本越低。（2）重視產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)構(gòu)建高等教育有效市場(chǎng)體系的作用，尤其要加強(qiáng)法律體系建設(shè)。眾多學(xué)者對(duì)我國公共治理制度安排的研究幾乎都認(rèn)為我國有效法律制度的缺乏是公共治理制度創(chuàng)新失敗的重要原因。因此高等教育供給制度法制化中要明確劃分、規(guī)定各利益相關(guān)者權(quán)限和應(yīng)盡義務(wù)，為各利益相關(guān)者相互監(jiān)督、相互協(xié)調(diào)、行使和維護(hù)自己的權(quán)力提供法律依據(jù)。（3）借助社會(huì)結(jié)構(gòu)資源拓寬利益訴求渠道。從社會(huì)資本論的視角來審視社會(huì)制度結(jié)構(gòu)可以知道，其具體形態(tài)是在社會(huì)中廣泛存在的制度實(shí)踐，是新制度安排的來源，[13]因而高等教育利益相關(guān)者可以借助社會(huì)制度結(jié)構(gòu)安排的結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本與認(rèn)知性社會(huì)資本，拓展利益相關(guān)者偏好表達(dá)與信息溝通渠道，增加參與程度，促進(jìn)有效溝通與理解，確保規(guī)則和契約的有效執(zhí)行。

（三）探索利益相關(guān)者共同治理，平衡博弈地位與實(shí)力

國家權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)威和社會(huì)利益相互融合的“公共理性”是促成制度變遷與創(chuàng)新的動(dòng)力。美國學(xué)者伯頓·克拉克在《高等教育系統(tǒng)：學(xué)術(shù)組織的跨國研究》（1983）一書提出，高等教育發(fā)展主要受政府、學(xué)術(shù)權(quán)威及市場(chǎng)（本文理解為公民與社會(huì)組織）三種勢(shì)力的綜合影響，這三種勢(shì)力合成一個(gè)協(xié)調(diào)三角形。該三角架構(gòu)思想為世界各國的研究者們參考、運(yùn)用和推廣，并為高等教育供給制度創(chuàng)新路徑提供了一個(gè)思考框架：建立利益相關(guān)者共同治理的高等教育供給體制，平衡博弈者的地位與實(shí)力。因而，在高等教育產(chǎn)品供給的利益相關(guān)者共同治理結(jié)構(gòu)中，參與主體間可以在服務(wù)功能上進(jìn)行多種形式的替代，可以在投資主體、資金來源、組織形式、實(shí)現(xiàn)方式等方面合理引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，將各種主體所擁有的資源聚集起來形成一股強(qiáng)大的合力，共同參與高等教育產(chǎn)品多元化供給，以提高供給數(shù)量，優(yōu)化供給水平。利益相關(guān)者共同治理模式中的參與主體通過協(xié)商、談判建立了合作伙伴關(guān)系，這并不表明在共同治理綜合系統(tǒng)中，政府角色與其他利益相關(guān)者處于平分秋色的態(tài)勢(shì)。特別是在我國的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制還不夠成熟、市場(chǎng)操作規(guī)則還不夠完善、公民社會(huì)發(fā)育不充分的條件下，高等教育產(chǎn)品供給的多元主體合作治理結(jié)構(gòu)不可能自發(fā)形成，因而在制度創(chuàng)新過程中，政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)組織者的責(zé)任，并在網(wǎng)絡(luò)化合作治理結(jié)構(gòu)的形成及其運(yùn)作中居于“元治理”地位。[14]

（四）培育公民的公共精神，增強(qiáng)博弈結(jié)構(gòu)與參數(shù)的穩(wěn)定性

對(duì)未來長遠(yuǎn)利益估計(jì)與設(shè)想會(huì)驅(qū)動(dòng)重復(fù)博弈各方選擇合作；但是，如果未來收益的判斷不樂觀，即貼現(xiàn)因子的影響力太小，博弈結(jié)構(gòu)與參數(shù)的穩(wěn)定性就會(huì)受到影響。培育公民的公共精神是增強(qiáng)未來收益貼現(xiàn)因子的重要舉措。培育公民的公共精神可以使權(quán)利和責(zé)任統(tǒng)一起來，公民的不僅要向政府納稅，同時(shí)也要監(jiān)督政府,而不是只關(guān)心公共福利水平；政府不僅要向高等教育的具體組織與提供者撥款，同時(shí)也要負(fù)有績效評(píng)估與監(jiān)督約束，而不只是選票最大化；高校不僅是向公眾提供高等教育產(chǎn)品與服務(wù)，更要關(guān)心生產(chǎn)效率與產(chǎn)品質(zhì)量，而不是只關(guān)心預(yù)算最大化。塞繆爾·亨廷頓指出，一個(gè)人受教育程度越高,他參與政治活動(dòng)的可能就更大，政治問題的態(tài)度更堅(jiān)定，也更有思想性，對(duì)社會(huì)文化和外交政策就會(huì)持更加“開明的”、“自由的”或者“靈活的”觀點(diǎn)。[15]因此，培養(yǎng)公民公共精神，除了要開放公共生活，鼓勵(lì)和推動(dòng)公民積極參與公共生活實(shí)踐外，最重要的就是實(shí)施全方位的系統(tǒng)化的教育。這就需要架構(gòu)普及、開放、終身教育體系，使利益相關(guān)者主體在高等教育事業(yè)發(fā)展中參與博弈的可能性、博弈行為的代表性、博弈結(jié)果的責(zé)任性等得以增強(qiáng)。

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