高校人才學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的專(zhuān)利指標(biāo)研究

涂湘波，晁 蓉，廖紅四

(湖南大學(xué)圖書(shū)館，湖南 長(zhǎng)沙410082)

專(zhuān)利文獻(xiàn)包含了世界上95%的研發(fā)成果，如果能夠有效地利用專(zhuān)利信息，不僅可以縮短60%的研發(fā)時(shí)間，還可以節(jié)省40%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。由于受傳統(tǒng)學(xué)術(shù)價(jià)值觀的影響，高等院校的學(xué)者對(duì)于取得的研究成果總是急于以論文或著作的形式公開(kāi)發(fā)表或出版，很少以申請(qǐng)專(zhuān)利的形式來(lái)體現(xiàn)，還有部分學(xué)者雖然有申請(qǐng)專(zhuān)利的意識(shí)，卻不注意專(zhuān)利的保護(hù)而導(dǎo)致專(zhuān)利失效，導(dǎo)致研究者個(gè)人、高等院校以及我們國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)蒙受損失。所以，高等院校要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，改變傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)價(jià)值觀，把專(zhuān)利提到與論文和著作同等重要的學(xué)術(shù)地位，提高專(zhuān)利在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的權(quán)重，促進(jìn)專(zhuān)利的申請(qǐng)和保護(hù)，使之適合科學(xué)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)的發(fā)展。

一 專(zhuān)利的學(xué)術(shù)價(jià)值

《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第22 條規(guī)定:授予專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。這是專(zhuān)利申請(qǐng)獲得專(zhuān)利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件，是對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容。創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步;新穎性是發(fā)明和實(shí)用新型被授予專(zhuān)利權(quán)的最基本條件;實(shí)用性是為了在產(chǎn)業(yè)上應(yīng)用，如果沒(méi)有應(yīng)用價(jià)值，就不值得給予保護(hù)。所以專(zhuān)利與學(xué)術(shù)論文和著作具有同等的學(xué)術(shù)價(jià)值。

從專(zhuān)利文獻(xiàn)的被引情況來(lái)看，因?yàn)閷?zhuān)利文獻(xiàn)具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值，專(zhuān)利文獻(xiàn)也常常被學(xué)術(shù)論文引用。早在1999年我國(guó)就有學(xué)者就中國(guó)專(zhuān)利被《SCI》來(lái)源刊論文引用的情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，中國(guó)專(zhuān)利主要被引用于化學(xué)類(lèi)、工程類(lèi)、物理類(lèi)期刊，被引用專(zhuān)利的申請(qǐng)人主要集中在大專(zhuān)院校和中科院研究所［1］。

從專(zhuān)利申請(qǐng)的過(guò)程看，專(zhuān)利申請(qǐng)獲得授權(quán)的難度不低于學(xué)術(shù)論文與著作的發(fā)表難度。依據(jù)專(zhuān)利法，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的審批程序包括:受理、初審、公布、實(shí)審以及授權(quán)5 個(gè)階段，審查員將在檢索的基礎(chǔ)上對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)是否具備新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性以及專(zhuān)利法規(guī)定的其它實(shí)質(zhì)性條件進(jìn)行全面審查，認(rèn)為申請(qǐng)不合授權(quán)條件的，或者經(jīng)至少一次答復(fù)或修改后申請(qǐng)仍不符合要求的，予以駁回［2］。所以，專(zhuān)利的申請(qǐng)和審批過(guò)程，與科研論文的發(fā)表要經(jīng)過(guò)論文審核和同行專(zhuān)家評(píng)議的方法一樣，專(zhuān)利的獲得在某種程度上比論文發(fā)表的要求更高更嚴(yán)。

既然高校專(zhuān)利與高?？蒲姓撐?、科研項(xiàng)目和著作具有同等的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)價(jià)值，就應(yīng)該將其提高到同等的學(xué)術(shù)地位，在教師聘任、職稱(chēng)晉升等學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中增加專(zhuān)利的權(quán)重，使越來(lái)越多的研究者重視專(zhuān)利的申請(qǐng)，更好地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

二 把專(zhuān)利納入高校人才學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的意義

專(zhuān)利的多少是國(guó)家自主創(chuàng)新能力高低的一個(gè)重要標(biāo)志;專(zhuān)利的水平是自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，其中，發(fā)明專(zhuān)利更體現(xiàn)了一國(guó)的原始創(chuàng)新能力。我國(guó)新制定的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》中，每萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量被首次寫(xiě)入，規(guī)劃提出，到2015年，每萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量要從2010年的1.7 件提高到3.3 件。近年來(lái)，我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)等科技類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)獎(jiǎng)中，擁有發(fā)明專(zhuān)利成為評(píng)審的要件和重要標(biāo)志，這不僅體現(xiàn)了發(fā)明專(zhuān)利是技術(shù)創(chuàng)新水平的標(biāo)志，也反映了我國(guó)大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略取得的良好效果。

1989 ～2011年，中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)共評(píng)出170 多項(xiàng)金獎(jiǎng)，高校共獲41 項(xiàng)，占總數(shù)的23.43%［3］。從高校獲中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)的等級(jí)和數(shù)量來(lái)看，我國(guó)高校的自主創(chuàng)新能力和水平還有待進(jìn)一步提高。近年來(lái)，在相關(guān)政策措施的推動(dòng)下，我國(guó)高校專(zhuān)利工作已經(jīng)大有改觀，取得了一系列成績(jī)。從北大方正的電腦排版系統(tǒng)到我國(guó)超級(jí)計(jì)算機(jī)的研發(fā)應(yīng)用，以至近來(lái)備受矚目的“神舟九號(hào)”載人航天、“蛟龍?zhí)枴陛d人潛水作業(yè)刷新世界紀(jì)錄等高科技活動(dòng)中，都運(yùn)用了大量來(lái)自我國(guó)高校自主研發(fā)的專(zhuān)利。從某種意義上說(shuō)，正是由于高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的有效運(yùn)用，與各類(lèi)創(chuàng)新主體一同推動(dòng)著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的步伐，推動(dòng)著“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)著創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的進(jìn)程。

把專(zhuān)利納入高校人才學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的意義，一方面是高校順應(yīng)我國(guó)科技發(fā)展的需要和我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需要，另一方面也是高校自我完善自我發(fā)展的需要。把專(zhuān)利指標(biāo)納入高校人才引進(jìn)、崗位聘任、職稱(chēng)晉升、業(yè)績(jī)考核等相關(guān)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中來(lái)，使得高校的學(xué)者越來(lái)越重視專(zhuān)利的申請(qǐng)及專(zhuān)利的維護(hù)，越來(lái)越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，使得我國(guó)高校專(zhuān)利發(fā)展呈現(xiàn)良好態(tài)勢(shì)，專(zhuān)利技術(shù)得到很好的保護(hù)，高校在我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的地位和作用將會(huì)更加重要。

三 高校人才學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的專(zhuān)利指標(biāo)研究

作為高校人才學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)能與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局現(xiàn)有數(shù)據(jù)形成的評(píng)價(jià)體系相吻合，又能全面反映高校人才在專(zhuān)利方面的成就和影響力。筆者建議選取具有操作性、便于量化、有指導(dǎo)意義的指標(biāo)，能引導(dǎo)高校的專(zhuān)利向著良性循環(huán)的方向發(fā)展，向著提升專(zhuān)利品質(zhì)的方向發(fā)展，向著產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的方向發(fā)展，如:專(zhuān)利的質(zhì)量(或強(qiáng)度)、專(zhuān)利的授權(quán)狀態(tài)、專(zhuān)利的有效性、專(zhuān)利的許可轉(zhuǎn)讓等指標(biāo)。

(一)專(zhuān)利的質(zhì)量(或強(qiáng)度)

Innography 數(shù)據(jù)庫(kù)根據(jù)專(zhuān)利的強(qiáng)度把專(zhuān)利分為三類(lèi):專(zhuān)利強(qiáng)度在0% ～30%的為一般專(zhuān)利，專(zhuān)利強(qiáng)度在30% ～80%的為重要專(zhuān)利，專(zhuān)利強(qiáng)度在80% ～100%的為核心專(zhuān)利。2012年底，湯森路透發(fā)布了《2012年度全球創(chuàng)新力百?gòu)?qiáng)》榜單。這是一份圍繞專(zhuān)利產(chǎn)生的榜單，具體來(lái)說(shuō)，它的評(píng)選依據(jù)主要來(lái)自于專(zhuān)利申請(qǐng)的數(shù)量、專(zhuān)利申請(qǐng)的成功率、專(zhuān)利的全球覆蓋范圍以及專(zhuān)利的影響力。中國(guó)無(wú)論是企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)還是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，沒(méi)有一個(gè)入選2012年度全球創(chuàng)新力百?gòu)?qiáng)。截至2012年7月，中國(guó)用了27年時(shí)間，發(fā)明專(zhuān)利累計(jì)授權(quán)量突破100 萬(wàn)件，成為全世界范圍實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)最快的國(guó)家，顯而易見(jiàn)，中國(guó)專(zhuān)利數(shù)量雖在增加，但連續(xù)兩年無(wú)緣全球創(chuàng)新力百?gòu)?qiáng)，說(shuō)明專(zhuān)利數(shù)量與專(zhuān)利質(zhì)量嚴(yán)重不匹配［4］。我國(guó)專(zhuān)利法在1985年開(kāi)始實(shí)施，專(zhuān)利工作起步較晚，我國(guó)在培訓(xùn)了研究機(jī)構(gòu)和研究者的專(zhuān)利意識(shí)，經(jīng)歷了專(zhuān)利數(shù)量積累階段之后，需要做的是提升專(zhuān)利品質(zhì)，由專(zhuān)利求量轉(zhuǎn)化到專(zhuān)利求質(zhì)階段。

(二)專(zhuān)利的授權(quán)狀態(tài)

2011年，我國(guó)高校共提交7.933 2 萬(wàn)件專(zhuān)利申請(qǐng)，獲得中國(guó)專(zhuān)利授權(quán)量為4.315 3 萬(wàn)件［5］。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局全面調(diào)查了我國(guó)國(guó)際專(zhuān)利(《專(zhuān)利合作條約》即“PCT”)申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的實(shí)際情況，調(diào)查顯示，我國(guó)國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)只有五成進(jìn)入國(guó)家階段，獲得國(guó)際專(zhuān)利授權(quán)的比例就更低了。

影響高校專(zhuān)利授權(quán)比例偏低的因素比較多，主要包括:(1)中國(guó)專(zhuān)利制度的逐步完善，審核員的綜合素質(zhì)提升以及信息化程度導(dǎo)致檢索結(jié)果的提升，會(huì)讓專(zhuān)利的審核逐步嚴(yán)格，授權(quán)比例下降;(2)由于政策引導(dǎo)、科研能力提升等原因?qū)е驴蒲腥藛T的專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)提升，但專(zhuān)利撰寫(xiě)水平尚有局限，從而造成專(zhuān)利申請(qǐng)量增加，但授權(quán)量不能同比增加;(3)專(zhuān)利服務(wù)機(jī)構(gòu)如專(zhuān)利代理所及專(zhuān)利代理人的業(yè)務(wù)水平不能與專(zhuān)利量同比提高，導(dǎo)致授權(quán)比例下降;(4)國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)存在誤區(qū)，很多專(zhuān)家只申請(qǐng)PCT 國(guó)際專(zhuān)利，而不進(jìn)入國(guó)家階段，這樣是不能獲得專(zhuān)利授權(quán)的，因?yàn)镻CT申請(qǐng)僅為多國(guó)同族的申請(qǐng)?zhí)峁┓奖悖⒉皇跈?quán)，申請(qǐng)PCT國(guó)際專(zhuān)利后，還必須在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)入國(guó)家狀態(tài)，具體在某個(gè)國(guó)家遞交了專(zhuān)利申請(qǐng)，才能取得該國(guó)的專(zhuān)利授權(quán)。

(三)專(zhuān)利的有效性

《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第四十二條規(guī)定:發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。要維持一個(gè)專(zhuān)利持續(xù)有效需要定期向?qū)＠掷U納一定的費(fèi)用，如果不按時(shí)繳納專(zhuān)利費(fèi)，該項(xiàng)專(zhuān)利將會(huì)在有效期限屆滿之前失效。但事實(shí)上我國(guó)高校有效發(fā)明專(zhuān)利的平均維持期限僅為3.7年，目前維持10年以上有效的發(fā)明專(zhuān)利更是少之又少［6］。

我國(guó)高校在專(zhuān)利申請(qǐng)上存在一種弊病，那就是為申請(qǐng)專(zhuān)利而申請(qǐng)專(zhuān)利，有些專(zhuān)家申請(qǐng)專(zhuān)利只是為了在科研成果上多增加一項(xiàng)，之后就不再關(guān)注專(zhuān)利的維護(hù)，不再繳納費(fèi)用而使其失效，其實(shí)很多專(zhuān)利的價(jià)值由于原始創(chuàng)新性強(qiáng)，難以被企業(yè)和潛在的使用者所關(guān)注、了解和認(rèn)可，往往是在申請(qǐng)后三四年才逐漸體現(xiàn)出其價(jià)值來(lái)。如果不注重對(duì)專(zhuān)利的維護(hù)，致使其專(zhuān)利價(jià)值還未體現(xiàn)就已失效，是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大損失。所以，為了鼓勵(lì)研究者重視專(zhuān)利有效性的維護(hù)，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)也必須考核專(zhuān)利的有效性，對(duì)并不是新增的、已經(jīng)獲得授權(quán)的、并長(zhǎng)期維護(hù)其有效性的專(zhuān)利在每年的考核中也應(yīng)賦予一定的評(píng)價(jià)分值。

(四)專(zhuān)利的許可、轉(zhuǎn)讓

“一個(gè)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力包含很多因素，其中一項(xiàng)非常重要，那就是高校的創(chuàng)新成果多大程度上轉(zhuǎn)化為對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力的推動(dòng)?！敝袊?guó)專(zhuān)利年會(huì)組委會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)劉燕新在接受《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》采訪時(shí)表示。美國(guó)和日本這兩個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的很多大學(xué)都承擔(dān)著基礎(chǔ)研發(fā)的角色。而且，它們所進(jìn)行的基礎(chǔ)研發(fā)數(shù)量已經(jīng)分別占到了全國(guó)基礎(chǔ)研發(fā)數(shù)量的62%和46.5%。在我國(guó)，許多高校也承擔(dān)著一些國(guó)家的科研項(xiàng)目，雖然近年來(lái)高校申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量有了幾十倍甚至上百倍的增長(zhǎng)，但高?？蒲谐晒虍a(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移效率并不高，這些專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化率普遍低于5%［7］。

是什么導(dǎo)致高校的科研成果無(wú)法有效地轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力?這其中的影響因素很多，關(guān)鍵是，產(chǎn)學(xué)研交流渠道不暢導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研之間的脫節(jié)，高校的部分研發(fā)項(xiàng)目在一定程度上仍存在著從課題出發(fā)的問(wèn)題，高校與企業(yè)相互間缺乏了解，從而導(dǎo)致高校的部分研發(fā)成果雖然提交了專(zhuān)利申請(qǐng)，但無(wú)法轉(zhuǎn)化。從高校來(lái)說(shuō)，一方面，身為科技成果提供者的高校，要立足企業(yè)的需求進(jìn)行研發(fā);另一方面，高校要走出校門(mén)，把科研成果向企業(yè)推介出去，主動(dòng)把高校的科研成果有效地轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力。

把專(zhuān)利的許可、轉(zhuǎn)讓納入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，其目的是鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，從研發(fā)立項(xiàng)源頭上抓起，在科研立項(xiàng)前要認(rèn)真地進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，深入企業(yè)了解主攻方向，選準(zhǔn)突破口進(jìn)行立項(xiàng)，克服高校為申請(qǐng)專(zhuān)利而申請(qǐng)專(zhuān)利的弊病，有些專(zhuān)家申請(qǐng)專(zhuān)利只是用于職稱(chēng)的評(píng)審和課題的鑒定，一旦職稱(chēng)評(píng)審?fù)昊蛘n題鑒定完，就不再關(guān)注專(zhuān)利的有效性和專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化。所以，高校專(zhuān)利的許可、轉(zhuǎn)讓的次數(shù)以及許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)用也應(yīng)是高校專(zhuān)利評(píng)價(jià)的一個(gè)重要衡量指標(biāo)［8］，對(duì)并不是新增的、已經(jīng)獲得授權(quán)的專(zhuān)利，在其產(chǎn)生許可或轉(zhuǎn)讓時(shí)都應(yīng)該在該年的考核中賦予一定的評(píng)價(jià)分值。

四 相關(guān)思考

把專(zhuān)利納入高校人才學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，既是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展對(duì)高校人才評(píng)價(jià)的一種手段，也是促進(jìn)高校專(zhuān)利發(fā)展的有力措施。各高校應(yīng)制定并實(shí)施長(zhǎng)遠(yuǎn)的專(zhuān)利戰(zhàn)略，使高校的創(chuàng)新成果得到有效的法律保護(hù)，建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的專(zhuān)利評(píng)審和指標(biāo)考核體系，完善專(zhuān)利激勵(lì)機(jī)制，建立基金推進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化。對(duì)此，筆者有幾點(diǎn)想法:

1.完善專(zhuān)利管理部門(mén)的反饋機(jī)制，對(duì)申請(qǐng)中的專(zhuān)利(尤其是國(guó)外專(zhuān)利)給予高度關(guān)注，及時(shí)回復(fù)審查員的意見(jiàn)和繳納相關(guān)費(fèi)用，PCT 國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)后要及時(shí)進(jìn)入國(guó)家狀態(tài)，確保專(zhuān)利的授權(quán)和有效性。

2.加強(qiáng)高校專(zhuān)利管理人員的素質(zhì)培養(yǎng)，定期對(duì)科研人員進(jìn)行專(zhuān)利基礎(chǔ)知識(shí)的普及教育，可以通過(guò)開(kāi)辦講座、集中學(xué)習(xí)等方式加強(qiáng)專(zhuān)利管理人員與科研人員之間的交流。

3.建立一個(gè)穩(wěn)定的、具有公信力的溝通體制，連接高校與企業(yè)，并提供一個(gè)交流平臺(tái)，建立產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的協(xié)同創(chuàng)新模式。

［1］楊祖國(guó)，陳 虹，褚金濤，等.中國(guó)專(zhuān)利被《SCI》來(lái)源刊論文引用情況的統(tǒng)計(jì)與分析［J］.情報(bào)科學(xué)，1999(7):423 －428.

［2］林章明.論我國(guó)化工裝置專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)［D］.北京:對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2010.

［3］2012 中國(guó)大學(xué)大學(xué)專(zhuān)利排行榜［EB/OL］.http://www.gaokao.com/e/20120109/4f0a9c68a8f4e.shtml，2012 － 01－09.

［4］中國(guó)無(wú)緣2012 全球創(chuàng)新力百?gòu)?qiáng)榜，專(zhuān)利數(shù)量與質(zhì)量不匹 配［EB/OL］.http://finance.cnr.cn/gs/201212/t20121206_511501573.shtml，2012 －12 －06.

［5］高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化困局有待突破［EB/OL］.http://www.sipo.gov.cn/mtjj/2012/201207/t20120704_719676.html，2012 －07 －04.

［6］知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家建議:高校專(zhuān)利盡快“走出課題”［EB/OL］.http://www.jyb.cn/high/gdjyxw/201104/t20110430_428080.html，2011－04－30.

［7］中國(guó)高校申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量倍增，向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率不高［EB/OL］.http://www.chinanews.com/edu/2011/11－29/3492669.shtml，2011 －11 －29.

［8］湯亞非，鄒綱明.對(duì)我國(guó)高校專(zhuān)利現(xiàn)狀分析與思考［J］.現(xiàn)代情報(bào)，2009，29(1):140 －143.