安徽省科技報告體系建設探討

朱靜薇，楊恒宇，殷 明，鄭章琴

(1.合肥工業(yè)大學，230009;2.安徽省科學技術情報研究所，合肥230001)

科技報告是指科技人員在科研活動中，按照規(guī)定的格式編寫，對其所從事的科研、設計、工程、試驗和鑒定等活動的進展、實際過程及具體成果進行客觀記錄而成的特種文獻，內(nèi)容敘述詳細，實驗數(shù)據(jù)完整，具有很高的文獻資料參考價值和使用價值?？萍紙蟾嫦到y(tǒng)的建立有利于加強收集，跟蹤和管理與科學研究活動相關的信息，有利于查新，避免和減少重復建設以及國家有限資源的浪費，有利于促進跨部門、跨行業(yè)和跨區(qū)域的科技信息資源交流和共享，促進科技成果轉化和科技經(jīng)濟發(fā)展。科技報告制度是國家創(chuàng)新體系的基本保障和重要支撐條件。全國科技創(chuàng)新大會通過的《關于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》［1］強調:整合各類科技資源，強化科技資源開放共享，加快建設科技文獻、科學數(shù)據(jù)等科技基礎條件平臺，建立統(tǒng)一的管理數(shù)據(jù)庫和科技報告制度，提高公共科技服務能力。安徽省科技創(chuàng)新大會也強調深化科技評價和獎勵制度改革，建立科技報告制度，推進科技資源開放共享。由此可見，建立科技報告制度體系，對推動安徽省及國家科技進步，加強科技創(chuàng)新能力建設，提高核心科技競爭力具有十分重要的意義。本文在認真研究國內(nèi)外科技報告制度的基礎上，針對安徽省科技報告制度的現(xiàn)狀，對安徽省科技報告制度體系建設進行探討。

1 國內(nèi)外科技報告體系研究現(xiàn)狀

科技報告是指未公開發(fā)表的內(nèi)部文獻，包含科技活動中重要的科學數(shù)據(jù)，屬于一種灰色文獻，它以其基礎性累積資料而成為國家重要的戰(zhàn)略信息資源，反映一個國家或地區(qū)的科技創(chuàng)新能力、科研實力和水平，一直受到各國政府和科研人員的重視。世界上每年出版的科技報告達到80萬件，反映了科技領域的最新進展，成為各國科技活動的重要組成部分。

目前，美、日、英、德、法等科技強國都根據(jù)本國國情，建立了較為完善的科技報告體系，促進科技報告信息化、規(guī)范化建設，并在一定條件下，開放共享科技報告資源。其中，科技報告最完善的系統(tǒng)是以美國政府為代表。1945年，美國成立負責科技報告管理的科技報告出版局，且出臺了一系列科技報告法規(guī)制度，將科技報告工作作為一種強制性的政府行為予以實施，從各個環(huán)節(jié)確?？萍紙蟾婀芾砼c服務的有序和穩(wěn)定。美國著名的四大科技報告體系包括國家航空航天局NASA報告、能源部DOE報告、國防部AD報告及商務部形成的PB報告。世界各國科技報告總量的80%都是此四大報告產(chǎn)生的，是促進美國科技與經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐［2］。1995年，美國研究制定了《科技報告:元素、組織及設計》國家標準［3］，規(guī)劃并給出了科技報告組織框架及具體結構，對每項內(nèi)容、關鍵點及格式都給出了明確的說明及具體的要求。1997年，為便于對科技報告的編寫、組織、格式及利用等進行統(tǒng)一規(guī)范和管理，美國國家標準研究所頒布了《科技報告編寫的格式和創(chuàng)建》標準［4］。另外，美國法律還要求:在聯(lián)邦政府財政資助的各級各類科研項目管理中，都必須向聯(lián)邦政府提交合格的科技報告，在項目合同書上明確提交科技報告的類型、格式、數(shù)量和期限，作為項目驗收的必備條件。其目的是促進科技信息資源共享和科技進步。

在我國，從20世紀60年代起，雖然以錢學森為代表的多位科學家公開呼吁建立國家科技報告體系，但由于對科技報告制度建設工作重視不夠，我國科技報告體系建設進展緩慢。80年代初，一批老科技專家退休，他們在科研過程中所產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)、科研進展及科研成果，幾乎沒有按照相應的編寫規(guī)則撰寫科技報告，從而導致很多科研項目及活動不能持續(xù)開展。1992年，中國科技信息研究所開始對中國科技報告體系建設展開研究，并制定了《中國科學技術報告編號》、《中國科技報告管理辦法》等國家政策法規(guī)和標準［5］，但由于當時政策和經(jīng)費缺乏等原因，該工作未能及時完成。1998年，國防科技報告工作納入《中國人民解放軍裝備條例》［6］，其后我國國防科技報告工作逐步進入法制化、規(guī)范化建設階段，且取得了一定的進展。2009年，我國就科技報告的編寫、組織、格式規(guī)范等制定了《科技報告編寫規(guī)則》(GB/T7713.3－2009)國家標準［7］。但目前我國除國防科技報告體系外，其他科技部門的科技報告分散在各部門，有的已經(jīng)流失，被轉化或再開發(fā)利用率很低，造成資源極大浪費。由于我國至今尚未形成統(tǒng)一的科技報告制度，缺乏相應的科技報告政策法規(guī)保障體系，缺乏開放共享機制，各相關科研項目管理部門缺乏統(tǒng)一管理與協(xié)調，造成科技報告各自為政，特別是在國家層面上缺乏頂層整體規(guī)劃和統(tǒng)一部署，缺乏有效的運行機制;缺乏有效的激勵和約束機制。因此，建立統(tǒng)一的國家科技報告管理體系、政策法規(guī)及共享體系成為當務之急［6］。

2 建設安徽省科技報告體系的重要性

目前，我省正處在推進科學發(fā)展，深化改革開放，實現(xiàn)全面轉型，加快建設美好安徽的關鍵時期，科技創(chuàng)新與發(fā)展既面臨機遇，又面臨各種挑戰(zhàn)。安徽省年均科技經(jīng)費投入已達數(shù)百億元，2011年，科技經(jīng)費投入排名全國第十位。在科技報告建設方面，安徽省科技情報研究所及安徽省科技廳已做了一些基礎性工作，形成一批科技成果檔案資源及部分科技報告雛形，但因缺乏統(tǒng)一的科技報告制度及政策法規(guī)保障體系，在管理方式上還比較原始，導致科研活動過程中沒有及時形成相應的科技報告，或者科技報告資源分散，甚至流失，以致利用率較低。2012年9月，安徽省委、省政府《關于深化科技體制改革 加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設的實施意見》［8］中特別強調:構建全省科技條件平臺，完善科技管理制度，深化科技評價和獎勵制度改革，加強全省科技資源平臺及信息服務網(wǎng)絡建設，推進科技資源開放共享。因此，研究安徽省科技報告體系，有利于實現(xiàn)我省科技資源的優(yōu)化配置，促進我省科技信息資源交流和共享，以及科技經(jīng)濟的發(fā)展。

3 安徽省科技報告制度體系的設計

科技報告體系建設，是一項規(guī)模龐大的系統(tǒng)性工程。在管理層面上涉及到管理體制、政策法規(guī)以及積累整理、歸檔制度等問題，在技術層面上涉及到科技報告的標準格式、技術規(guī)范、開放運行等問題。鑒于此，本文擬從省科技報告的政策法規(guī)管理體系、標準規(guī)范體系、開放與共享體系以及收藏和服務體系構建安徽省科技報告體系。具體設計內(nèi)容如下:

3.1 構建安徽省科技報告政策法規(guī)管理體系

服務保障，政策先行。作為特種文獻，科技報告資源的有效開發(fā)、組織以及存取有賴于完善的管理政策和法律法規(guī)。要從根本上保證科技報告體系建設的系統(tǒng)性、準確性和完整性首先就要制定相應的政策法規(guī)。綜觀國內(nèi)外科技報告建設與服務歷程，政策、法規(guī)等制度建設是其成功的關鍵因素之一。目前，從國家層面上，科技部、教育部、中國科學院及國家自然科學基金委等系統(tǒng)，從省層面上，科技廳、教育廳、科研院所、高校等都涉及到科研項目管理任務，但關于科研項目的管理很多均沒有要求提交標準的科技報告，缺乏統(tǒng)一計劃、管理和領導。因此，需要設立安徽省科技報告管理辦公室，負責制訂科技報告管理的方針政策及管理原則，研究制定并頒布實施《安徽省科技報告制度管理條例》，對省科技廳、教育廳及高校、科研院所的科技報告進行統(tǒng)一管理，將科技報告工作納入整個科研管理流程中，確保各單位所產(chǎn)生科技報告的提交，確立科技報告信息資源的戰(zhàn)略資源地位。

3.2 構建安徽省科技報告標準規(guī)范體系

科技報告的標準規(guī)范體系不僅利于科研部門的管理，而且還利于科技報告共建共享?？萍紙蟾鏄藴室?guī)范體系的研究制訂首先要滿足科技活動及其管理規(guī)則的需要，滿足安徽省科技創(chuàng)新和科研創(chuàng)新的需要。因此，科技管理部門要借鑒國內(nèi)外科技報告的經(jīng)驗，從管理的目標定位、原則、方法、基礎術語到具體實施過程，研究制定一套具有國際兼容性和可持續(xù)性的科技報告標準規(guī)范體系?？萍紙蟾鏄藴室?guī)范體系包括科技報告、編號規(guī)范、撰寫規(guī)范、權限管理和安全規(guī)范、組織與存儲規(guī)范、檢索規(guī)范、系統(tǒng)技術規(guī)范、數(shù)據(jù)格式統(tǒng)一規(guī)范、服務規(guī)范等各個方面。根據(jù)需要，應優(yōu)先制訂科技報告編號規(guī)范、撰寫規(guī)范、數(shù)據(jù)格式規(guī)范、保密規(guī)范、分類規(guī)范等核心標準，同時也要考慮到由于科研項目是由不同的部門管理，因此，要制定開放式標準規(guī)范體系，以便交流對接。無論是科技廳、教育廳及其他部門管理的科研項目，各部門、高校及研究院所均要按照統(tǒng)一的規(guī)范格式執(zhí)行。

3.3 構建安徽省科技報告收藏和服務體系

我省科技活動進入活躍期，產(chǎn)生了大量科技資源。科技報告數(shù)量越來越多，管理和保存要求也不盡相同，在加工、收藏、保管和服務范圍等方面存在較大差異。因此，研究設立安徽省科技報告收藏與服務集中機構，專門負責省科技報告保存和服務工作的具體實施，明確各自科技報告的收集方式和收藏地點，可建立省集中收藏管理與各部門、各地方分布收藏相結合的組織層次，構建安徽省科技報告收藏和服務體系。在收藏方面，采用分層收集、分類逐步匯總的模式完成科技報告的收集，科技管理部門根據(jù)科技計劃、科研工作、學術活動的內(nèi)容和特點，構建安徽省科技報告管理中心，及由部門行業(yè)、高校、科研機構科技報告管理中心組成的科技報告收藏體系。在服務方面，按照集中檢索、設限受控的原則，對涉密涉限信息和公開信息采取不同的管理及服務模式，可建立開放服務反饋機制，實現(xiàn)信息溝通與文獻傳遞，建立科技報告服務管理信息網(wǎng)絡體系，實現(xiàn)科技報告收集、管理和服務全過程的數(shù)字化、網(wǎng)絡化和集成化。

3.4 構建安徽省科技報告開放和共享體系

科技報告資源的開放共享是支撐科技發(fā)展和技術創(chuàng)新的重要基礎?？萍紙蟾娴拈_放共享服務涉及到知識產(chǎn)權、技術秘密、國家安全等諸多問題，應按照集中檢索、分布獲取、分級保障、設限受控的原則，充分發(fā)掘、開放科技報告，促進學術交流，推動科技創(chuàng)新的潛力，對公開、涉限、涉密科技報告進行分層分級服務，促進科技報告盡可能地實現(xiàn)開放和共享。因此，要構建安徽省科技報告開放和共享服務體系。合理確定科技報告的共享范圍和保密級別，分類匯總高校、科研院所、企業(yè)等部門科技報告信息，依托安徽科技信息網(wǎng)，建立省級科技報告信息共享數(shù)據(jù)庫，形成科技報告的查詢檢索系統(tǒng)，向科研人員開放科研信息和科學數(shù)據(jù)，建立開放式的科技報告系統(tǒng)，集加工、發(fā)布、查詢、檢索、開放、共享等功能于一體的服務體系。

4 建設安徽省科技報告體系的對策建議

科技報告制度體系建設涉及因素很多，不可能一蹴而就。我省對科技報告的管理起步較晚，幾乎是一張白紙。目前我省已進入科研活動活躍期，科技資源越來越豐富。因此，盡快建立安徽省科技報告制度，是推動省科技計劃管理改革及科技創(chuàng)新的重要舉措。本文針對安徽省科技報告體系建設現(xiàn)狀，在分析國內(nèi)外科技報告制度建設的經(jīng)驗與啟示的基礎上，提出如下對策建議:(1)統(tǒng)籌規(guī)劃，加快建設安徽省科技報告體系。我省應強化頂層設計和制度建設，設立集中與分散相結合的科技報告管理組織機構，分步、分階段推動省科技報告制度建設和實施;(2)建立科技報告可持續(xù)發(fā)展的機制。國外的實踐經(jīng)驗表明，只有對科技報告資源進行充分開發(fā)利用，才能建立科技報告可持續(xù)發(fā)展的機制?？萍紙蟾娴氖詹嘏c服務工作是一項公益性事業(yè)，政府在人力物力各方面應給予適當扶持;(3)建立科技報告內(nèi)部出版發(fā)行體系。根據(jù)科技報告特點，分為公開、內(nèi)部、涉密等不同類型，建立內(nèi)部出版發(fā)行體系，便于科技報告的收集、傳播、利用和交流;(4)建立科技報告提交約束與激勵機制?？萍紙蟾媸强蒲谐晒囊徊糠郑趪壹笆】萍脊芾碚咧斜仨毭鞔_納入科研管理程序中。將科技報告工作納入科技評價體系和科技人員業(yè)績評價體系。建立有效的激勵機制以保證科技報告的提交質量，可以部分項目為試點，探索建立“十二五”期間安徽省科技報告的集中加工、收藏、統(tǒng)一管理和應用服務體系，探索科技報告服務新模式，建設省科技報告示范工程，探索科技報告體系建設的實踐模式。在此基礎上，逐步將示范工程積累的管理經(jīng)驗推廣，加快建設安徽省科技報告制度體系，為推動科技創(chuàng)新，促進安徽科技進步的發(fā)展提供更加有力的科技支撐。

［1］中共中央、國務院.關于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設的意見［J］.中國科技產(chǎn)業(yè)，2012，(10):8－14.

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［7］中華人民共和國國家標準GB/T7713.3－2009.科技報告編寫規(guī)則［M］.北京:中國標準出版社，2009.

［8］中共安徽省委安徽省人民政府.關于深化科技體制改革

加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設的實施意見［EB/OL］［2012－10－11］.http://www.ahkjt.gov.cn/topic/kjcxdh/webinfo/2012/10/1343201347575087.htm.