產(chǎn)業(yè)集群與共生治理的演進(jìn)路徑分析

彭穗生

內(nèi)容摘要：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的演進(jìn)路徑相當(dāng)復(fù)雜，本文從產(chǎn)業(yè)集群與共生治理理論角度對(duì)此問題進(jìn)行研究，分析了產(chǎn)業(yè)集群理論與共生治理理論的演進(jìn)過程，綜合分析了產(chǎn)業(yè)演化路徑問題，并對(duì)演化路徑的內(nèi)部機(jī)理進(jìn)行了分析，創(chuàng)新并充實(shí)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)范式。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 共生治理 生態(tài)系統(tǒng) 演進(jìn)路徑

引言

中國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度依然比較樂觀，數(shù)據(jù)表明中國(guó)2012年上半年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為8%左右，總量穩(wěn)居全球第二，經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)的支撐。因此，建立完善的產(chǎn)業(yè)治理機(jī)制是保證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)小康社會(huì)和社會(huì)主義現(xiàn)代化這些目標(biāo)的重要保證和支撐。如何有效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)難、產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的生態(tài)環(huán)境問題，設(shè)計(jì)長(zhǎng)期有效的產(chǎn)業(yè)治理機(jī)制，已經(jīng)成為中國(guó)未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展急需解決的命題和難題。這個(gè)命題和難題最核心問題是建立相關(guān)理論、理清研究概念、構(gòu)建研究框架和完善研究路徑。有效治理產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展問題，使之與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形成相互促進(jìn)、共同發(fā)展而非矛盾對(duì)立的均衡發(fā)展態(tài)勢(shì)，必須完善理論路徑，形成“產(chǎn)業(yè)集群-共生治理-社會(huì)發(fā)展”的良性循環(huán)發(fā)展模式。國(guó)內(nèi)對(duì)上述問題的研究開始于20世紀(jì)90年代。但是主要以應(yīng)用性研究為主，很多研究借鑒或引用單一的理論，如產(chǎn)業(yè)集群或共生治理理論，對(duì)某一產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析，并沒有構(gòu)建一個(gè)比較完備的研究框架。

產(chǎn)業(yè)集群理論的演進(jìn)

產(chǎn)業(yè)集群理論的演進(jìn)路徑可以從馬歇爾（1890）的產(chǎn)業(yè)區(qū)位論開始。該理論認(rèn)為集群是由于自然的稟賦或者政府的決策，這兩個(gè)因素決定不同產(chǎn)業(yè)在不同的區(qū)位聚集。但是自然稟賦可能并不是某些產(chǎn)業(yè)集群的主要原因。之后韋伯（1929）的工業(yè)區(qū)位論完善了馬歇爾的理論。韋伯提出產(chǎn)業(yè)集群的新術(shù)語(yǔ)，包括“產(chǎn)業(yè)聚集”等，認(rèn)為聚集的原因來源于綜合要素優(yōu)勢(shì)、企業(yè)內(nèi)部分工協(xié)作與技術(shù)進(jìn)步等因素，并把研究范圍細(xì)化到工業(yè)，對(duì)集群的來源因素進(jìn)行擴(kuò)展?，F(xiàn)在有學(xué)者從更大視角研究這個(gè)問題，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家代表中心區(qū)域，發(fā)展中國(guó)家代表外圍區(qū)域。表現(xiàn)在繆爾達(dá)爾（Myrdal，1957）的增長(zhǎng)極理論，從不同視角對(duì)產(chǎn)業(yè)集群?jiǎn)栴}進(jìn)行了研究。該理論認(rèn)為區(qū)域的偶然因素帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)發(fā)展表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口的增加和新工業(yè)企業(yè)的進(jìn)入，并最終帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，形成增長(zhǎng)極。但是在對(duì)什么原因造成增長(zhǎng)極出現(xiàn)這個(gè)核心問題上，繆爾達(dá)爾的解釋比較蒼白，增長(zhǎng)極的存在成為事實(shí)，是產(chǎn)業(yè)聚集的結(jié)果。

波特（Porter，1990）競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)集群理論借鑒生態(tài)學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，把產(chǎn)業(yè)集群提升到新的理論高度。該理論從競(jìng)爭(zhēng)力角度考察產(chǎn)業(yè)專業(yè)化問題，并首先嚴(yán)格定義了產(chǎn)業(yè)集群：企業(yè)與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的企業(yè)、專門機(jī)構(gòu)和供應(yīng)商在地理上集中的經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象，這些機(jī)構(gòu)相互之間存在競(jìng)爭(zhēng)與合作等多種聯(lián)系。這種集中的現(xiàn)象，波特認(rèn)為來源于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：第一，在競(jìng)爭(zhēng)力來源問題上，波特提出鉆石要素體系，這個(gè)體系包括生產(chǎn)成本、需求條件和相關(guān)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的聯(lián)系，形成鉆石結(jié)構(gòu)模型，最終造成產(chǎn)業(yè)集群。第二，在產(chǎn)業(yè)集群路徑問題上，波特認(rèn)為當(dāng)企業(yè)數(shù)量達(dá)到一定水平，這是一個(gè)自我強(qiáng)化過程。由于存在鉆石結(jié)構(gòu)，因此各要素之間的互動(dòng)是一種良性促進(jìn)關(guān)系。規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)外部性首先促進(jìn)企業(yè)投資，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展外部經(jīng)濟(jì)。要素的鉆石互動(dòng)帶來成本、分工和信息優(yōu)勢(shì)，從而帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而產(chǎn)生對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響，這種影響機(jī)理首先提高企業(yè)生產(chǎn)力，生產(chǎn)力的提高進(jìn)一步增進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新力，企業(yè)創(chuàng)新力的提高進(jìn)一步增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力，從而形成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大集群的規(guī)模和競(jìng)爭(zhēng)力。第三，在政府干預(yù)問題上，波特認(rèn)為政府的作用有積極也有消極，必須加以區(qū)別對(duì)待。波特的政府干預(yù)論實(shí)質(zhì)是政府治理問題，從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度對(duì)政府職能進(jìn)行分析。后來Baldwin & Venables（1995）的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)結(jié)合生物演化環(huán)境和區(qū)位（生態(tài)位）觀點(diǎn)開始研究集群?jiǎn)栴}。

產(chǎn)業(yè)集群與共生治理

產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)過程為生態(tài)學(xué)和治理的觀點(diǎn)引入到產(chǎn)業(yè)集群提供了很好的研究基礎(chǔ)。由于產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)和區(qū)位等問題與生物進(jìn)化過程相當(dāng)吻合，組織生態(tài)學(xué)理論被德國(guó)生物學(xué)家Haeckel.E首次提出，20世紀(jì)60年代后得到迅速發(fā)展，應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)從20世紀(jì)70年代開始，Michael.T.Hannan & John Freeman（1977）做了系統(tǒng)研究，提出組織生態(tài)學(xué)理論，到20世紀(jì)90年代趨于成熟。在理論方面研究組織與社會(huì)結(jié)構(gòu)問題，包括以種群、生態(tài)鏈、互利共生、捕食等觀點(diǎn)研究現(xiàn)代組織和社會(huì)問題；在實(shí)證方面則以生態(tài)學(xué)的觀點(diǎn)嵌入到具體案例中進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分析，研究企業(yè)或其他組織基于生態(tài)學(xué)概念上的出生率、進(jìn)入率、死亡率、生命周期等動(dòng)態(tài)演化過程。這些分析的不斷深化為產(chǎn)業(yè)集群研究拓寬了視角，奠定了理論基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)集群?jiǎn)栴}用生態(tài)種群演化的觀點(diǎn)來分析具有重要意義，也是這一學(xué)科最前沿的理論研究，具有無(wú)限生命力。

20世紀(jì)90年代到21世紀(jì)初是共生治理理論在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)上應(yīng)用的成功階段，這一時(shí)期有意義的研究包括：Mascarenhas（1989）從流動(dòng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、增長(zhǎng)和衰退時(shí)期的產(chǎn)業(yè)集群的影響，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不同周期的產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略變化問題和產(chǎn)業(yè)群間的流動(dòng)率發(fā)生明顯變化。Murray.B.Low（1997）的研究則是尋找產(chǎn)業(yè)種群的起源，研究產(chǎn)業(yè)集群是否有生物集群的相同的習(xí)性和變化趨勢(shì)，并得出肯定結(jié)論。于是結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群與自然生態(tài)系統(tǒng)演化規(guī)律，尋找生態(tài)學(xué)中與產(chǎn)業(yè)集群與共生治理相關(guān)的要素，并進(jìn)行深入解讀和比較分析成為必然。

產(chǎn)業(yè)集群與共生治理路徑

產(chǎn)業(yè)集群的過程實(shí)際類似生物的種群演變過程，有一定的周期性和穩(wěn)定性。這種演變過程不是單個(gè)企業(yè)的孤立行為，而是這一群體的綜合過程，這個(gè)過程的變化過程與生物種群變化一樣，生物種群的變化有衰亡、突變和進(jìn)化過程，產(chǎn)業(yè)集群過程也有產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)突變等過程，這種過程的原理一樣。具體的演進(jìn)路徑如圖1所示。

對(duì)這種變化過程的解釋，主要體現(xiàn)在二戰(zhàn)后美國(guó)對(duì)日本的經(jīng)濟(jì)扶持政策上，日本的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)開始不斷集群，成熟發(fā)展后通過升級(jí)與轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)集群向高科技產(chǎn)業(yè)演變這樣一種類似生物種群進(jìn)化過程；二十世紀(jì)七八十年代的中國(guó)臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)集群過程和日本的情況相似，不同的是臺(tái)灣剛開始是以承接其他先進(jìn)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)開始形成產(chǎn)業(yè)并集群，在進(jìn)化過程中人力資本不斷提高，臺(tái)灣也向高科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)則轉(zhuǎn)向廣東沿海地區(qū)等。因此，產(chǎn)業(yè)集群過程可以通過與自然生態(tài)系統(tǒng)演化過程的對(duì)比分析得到深入了解。

產(chǎn)業(yè)集群與共生治理路徑內(nèi)部機(jī)理

產(chǎn)業(yè)集群與共生治理框架內(nèi)有諸多組成要素，其中包括企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府等外部治理主體；還有基于生物進(jìn)化理論和產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過程中的要素優(yōu)勢(shì)因素：文化環(huán)境、制度環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、資源稟賦等。因此，產(chǎn)業(yè)集群過程實(shí)際上是基于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)過程，主要體現(xiàn)在區(qū)域要素優(yōu)勢(shì)因素。產(chǎn)業(yè)共生治理則是企業(yè)外部治理主體與集聚經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)企業(yè)相互作用的過程。從波特的定義可以看出，產(chǎn)業(yè)集群符合生物種群演化的三大要求：集群內(nèi)企業(yè)位于某一具體區(qū)域；具有相同的可供利用資源和相近的客戶群；集群內(nèi)企業(yè)間存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系即產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)。屬于不同產(chǎn)業(yè)群的企業(yè)文化、價(jià)值觀、愿景等不同，而它們的特征也不一樣。因此，集群內(nèi)的企業(yè)，應(yīng)該將同類企業(yè)當(dāng)成一個(gè)產(chǎn)業(yè)群整體來研究其演化過程。

產(chǎn)業(yè)集群中的產(chǎn)業(yè)群是指由不同個(gè)體單位組成的集合體，異質(zhì)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、研究機(jī)構(gòu)、政府等組織都屬于不同產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）群。不同產(chǎn)業(yè)群或治理主體互利共生，通過長(zhǎng)期合作共同維護(hù)產(chǎn)業(yè)集群的穩(wěn)定，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。聚集經(jīng)濟(jì)圈是指產(chǎn)業(yè)集群與之相關(guān)的環(huán)境所形成的綜合整體，集群內(nèi)企業(yè)、政府、教育機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)等之間存在著資源、資金、知識(shí)、人才和信息等要素的流動(dòng)，通過這些要素的流動(dòng)，集群內(nèi)企業(yè)與外部治理主體和區(qū)域要素優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生互動(dòng)，形成一個(gè)自我調(diào)節(jié)和自我發(fā)展的共生治理機(jī)制不斷循環(huán)。在與區(qū)域要素互動(dòng)過程中，企業(yè)與其環(huán)境相互聯(lián)系和影響，從大的方面講，包括文化環(huán)境、制度環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施和資源稟賦等。產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)則是集聚經(jīng)濟(jì)圈的主要聯(lián)系方式，是集群式的供應(yīng)鏈，包括垂直的供需鏈和橫向的協(xié)作鏈。產(chǎn)業(yè)集群也可以看做是一個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，這一社會(huì)網(wǎng)絡(luò)類似生物系統(tǒng)中的食物網(wǎng)，具體的路徑機(jī)理如圖2所示。

共生治理機(jī)制包括外部治理主體、聚集經(jīng)濟(jì)圈和區(qū)域要素優(yōu)勢(shì)這三個(gè)基本要素。也可以認(rèn)為是三個(gè)同等重要的層次，即核心網(wǎng)層級(jí)、輔助網(wǎng)層級(jí)和要素稟賦網(wǎng)層級(jí)。核心網(wǎng)層級(jí)主要以企業(yè)為核心，企業(yè)有互補(bǔ)企業(yè)和同類企業(yè)之分，由供應(yīng)商、客商或顧客等上下游組成；輔助網(wǎng)層級(jí)主要有政府、教育機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)等；要素稟賦網(wǎng)層級(jí)主要包括文化環(huán)境、制度環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施和資源稟賦等，它們相互聯(lián)系，共同作用于聚集經(jīng)濟(jì)圈。

結(jié)論

第一，構(gòu)建有效的研究路徑，理清研究的相關(guān)概念，并進(jìn)行比較充分解釋；第二，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群與共生治理研究路徑需要構(gòu)建好的研究范式，生態(tài)學(xué)的某些重要觀點(diǎn)成為重要的參考對(duì)象，借鑒自然生態(tài)系統(tǒng)的要素，找到產(chǎn)業(yè)集群與共生治理的類似自然界生物演化模式這樣一個(gè)重要的范式；第三，構(gòu)建“外部治理主體-集聚經(jīng)濟(jì)圈-區(qū)域要素優(yōu)勢(shì)-共生治理機(jī)制”的治理主體內(nèi)部機(jī)理路徑，并認(rèn)為內(nèi)部的重要變量的具體機(jī)理相當(dāng)復(fù)雜，需要在后續(xù)研究中不斷深入和細(xì)化；第四，對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群與共生治理的演進(jìn)路徑存在性，通過對(duì)產(chǎn)業(yè)集群理論的演進(jìn)過程進(jìn)行梳理分析，表明這樣的范式是存在的，產(chǎn)業(yè)集群與共生治理類似于生物演化過程，共生治理是產(chǎn)業(yè)演化的最優(yōu)模式。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)范式基于“結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效”展開，隨著產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的過程，產(chǎn)業(yè)治理問題顯得更加重要。本研究的創(chuàng)新在于：第一，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群理論和共生治理理論進(jìn)行了綜述和梳理，分析理論的演進(jìn)過程，對(duì)理論進(jìn)行分析，提出新的整合的產(chǎn)業(yè)發(fā)展演進(jìn)路徑，這是對(duì)理論范式存在性的一種新嘗試；第二，在充分理解理論和研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上提出了產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)路徑，并對(duì)路徑內(nèi)部機(jī)理進(jìn)行初步分析和探討，為后續(xù)研究提供研究基礎(chǔ)。

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