關于我國中小企業(yè)知識產權建設的思考

譚春生，鄭淑榮

（1.吉林警察學院 教務處，吉林 長春130117；2.長春理工大學 光電信息學院，吉林 長春130012）

中小企業(yè)知識產權建設，是指中小企業(yè)圍繞著知識產權的開發(fā)（創(chuàng)造）、運營、保護和管理等四個方面開展的系列性活動。

一、我國中小企業(yè)知識產權建設的背景

可以這樣說，我國中小企業(yè)知識產權建設是個“新生事物”，才剛剛起步，但其背景條件卻十分有利于這項工作的開展。

（一）法律背景

知識產權對我國而言是一種制度的“舶來品”，是被動移植、外力強加的結果；知識產權立法不是基于自身國情的制度選擇，往往是受到外來壓力的影響。我國現(xiàn)行知識產權制度經歷了學習模仿借鑒、初步發(fā)展完善、與國際接軌的提升成長、主動戰(zhàn)略性設計這樣幾個階段［1］。眾所周知，知識產權最重要的主體是企業(yè)，我國對企業(yè)知識產權的研究實踐可以說依然處于起步階段。新中國成立后，我國企業(yè)知識產權大致經歷了四個發(fā)展階段：

企業(yè)知識產權蒙昧貧乏期：指從1949年新中國成立到1978年改革開放。這一時期，企業(yè)知識產權制度尚屬空白，私權意義上的知識產權是不可能存在的，激勵創(chuàng)新在相當長的時期內是靠科技獎勵制度。

企業(yè)知識產權探索建立期：指從1978年改革開放到1985年《中華人民共和國專利法》頒布。這一時期開始建立了以商標、專利為代表的知識產權法律制度。一些企業(yè)開始敢于直面市場競爭，并在進行技術研發(fā)過程中學習并運用知識產權制度。

企業(yè)知識產權初始成長期：指從1985年《中華人民共和國專利法》頒布后到2001年我國加入WTO。這一時期國家開始對原有知識產權法律中不適應新時代經濟社會發(fā)展要求的部分進行修訂、補充和完善，對其加以立法規(guī)范。為加入WTO，我國再次對《專利法》、《商標法》進行修訂，首次對《著作權法》進行修訂，使之符合《與貿易有關的知識產權協(xié)定》對WTO 各成員關于知識產權的要求，并成為一些主要知識產權保護條約的成員國，為穩(wěn)步實現(xiàn)我國知識產權制度與國際接軌做出更多努力，逐步建立并加強國家司法、行政等對知識產權全方位的保護體系。

企業(yè)知識產權成長提高期：指從2001年我國加入WTO 到現(xiàn)在。此時期，國家知識產權制度擺脫了“逼我所用”進入到“為我所用”、由“被動性接受”進入到主動性的戰(zhàn)略設計階段［2］。2008年6月，國務院發(fā)布《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》，為順利實現(xiàn)《綱要》目標，我國迎來了新一輪立法、修法高潮，開始著手于對《專利法》、《商標法》、《著作權法》的全面修訂。企業(yè)知識產權意識不斷提高，提高自主創(chuàng)新的主動性不斷增強，企業(yè)擁有知識產權的數(shù)量和質量不斷增加，企業(yè)知識產權工作越來越得到重視。

（二）大型企業(yè)背景

進入21世紀以來，我國知識產權事業(yè)正在揭開新的歷史篇章，企業(yè)知識產權工作也取得了重大進展，主要體現(xiàn)在大型企業(yè)（集團）上。

第一，大型企業(yè)知識產權意識不斷增強。

改革開放初期剛剛恢復建立知識產權制度時，相當多的國人對我國知識產權立法有誤解，甚至到本世紀初，還有些人對是否按照標準來對我國知識產權立法進行規(guī)制、是否要加強知識產權保護等問題不理解。但我國加入WTO 后，一系列的知識產權糾紛，尤其西方跨國公司及其企業(yè)集團利用其手中的知識產權對我國已經走進或即將走進國際市場的企業(yè)進行圍攻，層層設卡導致我們的企業(yè)步履維艱。沉痛的教訓，使一些企業(yè)逐步認識到知識產權在企業(yè)的生存和發(fā)展、維系企業(yè)持久競爭力上有著重大的戰(zhàn)略意義和價值，企業(yè)的知識產權法律意識、權利意識隨之不斷增強。

第二，大型企業(yè)知識產權創(chuàng)造和運用能力不斷增加，知識產權數(shù)量和質量都有明顯提高，推動企業(yè)技術創(chuàng)新方面的作用日趨明顯。

2009年，我國國內發(fā)明專利授權量首次超過國外來華發(fā)明專利累計授權量，到2011年又實現(xiàn)了重大歷史性超越，國家知識產權局受理發(fā)明專利申請同比增速達到我國入世十年以來最高水平。同時，企業(yè)品牌創(chuàng)建能力不斷提高，形成了一批有影響力的馳名商標，如“海爾”、“聯(lián)想”等。此外，版權產業(yè)發(fā)展勢頭良好，其他知識產權獲取能力不斷增強，帶動了相關產業(yè)健康發(fā)展。

第三，大型企業(yè)知識產權管理和保護工作不斷加強。

完善的知識產權管理制度是強化企業(yè)經濟實力的重要途徑。在我國知識產權法制不斷完善、知識產權執(zhí)法體制不斷健全的背景下，我國部分企業(yè)現(xiàn)已建立了適合自己的較為完善的知識產權管理體系。如，中石油天然氣集團公司初步建立了對內部和外部環(huán)境變化有一定適應能力的知識產權管理組織機構；中興通訊管理機構的矩陣式模式［3］；海爾集團成立了我國企業(yè)第一家知識產權辦公室，創(chuàng)新了具有鮮明特色的三級專利管理模式，建立了促進自主知識產權形成的技術創(chuàng)新體系［4］。

二、促進我國中小企業(yè)知識產權建設的基礎理論

可以這樣說，促進我國中小企業(yè)知識產權建設的基礎理論很多，可能會存在“仁者見仁，智者見智”之爭議。但筆者認為，與“中小企業(yè)知識產權建設”關系較為密切的基礎理論主要有馬克思的勞動價值論、技術創(chuàng)新理論和知識經濟理論。

（一）馬克思的勞動價值論

馬克思的勞動價值理論認為使用價值和價值是商品的兩個基本屬性，商品是使用價值和價值的統(tǒng)一體。商品的兩個基本屬性由生產商品的勞動二重性即具體勞動和抽象勞動決定。其中，具體勞動創(chuàng)造商品的使用價值，抽象勞動創(chuàng)造商品的價值。因此，商品的價值具有質和量的規(guī)定性，是由抽象勞動凝結而成、由生產商品所耗費的勞動量決定。馬克思說：“勞動過程把腦力勞動和體力勞動結合在一起了?！保?］意即馬克思所理解的勞動既包括體力勞動，又包括腦力勞動［6］。

腦力勞動是一種能夠創(chuàng)造價值的創(chuàng)造性生產勞動。知識產品作為腦力勞動的物化表現(xiàn)，是社會與個人某種利益的體現(xiàn)。當它與人們的精神生活發(fā)生作用，并使人們精神生活需要得到滿足，從而產生一定的社會效益；當它被投入生產領域即轉化為有形的物質產品，使人們物質生活需要得到滿足，從而產生一定的經濟效益。知識產品的可轉讓性及其在生產中的實際效用說明知識產品同樣具有商品的價值和使用價值屬性，這符合馬克思的勞動價值論。知識產權指的是人們對自己創(chuàng)造性的智力勞動成果（專利、商標、著作、商業(yè)秘密等）所享有的民事權利。可以說，創(chuàng)造性的知識產權活動能夠創(chuàng)造價值，同樣符合勞動價值理論。這樣，知識產權的創(chuàng)造、保護、管理和運營都要以馬克思的勞動價值論為基礎。

（二）技術創(chuàng)新理論

1.創(chuàng)新和技術創(chuàng)新

有關“創(chuàng)新”的論述開始于20世紀初美籍的奧地利經濟學家熊彼特先生首次提出了“創(chuàng)新是一個過程的概念”，爾后比較全面地闡述了創(chuàng)新理論。熊彼特先生提出了創(chuàng)新的概念和理論，列舉了創(chuàng)新的一些具體的表現(xiàn)形式，但他并沒有從嚴格意義上定義技術創(chuàng)新。

自熊彼特之后，西方一些經濟學家對技術創(chuàng)新從不同視角進行研究。我國學者自1980年代末對此亦進行了深入研究，如傅家驥在其《技術創(chuàng)新學》中對技術創(chuàng)新作了明確界定。中共中央國務院在《關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產業(yè)化的決定》（1999年8月20）中，將技術創(chuàng)新定義為：技術創(chuàng)新，是指企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發(fā)新的產品，提供新的服務，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。

2.技術創(chuàng)新與知識產權

技術創(chuàng)新與知識產權之間是既相互區(qū)別，又相互聯(lián)系、相互促進的辯證統(tǒng)一。技術創(chuàng)新與知識產權的相互作用、協(xié)同發(fā)展表現(xiàn)在：

一方面，技術創(chuàng)新是知識產權產生的源泉。從微觀角度來看，技術創(chuàng)新既是一種投入活動，又是一種產出活動［7］。這種投入與產出活動始于技術設想，終于產出品在商業(yè)上的成功應用得以價值實現(xiàn)（狹義的技術創(chuàng)新）。在技術創(chuàng)新過程的每一個階段都有可能產生專利、著作、商標以及商業(yè)秘密等知識產權，這表明，技術創(chuàng)新的過程實際上也是形成知識產權的過程，技術創(chuàng)新是催生知識產權的重要源泉，沒有技術創(chuàng)新，知識產權就無從談起。當然，企業(yè)還可以通過其他渠道獲得知識產權。

另一方面，知識產權能夠驅動企業(yè)技術創(chuàng)新。其一，只有技術創(chuàng)新，如果不對技術創(chuàng)新成果加以保護，很難為企業(yè)帶來更多利潤；其二，技術創(chuàng)新需要有效的知識產權制度與其協(xié)同發(fā)展；其三，具有法律保障的知識產權具有公開性。這既有利于推動創(chuàng)新產品商品化和產業(yè)化，又為企業(yè)帶來更多利潤。因此，知識產權既為創(chuàng)新的驅動器，也成為技術創(chuàng)新的重要目標。

（三）知識經濟理論

知識經濟與農業(yè)經濟、工業(yè)經濟相對應，是以知識為基礎的一種新型的富有生命力的經濟形態(tài)。知識經濟理論的初步形成以新經濟增長理論為標志，OECD 報告通過具體的經濟指標將其系統(tǒng)化。

知識的生產、傳播、利用和完善貫穿于一切經濟社會活動之中是知識經濟的本質特征［8］。知識作為主導性的生產要素，使國家層面的知識創(chuàng)新系統(tǒng)、微觀的企業(yè)管理和宏觀的產業(yè)管理、以及公共政策層面的公共管理都發(fā)生了質的變化。為適應知識經濟的不斷發(fā)展，公共政策要進行不斷地適時創(chuàng)新。知識經濟使社會財富形式發(fā)生了質的變化，知識產權這一與創(chuàng)新活動有著最密切聯(lián)系的智力成果成為知識經濟中最重要的資產，利益在知識產權活動參與者之間的分配關系需要通過法律、政策來加以規(guī)范。

三、促進我國中小企業(yè)知識產權建設的重大意義

中小企業(yè)知識產權建設，是與企業(yè)日常生產經營行為密不可分的戰(zhàn)略行為，它不僅對企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展產生深刻影響，而且關乎產業(yè)發(fā)展和區(qū)域振興。換言之，促進我國企業(yè)知識產權建設，具有重大而深遠的意義。

（一）有利于提升企業(yè)競爭力

企業(yè)知識產權建設能夠推動企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展［9］。實踐證明，躋身于當今世界并處于領先地位的企業(yè)都非常重視知識產權，把知識產權作為企業(yè)技術創(chuàng)新的活力源泉，作為開拓市場、獲取自身競爭優(yōu)勢、提高企業(yè)核心競爭力的制勝法寶。實際上，世界上擁有持久競爭優(yōu)勢、競爭力最強的企業(yè)，往往是那些有效發(fā)明專利擁有量最多和知識產權建設最完善的企業(yè)。

目前，我國中小企業(yè)在技術創(chuàng)新和知識產權保護方面都取得了長足進展，但自主知識產權和關鍵技術擁有量依然偏少。加強知識產權建設，不僅需要重視知識產權的靜態(tài)歸屬，更要重視知識產權的動態(tài)經營和優(yōu)化，唯有構建完備的有利于中小企業(yè)知識產權發(fā)展的組織結構和工作體系，才能使企業(yè)競爭力不斷得到提升并做大做強；唯有不斷提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，著力主攻核心技術，在關鍵技術領域掌握更多自主知識產權，才會在國際科技競爭、產業(yè)分工和全球經濟格局中占領戰(zhàn)略制高點，才會形成持久的競爭力，牢牢抓住經濟發(fā)展的主動權［10］。

然而，中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升需要知識產權的引領，中小企業(yè)產業(yè)集群中的優(yōu)勢地位的鞏固需要知識產權來保護，中小企業(yè)轉型升級和結構調整離不開企業(yè)知識產權的管理和運營。由此可見，企業(yè)對知識產權創(chuàng)造、保護、管理和運營的需求不斷增強，迫切需要加強中小企業(yè)知識產權建設。

（二）有利于貫徹落實國家知識產權戰(zhàn)略

經驗表明，世界上能夠在國際競爭中處于領先地位的國家無一不是依靠建立全方位的以知識產權為目標導向的知識產權政策體系來提升本國的核心競爭力。

我國在改革開放30多年發(fā)展中，已逐步形成了相對比較完整的法律形態(tài)的公共政策，但是非法律形態(tài)方面的知識產權公共政策發(fā)展不容樂觀：還沒有形成較全面、較系統(tǒng)的知識產權公共政策，大大制約了我國現(xiàn)行知識產權制度整體效用的充分有效地發(fā)揮。我國的知識產權在一些地方和行業(yè)普遍存在“有技術無產權、有產權無應用、有應用無產業(yè)”的現(xiàn)象，技術成果的市場轉化率和技術應用的產業(yè)化率遠遠低于發(fā)達國家的相關指標，自主創(chuàng)新的研發(fā)投入與發(fā)達國家的差距更大。

《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》明確指出，知識產權戰(zhàn)略關乎國家的興衰成敗，是國家的重要發(fā)展戰(zhàn)略，是破解中國經濟發(fā)展難題的切入點。眾所周知，國家知識產權戰(zhàn)略實施主體在企業(yè)，目前我國99%的企業(yè)為中小企業(yè)，由此推論，加強中小企業(yè)知識產權建設，是貫徹落實國家知識產權戰(zhàn)略的一個重要方面。

（三）有利于推進我國經濟社會全面發(fā)展

企業(yè)知識產權是對企業(yè)產生直接、對區(qū)域乃至國家產生間接重大影響的“準公共物品”。如果說提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力是建設創(chuàng)新型城市乃至創(chuàng)新型國家的基礎，那么，企業(yè)知識產權建設就是提高自主創(chuàng)新能力的基石。

可以這樣說，沒有中小企業(yè)自主創(chuàng)新就不會有完善的區(qū)域創(chuàng)新體系。區(qū)域競爭力的重要基礎是企業(yè)的競爭力，而知識產權建設則是中小企業(yè)競爭力的生命力源泉。因此，制定有效的中小企業(yè)知識產權政策、構建完善的知識產權政策體系、提高中小企業(yè)知識產權建設能力是增強區(qū)域乃至國家軟實力的重要內容，是增強區(qū)域軟實力和國家軟實力的基本載體，是實現(xiàn)國民經濟又好又快發(fā)展的關鍵所在。

改革開放以來，尤其是最近10年，我國各類企業(yè)出現(xiàn)了前所未有的強勁發(fā)展勢頭。這種發(fā)展，只有加強知識產權建設、提高軟實力才能使這種態(tài)勢持續(xù)保持下去。推進企業(yè)知識產權建設，不僅有利于企業(yè)自身軟實力的提高和競爭力的增強，還可以為推動我國經濟社會又好又快發(fā)展，注入不竭動力、提供強大支撐。

［1］曹新明，叢立先，梁志文.中國知識產權發(fā)展報告（2007—2008）［R］.北京：北京大學出版社，2009：25.

［2］吳漢東.中國知識產權藍皮書（2007—2008）［R］.北京：北京大學出版社，2009：89－91.

［3］范曉波.中國知識產權管理報告［R］.北京：中國時代經濟出版社，2009：104.

［4］馮曉青.企業(yè)知識產權戰(zhàn)略：第3版［M］.北京：知識產權出版社，2009：485－488.

［5］馬克思.資本論：第1卷［M］.北京：人民出版社，1975：555－556.

［6］許興亞，王麗娜.馬克思的勞動價值論和生產勞動理論與我國社會主義社會的勞動和價值［J］.河南大學學報：社會科學版，2004（4）：37－44.

［7］褚盈.論知識產權與技術創(chuàng)新的關系［J］.科技成果縱橫，2010（6）：28－30.

［8］雷家骕，馮婉玲.知識經濟學導論［M］.北京：清華大學出版社，2001：23.

［9］張玉來.日本企業(yè)管理模式及其進化路徑［J］.現(xiàn)代日本經濟，2011（2）：38－42.

［10］孟憲平.自主創(chuàng)新：客觀趨勢、理念定位和路徑選擇［J］.延邊大學學報：社會科學版，2008（2）：64－68.