云南省高校開(kāi)放獲取資源調(diào)查分析

徐樹(shù)文

（大理學(xué)院圖書(shū)館，云南大理671003）

云南省高校開(kāi)放獲取資源調(diào)查分析

徐樹(shù)文

（大理學(xué)院圖書(shū)館，云南大理671003）

采用問(wèn)卷調(diào)查方法對(duì)云南省高校教師、圖書(shū)館員及在讀研究生進(jìn)行了開(kāi)放獲取資源的認(rèn)識(shí)與利用的調(diào)查。調(diào)查結(jié)果表明云南高校師生對(duì)開(kāi)放獲取資源的了解比較滯后，了解并能熟練使用開(kāi)放獲取資源的人較少。出版費(fèi)用較高及科研評(píng)價(jià)體系的認(rèn)可程度較低是影響開(kāi)放獲取資源使用的重要因素。為提高對(duì)開(kāi)放獲取資源的認(rèn)識(shí)和利用，必須大力進(jìn)行宣傳和普及；收集和整理常用的開(kāi)放獲取資源，在圖書(shū)館的主頁(yè)上設(shè)置相應(yīng)的鏈接，以方便師生使用；在研究生和本科生的文獻(xiàn)檢索課程中融入開(kāi)放獲取資源利用的內(nèi)容以促進(jìn)學(xué)生對(duì)開(kāi)放獲取資源的了解和使用；要改善科研評(píng)價(jià)體系，降低出版費(fèi)用，促進(jìn)開(kāi)放獲取資源更好更快地發(fā)展。

高等學(xué)校；開(kāi)放獲取；調(diào)查分析

開(kāi)放獲取（Open Access，簡(jiǎn)稱OA）運(yùn)動(dòng)始于20世紀(jì)90年代，是國(guó)際科技界、學(xué)術(shù)界利用因特網(wǎng)免費(fèi)或低價(jià)自由傳播研究成果的運(yùn)動(dòng)，它以促進(jìn)科技信息廣泛傳播，提升科學(xué)研究的公共利用度，提高研究成果使用效率為宗旨。OA資源出現(xiàn)以后受到廣泛關(guān)注，但到目前為止仍有許多人不知曉、不接受，或不會(huì)使用。云南地處祖國(guó)西南邊陲，信息相對(duì)閉塞，為了解云南高校師生對(duì)OA資源的認(rèn)識(shí)和使用情況，引導(dǎo)師生合理使用OA資源，特對(duì)云南省高校師生使用OA資源的狀況進(jìn)行調(diào)查分析。

一、調(diào)查對(duì)象及方法

（一）調(diào)查對(duì)象

選取云南省22所高校的303名教師、科研人員、圖書(shū)工作人員、在讀研究生及本科生作為調(diào)查對(duì)象。其中本科生11人(占3.63%)，碩士研究生201人（占66.34%），博士研究生45人（占14.85%），高校教師30人（占9.90%），圖書(shū)館工作人員15人（占4.95%），其他1人（占0.33%）。被調(diào)查者中男性138人(占45.54%)，女性165人(占54.46%)。

調(diào)查對(duì)象的年齡在22歲以下者占3.3%，22～29歲者占74.92%，30～45歲占17.16%，45歲及以上者占4.62%。被調(diào)查者研究或?qū)W習(xí)的領(lǐng)域涉及理、工、農(nóng)、醫(yī)、文、史、法、經(jīng)濟(jì)、教育、管理等學(xué)科。調(diào)查對(duì)象的職稱結(jié)構(gòu)，初級(jí)占10.07%,中級(jí)占17.71%，副高占5.21%，正高占3.82%，其他占63.19%。

（二）調(diào)查方法

采用問(wèn)卷法進(jìn)行調(diào)查，時(shí)間從2012年9月到12月，共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷320份，收回問(wèn)卷303份，有效問(wèn)卷287份?；厥章?、有效率分別是94%、89%，調(diào)查問(wèn)卷從讀者基本信息及OA資源認(rèn)識(shí)及使用情況兩大方面設(shè)置了19個(gè)問(wèn)題（12個(gè)單選題，7個(gè)多選題）。

二、調(diào)查結(jié)果

在調(diào)查對(duì)象中，知道OA的占61.79%，不知道的占38.21%;經(jīng)常使用OA資源的占16.28%，偶爾使用的占45.85%，沒(méi)使用過(guò)的占37.87%。所在學(xué)校圖書(shū)館主頁(yè)上有OA資源鏈接的占69.80%，無(wú)OA資源鏈接的占30.20%。

在列出的16種常用OA資源數(shù)據(jù)庫(kù)中，使用最多的是中國(guó)科技論文在線（占30.09%）；其次是PubMed Central（占15.32%），開(kāi)放閱讀期刊聯(lián)盟（占11.53%）；使用最少的是Dspace at Waseda University(日本早稻田大學(xué)的OA倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù))（占0.90%），Duke Space（杜克大學(xué)的OA倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)）（占0.54%）。

關(guān)于使用OA資源的目的，21.70%的調(diào)查對(duì)象是出于好奇，59.24%的人是進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索練習(xí)，11.44%的人用于查找學(xué)術(shù)論文，7.62%的人用于“其他目的”。

對(duì)于檢索OA數(shù)據(jù)庫(kù)的感受，回答“滿意，能夠滿足需求”的占28.32%，“比較滿意”的占35.66%，回答“檢索功能簡(jiǎn)單”的占16.44%，回答“不滿意，不會(huì)用”的占19.58%。對(duì)于檢索結(jié)果，滿意的占10.18%，基本滿意的占74.39%，不滿意的占15.43%。

對(duì)于從OA資源數(shù)據(jù)庫(kù)下載的論文，認(rèn)為“水平很高，和核心期刊的論文質(zhì)量不相上下”的占23.79%，認(rèn)為“水平一般”的占32.42%，認(rèn)為“論文質(zhì)量很差”的占3.79%，“不清楚，不知道如何評(píng)價(jià)”的占40%。

對(duì)獲取資源的渠道，29.65%的人選擇傳統(tǒng)期刊，12.61%的人選擇學(xué)術(shù)會(huì)議，33.85%的人選擇OA資源，2.88%的人選擇個(gè)人主頁(yè)，21.01%的人選擇紙質(zhì)期刊電子版。

關(guān)于對(duì)OA出版費(fèi)用承受情況，選擇“少于1 000元人民幣”的占21.55%，選擇“無(wú)所謂”的占19.84%，選擇“不愿意支付”的占61.62%。

關(guān)于用戶對(duì)OA資源的評(píng)價(jià)，18.21%的人認(rèn)為可“節(jié)約使用費(fèi)用”，16.32%感覺(jué)“易獲取”，13.37%的人認(rèn)為可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)資源“掌握最新科學(xué)發(fā)展動(dòng)態(tài)”，9.79%的人認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)資源“時(shí)效性好，可自由閱讀同行的最新研究成果”。但有4.32%的人對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源有知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的顧慮，3.16%的人認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)資源“格式不規(guī)范、無(wú)法使用在論文中”。

對(duì)于如何提高OA資源在用戶心目中的認(rèn)同度，30.74%的人建議要提高文獻(xiàn)的質(zhì)量，25.79%的人認(rèn)為需要科研評(píng)價(jià)體系認(rèn)同，23.31%的人認(rèn)為需要加大宣傳力度，20.17%的人建議形成國(guó)際合作認(rèn)證系統(tǒng)。

三、討論

高等學(xué)校是信息和知識(shí)的集散地，是各個(gè)地區(qū)學(xué)術(shù)交流的中心，教師和學(xué)生既是新知識(shí)的創(chuàng)造者和傳播者，也是新知識(shí)的使用者。因此，選取高等學(xué)校師生作為OA這一新的學(xué)術(shù)交流方式的研究對(duì)象既有代表性，也有一定的前瞻性。此次調(diào)查的對(duì)象是云南省22所高校的教師，也有在讀的博士生、碩士生和本科生，涉及各個(gè)年齡段，理、工、農(nóng)、醫(yī)等十余個(gè)學(xué)科。被調(diào)查的教師的職稱初、中、高級(jí)都占一定的比例。因此，調(diào)查對(duì)象的選擇具有一定的代表性，調(diào)查結(jié)果能較好地反映云南省目前OA資源的利用狀況。

調(diào)查結(jié)果顯示，云南高校師生中知道開(kāi)放獲取資源的占61.79%，不知道的占38.21%；經(jīng)常使用開(kāi)放獲取資源的占16.28%，偶爾使用的占45.85%，經(jīng)常和偶爾使用的人數(shù)合計(jì)占總?cè)藬?shù)的62.13%，沒(méi)有使用過(guò)的占37.87%，說(shuō)明云南高校的教師及研究生還是愿意使用開(kāi)放獲取資源的。但高校師生中知道OA資源人數(shù)比例低于吉林省高校〔1〕。經(jīng)常使用和偶爾使用OA資源的人數(shù)比例低于河北省高校〔2〕，說(shuō)明云南高校師生對(duì)OA資源的認(rèn)知度及使用率較低。這可能與云南地處西部，信息資源的傳播速度慢，師生獲取知識(shí)的途徑較局限有關(guān)。這從一定程度上提示了云南高校推廣OA資源的意義。

圖書(shū)館是師生獲取知識(shí)的源泉，也是引導(dǎo)師生認(rèn)識(shí)和使用OA資源的重要陣地。要提高一個(gè)學(xué)校師生對(duì)OA資源的認(rèn)知度和利用率，首先是圖書(shū)館的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員要充分認(rèn)識(shí)OA資源的意義，在圖書(shū)館主頁(yè)上設(shè)置常用OA資源的入口。圖書(shū)館主頁(yè)上有沒(méi)有OA資源的鏈接會(huì)直接影響師生對(duì)OA資源的認(rèn)識(shí)和利用。趙潤(rùn)娣曾通過(guò)網(wǎng)頁(yè)訪問(wèn)的方式對(duì)北京大學(xué)等國(guó)內(nèi)10所較著名高校的圖書(shū)館進(jìn)行了調(diào)查，在10所高校中有7所高校的圖書(shū)館主頁(yè)有OA資源的鏈接〔3〕。云南高校中有68.90%的主頁(yè)上有OA資源的鏈接，相當(dāng)于5年前國(guó)內(nèi)重點(diǎn)高校的水平。因此，云南高校還需要擴(kuò)大OA資源的研究和利用。

對(duì)于使用OA資源的目的，調(diào)查發(fā)現(xiàn)僅有11.44%的人回答是用于查找學(xué)術(shù)論文，21.70%的調(diào)查對(duì)象是出于好奇，說(shuō)明OA資源的利用程度不高。但值得高興的是59.24%的人回答用于“數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索練習(xí)”，說(shuō)明多數(shù)高校已經(jīng)從一定程度上認(rèn)識(shí)到OA資源的意義，在積極推廣OA資源的利用。對(duì)于OA數(shù)據(jù)庫(kù)檢索操作“滿意”和“比較滿意”的大約占60%，但對(duì)于檢索的結(jié)果“滿意”和“比較滿意”的約占85%，提示有必要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)OA資源的宣傳，提高師生對(duì)OA資源的認(rèn)識(shí)，促使師生能合理使用OA資源及其他常用數(shù)據(jù)庫(kù)及紙質(zhì)刊，更好地獲取所需文獻(xiàn)。

對(duì)于OA期刊的論文質(zhì)量，約有25%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為“水平很高”，大約30%的人認(rèn)為“質(zhì)量一般”，40%的人“不清楚”，但只有極少數(shù)的人認(rèn)為“質(zhì)量很差”。提示多數(shù)師生對(duì)OA期刊的質(zhì)量還是認(rèn)可的。對(duì)于資源獲取方式，33.85%的人選擇OA資源，29.65%的人選擇傳統(tǒng)期刊，21.01%的人選擇紙質(zhì)期刊電子版。這可能與各種資源的特性有關(guān)。因?yàn)镺A資源一般不需要付費(fèi)，只要能上網(wǎng)，在任何地方都可能找到相關(guān)文獻(xiàn)。紙質(zhì)期刊可進(jìn)入圖書(shū)館查詢、復(fù)制，除了支付復(fù)印費(fèi)之外，不需要付其他費(fèi)用，因此，還有一定的市場(chǎng)；紙質(zhì)期刊的電子版給文獻(xiàn)的查閱及獲取帶來(lái)了極大的便利，但一般需要在有限的局域網(wǎng)內(nèi)使用，或者需要購(gòu)買數(shù)據(jù)庫(kù)的使用卡，使其應(yīng)用范圍受到限制〔4-5〕。

對(duì)于OA期刊上發(fā)表論文，多數(shù)人不愿意支付發(fā)表費(fèi)，僅少數(shù)人愿意支付少于1 000元人民幣，說(shuō)明出版費(fèi)仍然是影響OA期刊論文發(fā)表的一個(gè)重要因素。但是，對(duì)于研究者，OA期刊“可以更快地發(fā)表自己的研究成果”，也可以“讓更多的讀者方便地使用自己的研究成果”；對(duì)于使用者，OA期刊“節(jié)約費(fèi)用”“易獲得”，可及時(shí)了解最新研究成果?；谝陨戏N種原因，OA資源越來(lái)越受到研究者和使用者的關(guān)注〔6〕。

對(duì)于未來(lái)OA資源的發(fā)展，首先是要提高OA期刊的論文質(zhì)量；其次要加大宣傳力度，使全體教師（包括管理者）認(rèn)識(shí)OA期刊，認(rèn)可OA期刊，并在科研評(píng)價(jià)體系中認(rèn)同OA期刊論文〔7〕。國(guó)外的OA期刊，除了需要作者付費(fèi)之外與傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊無(wú)太大區(qū)別，它也有正規(guī)的出版號(hào)，嚴(yán)格的同行專家評(píng)議過(guò)程，很多OA期刊的論文的質(zhì)量高于傳統(tǒng)的紙質(zhì)期刊。因此，OA期刊在國(guó)外的認(rèn)可程度也非常高〔8〕。這一點(diǎn)值得國(guó)內(nèi)出版界學(xué)習(xí)。

從調(diào)查結(jié)果看，由于云南省地處邊疆，信息還是比較閉塞，大多數(shù)學(xué)術(shù)研究人員和教師對(duì)OA資源的了解程度較低。所以加大對(duì)開(kāi)放資源的宣傳，加強(qiáng)對(duì)OA資源的認(rèn)識(shí)是十分必要〔9〕，也非常重要的。

大力推廣OA資源有利于科研成果轉(zhuǎn)化。在OA期刊上發(fā)表文章省去了紙質(zhì)期刊后期處理所需要的時(shí)間，能較快地發(fā)表科研成果。對(duì)于讀者來(lái)說(shuō)，OA期刊查找方便、下載免費(fèi)，可自由復(fù)制、引用，因此，使用也方便。希望通過(guò)宣傳之后更多的讀者了解OA期刊，在科學(xué)研究中更多地使用OA資源，在論文發(fā)表時(shí)選擇OA期刊以便快速發(fā)表科研成果。特別是國(guó)外OA期刊都有正規(guī)的ISSN期刊號(hào)，有嚴(yán)格的同行評(píng)議措施，很多OA期刊被SCI收錄，質(zhì)量高于其他紙質(zhì)刊物，在這些期刊上發(fā)表論文是能在各種科研成果評(píng)價(jià)體系中得到認(rèn)可的〔10〕。

大力推廣OA資源有利于豐富館藏資源。隨著科學(xué)技術(shù)日新月異地發(fā)展，科技期刊越來(lái)越多，科技論文的數(shù)量也不斷增加，任何一個(gè)圖書(shū)館都不可能收藏全各種期刊。而且，經(jīng)費(fèi)緊張也是各個(gè)高校所面對(duì)的共同難題，館藏資源的增加受到極大的限制。為了滿足教學(xué)和科研需要，圖書(shū)館可以結(jié)合學(xué)校的專業(yè)特點(diǎn)，對(duì)相關(guān)的OA資源進(jìn)行收集和整理，并加入到館藏資源中，豐富館藏資源，滿足師生需要〔11〕。

加大對(duì)OA資源的宣傳，加強(qiáng)對(duì)開(kāi)放資源的認(rèn)識(shí)。OA期刊作為一種全新的科研成果交流和轉(zhuǎn)化的平臺(tái)正逐步走進(jìn)我們的生活。為了便于廣大科技工作者認(rèn)識(shí)OA資源、合理利用OA資源，必須大力進(jìn)行宣傳?？赏ㄟ^(guò)舉辦培訓(xùn)講座，發(fā)放宣傳資料，提高師生對(duì)OA資源的認(rèn)識(shí)和認(rèn)同。另外，將OA資源利用納入研究生及本科生文獻(xiàn)檢索課程中。

將OA資源納入圖書(shū)館的館藏體系中。圖書(shū)館可根據(jù)學(xué)校的特點(diǎn)和專業(yè)領(lǐng)域，對(duì)相關(guān)的OA資源進(jìn)行過(guò)濾、收集、整理。建立學(xué)科信息門戶，并設(shè)置相應(yīng)的鏈接，通過(guò)鏈接獲取更多的網(wǎng)絡(luò)OA文獻(xiàn)信息，實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)資源的盡快流通和全面共享，也降低論文發(fā)表和獲取的成本。還可以將OA期刊與本館訂購(gòu)的期刊進(jìn)行比較，刪減重復(fù)期刊，節(jié)約訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)，同時(shí)提高OA資源的利用〔12〕。

四、結(jié)論

總之，云南高校師生對(duì)OA資源的了解還比較滯后，了解并能熟練使用OA資源的人較少。為提高對(duì)OA資源的認(rèn)識(shí)和利用，必須大力進(jìn)行宣傳，收集和整理常用的OA資源，在圖書(shū)館主頁(yè)上設(shè)置相應(yīng)的鏈接，以方便師生使用。另外，在研究生和本科生的文獻(xiàn)檢索課程中融入OA資源利用的內(nèi)容；要改善科研評(píng)價(jià)體系、降低OA文獻(xiàn)出版的費(fèi)用，促進(jìn)OA資源更好更快地發(fā)展。

〔1〕任巖，王雪蓮.吉林省開(kāi)放獲取資源利用的調(diào)查與思考〔J〕.情報(bào)科學(xué)，2010（11）：54-56.

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〔3〕趙潤(rùn)娣.國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館對(duì)開(kāi)放存取資源開(kāi)發(fā)利用情況調(diào)查研究〔J〕.圖書(shū)館學(xué)研究，2008（4）：31-34.

〔4〕徐麗芳，劉錦宏.我國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)資源集成與揭示現(xiàn)狀分析〔J〕.出版科學(xué)，2011（3）：76-80.

〔5〕孫波，黃穎.國(guó)內(nèi)外開(kāi)放獲取期刊現(xiàn)狀調(diào)查研究〔J〕.圖書(shū)館學(xué)研究,2010（8）：98-100.

〔6〕何艷香.利用開(kāi)放獲取資源提升高校圖書(shū)館在學(xué)術(shù)交流中的作用研究〔J〕.西域圖書(shū)館論壇,2011（4）:48-50.

〔7〕周陽(yáng).開(kāi)放獲取的國(guó)內(nèi)用戶認(rèn)同與需求度調(diào)查分析：以安徽高校為例〔J〕.情報(bào)資料工作，2009（6）:96-100.

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〔9〕Dehua hu,Biyun Huang,Wenqi Zhou.Open Access Journals in China:The Current Situation and Development Strategies〔J〕.Seriale Review,2012（38）:86-92.

〔10〕Jingfeng Xia.A Longitudinal Study of Scholars Attitudes and Behaviors Toward Open-Access Journal Publishing〔J〕.Journal of the American Society for Information Science and Technology,2010，61（3）:615-624.

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（責(zé)任編輯 黨紅梅）

An Analysis and Survey of the Utilization of Open Access in the Universities of Yunnan

XU Shuwen
（Library of Dali University,Dali,Yunnan 671003,China）

This research investigates the awareness and utilization of Open Access(OA)of university professors,librarians and graduate students in Yunnan's universities by questionnaires.The results gained by the investigation indicate that the cognition of OA of professors and students in Yunnan's universities lags behind.Few of them are aware of and familiar with the OA.The factors which affect the utilization of OA are the higher expense of publications and the lower recognition of the research evaluation system.In order to raise theawareness andutilization of OA resources,the frequently used OA resources should be collected and assorted.The interlink of the OA needs to be put on the main page of each library which will facilitate the utilization of the university professors and students.How to use the OA resources in the bibliographic search courses willimprove the realization and utilization of the OA among students.Besides,improving research evaluation system and reducing the cost of publication will promote the development of the OA.

higher education;Open Access;analysis and investigation

G251

A

1672-2345（2013）11-0071-04

10.3969∕j.issn.1672-2345.2013.11.014

選擇

的原因，33.52%的人覺(jué)得“可以更快地公布自己的研究成果與同行分享”，27.87%的人覺(jué)得“可以讓更多的讀者方便使用自己的研究成果”，13.66%的人覺(jué)得“在網(wǎng)上發(fā)表論文比在紙質(zhì)期刊上發(fā)表論文容易得多”。大約有5.10%的人選擇“不喜歡紙質(zhì)期刊出版方式”。

云南省教育廳科研基金資助項(xiàng)目（2011Y253）

2013-07-05

2013-10-08

徐樹(shù)文，副研究館員，主要從事圖書(shū)情報(bào)和文檢課教學(xué)研究.