企業(yè)在應用技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中的地位分析

滕明杰，邵天宇

(1.濟南大學 經(jīng)濟學院，山東 濟南250013;2.山東省教育廳，山東 濟南250011)

“協(xié)同創(chuàng)新”是時下人們關注的重要話題。2011年4月24日，胡錦濤同志在慶祝清華大學建校100周年大會上呼吁“積極推動協(xié)同創(chuàng)新”。教育部、財政部為落實講話精神，隨即制定了“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”(簡稱“2011計劃”)，在高校中培植全國性的“協(xié)同創(chuàng)新中心”，力圖通過國家的力量，突破企業(yè)、高校、科研院所三種科研力量之間的分隔屏障，強強聯(lián)合，整合創(chuàng)新資源，提高技術(shù)創(chuàng)新效率，探索建立全新的科研制度。各地方政府配合“2011計劃”，隨后推出一系列由地方政府主導的協(xié)同創(chuàng)新措施。協(xié)同創(chuàng)新體系中，各級政府是整合各類創(chuàng)新資源的主導力量，高校成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。但掩卷而思，協(xié)同創(chuàng)新過程中，涉及大量應用技術(shù)創(chuàng)新，應用技術(shù)領域具備微觀經(jīng)濟的特征，其創(chuàng)新的目標是提高經(jīng)濟效益所需要的應用技術(shù)，與企業(yè)的經(jīng)濟價值有著直接的聯(lián)系，屬于企業(yè)層面的創(chuàng)新活動。如果只關注國家層面協(xié)同創(chuàng)新中各級政府的主導作用，突出高校協(xié)同創(chuàng)新的主體地位，容易忽視企業(yè)在應用技術(shù)領域協(xié)同創(chuàng)新的主導地位，影響協(xié)同創(chuàng)新在應用技術(shù)領域的開展。

一、協(xié)同創(chuàng)新的基本內(nèi)涵

協(xié)同創(chuàng)新理論源于協(xié)同學，協(xié)同學是自組織理論的一個分支。自組織理論是20世紀60年代末開始發(fā)展起來的一種系統(tǒng)理論。耗散結(jié)構(gòu)理論、突變論、演化路徑論、協(xié)同學、混沌論是構(gòu)成自組織理論的主要內(nèi)容。這些理論研究的主要對象是復雜自組織系統(tǒng)的形成和發(fā)展機制問題，也就是在一定條件下，系統(tǒng)是如何自動地由無序走向有序，由低級有序走向高級有序的。協(xié)同學研究協(xié)同系統(tǒng)在外參量的驅(qū)動下和在子系統(tǒng)之間的相互作用下，以自組織的方式在宏觀尺度上形成空間、時間或功能有序結(jié)構(gòu)的條件、特點及其演化規(guī)律。協(xié)同系統(tǒng)的狀態(tài)由一組狀態(tài)參量來描述。一個系統(tǒng)從無序向有序轉(zhuǎn)化的關鍵在于:組成該系統(tǒng)的各子系統(tǒng)在一定條件下，通過非線性相互作用能否產(chǎn)生相干效應及協(xié)同作用，從而實現(xiàn)結(jié)構(gòu)及功能上的有序化。20世紀90年代迄今，圍繞創(chuàng)新與制度變遷的互動關系，諸多創(chuàng)新研究對創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新機制的探討，都為協(xié)同創(chuàng)新理論在創(chuàng)新組織構(gòu)建領域提供了理論上的借鑒。

目前，國內(nèi)學者在討論協(xié)同創(chuàng)新問題時，普遍認同的協(xié)同創(chuàng)新概念是美國麻省理工學院彼得·葛洛給出的定義，即:“由自我激勵的人員所組成的網(wǎng)絡小組形成集體愿景，借助網(wǎng)絡交流思路、信息及工作狀況，合作實現(xiàn)共同的目標”①教育部科技委《中國未來與科技創(chuàng)新》戰(zhàn)略研究課題組:《中國未來與科技創(chuàng)新(2011)》，北京:中國人民大學出版社，2011年版，第215頁。。最初人們關注協(xié)同創(chuàng)新，更注重企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)內(nèi)部及企業(yè)與價值鏈上下游企業(yè)、互補企業(yè)、競爭企業(yè)在產(chǎn)品設計、制造和銷售上的資源共享與協(xié)作運營。后來逐步擴展到在科技創(chuàng)新體系中，強調(diào)原來各自獨立開展的科技創(chuàng)新，通過特定的渠道集結(jié)在一起，使高校、科研院所、企業(yè)三大科研創(chuàng)新主體，相互配合，相互協(xié)同，圍繞共同目標，共享信息，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，形成創(chuàng)新合力，獲取外部性效應，即實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的整體效益超出各獨立主體總和效益，創(chuàng)造出1+1＞2的效用，從而降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新效率。

協(xié)同創(chuàng)新，是解決技術(shù)創(chuàng)新資源分散和技術(shù)創(chuàng)新各主體間彼此封閉性的重要手段，是各個創(chuàng)新要素的整合以及創(chuàng)新資源在系統(tǒng)內(nèi)的無障礙流動，其本質(zhì)屬性是一種重要的管理創(chuàng)新。協(xié)同創(chuàng)新具有三個顯著的特點:首先是戰(zhàn)略協(xié)同，它既包含參與協(xié)同創(chuàng)新各方在文化與價值觀上的協(xié)同，也包括彼此信任和交流基礎上的愿景協(xié)同，還涉及風險和利益觀念上的協(xié)同，是協(xié)同創(chuàng)新的基礎;其次是知識協(xié)同，它是知識在協(xié)同組織內(nèi)部的交流與共享，本質(zhì)上是企業(yè)、大學和科研機構(gòu)所各自擁有的隱性知識與顯性知識的相互轉(zhuǎn)換和提升過程，是協(xié)同創(chuàng)新的核心;最后是組織協(xié)同，它是對原有各自獨立、互不隸屬的創(chuàng)新主體進行協(xié)同管理的全新跨組織關系，是技術(shù)創(chuàng)新的管理創(chuàng)新，是協(xié)同創(chuàng)新順利實施的組織保障。

二、中國企業(yè)應用技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀與制約因素

1、中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

近年來，伴隨國家經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略實施與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，創(chuàng)新技術(shù)因素在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展過程中的作用日益凸顯，開發(fā)企業(yè)的專有技術(shù)越來越成為企業(yè)培植核心競爭的主要手段。在全國科研經(jīng)費支出中企業(yè)所占比重不斷提高，國家統(tǒng)計局、科技部、財政部聯(lián)合發(fā)布的《2012年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示:2012年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入7842.2億元，比上年增長19.2%，占全社會R＆D經(jīng)費的比重達76.2%，比上年提高0.5個百分點;全年各類企業(yè)R＆D經(jīng)費投入凈增1262.9億元，對全社會R＆D經(jīng)費增長的貢獻率達78.4%。2012年規(guī)模以上高技術(shù)工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費投入為1733.8億元，比上年增長20.3%，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費的24.1%。企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設得到加強。2012年全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共擁有研發(fā)機構(gòu)4.6萬個，比上年增加1.5萬個;機構(gòu)人員226.8萬人，比上年增加45.1萬人;機構(gòu)經(jīng)費支出5233.4億元，比上年增加1276.4億元。企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模不斷擴大。2012年全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入110529.8億元，比上年增長9.9%;其中新產(chǎn)品出口21894.2億元，比上年增長8.3%。2012年全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務收入的比重為11.9%，與上年基本持平。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得了長足的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新投入有了較快的增長，技術(shù)創(chuàng)新能力有了一定的提高，但與其他科研力量比較，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還有相當?shù)牟罹?。總體看來，高水平技術(shù)創(chuàng)新成果較少、應用研究嚴重不足。據(jù)統(tǒng)計，近兩年企業(yè)在全部的國家科技進步獎中，僅占三分之一左右的比重，與企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入占全國百分之七十以上的比重相比，形成巨大反差。而在反映國家應用技術(shù)創(chuàng)新的獎項——國家技術(shù)發(fā)明獎中，這個數(shù)字僅為百分之十左右。高校與科技機構(gòu)仍是目前高水平科研人才的集聚地，企業(yè)高層次研發(fā)人員與科技領軍人才相對匱乏。據(jù)統(tǒng)計，全國具有博士學位的科研人員，在企業(yè)任職者只有百分之十三左右，兩院院士在企業(yè)任職者不足百分之十。這些指標都反映出企業(yè)應用技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱的尷尬狀況。當前，企業(yè)科研經(jīng)費投入與企業(yè)科研人員數(shù)量已經(jīng)是整個社會技術(shù)創(chuàng)新的主體，但科研成果卻沒能與之匹配，背后隱藏著這樣一個事實:企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力量主要集聚于技術(shù)的試驗領域?！?012年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示:2012年，全國共投入研究與試驗發(fā)展(R＆D)經(jīng)費10298.4億元，全國用于基礎研究的經(jīng)費支出為498.8億元，應用研究經(jīng)費支出1162億元，試驗發(fā)展經(jīng)費支出8637.6億元?；A研究、應用研究和試驗發(fā)展占研究與試驗發(fā)展(R＆D)經(jīng)費總支出的比重分別為4.8%、11.3%和83.9%。企業(yè)在應用技術(shù)創(chuàng)新中，主要從事消化國外引進技術(shù)和轉(zhuǎn)化國內(nèi)高校與科研院所科技成果的工作，其技術(shù)創(chuàng)新主體地位，還缺乏堅實的基礎。

2、制約企業(yè)應用技術(shù)創(chuàng)新的因素

談到制約企業(yè)應用技術(shù)創(chuàng)新的因素，人們總能從宏觀與微觀的角度對傳統(tǒng)觀念、人才匱乏、資金不足等方面羅列出林林總總的原因。我們認為，在諸多原因中，兩個因素的影響最為巨大，一是技術(shù)創(chuàng)新體制，二是中國經(jīng)濟發(fā)展的特殊階段?，F(xiàn)行的技術(shù)創(chuàng)新體制，相對于經(jīng)濟領域的改革，明顯是滯后的，仍保留了濃厚的計劃經(jīng)濟的色彩。當前，企業(yè)、高校、科研機構(gòu)的科研資源處于垂直管理的體制控制之下，造成了技術(shù)創(chuàng)新資源的分隔。從科研目標的甄選，到經(jīng)費的支出、人員的配置都是各自獨立完成的，各科研主體彼此孤立，基本各自為戰(zhàn)，影響了各創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新效率。盡管產(chǎn)學研一體化的科研體制改革，已經(jīng)嘗試了多年，但并沒能從根本上解決科研人員自愿的自由的流動問題，沒能解決科研經(jīng)費支出與科技成果效益相統(tǒng)一的問題，產(chǎn)學研科研平臺只能局限于個別項目短期的合作，不能形成穩(wěn)定的合作機制，產(chǎn)學研的科研體制本身所包含的體制障礙，仍不能消除。在科研過程中，高校與科研機構(gòu)更注重研究的學術(shù)意義，對技術(shù)的市場狀況關注不夠，嚴重影響了技術(shù)創(chuàng)新應用的經(jīng)濟價值，研究成果與市場脫節(jié)的現(xiàn)象比較突出。高校與科研機構(gòu)普遍把科研人員申請的科研經(jīng)費數(shù)量，作為考核教師與科研人員水平的重要指標，造成科研人員重視科研經(jīng)費金額超過重視科研實際價值的現(xiàn)象，降低了技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。企業(yè)對技術(shù)的市場價值具有更為直接的體會，但企業(yè)受制于相當薄弱的科研基礎，難以獨立提供滿足企業(yè)經(jīng)營發(fā)展所需要的技術(shù)支持?，F(xiàn)行科研體制下，技術(shù)創(chuàng)新資源配置失衡，技術(shù)效率、創(chuàng)新效率低下在所難免。

中國經(jīng)濟近三十年的快速發(fā)展，為世界所矚目，在近年世界經(jīng)濟增速放緩的大背景下，愈發(fā)光彩奪目。但分析我們的經(jīng)濟，仍不掩結(jié)構(gòu)失衡，增長粗放的窘境。應用技術(shù)在經(jīng)濟增長中的影響大大低于西方發(fā)達國家，甚至低于許多發(fā)展中國家。其中反映應用技術(shù)在企業(yè)生產(chǎn)中的影響的一個重要標志——新產(chǎn)品的銷售額比重，中國僅占10%左右，而經(jīng)合組織國家占35% －40%①［ 美］喬治·吉爾博伊:《對中國經(jīng)濟發(fā)展奇跡的反思》，《國外理論動態(tài)》，2005年第3期。。中國還是新興經(jīng)濟體，經(jīng)濟社會發(fā)展還處在追趕世界先進國家的艱難征途中。在追趕世界先進國家的過程中，就企業(yè)而言許多先進技術(shù)值得引進模仿，遠比自主研發(fā)新技術(shù)更容易，短時間內(nèi)由此帶來的經(jīng)濟效益，也更為客觀。近三十年中國經(jīng)濟快速發(fā)展中，伴隨西方國家在華投資帶來的相對先進的生產(chǎn)技術(shù)，如家用電器制造、摩托車制造、汽車制造、計算機生產(chǎn)以及方興未艾的手機生產(chǎn)等技術(shù)，都為中國企業(yè)帶來過豐厚的利潤。處在經(jīng)濟發(fā)展的這樣一個階段，承接世界先進國家技術(shù)擴散，造成中國企業(yè)更多關注技術(shù)引進改造，或模仿創(chuàng)新。不需要自主技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)照樣可以獲取豐厚利潤，企業(yè)自然缺乏自主創(chuàng)新的迫切性。近幾年，部分經(jīng)濟實力雄厚的民營企業(yè)，在世界經(jīng)濟競爭的大潮中，逐漸培養(yǎng)了經(jīng)營企業(yè)的危機意識，在經(jīng)歷了模仿、引進與消化技術(shù)后，開始探索自主技術(shù)創(chuàng)新，如華為集團、三一重工、吉利汽車等。目前，民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新尚處于起步階段，其科研力量還無法與國外成熟的跨國公司相匹敵。

三、企業(yè)是應用技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的主導

創(chuàng)新技術(shù)在企業(yè)中應用的意義，在于通過改進企業(yè)流程，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，增加企業(yè)效益，最終培植企業(yè)核心競爭力。然而由于傳統(tǒng)科研體制的限制，目前，科研的骨干力量聚集在高校和科研院所，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起步晚，創(chuàng)新的能力還很薄弱，企業(yè)借用高校與科研院所的技術(shù)創(chuàng)新資源，創(chuàng)建全新協(xié)同創(chuàng)新組織，展開協(xié)同創(chuàng)新是提高技術(shù)創(chuàng)造質(zhì)量的可行選擇。有效開展協(xié)同創(chuàng)新，首要問題是將企業(yè)、高校、科研院所彼此獨立的創(chuàng)新資源有機地協(xié)同在一起，形成一致的創(chuàng)新目標，發(fā)揮出各自的創(chuàng)新優(yōu)勢，使各創(chuàng)新主體明確自己在創(chuàng)新組織中的角色定位，并服從創(chuàng)新組織的統(tǒng)一安排，共同實現(xiàn)創(chuàng)新目標。核心問題是確定在企業(yè)、高校、科研院所三種資源中由誰來主導創(chuàng)新過程。為此，要明確實現(xiàn)戰(zhàn)略、知識、組織三個層次協(xié)同的主導力量②何郁冰:《產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的理論模式》，《科學學研究》，2012年第2期。。

戰(zhàn)略協(xié)同需要明確協(xié)同創(chuàng)新目標。企業(yè)參與創(chuàng)新必然圍繞企業(yè)的經(jīng)營開展，協(xié)同創(chuàng)新的目的顯然是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展需要應用的新技術(shù)，它與企業(yè)的經(jīng)濟價值有著緊密聯(lián)系，企業(yè)最明確需要什么樣的技術(shù)，而高校與科研院所關注的是學術(shù)研究，不具備企業(yè)的市場敏銳性。由于企業(yè)在經(jīng)營過程中大量隱性知識的存在，企業(yè)不容易把自己對市場的感受及已有的技術(shù)基礎，向其他協(xié)同創(chuàng)新的參與者做出準確的表述，使得創(chuàng)新目標的確定上，企業(yè)具有無可替代的地位。因此企業(yè)成為戰(zhàn)略協(xié)同的必然主導，由企業(yè)協(xié)同相關的創(chuàng)新資源，形成一致的創(chuàng)新目標。高校與科研院所則圍繞企業(yè)提出的創(chuàng)新實施方案，展開協(xié)同創(chuàng)新。

知識協(xié)同是使參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)、高校、科研院所各自擁有的顯性知識與隱性知識相互轉(zhuǎn)換與提升。知識資源通常被形象地比喻為一座漂浮在海面上的冰山，露出海面的可以被觀察的部分是顯性知識，而隱藏在水中不可見的部分是隱性知識，人們直觀感受的只是冰山一角，隱性知識要遠遠大于顯性知識。協(xié)同創(chuàng)新中企業(yè)、高校、科研院所都具有這兩種性質(zhì)的知識，其中隱性知識是組織核心能力的關鍵，是人們的靈感與思想火花的源泉，是人們在技術(shù)創(chuàng)新中進行新構(gòu)思、新設想、新發(fā)明的源泉。在開放的創(chuàng)新環(huán)境下，顯性知識容易交流和共享，隱性知識難以用系統(tǒng)的、編碼的語言清晰表達出來，在不同的創(chuàng)新主體之間交流困難。在企業(yè)主導的創(chuàng)新戰(zhàn)略體系中，知識的轉(zhuǎn)換、融合同樣需要圍繞企業(yè)知識這個中心，吸納企業(yè)所缺乏的，而高校和科研院所又擁有的知識，使之同企業(yè)原有的技術(shù)以及經(jīng)營過程中的顯性知識與隱性知識結(jié)合，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新組織的新的知識體系。在這個過程中，高校與科研院所是協(xié)同創(chuàng)新組織的新的知識體系的有益補充。企業(yè)、高校、科研院所協(xié)同創(chuàng)新中的知識協(xié)同過程，自然是一個以企業(yè)原有的顯性知識與隱性知識為基礎，由企業(yè)創(chuàng)新知識所主導的知識交流與提升的過程。

組織協(xié)同是將行政互不隸屬的企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體，進行協(xié)同管理，構(gòu)建全新跨組織關系的過程。組織協(xié)同的關鍵是企業(yè)、高校、科研院所三者，在協(xié)同創(chuàng)新組織中誰更具有對協(xié)同創(chuàng)新參與者的控制力，主導協(xié)同創(chuàng)新的實施過程。應用技術(shù)創(chuàng)新的最終目標，是企業(yè)在經(jīng)營過程中所需要的新技術(shù)，協(xié)同創(chuàng)新的結(jié)果與企業(yè)的經(jīng)濟利益存在直接聯(lián)系，企業(yè)是協(xié)同創(chuàng)新成功的直接受益者。當然，協(xié)同創(chuàng)新中企業(yè)、高校、科研院所三種創(chuàng)新資源融合在一個組織中，有著一致的利益，協(xié)同創(chuàng)新目標的實現(xiàn)，會給各協(xié)同創(chuàng)新參與者帶來各自不同的收益。但高校與科研機構(gòu)是科研導向，更關注協(xié)同創(chuàng)新對學術(shù)研究的促進，企業(yè)則具有明顯的利潤導向，重視的是協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)濟價值，企業(yè)享有協(xié)同創(chuàng)新成果帶來的經(jīng)濟利益。同樣，企業(yè)也必將是協(xié)同創(chuàng)新失敗的風險承擔者，企業(yè)需要承擔協(xié)同創(chuàng)新費用的支出，協(xié)同創(chuàng)新失敗，企業(yè)最終要負擔研發(fā)經(jīng)費的損失。追求協(xié)同創(chuàng)新成功利潤的激勵與負擔協(xié)同創(chuàng)新失敗風險的壓力，迫使企業(yè)要主導企業(yè)、高校、科研院所等不同協(xié)同創(chuàng)新資源的組織協(xié)同，控制協(xié)同創(chuàng)新過程，以更好地防范風險，追求利潤。也只有企業(yè)主導協(xié)同創(chuàng)新中的組織協(xié)同，才能確保企業(yè)主導的協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略目標的順利實施，確保企業(yè)主導協(xié)同創(chuàng)新的知識體系的高效，才能有效控制協(xié)同創(chuàng)新的每一個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的目標。

協(xié)同創(chuàng)新，將為中國未來技術(shù)創(chuàng)新科研體制改革開辟新的路徑，也必將通過國家意志的引導和機制安排，突破傳統(tǒng)創(chuàng)新主體壁壘，整合企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新資源，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。由于創(chuàng)新技術(shù)層次的差異，企業(yè)經(jīng)營中所需要的應用技術(shù)與企業(yè)的聯(lián)系最為緊密，在應用技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新過程中，由于隱性知識不容易在協(xié)同創(chuàng)新參與者之間傳播的特質(zhì)，決定了企業(yè)具有高校與科研院所所不具備主導創(chuàng)新戰(zhàn)略協(xié)同、主導知識協(xié)同、主導組織協(xié)同的優(yōu)勢，使企業(yè)自然成為應用技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新過程的主導者。厘清各創(chuàng)新主體在應用技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中的角色定位，才能將分散的創(chuàng)新資源凝聚在一起，圍繞一致的創(chuàng)新目標，發(fā)揮出各自的創(chuàng)新資源優(yōu)勢，提高應用技術(shù)創(chuàng)新的效率。

［1］陳勁:《新形勢下產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟創(chuàng)新與發(fā)展研究》，北京:中國人民大學出版社，2009年版。

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［3］薛傳會:《論高校的協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略》，《當代教育科學》，2012年第7期。

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