戚 湧張 明楊旭紅
(1.南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江蘇南京 210094;2.江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心,江蘇南京 210042)
江蘇創(chuàng)新資源整合共享的效率評(píng)價(jià)體系
戚 湧1張 明1楊旭紅2
(1.南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江蘇南京 210094;2.江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心,江蘇南京 210042)
創(chuàng)新資源日益成為國(guó)家的重要戰(zhàn)略資源,區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效不僅與擁有的創(chuàng)新資源總量相關(guān),還與創(chuàng)新資源整合共享、開發(fā)利用水平密切相關(guān)。文章在對(duì)創(chuàng)新資源整合共享進(jìn)行研究綜述分析的基礎(chǔ)上,提出創(chuàng)新資源整合共享運(yùn)行體系和整合共享效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并以江蘇和我國(guó)東、中部21個(gè)省、市為例,運(yùn)用典型相關(guān)分析法(CCA)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)對(duì)江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率進(jìn)行評(píng)價(jià)、測(cè)度和對(duì)比分析。
創(chuàng)新資源;資源共享;整合共享;共享效率;指標(biāo)體系;評(píng)價(jià)模型;江蘇省
《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》明確提出要建立科技條件平臺(tái)的共享機(jī)制。據(jù)中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組發(fā)布的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2012》評(píng)價(jià),江蘇連續(xù)4年全國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力第一,擁有強(qiáng)大的科技、教育、智力和信息資源優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置和整合共享是江蘇經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本需要。
創(chuàng)新資源是創(chuàng)新活動(dòng)所需的包括創(chuàng)新條件資源、創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新財(cái)力資源、創(chuàng)新成果資源等各類支撐和推動(dòng)科技創(chuàng)新的資源,是帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)超越簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)要素、制度要素和社會(huì)要素的總和[1]。創(chuàng)新資源整合共享是通過市場(chǎng)機(jī)制、政策法規(guī)、管理體制等實(shí)現(xiàn)資源整合、開放、共享,最大限度地利用有限資源,提高資源使用效率的一種資源配置方式。創(chuàng)新資源整合共享是涉及企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府之間相互作用的復(fù)雜運(yùn)行體系,通過管理體制、政策法規(guī)、金融信貸、市場(chǎng)機(jī)制等途徑,在長(zhǎng)期合作中建立穩(wěn)定的政產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟;通過建立創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果資源、創(chuàng)新財(cái)力資源、創(chuàng)新條件資源、創(chuàng)新人力資源的整合、集成、開放、共享;充分調(diào)動(dòng)企業(yè)、高校等各類創(chuàng)新主體整合共享、協(xié)同創(chuàng)新的積極性,促進(jìn)創(chuàng)新資源整合共享的良性運(yùn)行,提高創(chuàng)新資源的使用效率,如圖1所示。
創(chuàng)新資源整合共享強(qiáng)調(diào)參與主體的合作與利益共享,本質(zhì)是對(duì)創(chuàng)新資源產(chǎn)權(quán)的出讓,目的是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的高效使用,利用已有資源開發(fā)新資源,創(chuàng)造更大價(jià)值[2]。通過政府政策引導(dǎo)和機(jī)制安排,充分調(diào)動(dòng)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等各類創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)造性,有利于不同領(lǐng)域、不同行業(yè)組織深度合作和開放創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的整合、集成、開放、共享,推動(dòng)政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。創(chuàng)新資源整合共享涉及創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新環(huán)境相互關(guān)聯(lián)、相互作用,是一個(gè)開放的運(yùn)行體系,一方面受到創(chuàng)新外部環(huán)境的影響,通過接收外界人才流、資金流、技術(shù)流和信息流,提高創(chuàng)新資源整合共享的組織運(yùn)行效率;另一方面,創(chuàng)新資源整合共享受到創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)境的影響,包括政府政策法規(guī)、企業(yè)和高校院所整合共享意識(shí)、創(chuàng)新服務(wù)中介的作用等。同時(shí),創(chuàng)新資源和創(chuàng)新產(chǎn)出在這個(gè)開放的組織構(gòu)架中自由流動(dòng)、交換,不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新,從而加快創(chuàng)新資源整合共享,如圖2所示。
從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來講,效率是給定投入和技術(shù)的條件下經(jīng)濟(jì)資源沒有浪費(fèi),或?qū)?jīng)濟(jì)資源做了能帶來最大可能滿足程度的利用,是配置效率的簡(jiǎn)稱。效率=有效結(jié)果/投入量,效率不是單純的產(chǎn)量概念,而是一個(gè)效用概念或社會(huì)福利概念,強(qiáng)調(diào)效率的前提是資源的稀缺性。創(chuàng)新資源整合共享效率就是通過實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源整合、開放、共享,提高創(chuàng)新資源配置效率,即科技投入與產(chǎn)出之比,強(qiáng)調(diào)的是單位產(chǎn)出能力,而不是創(chuàng)新資源總量指標(biāo)。開展江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率評(píng)價(jià)研究,對(duì)加強(qiáng)創(chuàng)新資源整合共享和高效配置,實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、提高自主創(chuàng)新能力,形成良性的區(qū)域創(chuàng)新體系具有重要意義。
圖1 創(chuàng)新資源整合共享運(yùn)行體系
國(guó)內(nèi)專家學(xué)者主要從機(jī)制視角研究區(qū)域創(chuàng)新資源的整合共享。例如,李光江和趙光德提出,區(qū)域創(chuàng)新資源同其他稀缺性資源一樣,由市場(chǎng)、政府和社會(huì)3種驅(qū)動(dòng)力量的協(xié)調(diào)作用促成創(chuàng)新資源整合共享機(jī)制形成[3];楊傳喜和王敬華通過建立政策支撐、網(wǎng)絡(luò)支撐、資金支撐和人才支持的科技資源共享框架體系,提出以政府為主導(dǎo)、以制度創(chuàng)新為切入點(diǎn),建立科學(xué)、合理、有效的共建共享機(jī)制,并不斷加強(qiáng)有效資金投入[4];鄭慶昌等認(rèn)為,科技資源共享機(jī)制應(yīng)以利益平衡為核心,建立資源整合、利益激勵(lì)、協(xié)調(diào)管理、技術(shù)支撐等機(jī)制[5]。但專家學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新資源整合共享效率的研究相對(duì)較少。馮偉等認(rèn)為,科技資源整合評(píng)價(jià)具有灰色特征,運(yùn)用多層次灰色評(píng)價(jià)法對(duì)科技資源整合效果進(jìn)行定量和定性相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)[6];王正興等采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查問卷的方式,對(duì)基于用戶滿意指數(shù)的大型科技平臺(tái)進(jìn)行評(píng)估,將定性問題轉(zhuǎn)為定量分析[7];王宏達(dá)等在建立評(píng)價(jià)高等學(xué)校大型儀器設(shè)備共享效率的超效率DEA模型基礎(chǔ)上,選取天津部分高校為案例進(jìn)行實(shí)證研究[8]。
圖2 創(chuàng)新資源整合共享結(jié)構(gòu)圖
本文以江蘇省及我國(guó)東部和中部21個(gè)省、市為對(duì)象,運(yùn)用典型相關(guān)分析法(CCA)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率進(jìn)行評(píng)價(jià)和實(shí)證分析,為創(chuàng)新資源開放共享管理決策提供參考。
本文基于典型相關(guān)分析法研究創(chuàng)新資源整合共享中投入產(chǎn)出相關(guān)關(guān)系,設(shè)X=( X1, X2,…, XP) 、Y= Y1, Y2,…, Yq是兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的隨機(jī)變量,分別在兩組變量中選取若干有代表性的綜合變量Ui、Vi,使每一個(gè)綜合變量是原變量的線性組合,即:
若存在常向量a(1)、b(1)(即i= 1),在D( a(1)X)= D( b(1)Y)=1的條件下,相關(guān)系數(shù)p( a(1)X, b(1)Y)達(dá)到最大,則稱a(1)X、b(1)Y是X、Y的第一對(duì)典型相關(guān)變量,它們之間的相關(guān)系數(shù)叫典型相關(guān)系數(shù)。求出第一對(duì)典型相關(guān)變量之后,可以類似求出各對(duì)之間互不相關(guān)的第二對(duì)典型相關(guān)變量、第三對(duì)典型相關(guān)變量……這些典型相關(guān)變量反映了X、Y之間的線性相關(guān)情況。當(dāng)然,典型相關(guān)分析在實(shí)際應(yīng)用中也存在一定的局限性,計(jì)算典型函數(shù)推導(dǎo)的典型權(quán)重有較大的不穩(wěn)定性,且典型變量的解釋可能存在一定困難。
本文基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測(cè)算區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率,選取DEA的C2R模型,設(shè)有n個(gè)決策單元(DMU),每個(gè)DMU有m種類型輸入以及t種類型輸出,第j個(gè)DMUj對(duì)應(yīng)的輸入向量和輸出向量分別為[9]:
其中,s-和s+為松弛變量,θ為該決策單元投入相對(duì)產(chǎn)出的有效值,C2R模型是固定規(guī)模報(bào)酬的限制下進(jìn)行評(píng)價(jià),得出的結(jié)果是相對(duì)整個(gè)集合而言的整體相對(duì)效率。當(dāng)θ=1且s-≠ 0或s+≠ 0時(shí),對(duì)于所對(duì)應(yīng)的DMU為DEA弱有效;當(dāng)θ=1且s+= s-= 0時(shí),對(duì)應(yīng)的DMU為DEA有效;當(dāng)θ<1時(shí),對(duì)應(yīng)的DMU為無效[11]。
由于典型相關(guān)分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法理論較為成熟,本文對(duì)其算法不再贅述。C2R模型存在著一定的局限性,只能評(píng)價(jià)相對(duì)效率,無法直接比較有效決策單元之間的效率高低[12]。
本文在相關(guān)理論研究和國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上,通過開展問卷調(diào)查和實(shí)地調(diào)研,充分征求政府科技主管部門、高校和科研院所相關(guān)專家意見的基礎(chǔ)上,考慮統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可取性和客觀性,提出區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。
X1:R&D經(jīng)費(fèi)外部支出是年度調(diào)查單位委托外單位或與外單位合作進(jìn)行R&D活動(dòng)而撥給對(duì)方的經(jīng)費(fèi),表示企業(yè)、高校和科研院所有參與整合共享過程中的資金投入;X2:地方財(cái)政科技撥款是保障創(chuàng)新資源整合共享中企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)協(xié)同共享的重要資金支持;X3:科技活動(dòng)人員是創(chuàng)新資源整合共享過程中涉及的參與促進(jìn)資源共享服務(wù)、資源共享創(chuàng)新活動(dòng)、資源共享協(xié)同創(chuàng)新的科技人員。Y1:國(guó)家科技成果推廣計(jì)劃項(xiàng)目代表國(guó)家層面支持的促進(jìn)創(chuàng)新資源整合、加快科技成果產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目資金;Y2:技術(shù)市場(chǎng)成交額反映創(chuàng)新成果資源需求者和擁有者進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)的直接效益,是創(chuàng)新資源整合共享成效的主要表現(xiàn)形式[13];Y3:新產(chǎn)品銷售收入總額反映企業(yè)通過加強(qiáng)創(chuàng)新資源整合取得的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化收益;Y4:高新技術(shù)產(chǎn)品出口額反映企業(yè)通過加強(qiáng)創(chuàng)新資源整合共享推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化得到國(guó)際認(rèn)可程度[14]。
4.1 CCA分析法對(duì)資源整合共享的評(píng)價(jià)
本文基于CCA分析法,以江蘇省為例進(jìn)行創(chuàng)新資源整合共享效率實(shí)證分析,數(shù)據(jù)來源于《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。選取2000-2010年相關(guān)數(shù)據(jù)為江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率投入產(chǎn)出原始數(shù)據(jù),運(yùn)用SPSS18.0軟件對(duì)投入和產(chǎn)出兩組變量進(jìn)行典型相關(guān)分析,根據(jù)分析結(jié)果可得3組典型變量的相關(guān)系數(shù),分別為:1.000、0.991、0.198,相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。
根據(jù)表2可知,第一組典型變量的相關(guān)系數(shù)為1,達(dá)到了統(tǒng)計(jì)顯著性水平,同時(shí)根據(jù)輸出結(jié)果表明,第一組的典型相關(guān)系數(shù)是顯著的,第二和第三組的典型相關(guān)系數(shù)是不顯著的,因此選擇第一組的典型變量對(duì)投入和產(chǎn)出分析比較合適,同時(shí)統(tǒng)計(jì)分析可得觀測(cè)變量X與Y的標(biāo)準(zhǔn)化典型系數(shù)如表3所示。
根據(jù)表3第一組典型變量作為原觀測(cè)變量組的代表進(jìn)行創(chuàng)新資源整合共享投入產(chǎn)出彈性測(cè)算,可以確定觀測(cè)變量與典型變量的關(guān)系表達(dá)式:
表1 區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
表2 典型相關(guān)系數(shù)及顯著性檢驗(yàn)
可得江蘇省創(chuàng)新資源整合共享投入產(chǎn)出彈性(投入產(chǎn)出彈性=投入典型系數(shù)/產(chǎn)出典型系數(shù)),如表4所示。
根據(jù)表4測(cè)算結(jié)果可知,創(chuàng)新財(cái)力資源要素邊際產(chǎn)出彈性要高于創(chuàng)新人力資源要素邊際彈性,說明創(chuàng)新人力資源在整合共享中沒有得到合理配置。為了提高江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率應(yīng)該繼續(xù)加大創(chuàng)新財(cái)力資源要素的投入力度,同時(shí)優(yōu)化創(chuàng)新人力資源的配置。地方財(cái)政科技撥款對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額的邊際彈性最大,表明地方政府科技投入更能提升技術(shù)市場(chǎng)成交額,推動(dòng)企業(yè)與高校和科研院所資源整合共享。R&D經(jīng)費(fèi)外部支出的邊際產(chǎn)出彈性小于地方財(cái)政科技撥款,說明創(chuàng)新資源整合共享主要還是依靠政府推動(dòng),以企業(yè)、高校和科研院所為中心的共享體制機(jī)制還有待完善。下一階段,江蘇省應(yīng)該加強(qiáng)以企業(yè)為主導(dǎo),政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的創(chuàng)新資源整合共享體制機(jī)制建設(shè),提高區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率[15]。
4.2 DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法評(píng)價(jià)資源整合共享效率
為了測(cè)算江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率,并與東部和中部地區(qū)其他省市創(chuàng)新資源整合共享效率比較,本文選擇江蘇、北京、天津、河北、上海、浙江、山東等東部和中部21個(gè)省市,時(shí)間序列2003-2010年共8年為樣本組,數(shù)據(jù)來源《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》,采用DEAP2.1數(shù)據(jù)包絡(luò)分析,得到江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率和我國(guó)東、中部21個(gè)省、市創(chuàng)新資源整合共享效率(綜合效率)評(píng)價(jià)結(jié)果,如表5和表6所示。表6為2003年、2005年、2007年、2009年區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率評(píng)價(jià)結(jié)果,圖3為選取其中9個(gè)省、市創(chuàng)新資源整合共享效率比較圖,其中橫坐標(biāo)表示時(shí)間從2003-2010年,縱坐標(biāo)表示創(chuàng)新資源整合共享綜合效率,不同曲線分別代表江蘇、上海、浙江、遼寧、北京、天津、河北、山東、廣東9個(gè)省、市2003-2010年創(chuàng)新資源整合共享效率趨勢(shì)。
根據(jù)表5評(píng)價(jià)結(jié)果,江蘇省近年來創(chuàng)新資源整合共享效率相對(duì)有效,并呈現(xiàn)出逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。2005年前江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率不規(guī)模有效,處于規(guī)模效率遞減狀態(tài),2005年后江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率同時(shí)技術(shù)和規(guī)模有效,處于最佳規(guī)模收益狀態(tài),說明近年來江蘇在科技創(chuàng)新、創(chuàng)新資源整合共享方面取得了明顯成效。從表6和圖3可以看出,北京、上海、浙江、廣東創(chuàng)新資源整合共享效率相對(duì)其他省市較高,DEA有效;遼寧、天津、河北等地創(chuàng)新資源整合共享效率呈現(xiàn)連續(xù)多年無規(guī)律上升或下降趨勢(shì)。通過比較,江蘇省創(chuàng)新資源整合共享的效率雖然不算很低,但是與上海、北京、廣東相比,共享效率還不穩(wěn)定,因此要不斷加強(qiáng)創(chuàng)新資源整合共享體制機(jī)制建設(shè),提高江蘇區(qū)域創(chuàng)新資源利用效率。
表3 第一組觀測(cè)變量X與Y的標(biāo)準(zhǔn)化典型系數(shù)
表4 江蘇省創(chuàng)新資源整合共享投入產(chǎn)出彈性系數(shù)
表5 江蘇創(chuàng)新資源整合共享效率
(1)從對(duì)江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率進(jìn)行的時(shí)間和空間兩個(gè)維度進(jìn)行實(shí)證分析可以得出,江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)后趨于平穩(wěn),基本實(shí)現(xiàn)了相對(duì)有效配置。與其他省市相比,江蘇省創(chuàng)新資源整合共享效率較高。
(2)從對(duì)江蘇省創(chuàng)新資源整合共享投入和產(chǎn)出的典型相關(guān)分析可以得出,在創(chuàng)新資源整合共享過程中,依然存在著創(chuàng)新人力資源配置不合理、以企業(yè)為主導(dǎo)的整合共享機(jī)制尚未建立和完善等問題。因此,江蘇要以科技經(jīng)費(fèi)合理配置和人力資源素質(zhì)提高為前提,在繼續(xù)加大創(chuàng)新財(cái)力資源、創(chuàng)新人力資源投入的同時(shí),調(diào)整創(chuàng)新財(cái)力資金的投入方向,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育;充分利用人才資源優(yōu)勢(shì),通過科技主管部門激活高校和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)人員、儀器設(shè)備等創(chuàng)新資源;加大對(duì)科技公共服務(wù)平臺(tái)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的投入,提高創(chuàng)新成果資源轉(zhuǎn)化率。
(3)提高創(chuàng)新效率,降低創(chuàng)新成本,使創(chuàng)新所需的各種資源得到有效整合和利用,是有效提高江蘇區(qū)域創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的根本途徑。
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Eff ciency Evaluation System of Innovation Resources Integration and Sharing in Jiangsu Province
Qi Yong1, Zhang M ing1, Yang Xuhong2
(1.School of Econom ics and Management, Nanjing University of Science and Technology, Nanjing 210094; 2.Jiangsu Provincial Productivity Promotion Center, Nanjing 210042)
Innovation resources increasingly become the national important strategic resources. Regional innovation performance is not only related to the total amount of innovation resources, but also closely related to the integration and sharing of innovation resources and the level of development and utilization. Jiangsu is in a leading position of regional innovation system construction. The paper analyses the research review of integration and sharing of innovation resources and puts forward the operation system and the ef ciency evaluation index system of integration and sharing of innovation resources. And the paper takes Jiangsu and 21 provinces and cities in China’s eastern and central area for example. Based on the method of CCA and DEA, the paper measures the ef ciency of the integration and sharing of innovation resources in Jiangsu province, and takes comparative analysis to obtain reference value experience of promoting the integration and sharing of innovation resources.
innovation resources, resources sharing, integration and sharing, sharing efficiency, index system, assessment model, Jiangsu province
表6 區(qū)域創(chuàng)新資源整合共享效率(綜合效率)
圖3 2003-2010年創(chuàng)新資源整合共享效率
F204
:ADOI:10.3772/j.issn.1674-1544.2013.05.002
戚湧(1970- ),男,博士后,南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,研究方向:科技資源整合共享。
國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“江蘇創(chuàng)新資源整合共享的模式與機(jī)制研究”(2012GXS4D083);2013年長(zhǎng)三角合作與發(fā)展共同促進(jìn)基金“長(zhǎng)三角地區(qū)科技資源整合共享與科技服務(wù)合作機(jī)制研究”。
2013年7月19日。