科技成果管理模式探討

董喜貴 彭 潔 趙 輝

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

科技成果管理模式探討

董喜貴 彭 潔 趙 輝

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

從管理學(xué)出發(fā)，給出科技成果管理的概念，將科技成果生命周期劃分為成果產(chǎn)出期、公開期、轉(zhuǎn)化初期、轉(zhuǎn)化中期和轉(zhuǎn)化后期，分析了每一個(gè)環(huán)節(jié)的管理目標(biāo)及任務(wù)，指出科技成果管理流程中的每個(gè)節(jié)點(diǎn)的管理內(nèi)容，并提出了現(xiàn)階段我國(guó)科技成果管理模式。該項(xiàng)研究將促進(jìn)科技成果管理理論體系的建立，使科技成果管理更加科學(xué)化。

科技成果；管理模型；科技成果生命周期；成果管理；目標(biāo)管理

1 引言

在全球經(jīng)濟(jì)一體化環(huán)境下，國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)使得各國(guó)傾力研究如何促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，如何將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的問題。因此，科技成果管理顯得尤為關(guān)鍵。在過去30多年里，我國(guó)政府進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)體制的改革，出臺(tái)了“科教興國(guó)”戰(zhàn)略和國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，制定了一系列科技成果管理政策，使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了成功，科技體制改革也取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，但在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，不斷出現(xiàn)新的問題和新的任務(wù)。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，怎樣對(duì)科技成果進(jìn)行管理，用什么管理模式才能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是目前科技部門迫切需要解決的難題[1]。我國(guó)科技成果管理研究的博、碩士論文數(shù)量少，例如，在CNKI中按“篇名=科技成果管理”檢索結(jié)果1381條。其中，博碩士論文僅為33條；在萬方數(shù)據(jù)庫中檢索結(jié)果共180條，其中，博碩士論文6篇，大部分研究尚未達(dá)到理論高度，以觀點(diǎn)陳述、工作交流、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)型研究占大多數(shù)。研究的課題偏重于科技成果的鑒定、報(bào)獎(jiǎng)及登記、成果評(píng)價(jià)和信息管理等。20世紀(jì)90年代開始，人們關(guān)注成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，進(jìn)入理論探索階段[2]。2000年以來重點(diǎn)研究成果轉(zhuǎn)化機(jī)制問題和區(qū)域成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)的介紹，并編寫出版了相關(guān)的書籍，逐漸從零散研究過度到系統(tǒng)研究階段。但主要研究微觀層面的細(xì)節(jié)問題，尚缺乏宏觀層面管理理論的研究。

本文從管理學(xué)角度對(duì)科技成果管理給出定義，并且把科技成果生命周期作為切入點(diǎn)，在研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下科技成果生命周期每一個(gè)環(huán)節(jié)的管理目標(biāo)及任務(wù)的基礎(chǔ)上，提出現(xiàn)階段我國(guó)科技成果管理模式。

2 科技成果管理的內(nèi)涵

科技成果是指人類在認(rèn)識(shí)和改造客觀世界的過程中，通過一系列體力、腦力勞動(dòng)所取得的對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力具有推動(dòng)作用的成果。廣義的科技成果包括自然科學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)、軟科學(xué)、交叉科學(xué)等領(lǐng)域科技成果，狹義的科技成果指自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的新發(fā)明、新技術(shù)、新工藝、新材料和新產(chǎn)品等[3]。本文所討論的科技成果是狹義的科技成果。

科技成果從產(chǎn)生到產(chǎn)品化，有一個(gè)生命周期。廣義的科技成果生命周期包括成果的生產(chǎn)過程到成果產(chǎn)品化的過程，狹義的科技成果生命周期僅指成果的產(chǎn)出、公開、價(jià)值評(píng)價(jià)、中試設(shè)計(jì)、中試、中試結(jié)果評(píng)價(jià)、產(chǎn)業(yè)化設(shè)計(jì)、投產(chǎn)、產(chǎn)品化的全過程[4]，如圖1所示。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，科技成果生命周期的每一個(gè)環(huán)節(jié)需要緊密聯(lián)系客觀世界，解決客觀世界存在的問題、認(rèn)識(shí)和探索客觀規(guī)律，密切關(guān)注市場(chǎng)和用戶，尊重市場(chǎng)規(guī)律和用戶需求為導(dǎo)向，才能加快科技成果生命周期的良性循環(huán)。

目前，國(guó)內(nèi)普遍從管理內(nèi)容角度定義了科技成果管理，認(rèn)為科技成果管理是對(duì)科技成果進(jìn)行鑒定、登記、推廣、獎(jiǎng)勵(lì)、保密解密、技術(shù)市場(chǎng)管理和檔案、信息管理的活動(dòng)[5]。這一概念較適合于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境下重產(chǎn)出輕推廣應(yīng)用時(shí)期的管理活動(dòng)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下則應(yīng)以成果的推廣應(yīng)用為目的開展管理活動(dòng)，因此，需要重新定義科技成果管理概念，以適應(yīng)時(shí)代環(huán)境。我們認(rèn)為，現(xiàn)階段科技成果管理是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，根據(jù)管理原理，通過計(jì)劃、組織、控制、激勵(lì)和領(lǐng)導(dǎo)等職能，協(xié)調(diào)科技成果生命周期中涉及的人力、物力和財(cái)力資源，以期高效地將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的活動(dòng)。其內(nèi)涵之一，成果管理的最終目標(biāo)是通過成果的推廣應(yīng)用轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力來推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，提高人們的生活質(zhì)量。內(nèi)涵之二，管理的目的是協(xié)調(diào)成果管理人員、科研人員、成果應(yīng)用人員（機(jī)構(gòu)）及物力和財(cái)力資源，使其高效地發(fā)揮作用以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。內(nèi)涵之三，管理是在一定的外部環(huán)境下進(jìn)行的，因此，需要適應(yīng)外部環(huán)境，同時(shí)也要影響和改變外部環(huán)境，使其有利于管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。內(nèi)涵之四，科技成果管理是對(duì)科技成果生命周期各環(huán)節(jié)的管理，使各階段內(nèi)良性循環(huán)、不同階段之間無障礙銜接以及整體上協(xié)調(diào)循環(huán)。

3 科技成果管理的指導(dǎo)思想

面對(duì)當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)及其發(fā)展要求，20世紀(jì)行之有效的政策不再靈驗(yàn)，組織和個(gè)人的觀念需要更新[6]。國(guó)家和管理人員需要新的管理思想來指揮、協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)這一變革時(shí)期，需要建立嶄新的管理理論。國(guó)外大多數(shù)國(guó)家經(jīng)歷了自我管理范式、規(guī)模管理范式、技術(shù)和人才管理范式和技術(shù)經(jīng)營(yíng)范式。其中，自我管理范式、規(guī)模管理范式、技術(shù)和人才管理范式階段新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)處于賣方市場(chǎng)，同類產(chǎn)品數(shù)量少，每一種產(chǎn)品市場(chǎng)份額大，產(chǎn)品生命周期相對(duì)較長(zhǎng)，而技術(shù)經(jīng)營(yíng)階段新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)處于買方市場(chǎng)，同類產(chǎn)品數(shù)量多，每一種產(chǎn)品市場(chǎng)份額少，產(chǎn)品生命周期短，處于全球范圍的競(jìng)爭(zhēng)異常激烈。

圖1 狹義的科技成果生命周期示意圖

目前，國(guó)外科技成果管理的主流思想是技術(shù)經(jīng)營(yíng)。技術(shù)經(jīng)營(yíng)（Management of Technology，MOT）是美國(guó)波特蘭州立大學(xué)Kocaoglu教授針對(duì)20世紀(jì)80年代在美國(guó)出現(xiàn)的高水平基礎(chǔ)科學(xué)研究成果無法與產(chǎn)品和經(jīng)濟(jì)結(jié)合、企業(yè)的技術(shù)改革并不能帶來商業(yè)價(jià)值的現(xiàn)象進(jìn)行分析研究的結(jié)果[7]。自1986年Kocaoglu提出MOT框架以來，各國(guó)尤其是美國(guó)、日本、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的政府和學(xué)術(shù)界高度重視MOT，制訂MOT人才培養(yǎng)計(jì)劃，大學(xué)紛紛設(shè)立MOT專業(yè)[8-10]。我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期計(jì)劃管理思想下一直采用任務(wù)管理范式，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，在市場(chǎng)環(huán)境的影響下有逐漸向技術(shù)經(jīng)營(yíng)范式發(fā)展的趨勢(shì)。因此，技術(shù)經(jīng)營(yíng)將是我國(guó)科技成果管理的指導(dǎo)思想。

4 科技成果管理目標(biāo)及任務(wù)

科技成果管理，首先根據(jù)管理思想和管理范式，制定相關(guān)政策、法律、法規(guī)，建立管理目標(biāo)體系，分配相應(yīng)的管理任務(wù)。為了細(xì)化不同時(shí)期的科技成果管理目標(biāo)及任務(wù)，在這里把科技成果生命周期劃分為成果產(chǎn)出期、成果公開期、成果轉(zhuǎn)化初期、成果轉(zhuǎn)化中期和成果轉(zhuǎn)化后期，詳細(xì)內(nèi)容見表1。

（1）成果產(chǎn)出期對(duì)應(yīng)于科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、研究、結(jié)項(xiàng)階段，其管理目標(biāo)是：①這一階段所涉及的人、財(cái)、物資源的有效利用和高效運(yùn)轉(zhuǎn)；②提高研究人員創(chuàng)新效率，包括數(shù)量和質(zhì)量；③培養(yǎng)具有較強(qiáng)市場(chǎng)意識(shí)的研究人員，明確以市場(chǎng)為導(dǎo)向開展研究；④公正、科學(xué)、合理地評(píng)估。這一時(shí)期主要的管理任務(wù)是：①建立激勵(lì)機(jī)制；②建設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)；③培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)；④科技成果評(píng)估體系建立；⑤科技成果評(píng)估人才培養(yǎng)；⑥制定科學(xué)技術(shù)基本法（科技項(xiàng)目管理體制、機(jī)制）等相關(guān)法律。

（2）成果公開期對(duì)應(yīng)于成果公開、宣傳、成果價(jià)值評(píng)價(jià)階段，這一階段的管理目標(biāo)是：①維護(hù)國(guó)家、企業(yè)、個(gè)人利益；②成果信息的快速擴(kuò)散；③成果價(jià)值的公正評(píng)價(jià)。該階段管理任務(wù)是：①成果信息保密和公開標(biāo)準(zhǔn)的制定；②成果信息服務(wù)機(jī)制、體制的建立；③成果價(jià)值評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)的培育和不斷完善；④中介機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)作模式、機(jī)制體制的研究和建立；⑤制定成果信息公開法、成果評(píng)價(jià)和管理法（管理機(jī)制、體制）、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)設(shè)置等相關(guān)法律。

（3）成果轉(zhuǎn)化初期。成果轉(zhuǎn)化初期對(duì)應(yīng)于中試設(shè)計(jì)、中試、中試結(jié)果評(píng)價(jià)階段，該階段管理的主要目標(biāo)是提高成果轉(zhuǎn)化率、促進(jìn)成果擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移。這一時(shí)期的管理任務(wù)是：①建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益制度；②刺激市場(chǎng)需求；③中介機(jī)構(gòu)的培育；④中介機(jī)構(gòu)認(rèn)定、運(yùn)作模式、機(jī)制體制的研究和建立；⑤技術(shù)市場(chǎng)的培育；⑥制定促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化相關(guān)的法律。

表1 科技成果管理目標(biāo)及任務(wù)表

（4）成果產(chǎn)業(yè)化中期。成果產(chǎn)業(yè)化中期對(duì)應(yīng)于產(chǎn)品工業(yè)化設(shè)計(jì)和投產(chǎn)階段，其管理目標(biāo)是：建立企業(yè)創(chuàng)新體系，培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)營(yíng)型企業(yè)。這一時(shí)期的管理任務(wù)是：①建立企業(yè)激勵(lì)機(jī)制；②培育技術(shù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境；③技術(shù)經(jīng)營(yíng)人才的培養(yǎng)；④制定減免企業(yè)稅收、鼓勵(lì)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化優(yōu)惠等政策。

（5）成果產(chǎn)業(yè)化后期。對(duì)應(yīng)于產(chǎn)品宣傳和銷售期，該時(shí)期管理目標(biāo)是：①提高公民對(duì)科技的依賴性；②提高社會(huì)對(duì)科技產(chǎn)品的信賴和期待。成果產(chǎn)業(yè)化后期管理的主要任務(wù)是促進(jìn)社會(huì)使用科技產(chǎn)品制度的建立和制定鼓勵(lì)公民使用科技產(chǎn)品的政策。

5 科技成果管理流程

科技成果管理可遵循的流程如圖2所示。

研究科技成果管理理論，第一需要研究科技成果管理思想和管理范式，它是指導(dǎo)科技成果管理理論和實(shí)踐的旗幟，這一研究主要由高校理論研究人員和政府部門的領(lǐng)導(dǎo)達(dá)成共識(shí)，建立適合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和體制的宏觀指導(dǎo)思想；第二根據(jù)管理思想和管理范式研究科技成果管理總體戰(zhàn)略目標(biāo)；第三根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)研究科技成果管理機(jī)制和體制，研究管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和調(diào)整方案；第四研究宏觀政策和相關(guān)法律；第五在微觀層面研究科技成果生命周期各階段管理目標(biāo)和相應(yīng)的具體管理任務(wù)；第六研究科技成果生命周期各階段政策和法律需求。從圖2可以看出自下而上的研究積累了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)逐漸形成理論的過程，自上而下的過程是理論的應(yīng)用過程。應(yīng)在理論與實(shí)踐不斷交替的過程中提升理論水平，研究切合實(shí)際的理論。

6 結(jié)論

圖2 科技成果管理可遵循的流程

（1）科技成果管理模式的研究將促進(jìn)科技成果管理理論體系的建立，使得科技成果管理更加科學(xué)化。

（2）要加強(qiáng)培養(yǎng)科技成果管理專門人才，制定相關(guān)的政策，建立人才培養(yǎng)機(jī)制，組織專門的研究隊(duì)伍，設(shè)置專門的研究機(jī)構(gòu)，開展長(zhǎng)期的跟蹤研究，才能使科技成果管理研究持久并保持延續(xù)性。

（3）提升科技成果管理水平，須先行科技成果管理理論體系的研究。本文提出的科技成果管理模式可為進(jìn)一步探索管理理論，盡快建立我國(guó)科技成果管理理論體系提供參考。

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Research of Science & Technology Achievements M anagement M odel in China

Dong Xigui, Peng Jie, Zhao Hui
(Institute of Science & Technology Information of China, Beijing 100038)

This research proposed the concept of scientific achievements management from the perspective of management science. Life cycle of scientific achievement was divided into five stages, which were output stage, making known to public stage, achievement transformation early stage, m iddle stage and final stage. Targets and goals of each stage were analyzed and management subjects of all parts of the whole management process were given in the research. Finally, scientif c management pattern of current China was proposed. This research will contribute to the establishment of theoretical system of scientif c achievements management and raise the management level.

science and technology achievements, management model, life cycle of scientific and technological achievements, achievements management, objectives management

G644

ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.05.015

董喜貴（1965- ），男，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所博士后，教授級(jí)高級(jí)工程師，研究方向：科技項(xiàng)目信息研究。

2013年9月4日。