基于創(chuàng)業(yè)者知識轉(zhuǎn)移視角的家族企業(yè)代際傳承模式研究

內(nèi)容摘要：基于資源和知識理論，本文認為創(chuàng)業(yè)者默會知識是家族企業(yè)戰(zhàn)略性資源，如何實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者知識的轉(zhuǎn)移是家族企業(yè)代際傳承中的核心問題。通過構建一個以創(chuàng)業(yè)者默會知識轉(zhuǎn)移為核心的家族企業(yè)代際傳承模型，本文試圖揭示權利繼任過程中創(chuàng)業(yè)者知識轉(zhuǎn)移內(nèi)在機理。在家族企業(yè)代際傳承過程中，創(chuàng)業(yè)者知識轉(zhuǎn)移將通過家族企業(yè)發(fā)展和剩余控制權兩個途徑對家族代際財富積累產(chǎn)生重大影響。

關鍵詞：家族企業(yè) 代際傳承 創(chuàng)業(yè)者默會知識

創(chuàng)業(yè)者知識與家族企業(yè)傳承

我國在改革開放后，伴隨著個體私營經(jīng)濟的發(fā)展，民營家族企業(yè)新興崛起。經(jīng)過20多年的快速發(fā)展，家族企業(yè)已成為我國經(jīng)濟發(fā)展中的重要力量。這些家族企業(yè)經(jīng)過幾十年的風雨搏擊，現(xiàn)在面臨著新老權力交替的問題。中國式家族企業(yè)在代際傳承過程中如果不能順利完成權利交替，也將難以逃脫“一代創(chuàng)業(yè)、二代守成、三代衰亡”的宿命。

根據(jù)資源與知識觀學者（Barney，1991；Grant，1996；Peteraf ，1993）的觀點，企業(yè)是資源的集合體。企業(yè)要有好的表現(xiàn)，不僅需要具備優(yōu)勢資源和能力，而且需要嵌入在公司日常工作中默會知識（tacit knowledge）來成功的整合、協(xié)調(diào)、調(diào)動這些資源。嵌入公司的默會知識創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移這些知識的能力被認為是公司的關鍵戰(zhàn)略性資產(chǎn)（Spender，1996；Teece，1998）。創(chuàng)業(yè)者的默會知識是家族企業(yè)的戰(zhàn)略性資產(chǎn)，現(xiàn)實中的大量案例已經(jīng)證明，許多家族企業(yè)的興盛和衰亡都是與企業(yè)掌門人的知識能力緊密聯(lián)系在一起的。馬歇爾在《經(jīng)濟學原理》中指出家族企業(yè)在長期競爭中喪失優(yōu)勢，其中一個重要原因是家族后代不能繼承家族創(chuàng)業(yè)者的“企業(yè)家能力”（創(chuàng)業(yè)者的默會知識），而喪失對企業(yè)的控制權。家族企業(yè)代際傳承過程中需要傳遞和轉(zhuǎn)移的核心要素是創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的默會知識（Cabrera-Surez et al.，2001；竇軍生等，2009）。

綜上所述，本文擬探討家族企業(yè)代際傳承過程中創(chuàng)業(yè)者知識轉(zhuǎn)移的動力機制；影響創(chuàng)業(yè)者默會知識轉(zhuǎn)移效果的環(huán)境因素和影響機制等核心問題。

家族企業(yè)代際傳承的理論模型

家族企業(yè)的代際傳承實質(zhì)創(chuàng)業(yè)者與下一代家族接班人相互角色調(diào)整的是一個動態(tài)演化的復雜過程（Handler，1989）。根據(jù)儲小平（2004）的觀點，家族企業(yè)的代際傳承不僅僅是企業(yè)資產(chǎn)所有權和控制權的轉(zhuǎn)移，而更多的是能否實現(xiàn)企業(yè)家的社會文化資本的傳接。家族企業(yè)的代際傳承過程涉及企業(yè)所有權再分配、兄弟姊妹關系、家族企業(yè)財產(chǎn)保護、企業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)發(fā)展等多個方面問題、面臨更多不確定性因素，其中創(chuàng)業(yè)者知識的轉(zhuǎn)移是是決定家族企業(yè)生命延續(xù)和長期發(fā)展的關鍵。在參考（Cabrera-Surez et al.，2001） 家族企業(yè)知識轉(zhuǎn)移和繼承人發(fā)展模型、張兵（2004）家族企業(yè)代際傳承動力模型的基礎上，本文從基于企業(yè)資源和知識的視角，構建一個“創(chuàng)業(yè)者默會知識轉(zhuǎn)移與家族企業(yè)代際傳承”的理論模型。

家族企業(yè)代際傳承過程就是在實現(xiàn)家族代際財富增長的內(nèi)在動力驅(qū)動下，通過一系列制度安排保證創(chuàng)業(yè)者知識的轉(zhuǎn)移，使接班人獲取新的和重新配置家族企業(yè)資源能力的過程。在家族企業(yè)代際傳承中，創(chuàng)業(yè)者作為家族企業(yè)的第一代掌門人往往處于絕對優(yōu)勢主導地位，他可以決定代際傳承的方式、時機、并確定接班人等關鍵決策。在選定接班人后，創(chuàng)業(yè)者一方面通過設置一定的制度，實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者知識（特別是默會知識）的轉(zhuǎn)移。同時在知識轉(zhuǎn)移的過程中，相機行事地把權利讓渡給接班人。權利繼任過程中，家族內(nèi)部環(huán)境（如家族凝聚力、家族成員角色認同、家族其他成員意愿等）和家族企業(yè)外部商業(yè)環(huán)境（如外部競爭機會、職業(yè)經(jīng)理人市場、法制信用體系健全、企業(yè)發(fā)展階段等），以及相關利益主體的博弈導致家族對家族企業(yè)控制權的演變。創(chuàng)業(yè)者知識轉(zhuǎn)移將通過家族企業(yè)發(fā)展和剩余控制權兩個途徑對家族代際財富積累產(chǎn)生重大影響。

創(chuàng)業(yè)者知識轉(zhuǎn)移與家族企業(yè)代際傳承的關系命題

創(chuàng)業(yè)者知識是家族企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，而創(chuàng)業(yè)者知識的轉(zhuǎn)移效果是判斷家族企業(yè)代際傳承成功與否的關鍵。本文基于理論模型，列出如下主要命題和觀點：

命題1（P1）：若創(chuàng)業(yè)者知識以默會知識（隱性知識）的形式存在，則其對家族企業(yè)的戰(zhàn)略價值越高并且知識轉(zhuǎn)移可能性越大，就越容易采用“子承父業(yè)” 代際傳承模式。創(chuàng)業(yè)者知識越是顯性化或不能轉(zhuǎn)移，則家族企業(yè)本身發(fā)展需要決定代際傳承模式的市場化選擇。

家族企業(yè)傳承的方式選擇受到社會制度文化、職業(yè)經(jīng)理人市場的成熟度、企業(yè)所處行業(yè)特點和企業(yè)本身發(fā)展階段的影響。儲小平、李懷祖（2003）認為中國民營企業(yè)合作的基礎往往是家族信任和泛家族信任，泛家族信任與制度化信任的雙重殘缺使家族企業(yè)難以向現(xiàn)代專業(yè)化管理轉(zhuǎn)變。李新春（2001）認為只有家族化的信任才能形成最優(yōu)的合作（忠誠）。在華人家族企業(yè)中，“子承父業(yè)”是一種最常見的的權力繼任模式（王陸莊等，2008）。一般來說，家族企業(yè)若處在新興的高科技行業(yè)，企業(yè)在快速成長發(fā)展初期階段，創(chuàng)業(yè)者知識更多的以默會知識形式存在。另一個極端的例子是創(chuàng)業(yè)者默會知識的價值很低或是難以實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移，下一代接班人將退化為資本家，這時家族企業(yè)的代際傳承模式需要相機選擇。

命題2（P2）：家族凝聚力越強、父子之間的相互認知越充分，則改善或維持創(chuàng)業(yè)者與接班人良好關系可能性就越大，企業(yè)家默會知識在代際間的轉(zhuǎn)移效果就越好。

對家族企業(yè)的代際傳承過程而言，創(chuàng)業(yè)者與繼承人之間的關系信任有助于推動創(chuàng)業(yè)者默會知識的代際轉(zhuǎn)移。Baum & Ingram（1998）認為親近的關系會促進知識的轉(zhuǎn)移，不良的關系會導致雙方減少接觸和交流，進而妨礙知識轉(zhuǎn)移的順利進行。父子之間的良好關系建立在相互的認知基礎之上，同時與家族凝聚力有直接關系。在家族凝聚力比較高的家族中，父母喜歡花時間來同子女交流他們對未來的期望、規(guī)劃以及對商業(yè)的理解和看法，通過多種渠道促進相互之間的認知。良好的關系與信任有利于強化創(chuàng)業(yè)者知識轉(zhuǎn)移與權力淡出意愿和接班人的加盟意愿，從而提高創(chuàng)業(yè)者知識的轉(zhuǎn)移效果。

命題3（P3）：家族對后代的培養(yǎng)有助于接班人提高對創(chuàng)業(yè)者默會知識的吸收創(chuàng)新能力。

推論1：家族創(chuàng)業(yè)者設計的繼任計劃的完善程度越高，則創(chuàng)業(yè)者默會知識的轉(zhuǎn)移效果越好。

在家族企業(yè)里，“繼任計劃”不僅能夠提高代際傳承成功的概率（Banston&Hownsell;，1994；Frishkoff，1994），而且能夠影響企業(yè)績效水平（Schwenk & Shrader，1993）。在華人家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)者對于接班人素質(zhì)培養(yǎng)方式最常見的是讓子女接受國內(nèi)外高等教育（王陸莊等，2008），或讓子女從基層鍛煉，或讓子女獨立創(chuàng)業(yè)，只有子女通過這些考驗達到了創(chuàng)業(yè)者的預期目標才能進入企業(yè)高層接管經(jīng)營權。家族企業(yè)的代際傳承過程而言，創(chuàng)業(yè)者與繼承人之間的關系信任有助于創(chuàng)業(yè)者相信繼承人的潛力和個人能力。創(chuàng)業(yè)者樂意根據(jù)接班人特點設計一套對繼承人的權利繼任計劃，以最大限度地傳遞所擁有的默會知識。

命題4（P4）：創(chuàng)業(yè)者默會知識轉(zhuǎn)移效果越好、代際傳承過程中家族企業(yè)契約結構越穩(wěn)定，家族控制權越容易維持或者提高。

推論2：家族內(nèi)部環(huán)境中創(chuàng)業(yè)者權威越高、家族凝聚力越強，則家族企業(yè)控制權越容易維持或強化。

推論3：家族企業(yè)外部商業(yè)環(huán)境中要素市場、法制體系、職業(yè)經(jīng)理人市場越不成熟，家族企業(yè)控制權越容易向家族成員內(nèi)部繼任。

家族企業(yè)作為創(chuàng)業(yè)者家族獲取財富的途徑，家族控制權是不會主動非家族化的，只有當面臨復雜的商業(yè)環(huán)境，創(chuàng)業(yè)者知識無法或者難以在家族內(nèi)部轉(zhuǎn)移，家族企業(yè)被迫通過職業(yè)經(jīng)理人市場引入外部人力資本彌補家族內(nèi)部成員知識能力的不足。在成熟規(guī)范的市場體系下，家族企業(yè)可以通過市場契約簽訂勞動合同來實現(xiàn)對企業(yè)外部人力資本的利用。當外部職業(yè)經(jīng)理人創(chuàng)造的價值足以彌補家族控制權喪失的損失，家族企業(yè)才會可以愿意讓渡部分控制權給職業(yè)經(jīng)理人以降低道德風險。由于存在職業(yè)經(jīng)理人的機會主義行為，或者無法持續(xù)滿足職業(yè)經(jīng)理人不斷增值的人力資本價值，家族企業(yè)控制權更傾向于向家族成員內(nèi)部轉(zhuǎn)移。

結論及展望

本文基于創(chuàng)業(yè)者知識轉(zhuǎn)移的角度探討了家族企業(yè)代際傳承模式的選擇問題，構建了一個理論模型，揭示代際傳承中內(nèi)在規(guī)律，為研究家族企業(yè)代際傳承問題提供了一定的理論實踐意義。本文還存在一定的研究局限，有三個方面尚待進一步研究：

創(chuàng)業(yè)者知識的度量與可轉(zhuǎn)移性研究：未來研究必須對于創(chuàng)業(yè)者知識的內(nèi)涵需要進一步細化分析，對創(chuàng)業(yè)者知識的度量必須有量化工具。默會知識在個體間的轉(zhuǎn)移機制是如何實現(xiàn)的，有多大程度可轉(zhuǎn)移性等問題還有待進一步研究。

創(chuàng)業(yè)知識轉(zhuǎn)移效果的測量與實證研究：對于知識轉(zhuǎn)移效果的測量，學者界至今仍未達成共識。對于創(chuàng)業(yè)者知識轉(zhuǎn)移效果的定量分析還需要數(shù)據(jù)進行實證研究支持。

家族控制權變化的實證研究：在家族企業(yè)的代際傳承過程，家族企業(yè)的契約結構和剩余控制權會發(fā)生重大變革。對于各主要因素對家族企業(yè)控制權變化相互影響機制分析缺乏數(shù)據(jù)支持和實證。

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作者簡介：

周任重（1978年-），男，湖南衡陽人，深圳職業(yè)技術學院副教授。主要研究方向：家族企業(yè)與企業(yè)創(chuàng)新。