產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效評價(jià)研究

杜 棟 胡慧玲

（河海大學(xué)信息管理系，江蘇常州 213022）

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效評價(jià)研究

杜 棟 胡慧玲

（河海大學(xué)信息管理系，江蘇常州 213022）

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)學(xué)研合作的高級形式。在吸收和借鑒目前產(chǎn)學(xué)研合作績效評價(jià)研究成果的基礎(chǔ)上，從要素和過程兩個層次分析影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效的因素，初步構(gòu)建了包括協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新投入、協(xié)同創(chuàng)新過程、協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出、協(xié)同創(chuàng)新結(jié)果等5個一級指標(biāo)組成的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)體系，最后運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)層次分析法建立了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效評價(jià)模型。研究成果有助于推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐。

產(chǎn)學(xué)研；產(chǎn)學(xué)研合作；協(xié)同創(chuàng)新；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新；績效評價(jià)；投入-產(chǎn)出理論；網(wǎng)絡(luò)層次分析法

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是一個全新的話題[1]。有的從產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)組織進(jìn)行討論[2]，有的從產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行討論[3-4]，也有的探討產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)平臺[5]，等等，但目前關(guān)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效評價(jià)尚未見相關(guān)報(bào)道。這也許是因?yàn)楫a(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新還是一個新事物，才剛剛開始研究不久。

目前可見的成果要么是關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績效評價(jià)或產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新績效評價(jià)研究[6-8]，要么是有關(guān)企業(yè)內(nèi)部或產(chǎn)業(yè)集群或供應(yīng)鏈等協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)研究。但是，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有別于以前的產(chǎn)學(xué)研合作。不過，相關(guān)研究成果為我們開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)研究提供了一些參考。

正如產(chǎn)學(xué)研合作績效評價(jià)是產(chǎn)學(xué)研合作研究的重要課題一樣，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效評價(jià)問題也是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不可回避和必須面對的研究課題。總之，從理論指導(dǎo)實(shí)踐的角度出發(fā)，如何對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效進(jìn)行科學(xué)合理的評價(jià)，已成為推動其發(fā)展的重要問題。

1 對最基本概念的認(rèn)識和觀點(diǎn)

在開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)前，必須明確一些最基本概念的認(rèn)識和觀點(diǎn)。

第一，協(xié)同創(chuàng)新不同于原始創(chuàng)新過程的協(xié)調(diào)合作，也有別于集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過程的產(chǎn)品技術(shù)要素整合，其本質(zhì)屬性是一種重要的管理創(chuàng)新。

第二，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、大學(xué)、科研院所3個基本主體投入各自的優(yōu)勢資源和能力，在政府、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下，共同進(jìn)行技術(shù)開發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新活動。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不是簡單的產(chǎn)學(xué)研合作，它是產(chǎn)學(xué)研合作的高級形式。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，一是要強(qiáng)調(diào)各方主體的協(xié)同，二是更強(qiáng)調(diào)在協(xié)同環(huán)境下的創(chuàng)新。

第三，單純從語言學(xué)的角度來看，績效包含有成績和效果的意思。用在社會經(jīng)濟(jì)管理活動方面，是指社會經(jīng)濟(jì)管理活動的結(jié)果。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)是針對產(chǎn)學(xué)研各方的共同目標(biāo)與一致計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)程度，各方在協(xié)同創(chuàng)新過程中影響目標(biāo)與計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的行為等方面實(shí)施的分析與評價(jià)。

筆者指出，產(chǎn)學(xué)研合作績效的評價(jià)應(yīng)從協(xié)同的要素、過程等影響因素去分析，而且產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新更為重要的是創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新才是其最終目標(biāo)。產(chǎn)學(xué)研合作涉及具有不同目標(biāo)的行為主體，各方在既定合作協(xié)議下參與合作的預(yù)期目標(biāo)也是不一樣的，可能更強(qiáng)調(diào)合作各方的滿意程度；而產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新則強(qiáng)調(diào)各方的預(yù)期目標(biāo)的一致性和與創(chuàng)新計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)程度。這正是本文建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)方法的前提和出發(fā)點(diǎn)。

2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)體系

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)體系是建立在對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理認(rèn)識和理解基礎(chǔ)之上的。評價(jià)主要是對影響目標(biāo)和計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的因素的信息進(jìn)行獲取和分析。

2.1 影響因素

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效涉及的因素很多，可以將其大體劃分為協(xié)同要素與協(xié)同過程兩個相關(guān)的層次。協(xié)同要素層次的影響因素可劃分為兩個維度：協(xié)同創(chuàng)新主體、協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境（包括協(xié)同創(chuàng)新體制與政策）。協(xié)同過程層次的影響因素也可劃分為兩個維度：協(xié)同的合作模式、協(xié)同的運(yùn)行機(jī)制。協(xié)同要素和協(xié)同過程的各因素影響著協(xié)同創(chuàng)新的績效（圖1）。

圖1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效的影響因素

2.2 指標(biāo)體系

從宏觀上看，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是一個投入產(chǎn)出系統(tǒng)。所以，堅(jiān)持系統(tǒng)觀，以投入——產(chǎn)出理論為依據(jù)，構(gòu)建績效評價(jià)指標(biāo)體系。

從系統(tǒng)理論看來，績效的形成應(yīng)該包括投入、轉(zhuǎn)換、產(chǎn)出等基本環(huán)節(jié)。因此，本文通過建立基于轉(zhuǎn)換過程的輸入（投入）與輸出（產(chǎn)出）要素的矩陣來構(gòu)建績效評價(jià)指標(biāo)（表1）。

（1）協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境。協(xié)同創(chuàng)新離不開周圍的環(huán)境。政府、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體都發(fā)揮著影響作用。

（2）協(xié)同創(chuàng)新投入。協(xié)同創(chuàng)新投入包括產(chǎn)學(xué)研各方人力、物力、財(cái)力的投入。

（3）協(xié)同創(chuàng)新過程。對于產(chǎn)學(xué)研各方，應(yīng)該有一套相對完善的運(yùn)行機(jī)制和合作模式，體現(xiàn)各自的責(zé)任和權(quán)益。

（4）協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出。協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)出是指協(xié)同聯(lián)盟整體所取得的。有直接產(chǎn)出，還應(yīng)包括其他間接產(chǎn)出。

（5）協(xié)同創(chuàng)新結(jié)果。協(xié)同創(chuàng)新的結(jié)果也包括直接成績和間接的效果。

可以看出，以上形成的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)體系是定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合、結(jié)果指標(biāo)與過程指標(biāo)相結(jié)合的指標(biāo)體系。

2.3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)的方法

在建立了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)體系后，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效的評價(jià)，還要做好指標(biāo)的賦值與標(biāo)準(zhǔn)化、指標(biāo)權(quán)重的確定、評價(jià)模型的選擇以及評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用等。在這里選用網(wǎng)絡(luò)層次分析法（ANP）方法。

ANP是美國匹茲堡大學(xué)(University of Pittsburgh)的T1L. Saaty教授在1996年提出來的，是在層次分析法（AHP）的基礎(chǔ)上提出的一種適用于非獨(dú)立反饋系統(tǒng)的決策方法[9]。在AHP方法中把復(fù)雜問題的各種因素劃分為相互聯(lián)系的有序?qū)哟?，包括目?biāo)層、準(zhǔn)則層、方法層，而且只需要考慮上一層次的元素對下一層次元素的支配作用，同一層次結(jié)構(gòu)中的元素是相互獨(dú)立的。在許多實(shí)際問題中，各層次元素之間并不是相互獨(dú)立的，而是存在某種依存關(guān)系，低層次對高層次也存在著支配作用，即反饋?zhàn)饔?，這時(shí)系統(tǒng)更為復(fù)雜，它們之間的關(guān)系更加類似于網(wǎng)絡(luò)。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，上述所建立的指標(biāo)元素集之間相互影響而并非獨(dú)立，所以，擬選用網(wǎng)絡(luò)層次分析法對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效進(jìn)行評價(jià)。

（1）ANP網(wǎng)絡(luò)模型的建立。本文建立的產(chǎn)學(xué)研ANP網(wǎng)絡(luò)模型如圖2所示。上面為控制層，包括問題目標(biāo)及決策準(zhǔn)則；下面為網(wǎng)絡(luò)層，是由所有受控制層支配的元素組成的，其內(nèi)部是相互影響的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

（2）建立判斷矩陣。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)準(zhǔn)則下，對于控制層5個一級指標(biāo)（B1、B2、B3、B4、B5）進(jìn)行兩兩比較，建立判斷矩陣，確定權(quán)重。表中的數(shù)據(jù)是通過專家打分得出的。同理，二級指標(biāo)對一級指標(biāo)的影響，也可根據(jù)專家打分法得到判斷，然后計(jì)算權(quán)重（表2）。

表1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)體系

圖2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新ANP結(jié)構(gòu)

表2 A-B判斷矩陣

（3）建立指標(biāo)間網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。除了二級指標(biāo)對一級指標(biāo)有影響作用外，還需使用ANP方法對元素組之間元素相互影響的重要度進(jìn)行比較，例如在整體創(chuàng)新能力的提升C22準(zhǔn)則下，比較產(chǎn)學(xué)研各方的溝通與協(xié)同C12、各方的學(xué)習(xí)與成長C13、創(chuàng)新激勵程度C14、契約與風(fēng)險(xiǎn)投資完善程度C15重要程度，然后建立相應(yīng)的判斷矩陣，如圖3所示。

圖3 各元素之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系

（4）計(jì)算初始超矩陣、加權(quán)超矩陣、極限超矩陣的排序以及最后的權(quán)重。將指標(biāo)間的相互依存關(guān)系的影響權(quán)重構(gòu)成矩陣，即得出初始超矩陣、加權(quán)超矩陣，再計(jì)算極限超矩陣的排序以及最后的權(quán)重[10]。指標(biāo)的綜合權(quán)重是對指標(biāo)的獨(dú)立性和非獨(dú)立性關(guān)系進(jìn)行非線性組合而得到的結(jié)果，最后對其進(jìn)行排序。

（5）計(jì)算綜合評分值。將無量綱化數(shù)值與權(quán)重之積作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效綜合評分值，其區(qū)間在[0,1]之間。越接近1表示績效評價(jià)越高，越接近0表示績效越差。可取1～0.85，0.85～0.6, 0.6以下依次為優(yōu)秀、良好、一般、較差4個等級。最后根據(jù)綜合評分找出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

3 結(jié)語

在全球化日益深入的新形勢下，產(chǎn)學(xué)研深度合作、協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)成為大勢所趨。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新既體現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展規(guī)律，也是其發(fā)展的瓶頸所在。為了有效地對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行管理和控制，首先需要解決的問題就是如何對其績效評價(jià)進(jìn)行系統(tǒng)的科學(xué)評價(jià)。本文吸收和借鑒了產(chǎn)學(xué)研合作績效評價(jià)的已有研究成果，結(jié)合產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)容、性質(zhì)和特點(diǎn)，初步建立了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效評價(jià)指標(biāo)體系。未來的研究可以沿著這個方向?qū)λ⒌捏w系進(jìn)行檢驗(yàn)和完善。

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Performance Evaluation about the Collaborative Innovation of Industry, Education and Academ y

Du Dong, Hu Huiling
(The department of information management, Hohai university, Changzhou 213022)

The Collaborative Innovation of Industry, Education and Academy (IE&A) is a senior form of the cooperation. Based on the research achievement of performance evaluation about the combination cooperation, from the elements and process two levels to analysis the infuence factors about the collaborative innovation performance, the perform ance evaluation index system of cooperative innovation was initially built in this paper, which is including 5 one class index: collaborative innovation environment, collaborative innovation investment, collaborative innovation process, collaborative innovation output, collaborative innovation results. At last, the cooperative innovation performance evaluation model was established by the network analytic hierarchy process. Research result is helpful to promote the practice of collaborative innovation.

IE&A , IE&A cooperation, cooperative innovation, IE&A cooperative innovation, perform ance evaluation; input-output theory, network analytic hierarchy process

G311

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.01.014

杜棟（1964- ），男，河海大學(xué)信息管理系教授，研究領(lǐng)域：協(xié)同管理、協(xié)同創(chuàng)新。

江蘇省 2012年研究生教育教學(xué)改革研究與實(shí)踐課題“協(xié)同創(chuàng)新背景下研究生培養(yǎng)中的協(xié)同發(fā)展問題研究”（JGZZ12_018）。

2012年8月3日。