產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新體系的作用機(jī)制及其實(shí)現(xiàn)研究

□ 馮曉青

產(chǎn)學(xué)研是利用企業(yè)和大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)各自的資源、 技術(shù)和人才優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的良好形式，是產(chǎn)業(yè)界與學(xué)術(shù)界為共同進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)成果轉(zhuǎn)化而建立的創(chuàng)新模式。 產(chǎn)學(xué)研打破了地區(qū)、部門和行業(yè)的界限，是一個(gè)綜合性的創(chuàng)新系統(tǒng)工程。①如何構(gòu)建我國(guó)產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新體系的作用機(jī)制，是當(dāng)前我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的一個(gè)重大問(wèn)題。 本文擬對(duì)此進(jìn)行初步研究。

一、產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新體系的作用機(jī)制

產(chǎn)學(xué)研是一種基于市場(chǎng)機(jī)制建立的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟， 有利于促進(jìn)科技成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，有利于創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化。 產(chǎn)學(xué)研被證明是一種很成功的技術(shù)創(chuàng)新體制和運(yùn)行模式，如美國(guó)著名的硅谷就是以產(chǎn)學(xué)研形式進(jìn)行合作創(chuàng)新獲得成功的典型例子。 國(guó)外為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)， 甚至制定了專門的法律加以保障。例如，韓國(guó)制定了《工業(yè)、教育產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟促進(jìn)法》。

在現(xiàn)行我國(guó)的科研和創(chuàng)新體制下，產(chǎn)學(xué)研尤其具有現(xiàn)實(shí)意義。 以研究開(kāi)發(fā)為例，目前我國(guó)企業(yè)整體上研究開(kāi)發(fā)能力較弱，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)則基于國(guó)家和地區(qū)科技創(chuàng)新項(xiàng)目獲得了大量的研究開(kāi)發(fā)資源，特別是在研究開(kāi)發(fā)人才方面，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)聚集了大量創(chuàng)新人才。 然而，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最終需要步入產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化運(yùn)作，大學(xué)和研究結(jié)果本身既缺乏技術(shù)對(duì)研究開(kāi)發(fā)成果實(shí)施大規(guī)模商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的動(dòng)力，也缺乏技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施環(huán)境。 通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作， 則可以使企業(yè)提高研究開(kāi)發(fā)能力，提高創(chuàng)新能力。 就政府層面而言，其掌握了創(chuàng)新的人力資源分配和相當(dāng)一部分資金， 為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，需要在政策層面引導(dǎo)企業(yè)和大學(xué)與科研院所建立產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。 例如，在由國(guó)家財(cái)政支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目指南和立項(xiàng)上，對(duì)于商業(yè)化傾向明顯的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)企業(yè)、高校和科研院所聯(lián)合承擔(dān)。 對(duì)于產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目，可以設(shè)立聯(lián)合招標(biāo)制度。 再?gòu)奈覈?guó)企業(yè)當(dāng)前面臨的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)看，具有國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化和國(guó)際市場(chǎng)全球化的特點(diǎn)， 為提高我國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，建立產(chǎn)學(xué)研組織，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的突破具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系， 是近些年來(lái)國(guó)家促進(jìn)自主創(chuàng)新、提高技術(shù)創(chuàng)新能力，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的重要目標(biāo)和機(jī)制。 如同企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體一樣，企業(yè)也是產(chǎn)學(xué)研中最重要的主體。 從我國(guó)產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系的建立與發(fā)展情況看，20世紀(jì)80年代到90年代中期是我國(guó)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系建立的初期，這種模式主要由各級(jí)政府推動(dòng)，以企業(yè)與高校合作為主體，但無(wú)論是在合作方式、合作內(nèi)容還是水平上都處于較低的層次。 20世紀(jì)90年代后期至今則是產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展階段。 這一時(shí)期出臺(tái)了不少鼓勵(lì)建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系的政策和制度。 例如，2006年1月26日，中共中央、國(guó)務(wù)院頒布的《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》即指出，“要大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合， 鼓勵(lì)和支持企業(yè)同科研院所、高等院校聯(lián)合建立研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等技術(shù)創(chuàng)新組織”。 從產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建形式看，主要如：企業(yè)和高校、科研院所之間進(jìn)行合作研究開(kāi)發(fā)，企業(yè)與大學(xué)或科研院所聯(lián)合成立實(shí)驗(yàn)室、研究中心、中試基地聯(lián)合開(kāi)發(fā)關(guān)鍵技術(shù)，以及由大學(xué)或科研院所或技術(shù)人員以技術(shù)入股的形式聯(lián)合成立企業(yè)等形式進(jìn)行。

國(guó)外的產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐也表明，企業(yè)是產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系中的關(guān)鍵主體。 例如，英國(guó)產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系的重要特點(diǎn)就是大力支持中小企業(yè)發(fā)展，通過(guò)政策安排鼓勵(lì)企業(yè)投資于高新技術(shù)領(lǐng)域。 產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新體系具有開(kāi)放性和系統(tǒng)性，是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略融合的理想模式。 其基本的作用機(jī)制是，充分發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的能動(dòng)性，在技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程中融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思維和策略，使技術(shù)創(chuàng)新成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保持高度的互動(dòng)性，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新性活動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新能力同步提升。

二、構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新體系的策略

產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建是企業(yè)成功實(shí)現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的基礎(chǔ)上最大限度地提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的方式之一。 《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)“十二五”規(guī)劃》也提出，要“構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運(yùn)營(yíng)體系，具體對(duì)策包括：“完善和落實(shí)鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可的稅收優(yōu)惠政策，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等鼓勵(lì)創(chuàng)新的金融政策，引導(dǎo)資金、人才、技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)向企業(yè)轉(zhuǎn)移。探索設(shè)立由國(guó)家引導(dǎo)、多方參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)專項(xiàng)資金，促進(jìn)高等院校、科研院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用。支持重點(diǎn)行業(yè)、 重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域組建產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)盟，以技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作、標(biāo)準(zhǔn)制定等為紐帶，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用”。 據(jù)筆者調(diào)查現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研一體化建設(shè)的情況以及《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)“十二五”規(guī)劃》上述政策性規(guī)定，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新體系，以下是值得重視的內(nèi)容和策略。

第一， 探討多種促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的有效形式，建構(gòu)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。 企業(yè)可以和高等院校、科研院所聯(lián)合，利用各自的優(yōu)勢(shì)和資源，聯(lián)合建立研究院、研究開(kāi)發(fā)中心和博士后工作站等形式構(gòu)筑產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新基地和實(shí)體；通過(guò)合作開(kāi)發(fā)、委托開(kāi)發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可、共建專利池等多種形式組建產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟；對(duì)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)、共性技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，聯(lián)合申報(bào)國(guó)家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目和其他重要技術(shù)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，在若干關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)領(lǐng)域取得突破，擁有一批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；企業(yè)可以場(chǎng)地、資金、設(shè)備和部分技術(shù)為要素，高校和科研院所以人才、技術(shù)和智力支持為要素，通過(guò)合資、合作、聯(lián)營(yíng)、入股等多種形式整合技術(shù)創(chuàng)新資源，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)納入股份，建設(shè)實(shí)體性的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。

從產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐看，很多實(shí)例證明確實(shí)可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。 例如，河南省在2011年開(kāi)展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)培育工程和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專項(xiàng)行動(dòng)，推動(dòng)企業(yè)依靠專利和品牌所謂“雙輪驅(qū)動(dòng)”，取得和鞏固市場(chǎng)地位。 該省瑞貝卡發(fā)制品有限公司從2006年以來(lái)即組織高校和科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合攻關(guān)， 攻克了負(fù)離子聚氯乙烯人造發(fā)絲生產(chǎn)技術(shù)，并重視實(shí)施專利戰(zhàn)略，在過(guò)濾、紡絲、水洗、牽伸、烘干等關(guān)鍵技術(shù)提交6件發(fā)明專利申請(qǐng)，終結(jié)了我國(guó)數(shù)百家發(fā)制品企業(yè)依賴從日韓等國(guó)進(jìn)口發(fā)絲原料的歷史，取得了該領(lǐng)域的歷史性突破。 又如，有學(xué)者針對(duì)國(guó)內(nèi)外大公司合作研究發(fā)現(xiàn)，三星公司很重視與大學(xué)之間的聯(lián)合研究開(kāi)發(fā)、與大學(xué)與科研院所之間建立合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，取得了明顯成效。②

第二， 創(chuàng)建和加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化基地建設(shè)。實(shí)踐證明，產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化基地是產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系運(yùn)行的重要保障，通過(guò)構(gòu)建與運(yùn)行產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，能夠使產(chǎn)學(xué)研成果及時(shí)得到改進(jìn)、完善，更好地適應(yīng)市場(chǎng)需要。 例如，共性產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基地建設(shè)，可以帶動(dòng)企業(yè)的工程研究開(kāi)發(fā)、信息交流、產(chǎn)品分析檢測(cè)以及人才培養(yǎng)；立足于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高?？萍紙@建設(shè)培植為產(chǎn)學(xué)研成果的中試和孵化基地。 還如，建立大中型企業(yè)中試基地，采用試點(diǎn)和示范等形式，通過(guò)其與高校和科研所院的深度合作，在技術(shù)裝備、技術(shù)工藝和系列新產(chǎn)品等方面能夠?yàn)槠髽I(yè)提供全方位支持。

第三，政府從政策和制度上加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研的組織和引導(dǎo)，支持企業(yè)與國(guó)家和地區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目嫁接，在企業(yè)提出研究開(kāi)發(fā)課題基礎(chǔ)上，組織高校和科研院所聯(lián)合攻關(guān)；對(duì)地區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和共性關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目，政府委托企業(yè)、高校和科研院所聯(lián)合攻關(guān)。近些年來(lái)，我國(guó)以國(guó)家重大科技專項(xiàng)等形式體現(xiàn)的國(guó)家科技計(jì)劃越來(lái)越重視吸引企業(yè)參與，加大企業(yè)承擔(dān)的份量，提高企業(yè)參與的層次。 這種做法和政策導(dǎo)向值得充分肯定。 今后，需要吸引更多的企業(yè)參與具有市場(chǎng)前景的科技計(jì)劃項(xiàng)目，在產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新模式下，由企業(yè)牽頭完成科技計(jì)劃項(xiàng)目的研究成果的產(chǎn)品化與產(chǎn)業(yè)化。 同時(shí)，政府相關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)中的協(xié)調(diào)與合作， 建立由科技、教育、金融、人力資源、經(jīng)濟(jì)等部門參與的產(chǎn)學(xué)研協(xié)調(diào)與合作機(jī)制。 政府在制定和實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)，適當(dāng)向產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目?jī)A斜，也有利于產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。 另外，政府也有必要通過(guò)政策和制度，引導(dǎo)民間資金和風(fēng)險(xiǎn)投資，以入股、合資、合作等形式建立產(chǎn)學(xué)研科技成果孵化器，以聯(lián)營(yíng)、兼并、重組等形式發(fā)展孵化器。

第四， 重視服務(wù)于產(chǎn)學(xué)研的科技服務(wù)和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)。 在政府支持下，建立和完善科技基礎(chǔ)平臺(tái)，包括科技信息服務(wù)平臺(tái)、技術(shù)研究院、科技開(kāi)發(fā)中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等，建立和完善創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)等，為企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的基礎(chǔ)和保障。

第五， 重視制約和妨礙產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中不利因素，探討解決這些問(wèn)題的對(duì)策。 產(chǎn)學(xué)研盡管是一種比較理想的技術(shù)創(chuàng)新模式，但由于其涉及不同的創(chuàng)新主體，而這些主體由于在創(chuàng)新理念、對(duì)創(chuàng)新成果追求的目的上存在差異以及信息溝通障礙等原因，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新也存在很多影響合作創(chuàng)新活動(dòng)的因素。 關(guān)于這一問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者均有相關(guān)研究成果，值得借鑒。 以企業(yè)與高校之間的合作為例，兩者對(duì)創(chuàng)新理念和創(chuàng)新成果追求的差異可能導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研障礙。 例如，琺雄拉爾認(rèn)為，大學(xué)更關(guān)注知識(shí)進(jìn)步與新的發(fā)明，而企業(yè)則更關(guān)注新技術(shù)發(fā)明的應(yīng)用及其效益。③迪斯泰爾認(rèn)為，大學(xué)和企業(yè)對(duì)創(chuàng)新成果價(jià)值認(rèn)同不同，前者更關(guān)注學(xué)術(shù)上的成就，因而有較強(qiáng)烈的發(fā)表論文的傾向，而企業(yè)則更希望于借助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度維持對(duì)技術(shù)發(fā)明成果的壟斷權(quán)。④國(guó)外學(xué)者迪爾登恩克與迪巴凱蘭主張， 企業(yè)與大學(xué)之間合作的掌握有相互不理解的文化障礙、協(xié)議或者政策不清晰的制度障礙以及創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中運(yùn)營(yíng)障礙等因素。⑤國(guó)內(nèi)學(xué)者則總結(jié)了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中存在的障礙，主要因素有：“由于缺乏信息、科技成果不成熟等造成企業(yè)難以從合作中獲得研究成果,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在認(rèn)識(shí)上的差異、目標(biāo)和職責(zé)差異,技術(shù)需求與供給不匹配,利益分配不合理,信息不對(duì)稱和溝通困難，合作形式單一,資金不足,協(xié)調(diào)不利,文化存在差異,環(huán)境支持度低( 如風(fēng)險(xiǎn)投資和中介服務(wù)發(fā)展滯后) , 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄等”。⑥上述因素確實(shí)是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中遇到的常見(jiàn)障礙。 為推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的順利進(jìn)行，需要采取有效措施加以解決。 筆者認(rèn)為，主要應(yīng)重視以下對(duì)策：1.統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，增加企業(yè)、大學(xué)、科研院所等產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新理念和創(chuàng)新成果價(jià)值取向的共識(shí)，特別是大學(xué)和科研院所應(yīng)改變過(guò)去那種只注重發(fā)表文章、進(jìn)行鑒定和申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的觀念，樹(shù)立創(chuàng)新成果的產(chǎn)品化、市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化意識(shí)。2.改善產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新組織構(gòu)架，建立與外部環(huán)境保持足夠彈性、與內(nèi)部各創(chuàng)新主體之間保持信息暢通和相互交流機(jī)制的創(chuàng)新組織。 產(chǎn)學(xué)研通常是在一定的合作創(chuàng)新組織體組織和運(yùn)轉(zhuǎn)下進(jìn)行的，該組織內(nèi)部需要建立相互信任和交流機(jī)制， 增強(qiáng)各創(chuàng)新主體的信任感，杜絕機(jī)會(huì)主義行為。 該組織也需要與外部技術(shù)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境保持足夠的開(kāi)放性。3.選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)學(xué)研伙伴。 研究證實(shí)，不同的產(chǎn)學(xué)研伙伴，合作成功的情形不同，如美國(guó)費(fèi)雷德曼和希爾貝邁恩依據(jù)美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理協(xié)會(huì)對(duì)技術(shù)許可活動(dòng)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與該機(jī)構(gòu)合作越多的大學(xué)其與企業(yè)合作創(chuàng)新的成功率也越高。⑦原因應(yīng)當(dāng)是，有過(guò)合作創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)有助于增進(jìn)對(duì)合作的了解，減少相關(guān)摩擦。4.建立健全產(chǎn)學(xué)研合作合同制度，合理規(guī)范產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新中各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 產(chǎn)學(xué)研合作中的技術(shù)創(chuàng)新，需要以合同和合作協(xié)議的形式明確各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，嚴(yán)密而合理的合作協(xié)議有助于避免合作各方在后續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)中產(chǎn)生利益之爭(zhēng)或其他糾紛。

三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟：產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新一體化機(jī)制的有效模式

（一）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵、目標(biāo)與重要意義

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟屬于技術(shù)創(chuàng)新組織的范疇， 而在廣義上又屬于技術(shù)創(chuàng)新的組織管理范疇。 所謂技術(shù)創(chuàng)新的組織管理，包括了對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的組織以及組織創(chuàng)新兩方面的含義，其中前者是指對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的計(jì)劃、安排、決策、協(xié)調(diào)、監(jiān)督與控制等活動(dòng)，是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)管理的重要內(nèi)容，后者則涉及技術(shù)創(chuàng)新組織構(gòu)架的改革和完善，本部分所論產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟就屬于組織創(chuàng)新的范疇。 技術(shù)創(chuàng)新的組織管理旨在有效配置技術(shù)創(chuàng)新資源，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新資源的效能， 優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的目的。 與在創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)上產(chǎn)生新技術(shù)產(chǎn)品相比，組織創(chuàng)新的重要意義更體現(xiàn)于技術(shù)創(chuàng)新的“柔”的一面，它涉及通過(guò)設(shè)置特定的技術(shù)創(chuàng)新組織和資源配置模式，實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的組織管理，以便不僅使技術(shù)創(chuàng)新資源在組織體內(nèi)被有效利用，而且更有利于形成創(chuàng)新模式，適應(yīng)環(huán)境變化，加快創(chuàng)新成果的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的步伐。 國(guó)外有實(shí)證研究表明，技術(shù)創(chuàng)新的組織管理事關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的成敗。如在美國(guó)，80%以上的創(chuàng)新失敗都是由于對(duì)創(chuàng)新過(guò)程組織不當(dāng)而造成的。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明具有效率的、企業(yè)以集群的形式實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織形式。 例如，2005年，由信息產(chǎn)業(yè)部軟件與集成電路促進(jìn)中心（CSIP）、中芯國(guó)際、神州龍芯、大唐微電子等八家單位組成的“中國(guó)硅知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”，旨在通過(guò)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式推進(jìn)我國(guó)硅產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2007年6月， 我國(guó)四大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在北京成立， 包括鋼鐵可循環(huán)流程技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、煤炭開(kāi)發(fā)利用技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、新一代煤（化工）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟以及農(nóng)業(yè)裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟共同組成國(guó)家四大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。 作為“聯(lián)盟”，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略具有參與主體的多樣性和多元性。 由于戰(zhàn)略聯(lián)盟通常是在一定的產(chǎn)業(yè)環(huán)境下進(jìn)行的，是在特定產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)間形成技術(shù)創(chuàng)新合作組織，以提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)創(chuàng)新能力為重要宗旨，我國(guó)近幾年頒發(fā)的有關(guān)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的部門規(guī)章和政策性文件就主要是從規(guī)范產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的角度作出規(guī)定的。這方面主要有：《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)政［2008］770號(hào)）、《國(guó)家科技計(jì)劃支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》（國(guó)科發(fā)計(jì)［2008］338號(hào)）、《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法 （試行）》（國(guó)科發(fā)政2009648號(hào)）。 此外，《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》（國(guó)科發(fā)政［2009］269號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)〔2010〕32號(hào)）等也涉及產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建等問(wèn)題。 因此，以下關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的探討，也主要以上述規(guī)范為基礎(chǔ)、從產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的角度加以分析，不過(guò)這里首先需要明確的是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之間的關(guān)系。 筆者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之間具有十分密切的關(guān)系，主要體現(xiàn)為：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是以企業(yè)為紐帶和核心的，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟立足于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，離開(kāi)這一點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟將失去基礎(chǔ)和前提。 同時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不過(guò)是以聯(lián)盟的形式在產(chǎn)業(yè)環(huán)境下實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織形式，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新同樣需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指引和指導(dǎo)下適時(shí)對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)和科學(xué)管理，及時(shí)將創(chuàng)新成果進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化軌道。 另外，與企業(yè)單個(gè)的技術(shù)創(chuàng)新不同，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟還涉及產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同創(chuàng)新主體之間就未來(lái)創(chuàng)新成果歸屬和利益分配的約定、對(duì)創(chuàng)新成果的保密，以及創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)偟葐?wèn)題，直接涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。 因此，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟問(wèn)題的研究也是必要的。

根據(jù) 《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施辦法》）第1-3條的解釋，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是指“由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開(kāi)發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織”；該組織是“實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程的重要載體。 推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展，是整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源， 引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚的迫切要求，是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑”；其主要任務(wù)則是，“組織企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵問(wèn)題，開(kāi)展技術(shù)合作，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)，形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；建立公共技術(shù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效分工與合理銜接，實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享；實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移，加速科技成果的商業(yè)化運(yùn)用，提升產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力；聯(lián)合培養(yǎng)人才，加強(qiáng)人員的交流互動(dòng)， 支撐國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效提升”。 實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟也可以視為一種產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，它是以企業(yè)、高校和科研院所以及其他機(jī)構(gòu)為依托的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。

推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建成為《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》重要任務(wù)之一。 根據(jù)該實(shí)施方案的規(guī)定，產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟應(yīng)將目標(biāo)定位于增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，重點(diǎn)是圍繞十大產(chǎn)業(yè)振興和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，形成布局合理的聯(lián)盟組織。 建構(gòu)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，應(yīng)當(dāng)立足于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求，從戰(zhàn)略高度促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新鏈建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，重視聯(lián)合攻關(guān)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，整合創(chuàng)新資源。 同時(shí)，重視創(chuàng)新人才的聯(lián)合培養(yǎng)，建立與市場(chǎng)需求接軌的創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化機(jī)制。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)造戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建，對(duì)于提高我國(guó)企業(yè)的技術(shù)能力，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，推進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，具有重要作用。 一是通過(guò)聯(lián)盟整合創(chuàng)新資源，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)和特長(zhǎng)，解決單一企業(yè)面臨的資源短缺問(wèn)題。 例如，通過(guò)聯(lián)盟增加研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。 二是聚合創(chuàng)新力量和資源，實(shí)施產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)突破，打破外國(guó)公司對(duì)核心技術(shù)的壟斷。 例如我國(guó)以電子百?gòu)?qiáng)企業(yè)為代表的本土龍頭企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，取得了顯著的成效。 其中華為在3G領(lǐng)域取得突破，掌握了從系統(tǒng)、終端到芯片設(shè)計(jì)的成套技術(shù)，并在二十多個(gè)國(guó)家和地區(qū)獲得了豐厚的商業(yè)價(jià)值。電子百?gòu)?qiáng)企業(yè)組建的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟還在介入芯片等上游專利技術(shù)領(lǐng)域的研究開(kāi)發(fā)，共同對(duì)付跨國(guó)公司的專利遏制戰(zhàn)略，廈華開(kāi)發(fā)出“炎黃一號(hào)”和高清電視顯示器控制芯片，海信開(kāi)發(fā)出“信芯”視頻處理芯片，海爾推出數(shù)字電視“中國(guó)芯”，長(zhǎng)虹也推出“虹芯”一至四號(hào)。⑧三是強(qiáng)化了專利積累，為構(gòu)建專利池，實(shí)施產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)奠定基礎(chǔ)，從而為提高產(chǎn)業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力創(chuàng)造了條件。 仍以我國(guó)電子百?gòu)?qiáng)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟為例，專利積累明顯上升，不僅改變了在電子信息領(lǐng)域國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)絕對(duì)數(shù)量長(zhǎng)期高于國(guó)內(nèi)的局面，而且在專利國(guó)際申請(qǐng)方面也取得了大的突破。

（二）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與運(yùn)行策略

根據(jù)前述規(guī)范，從促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的角度看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建與發(fā)展需要重視以下幾個(gè)問(wèn)題：

1.從政策和制度上加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的規(guī)范和引導(dǎo)，探索產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建構(gòu)和發(fā)展的有效方式和措施。 上述規(guī)范無(wú)疑為我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設(shè)提供了規(guī)范和指導(dǎo)，但由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)性以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，政策和制度規(guī)范也需要與時(shí)俱進(jìn)。 加之現(xiàn)有規(guī)范總體上仍稍嫌原則和抽象，需要在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上逐步完善。 另外，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際上是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要內(nèi)容，也是落實(shí)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要形式，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐可以為探討國(guó)家支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各類政策提供實(shí)證依據(jù)。 以江蘇省南通如皋市產(chǎn)學(xué)研合作情況為例，該市“十一五” 以來(lái)以180多家企業(yè)和79所高校和科研院所建立的穩(wěn)固的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系為基礎(chǔ)，積極探索以產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈為主線的產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略聯(lián)盟形式。 該市在江蘇省范圍內(nèi)首先建立了船舶及胚胎產(chǎn)業(yè)和花木兩個(gè)省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，為相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)發(fā)揮了重要作用。

2.立足于企業(yè)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟?！懂a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施辦法》第6條規(guī)定，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建，要以國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向，以形成產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，以企業(yè)為主體，圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制集聚創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等在戰(zhàn)略層面有效結(jié)合，共同突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸。 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟之所以需要以企業(yè)為主體， 是因?yàn)槠髽I(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中處于主體地位，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟所產(chǎn)生的技術(shù)成果，最終也需要通過(guò)企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化運(yùn)作。 從高校和科研院所的角度來(lái)看，正因?yàn)槠浔旧砣狈夹g(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化機(jī)制，需要通過(guò)與企業(yè)聯(lián)手，以戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式開(kāi)展合作， 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域核心技術(shù)的突破和創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)各方之間有所互補(bǔ)、利益共享的結(jié)果。

3.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建應(yīng)遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律， 符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和提升我國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)和要求。 同時(shí)，應(yīng)充分重視政府在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)轉(zhuǎn)中的作用，包括政府制定和實(shí)施促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的制度和辦法， 發(fā)揮政府引導(dǎo)和指導(dǎo)作用，建立有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的政策和法律環(huán)境，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)從創(chuàng)新環(huán)境、制度規(guī)范、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)化實(shí)施配套建設(shè)等方面提供支持和條件。

4. 建立支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的財(cái)政、稅收和資金支持制度。 與企業(yè)對(duì)技術(shù)、市場(chǎng)、資金、人才和資源的需求一樣，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)轉(zhuǎn)也需要這些因素的投入。 前述2010年10月國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》即指出，要強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)，加大企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的投入力度，對(duì)面向應(yīng)用、具有明確市場(chǎng)前景的政府科技計(jì)劃項(xiàng)目，建立由骨干企業(yè)牽頭組織、 科研機(jī)構(gòu)和高校共同參與實(shí)施的有效機(jī)制。依托骨干企業(yè)，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)和系統(tǒng)集成，支持建設(shè)若干具有世界先進(jìn)水平的工程化平臺(tái)，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新工程的實(shí)施，發(fā)展一批由企業(yè)主導(dǎo)，科研機(jī)構(gòu)、高校積極參與的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。 加強(qiáng)財(cái)稅政策引導(dǎo)，激勵(lì)企業(yè)增加研究開(kāi)發(fā)投入。 加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

5.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建構(gòu)和運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)高度重視其中的包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度在內(nèi)的諸多法律問(wèn)題，建構(gòu)充分、有效的法律運(yùn)行機(jī)制，全程保障產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在法律保障之下穩(wěn)步發(fā)展。 從國(guó)外構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟的經(jīng)驗(yàn)看，制定與實(shí)施比較完善的法律制度具有重要作用。 美國(guó)在1984年就頒布了《國(guó)家合作研究法》，旨在促進(jìn)“在有相似技術(shù)需求的公司之間進(jìn)行合作研究與開(kāi)發(fā)”。 除了前述完善相關(guān)政策外，需要建構(gòu)促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟專門的法律制度及其具體的實(shí)施辦法。具體地說(shuō)，至少應(yīng)涉及以下問(wèn)題。

第一， 在成立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟方面，由于其屬于松散型的合作創(chuàng)新組織，需要通過(guò)具有法律效力的聯(lián)盟契約形式確定參與聯(lián)盟各方的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，既對(duì)聯(lián)盟各方的行為進(jìn)行約束，也對(duì)其利益予以保障和體現(xiàn)。 由于該聯(lián)盟是基于技術(shù)創(chuàng)新而構(gòu)建的，聯(lián)盟契約應(yīng)當(dāng)有明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)。 這也是該聯(lián)盟契約與其他契約的不同特點(diǎn)。

值得注意的是，基于合作創(chuàng)新的性質(zhì)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟需要克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。 合作創(chuàng)新意味著在一定程度上相互分享對(duì)方的知識(shí)、 信息和資源，為避免將自身的核心技術(shù)和知識(shí)暴露給其他成員， 創(chuàng)新成員可能不大愿意將其與其他成員共享，這樣就會(huì)影響到合作機(jī)會(huì)和合作成功。 因此，上述以具有法律效力的聯(lián)盟契約的形式明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系十分重要。 第二，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建和運(yùn)轉(zhuǎn)中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題方面，除了總體上需要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為指導(dǎo)， 從技術(shù)方案立項(xiàng)、研究開(kāi)發(fā)、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)到創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全過(guò)程管理，以及營(yíng)造產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍以外，還應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：

一是在創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟方面，除了滿足上述幾項(xiàng)原則以外，還應(yīng)從滿足和適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求出發(fā)， 有利于引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，有利于形成和掌握核心技術(shù)與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為重要內(nèi)涵的核心競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也應(yīng)有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈的形成以及重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

二是在審查聯(lián)盟成立的條件上，除了審查參與主體具有獨(dú)立法人資格、建立有效的組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)費(fèi)管理制度以外，還應(yīng)著重審查是否建立創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分享和保障機(jī)制。 《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施辦法》即規(guī)定，“聯(lián)盟研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生的成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)事先通過(guò)協(xié)議明確權(quán)利歸屬、許可使用和轉(zhuǎn)化收益分配的辦法，要強(qiáng)化違約責(zé)任追究，保護(hù)聯(lián)盟成員的合法權(quán)益。 ”

三是在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)依照《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》等的規(guī)定，明確對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬和實(shí)施的權(quán)利與義務(wù)。 《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新總體實(shí)施方案》明確提出，“支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組織實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目，開(kāi)展重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)”。 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟具有承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的能力和條件，在實(shí)踐中承擔(dān)了很多國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目，實(shí)施這些項(xiàng)目取得的成果必然涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、利益分配和相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理問(wèn)題。 根據(jù)《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施辦法》第27條規(guī)定，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位依法取得。 該聯(lián)盟在組織申報(bào)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目，應(yīng)依據(jù)聯(lián)盟協(xié)議在項(xiàng)目申請(qǐng)書和任務(wù)書中約定成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、許可實(shí)施、利益分配，以及聯(lián)盟解散或成員退出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處理方案。 并且，聯(lián)盟對(duì)承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有向國(guó)內(nèi)其他單位有償或無(wú)償許可實(shí)施的義務(wù)，向境外轉(zhuǎn)讓或許可獨(dú)占實(shí)施的，須報(bào)科技部批準(zhǔn)。 另外，建立成果擴(kuò)散機(jī)制也是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新的重要機(jī)制。 《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施辦法》規(guī)定，對(duì)承擔(dān)政府資助項(xiàng)目形成的成果有向聯(lián)盟外擴(kuò)散的義務(wù)。 《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》則提出，“推動(dòng)聯(lián)盟建立和完善技術(shù)成果擴(kuò)散機(jī)制，向中小企業(yè)輻射和轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，帶動(dòng)中小企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新”。

6.通過(guò)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的重要途徑。 與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略試點(diǎn)、示范工作類似，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)工作有利于以點(diǎn)帶面、總結(jié)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)并加以推廣。 按照《關(guān)于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，可以選取一批具有代表性、成長(zhǎng)型的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)，探索產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行及產(chǎn)學(xué)研合作的新機(jī)制和新模式。 《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施辦法》第10條則明確了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)的內(nèi)容和目的，即“通過(guò)試點(diǎn)工作，支持試點(diǎn)聯(lián)盟探索建立產(chǎn)學(xué)研合作的信用機(jī)制、責(zé)任機(jī)制和利益機(jī)制；探索承擔(dān)國(guó)家重大技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)的組織模式和運(yùn)行機(jī)制；探索發(fā)揮行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)和帶動(dòng)作用；探索整合資源構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，服務(wù)廣大中小企業(yè)；探索率先落實(shí)國(guó)家自主創(chuàng)新政策等。 充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮聯(lián)盟各成員的優(yōu)勢(shì)和積極性，使試點(diǎn)聯(lián)盟為更多聯(lián)盟的建立和發(fā)展積累經(jīng)驗(yàn)”。

7. 為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟健康發(fā)展，在國(guó)家和地方科技計(jì)劃和重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目中需要重視產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為承擔(dān)主體。

8.重視產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟體制機(jī)制創(chuàng)新與資源配置的有效結(jié)合。 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)轉(zhuǎn)需要大量資金投入，為此需要通過(guò)多種途徑保障產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟資金和融資。 《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施辦法》第18條規(guī)定，“在聯(lián)盟先行投入的基礎(chǔ)上， 國(guó)家科技計(jì)劃積極探索無(wú)償資助、貸款貼息、后補(bǔ)助等方式支持聯(lián)盟的發(fā)展。 經(jīng)科技部審核并開(kāi)展試點(diǎn)的聯(lián)盟，可作為項(xiàng)目組織單位參與國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織實(shí)施”；第22條規(guī)定， “鼓勵(lì)銀行、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)參與聯(lián)盟，向聯(lián)盟企業(yè)提供多樣化的融資支持和金融服務(wù)。 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)聯(lián)盟企業(yè)的投資符合條件的可在科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金中優(yōu)先支持。 ”這些規(guī)定體現(xiàn)了貸款優(yōu)惠、補(bǔ)助和金融機(jī)構(gòu)融資等對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟資金保障。

同時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟體制創(chuàng)新也很重要， 體制創(chuàng)新的目的是要提高戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織績(jī)效，改善聯(lián)盟的治理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的組織協(xié)同性，提高聯(lián)盟企業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。 為此，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)應(yīng)在共同的戰(zhàn)略利益指引下從過(guò)去單純的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中上升為合作共贏的關(guān)系，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)盡量避免“窩里斗”的無(wú)效或低效競(jìng)爭(zhēng)行為。 聯(lián)盟相關(guān)的政府主管部門加強(qiáng)對(duì)聯(lián)盟的指導(dǎo)和監(jiān)管，有利于協(xié)調(diào)聯(lián)盟企業(yè)的利益關(guān)系，完善聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)。

9. 發(fā)揮地方和行業(yè)協(xié)會(huì)的在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的作用。 對(duì)此，《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》提出，應(yīng)“指導(dǎo)和鼓勵(lì)地方結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際， 構(gòu)建支撐本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟；鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、溝通聯(lián)絡(luò)、咨詢服務(wù)等作用，推動(dòng)本行業(yè)聯(lián)盟的構(gòu)建”。 《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)施辦法》第29條、第32條則分別要求各地方和行業(yè)協(xié)會(huì)，“緊緊圍繞本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃確定的支柱產(chǎn)業(yè)， 突出區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)特色，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)本地區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域聯(lián)盟的構(gòu)建”；“各有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)圍繞本行業(yè)的重大技術(shù)創(chuàng)新需求，充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、溝通聯(lián)絡(luò)、咨詢服務(wù)等作用，推動(dòng)本行業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域聯(lián)盟的構(gòu)建”。 這些規(guī)定旨在強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮地方和行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。

注釋：

①建立產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系在我國(guó)很多涉及技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面的政策性文件和制度中都有體現(xiàn)，這些政策和制度為推進(jìn)我國(guó)一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)無(wú)疑提供了重要指南和規(guī)范。

②參見(jiàn)欒春娟、侯海燕：《國(guó)內(nèi)外主要公司專利外部合作的計(jì)量與比較——以數(shù)字信息傳輸技術(shù)為例》，《科學(xué)管理研究》2008年第5期。

③Fassin,Yves,The Strategic Role of University-industry Liaison Offices,Journal of Research Administration,2000 (2):142- 160.

④Ditzel,Roger.G.,Patent Rights at the University/industry Interface,Journal of the Society of Research Administrators,1988(Summer):221- 229.

⑤Van,Dierdonck.R.and Debackere,K.,Academic Entrepreneurship at Belgium University,4 R&D Management 77- 91 (1988).

⑥董靜、茍燕楠、吳曉薇：《我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙———基于企業(yè)視角的實(shí)證研究》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2008年第7期。

⑦Friedman,Joseph.,Silberman,Jonathan,University Tte chnology Transfer:Do Incentives,Management,and Location Matters,Journal of Technology Transfer,2003(1):101- 118.

⑧申其輝：《以產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟提升企業(yè)的專利競(jìng)爭(zhēng)力》，《中國(guó)科技投資》2008年第2期。