構(gòu)建開放競爭的進口新戰(zhàn)略

王海峰 陳長纓

一、我國進口主要特征

入世后，我國進口呈現(xiàn)加速增長態(tài)勢，2009年成為第二大進口國。2010年我國進口額達到1.4萬億美元，占全球進口的9.1%，第二大進口國地位進一步鞏固。2001—2010年，盡管經(jīng)歷了金融危機沖擊，我國進口年均增速仍然高達21.0%，比1991—2000年快4.9個百分點，比世界平均水平快10個百分點。目前，我國進口產(chǎn)品主要是以與生產(chǎn)密切相關(guān)的高技術(shù)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和能源資源產(chǎn)品為主，消費品進口比重很低，這是由我國長期以來“重出口、輕進口”、“重生產(chǎn)、輕消費”和“重引進、輕創(chuàng)新”的發(fā)展觀念決定的。

第一， “重出口、輕進口”，導(dǎo)致進口增速低于出口，貿(mào)易順差增長過快。改革開放特別是入世以來，我國逐漸形成了一套比較完善的出口鼓勵政策體系，帶動了沿海地區(qū)外向型經(jīng)濟的快速發(fā)展。出口雖然也帶動了進口的快速增長，但進口政策相對薄弱。1990—2010年，我國進口額年均增長17.1%，而出口額年均增長18.3%。其中，2001—2010年，我國進口額年均增長21.0%，仍比出口低0.3個百分點。進出口增長存在的落差，導(dǎo)致我國貿(mào)易順差增長過快，2008年達到創(chuàng)紀(jì)錄的2981億美元;2010年仍然高達1831億美元，是2001年的8.1倍。

第二， “重生產(chǎn)、輕消費”，導(dǎo)致中間品進口比重上升，消費品進口比重下降。過去30多年，我國經(jīng)濟發(fā)展過多地依靠投資和出口拉動，鼓勵中間產(chǎn)品和原材料進口來支持生產(chǎn)和出口，對消費重視不夠，甚至限制消費品進口。1995年以來，我國中間產(chǎn)品進口所占比重不斷上升，中間產(chǎn)品占全部進口的比重由1995年的67.6%上升到2010年的75.3%。同時，我國消費品進口占全部進口比重2010年僅有3.6%，比1995年還低1.3個百分點，更明顯低于其他主要發(fā)展中國家。俄羅斯、南非、巴西和印度消費品進口比重2010年分別為29.9%、14.4%、9.8% 和 4%，而全球消費品進口比重為18.1%。2001—2010年，全球消費品進口比重大致在16%～19%之間。

第三， “重引進、輕創(chuàng)新”，導(dǎo)致先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件對進口依賴程度沒有明顯下降。為比較我國貿(mào)易品的技術(shù)含量，我們用貿(mào)易品的單位價值來近似地表示貿(mào)易品的技術(shù)含量。以金屬加工機床為例，1995—2010年我國金屬加工機床單位進口均價上漲了56.6倍，而出口均價僅上漲3.2倍。1995年，金屬加工機床進口均價是出口的3.2倍，2000年急劇放大到63倍，2010年進一步擴大到80倍。過分關(guān)注先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件引進，導(dǎo)致我國入世承諾中對工業(yè)用機器人、芯片生產(chǎn)設(shè)備以及大多數(shù)信息技術(shù)產(chǎn)品實行零關(guān)稅。

以上特征反映了我國發(fā)展戰(zhàn)略中，長期存在靜態(tài)的“進口替代”思路，目前已經(jīng)普遍接受的“出口導(dǎo)向”戰(zhàn)略，也是這種“進口替代”思路的延伸。

二、我國進口戰(zhàn)略分析

(一)“進口替代”的內(nèi)涵和外延

改革開放以來，我國一直在實行“進口替代”戰(zhàn)略，其內(nèi)涵是以“鼓勵先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件進口”為主線，通過市場競爭和保護類政策調(diào)整，在“產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和技術(shù)鏈中低端環(huán)節(jié)”實施進口替代。作為發(fā)展中國家，積極鼓勵先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件進口，以帶動國內(nèi)研發(fā)和科技創(chuàng)新，促進幼稚和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)升級，一直是我國進口戰(zhàn)略的主線，大部分進口政策圍繞這一主線而設(shè)計。這一戰(zhàn)略的外延包括三個方面:

從產(chǎn)業(yè)方面看，通過不斷升級的進口替代來提高現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門在經(jīng)濟中的比重，繼而增強現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的國際競爭力。在這方面，我國通過引進外資和開放市場，改善競爭環(huán)境，比較充分地發(fā)揮勞動力成本低的優(yōu)勢，成功地實現(xiàn)了中低端產(chǎn)業(yè)和加工組裝環(huán)節(jié)的進口替代，制造業(yè)所占比重迅速提高，建立起了具有規(guī)模比較優(yōu)勢的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。2010年，45大類行業(yè)中，從反映外貿(mào)競爭力的指標(biāo)看，我國32個行業(yè)超過世界平均水平。

從產(chǎn)品方面看，通過提高國內(nèi)產(chǎn)品的競爭力，用國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品逐漸替代進口產(chǎn)品，繼而提升出口產(chǎn)品的國際競爭力。在這方面，我國通過鼓勵外資，鼓勵市場競爭，鼓勵中間產(chǎn)品進口，限制最終產(chǎn)品進口的政策體系，不僅成功地實現(xiàn)了大多數(shù)產(chǎn)品的進口替代，而且形成了以制造產(chǎn)品為基礎(chǔ)的出口導(dǎo)向模式，紡織服裝、輕工、家電、電子、機械等很多主要產(chǎn)品國際市場占有率遙遙領(lǐng)先。

從技術(shù)方面看，通過先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件“引進、消化、吸收和再創(chuàng)新”，來逐步替代技術(shù)產(chǎn)品進口，繼而增強產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的核心競爭力。在這方面，我國在鼓勵引進先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件方面不遺余力，對消化、吸收和再創(chuàng)新重視不夠，忽視了知識產(chǎn)權(quán)保護在促使市場由價格競爭轉(zhuǎn)向技術(shù)、質(zhì)量和品牌競爭過程中的支撐作用，導(dǎo)致技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級緩慢，碰到了“消化、吸收和再創(chuàng)新”的瓶頸。

這一“進口替代”戰(zhàn)略，不僅體現(xiàn)在國家發(fā)展戰(zhàn)略中，而且通過各種形式的關(guān)稅和非關(guān)稅政策來推進。

(二)發(fā)展戰(zhàn)略中的“進口替代”思路

改革開放以來的國家發(fā)展戰(zhàn)略，均存在較為明顯的進口替代思路，尤其是將積極引進先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件作為這一思路的主線，并對初步形成生產(chǎn)能力的產(chǎn)品實行保護。

第一，各個五年規(guī)劃 (計劃)均將先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件進口作為核心內(nèi)容。比如，“六五”計劃提出“根據(jù)需要和可能，積極引進一些先進技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備”。 “十一五”規(guī)劃則提出“擴大先進技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備及零部件和國內(nèi)短缺的能源、原材料進口”?！笆濉币?guī)劃用擴大關(guān)鍵零部件進口取代了原來鼓勵關(guān)鍵設(shè)備的提法。

第二，對國內(nèi)初步具有生產(chǎn)能力的幼稚產(chǎn)品進行保護，在不同階段采取不同的進口限制。 “六五”計劃提出“對我國自己能夠制造和供應(yīng)的設(shè)備，特別是日用消費品，不要盲目進口”。 “八五”計劃則強調(diào)“國內(nèi)能夠生產(chǎn)供應(yīng)的原材料和機電設(shè)備，要積極組織生產(chǎn)，并保證質(zhì)量，爭取少進口或不進口”。入世后，進口限制主要體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)性的關(guān)稅政策中。

第三，通過積極利用外資來實現(xiàn)進口替代。利用外商直接投資來促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，改善競爭環(huán)境是我國經(jīng)濟發(fā)展的一條重要途徑。外資企業(yè)在國內(nèi)大規(guī)模建廠生產(chǎn)，使我國制造能力和規(guī)模在短期內(nèi)迅速提升，不僅有效地形成了對最終產(chǎn)品的進口替代，也帶動了中間品和原材料的進口。這種替代從產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和技術(shù)鏈來看，主要集中在競爭比較充分的中低端加工組裝環(huán)節(jié)。

(三)通過“雙有偏”的關(guān)稅結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)“進口替代”

我國進口關(guān)稅政策設(shè)計，總體上采取鼓勵生產(chǎn)環(huán)節(jié) (供給端)進口，限制消費環(huán)節(jié) (需求端)進口。這種“雙有偏”的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，是在對“先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件”進口關(guān)稅減免的基礎(chǔ)上，對其他中間產(chǎn)品和原材料實行較低的關(guān)稅，而對最終產(chǎn)品特別是消費品征收較高關(guān)稅，從而起到鼓勵技術(shù)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和原材料進口，限制最終產(chǎn)品進口來保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。

這種“雙有偏”關(guān)稅結(jié)構(gòu)，在產(chǎn)業(yè)鏈角度看表現(xiàn)為，絕大部分上游產(chǎn)品進口關(guān)稅比下游產(chǎn)品低，零部件進口關(guān)稅比整機低。從產(chǎn)品類別看，生產(chǎn)性產(chǎn)品進口關(guān)稅比消費類產(chǎn)品低。事實上，我國關(guān)稅高的進口產(chǎn)品除農(nóng)產(chǎn)品及其制品外，主要是最終消費品。這種關(guān)稅結(jié)構(gòu)在入世前尤為突出，在我國入世議定書關(guān)稅減讓承諾中也有明顯的表現(xiàn)。

(四)通過其他進口政策，促進“進口替代”

第一，制定產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，對鼓勵類產(chǎn)業(yè)進口設(shè)備免征關(guān)稅。2005年開始，我國公布《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》，2011年進行了調(diào)整。對列入該目錄中的鼓勵類產(chǎn)業(yè)投資項目，在投資總額內(nèi)進口的自用設(shè)備，免征關(guān)稅，并在相當(dāng)長的時期內(nèi)免收增值稅。

第二，制定技術(shù)和產(chǎn)品目錄，對鼓勵類技術(shù)和產(chǎn)品進口實行財政貼息。2007年我國公布《鼓勵進口技術(shù)和產(chǎn)品目錄》，2009年、2011年進行了兩次調(diào)整。對列入該目錄的技術(shù)和產(chǎn)品進口，實行財政貼息。

第三，對加工貿(mào)易進口采取保稅政策，支持加工貿(mào)易出口。我國通過各種類型的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，對加工貿(mào)易的原材料、中間產(chǎn)品和部分機器設(shè)備實行進口保稅，也就是對用于出口加工的進口品免征進口關(guān)稅和增值稅。

第四，對外資鼓勵政策加快了“進口替代”。外資企業(yè)進口產(chǎn)品主要是中間品、原材料和設(shè)備，最終產(chǎn)品特別是消費品進口比重極低。2010年外資企業(yè)進口額占我國進口的比重高達52.9%。加工貿(mào)易進口中，外資企業(yè)進口占比更高達83.9%。

(五)“進口替代”戰(zhàn)略實施中的問題

第一，單純鼓勵對先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件引進，忽略了國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境的培育。長期以來的低價競爭、惡性競爭和地方保護，導(dǎo)致商標(biāo)、專利、知識產(chǎn)權(quán)保護等難以落實，創(chuàng)新環(huán)境得不到改善，企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力。同時，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策對民營企業(yè)支持不夠，使得高新技術(shù)產(chǎn)品市場競爭缺乏活力，國產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品競爭不過進口產(chǎn)品。2010年，我國全球競爭力和國家創(chuàng)新指數(shù)分別排名第27位和第21位，反映了我國作為貿(mào)易和制造大國，技術(shù)和創(chuàng)新能力不強的尷尬。

第二，從“引進”到“消化、吸收和再創(chuàng)新”缺乏系統(tǒng)性，相關(guān)政策沒有適時適度進行戰(zhàn)略調(diào)整。日本當(dāng)年在處理引進先進技術(shù)設(shè)備與保護國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)關(guān)系時，不僅通過適度市場保護和適時政策調(diào)整，為國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展留出了空間，而且尤為重視“消化、吸收和再創(chuàng)新”的后續(xù)投入。我國長期以來過分重視引進先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件，并沒有系統(tǒng)考慮國產(chǎn)化后，如何對相應(yīng)的進口政策進行適時適度調(diào)整，導(dǎo)致“引進”與“消化、吸收和再創(chuàng)新”脫節(jié)。

第三，關(guān)稅結(jié)構(gòu)受WTO約束關(guān)稅制約，基本失去了對中高端技術(shù)密集產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的保護。我國入世談判時承諾的關(guān)稅減讓沿襲了“對中間產(chǎn)品和原材料進口實行相對鼓勵，對最終產(chǎn)品進口實行相對限制”的思維，將大多數(shù)核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件，比如工業(yè)用機器人、芯片生產(chǎn)設(shè)備以及大多數(shù)信息技術(shù)產(chǎn)品的約束關(guān)稅直接降為零。因此，我國未來已不大可能通過關(guān)稅保護來扶持大多數(shù)技術(shù)和知識密集型幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第四，片面的進口替代，使得已經(jīng)形成競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品仍然受到保護，人為抑制了進口需求，忽視了進口商品在改善市場競爭環(huán)境，促進產(chǎn)品質(zhì)量、安全、服務(wù)和信譽方面的積極作用。不僅影響了市場的發(fā)育，也形成了“重生產(chǎn)、輕消費”的思維慣性，帶來了社會福利的巨大損失。即使不考慮健康方面的福利損失，1994—2010年，我國累積的貿(mào)易順差大約帶來了1.8萬～2.1萬億美元的社會福利凈損失。

第五，進口替代未能沿產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)鏈向高端延伸，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級緩慢，發(fā)展更多地依靠數(shù)量型擴張，能源資源利用效率不高，對能源資源進口產(chǎn)品的依賴不斷加重，激化了能源資源的安全供應(yīng)矛盾，不利于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型，掣肘“節(jié)能減排降耗”。作為最大的鐵礦石和第二大石油進口國，我國的能源資源消費彈性遠高于世界平均水平。

三、新時期需要新的進口戰(zhàn)略

第一，國內(nèi)外競爭環(huán)境變化需要新的進口戰(zhàn)略。隨著我國的競爭對手由發(fā)展中國家轉(zhuǎn)向發(fā)達國家，主要發(fā)達國家更加擔(dān)心我國崛起對其構(gòu)成威脅，繼續(xù)通過高技術(shù)產(chǎn)品出口限制、知識產(chǎn)權(quán)保護等措施進行遏制。同時，國內(nèi)市場競爭由價格競爭轉(zhuǎn)向技術(shù)、質(zhì)量和品牌競爭，產(chǎn)業(yè)發(fā)展由勞動密集轉(zhuǎn)向技術(shù)和知識密集。競爭環(huán)境的變化需要新的進口戰(zhàn)略，必須加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，為先進技術(shù)和核心零部件進口創(chuàng)造良好的環(huán)境，通過對話和合作爭取部分發(fā)達國家放松出口管制，促進技術(shù)密集和知識密集產(chǎn)品進口。更重要的是，通過開放競爭促進國內(nèi)高新技術(shù)領(lǐng)域的市場競爭，鼓勵我國創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展，全面提升產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，用技術(shù)進步帶動產(chǎn)業(yè)升級。

第二，發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變需要新的進口戰(zhàn)略。“十二五”規(guī)劃明確提出要把經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整作為加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主攻方向，促進我國經(jīng)濟增長向消費、投資、出口協(xié)調(diào)拉動轉(zhuǎn)變。擴大消費是未來10年轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重點，也是拉動今后經(jīng)濟發(fā)展的主要動力，擴大消費要求安全、優(yōu)質(zhì)和價格合理的多樣化消費品供給，需要新的進口戰(zhàn)略支撐。

第三，技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級需要新的進口戰(zhàn)略。隨著我國進入工業(yè)化中后期，要素稟賦正在發(fā)生變化，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須轉(zhuǎn)向技術(shù)密集、知識密集和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，必須在產(chǎn)業(yè)鏈上技術(shù)和知識密集的中高端環(huán)節(jié)取得突破。入世后，我國通過關(guān)稅調(diào)整來保護技術(shù)和知識密集的幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間已非常有限，其他保護和限制性的措施，也會導(dǎo)致市場扭曲。同時，在WTO框架下通過財稅政策來差別化支持內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新也將變得越來越敏感、越來越難。因此，通過“進口替代”來尋求產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和價值鏈高端突破的發(fā)展思路已不太現(xiàn)實，只能通過開放競爭來“倒逼”國內(nèi)技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級。

第四，能源資源供應(yīng)安全需要新的進口戰(zhàn)略。我國已是全球第二大初級產(chǎn)品進口國，對石油、鐵礦石、銅等產(chǎn)品進口依存度超過50%，今后10年將成為全球最大的初級產(chǎn)品進口國。在國內(nèi)能源資源供給不足的情況下，持續(xù)上升的初級產(chǎn)品進口需求不僅威脅我國能源資源供應(yīng)安全，而且也會加劇國內(nèi)生態(tài)環(huán)境的壓力。新的進口戰(zhàn)略需要從不同的視角來考慮能源資源安全問題，不僅需要考慮能源資源供需的變化，而且要考慮市場的多元化，還要考慮進口結(jié)構(gòu)的變化，更要考慮技術(shù)進步對能源資源供應(yīng)安全的影響。

第五，貿(mào)易平衡和居民福利需要新的進口戰(zhàn)略。長期貿(mào)易不平衡，不僅造成了物質(zhì)財富凈輸出和社會福利流失，引起貿(mào)易和經(jīng)濟摩擦，而且影響到國內(nèi)宏觀經(jīng)濟政策穩(wěn)定，也使得國內(nèi)消費、儲蓄和投資結(jié)構(gòu)失衡，導(dǎo)致消費需求不足，投資比重過高。作為中等收入國家，特別要重視進口對民生和社會福利的貢獻，要高度重視進口對消費、民生和貿(mào)易平衡的積極作用。從國際經(jīng)驗看，收入水平越高，進口限制越少，進口對福利貢獻越大。美國雖然以貿(mào)易逆差為借口，不斷挑起貿(mào)易摩擦，但實際上卻在不斷放松進口限制，實際進口關(guān)稅總體上呈下降趨勢。

四、構(gòu)建開放競爭的進口新戰(zhàn)略

開放競爭的進口新戰(zhàn)略是在新的開放條件下，將“產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級”作為進口戰(zhàn)略的主線，通過開放的市場競爭和鼓勵類政策的動態(tài)調(diào)整，形成“引進、消化、吸收和再創(chuàng)新”機制，推動技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級，進口和出口并重，保障經(jīng)濟安全，提升國民福利，實現(xiàn)貿(mào)易平衡，促進發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。

首先，開放競爭是進口新戰(zhàn)略的基本特征。近年來，我國迅速成為全球最大出口國，持續(xù)的貿(mào)易順差和不斷提升的國際化水平，使得我國不可能也沒有條件回過頭來再通過傳統(tǒng)的進口保護來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和價值鏈中高端的進口替代。實際上，過去進口替代在產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和價值鏈中低端的成功，雖然在一定程度上得益于進口保護，但更多的得益于外資大量進入而引入的市場競爭。未來，要想在產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和價值鏈的中高端取得整體突破，更需要高端技術(shù)市場的競爭，這種競爭必然是一種開放競爭。

其次，必須將產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級作為進口戰(zhàn)略的主線。過去的進口替代戰(zhàn)略將引進先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件作為主線，目標(biāo)是希望通過進口替代，推動產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級。這一戰(zhàn)略在產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和價值鏈中低端，由于技術(shù)門檻低，競爭比較充分，溢出效應(yīng)明顯，政策效果顯著。但是，隨著競爭進入產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和價值鏈的中高端，競爭內(nèi)容和方式發(fā)生了根本變化，單純鼓勵先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件進口，不僅難以推動產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，甚至形成技術(shù)產(chǎn)品的進口依賴。因此，需要提高戰(zhàn)略視角，將產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步作為進口戰(zhàn)略的主線。

再次，必須將“引進、消化、吸收和再創(chuàng)新”作為進口戰(zhàn)略的重點。產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的重點是在產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和價值鏈的中高端，也就是要在技術(shù)密集和知識密集的環(huán)節(jié)實現(xiàn)“引進、消化、吸收和再創(chuàng)新”。過去的進口戰(zhàn)略政策重心主要集中于前面的“引進”部分，今后的政策重心則應(yīng)集中于后面的“消化、吸收和再創(chuàng)新”部分。日本第二次世界大戰(zhàn)后在引進國外先進技術(shù)和設(shè)備過程中，特別重視“引進、消化、吸收和再創(chuàng)新”制度設(shè)計的整體性和連續(xù)性，把消化、吸收和再創(chuàng)新環(huán)節(jié)放在尤為突出的位置，對消化、吸收和再創(chuàng)新階段的投入大約是引進階段投入的7倍。

最后，以產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級作為主線的進口新戰(zhàn)略，可以從根本上解決困擾我國進出口貿(mào)易和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的很多難題。如果能成功實現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)的不斷升級，我國經(jīng)濟的核心競爭力就會不斷提升，我國的出口產(chǎn)品就會在產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和價值鏈高端具有競爭力，對能源資源和生態(tài)環(huán)境的壓力就會逐步減輕，經(jīng)濟安全、產(chǎn)業(yè)安全和資源安全也就更有保障。最終，隨著國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)不斷升級，部分能源資源密集的重化工業(yè)可以轉(zhuǎn)移到其他國家，我國就可以像美日歐等發(fā)達經(jīng)濟體一樣，將更多的進口能源資源密集產(chǎn)品比如鋼材而不是鐵礦石，我們經(jīng)濟發(fā)展的能源資源消耗強度和污染物排放都將大幅下降。

五、實施開放競爭進口新戰(zhàn)略的政策思路

(一)從完善社會主義市場競爭機制的高度來認識開放競爭

第一，要將開放競爭作為進口政策調(diào)整的戰(zhàn)略導(dǎo)向。開放競爭是社會主義市場經(jīng)濟的基本特征，過去的“進口替代”是一種有保護的市場競爭，主要體現(xiàn)為價格競爭，目的是在國內(nèi)培育有規(guī)模競爭力的企業(yè)。今后的進口戰(zhàn)略是一種保護越來越少的開放競爭，主要體現(xiàn)為技術(shù)、質(zhì)量和品牌的競爭，需要建立與國際市場高度接軌的市場環(huán)境、法律環(huán)境和制度環(huán)境，形成公平、有序和規(guī)范的競爭環(huán)境，目的是培育一批有核心技術(shù)競爭力的國際化企業(yè)。因而，今后的進口戰(zhàn)略不再是技術(shù)產(chǎn)品的進口替代，而是要通過開放競爭，形成有利于企業(yè)創(chuàng)新的市場環(huán)境。

第二，將知識產(chǎn)權(quán)保護作為培育國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境的著力點。產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步需要開放競爭的市場環(huán)境，知識產(chǎn)權(quán)保護是開放條件下現(xiàn)代市場競爭，特別是技術(shù)和品牌競爭的基礎(chǔ)。應(yīng)該看到，我國近年來在引進國外某些先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件時遇到的障礙，既有政治方面的原因，也有知識產(chǎn)權(quán)方面的原因。同時，國內(nèi)“消化、吸收和再創(chuàng)新”碰到的瓶頸，既有投入不足的因素，但更主要的原因是國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護不力，企業(yè)創(chuàng)新得不到應(yīng)有的回報，因而缺乏投資意愿。

第三，要發(fā)揮消費品進口在改善市場環(huán)境和轉(zhuǎn)變企業(yè)競爭方式方面的積極作用。最近幾年，國內(nèi)奶粉、瘦肉精、毒膠囊等消費品安全、衛(wèi)生和質(zhì)量事件頻發(fā)，一方面與國內(nèi)有關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)滯后，監(jiān)管不力有關(guān)。另一方面，也與我們限制消費品進口，導(dǎo)致進口產(chǎn)品數(shù)量不足，價格過高，繼而限制了進口品和國產(chǎn)品之間的市場競爭有關(guān)。因此，減少消費品進口限制，降低消費品進口關(guān)稅，不僅僅是為了擴大進口，實現(xiàn)貿(mào)易平衡，更主要的是為了通過消費品進口，改善市場競爭環(huán)境，提升消費品安全、衛(wèi)生和質(zhì)量水平，全面保障和提升居民福利水平。

第四，必須從社會主義市場經(jīng)濟體制改革的高度來推進匯率改革。匯率市場化是下一步金融改革重點和人民幣國際化的前提，匯率的市場化也有助于減少價格扭曲，改善市場競爭環(huán)境，實現(xiàn)貿(mào)易的基本平衡。同時，由市場供需推動的人民幣升值，不僅可以“倒逼”出口產(chǎn)品由價格競爭轉(zhuǎn)向技術(shù)、質(zhì)量和品牌競爭，而且也可以有效降低進口成本，增加進口數(shù)量。

(二)圍繞產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步，動態(tài)調(diào)整鼓勵類進口政策

根據(jù)國內(nèi)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)技術(shù)比較優(yōu)勢變化，適時調(diào)整產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)目錄，以促進鼓勵類進口政策的動態(tài)調(diào)整。重點是對暫時不具備競爭力但具有潛在動態(tài)比較優(yōu)勢、需要培育的處于中高端技術(shù)水平的產(chǎn)品和幼稚產(chǎn)業(yè)，通過鼓勵類政策的動態(tài)調(diào)整進行扶持。具體而言，有以下幾方面:

第一，對基本沒有競爭力，非常典型的高端和幼稚產(chǎn)品，主要是技術(shù)密集和知識密集高端產(chǎn)品，比如高精度加工中心、數(shù)據(jù)處理中心、飛機發(fā)動機，應(yīng)創(chuàng)造條件，利用各種進口鼓勵政策，積極引進。同時，加大跟蹤、消化和吸收的投入，逐步培育國際競爭力。

第二，對初步形成競爭力，處于產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和價值鏈的中高端產(chǎn)品，比如汽車、工程機械、數(shù)控機床、計算機芯片等資本密集和技術(shù)密集的產(chǎn)品，應(yīng)該根據(jù)市場份額取消進口鼓勵政策，重點轉(zhuǎn)向支持國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新，逐步建立一定的國際競爭力。

第三，對具備一定競爭力的產(chǎn)品，比如服裝面料、化學(xué)纖維等資本和技術(shù)含量比較高的產(chǎn)品，應(yīng)該分階段逐步放松進口限制，讓市場發(fā)揮主導(dǎo)作用，鼓勵企業(yè)通過技術(shù)競爭來實現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)升級，全面形成國際競爭力。

第四，對已形成較強國際競爭力的產(chǎn)品，比如紡織服裝、輕工產(chǎn)品、家用電器、摩托車、船舶等技術(shù)含量不高的產(chǎn)品，取消各種進口限制政策，實行相對自由的進口政策，讓市場充分發(fā)揮作用，來推動企業(yè)創(chuàng)新，不斷鞏固國際競爭力。

(三)在經(jīng)濟安全方面，從戰(zhàn)略高度分類調(diào)整進口政策

經(jīng)濟安全是開放經(jīng)濟條件下，能源資源有效供給、經(jīng)濟體系獨立穩(wěn)定運行、國民福利不受惡意侵害的狀態(tài)。與進口相關(guān)的我國經(jīng)濟安全主要涉及能源資源安全、就業(yè)安全和糧食安全。

第一，保障能源資源安全需要動態(tài)的分階段進口政策體系。中短期，通過鼓勵性的進口政策，結(jié)合“走出去”戰(zhàn)略，優(yōu)先利用進口能源資源，通過綜合能源資源稅費改革，適當(dāng)限制國內(nèi)能源資源開發(fā)，將國內(nèi)部分尚未開采的能源資源轉(zhuǎn)為戰(zhàn)略儲備。在長期，應(yīng)在更高的層次思考能源資源安全戰(zhàn)略，將政策著力點放在依靠技術(shù)進步，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，減輕經(jīng)濟發(fā)展對能源資源的依賴。同時，通過加工制造企業(yè)“走出去”投資，將部分鋼鐵、有色金屬、石化等產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到國外，由大量進口能源資源初級產(chǎn)品轉(zhuǎn)向進口能源資源密集產(chǎn)品。

第二，就業(yè)安全將成為影響今后進口政策調(diào)整的一個日益重要的因素。目前，由于進口相對不足，進口對就業(yè)的影響尚未引起重視。一方面，實施開放競爭的進口新戰(zhàn)略，對國內(nèi)就業(yè)的影響將會不斷加大。同時，隨著我國要素稟賦變化，特別是勞動力成本上升，勞動密集產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品將面臨越來越大的外部競爭。另一方面，作為人口和勞動力大國，城市化進程對就業(yè)的要求也越來越迫切，進口政策調(diào)整必須未雨綢繆，充分考慮對就業(yè)的潛在影響 。對就業(yè)影響大的產(chǎn)業(yè)進口政策調(diào)整要謹慎推進。

第三，進口政策必須毫不動搖地把糧食安全作為硬約束。對農(nóng)產(chǎn)品實行特殊保護，保障糧食供應(yīng)安全是主要經(jīng)濟體通行的做法。作為人均耕地資源不足的人口大國，我國糧食供給必然長期處于緊平衡，消費升級還會不斷增加糧食供給壓力，必須繼續(xù)維持現(xiàn)有關(guān)稅配額制度。同時，考慮到我國要素成本變化，需要不斷增加和強化對糧食生產(chǎn)的公共投入。在此基礎(chǔ)上，利用配額管理在一定范圍內(nèi)適當(dāng)擴大豆油、菜籽油、食糖、棉花、羊毛等非糧食產(chǎn)品的進口，降低熱帶蔬菜、水果等產(chǎn)品進口限制，增加居民的消費選擇。

六、構(gòu)建開放競爭進口新戰(zhàn)略對策建議

(一)轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，樹立開放競爭的進口理念

全面轉(zhuǎn)變“重出口、輕進口”、“重生產(chǎn)、輕消費”及“重引進、輕創(chuàng)新”的發(fā)展觀念。既要重視先進技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件的引進，更要重視培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力，著力營造有利于企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境。既要重視中間品和原材料進口對生產(chǎn)的支撐作用，也要重視消費品進口對消費的引導(dǎo)和促進作用。既要重視出口對經(jīng)濟的拉動作用，也要重視進口對促進市場良性競爭和改善國民福利方面的積極作用。

(二)強化知識產(chǎn)權(quán)保護，建立“引進、消化、吸收和再創(chuàng)新”市場環(huán)境、激勵機制和評價體系

借鑒日本引進先進技術(shù)和關(guān)鍵零部件的經(jīng)驗，強化知識產(chǎn)權(quán)保護機制，通過開放市場競爭和動態(tài)政策調(diào)整，圍繞《鼓勵進口技術(shù)和產(chǎn)品目錄》，建立一套有利于“消化、吸收和再創(chuàng)新”的激勵機制和評價體系。推動官產(chǎn)學(xué)研平臺建設(shè)，加大各級政府對“消化、吸收和再創(chuàng)新”的支持力度，鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入，形成企業(yè)為主體，市場驅(qū)動的“產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級”體系。

(三)將消費品關(guān)稅調(diào)整作為關(guān)稅改革重點，改善市場競爭環(huán)境

以暫定稅率的方式，逐步下調(diào)消費品進口關(guān)稅，擴大消費品進口，引入更多的市場競爭要素。通過開放競爭來提高消費品質(zhì)量，促進企業(yè)由價格競爭轉(zhuǎn)向質(zhì)量、品牌和技術(shù)競爭，促進消費不斷升級，刺激居民消費需求。實施年度暫定稅率，可以在單方面下調(diào)進口關(guān)稅的同時，有效維護我國作為發(fā)展中國家在國際貿(mào)易體系下的合法權(quán)益。

(四)加快金融體系市場化改革步伐，減少匯率扭曲對市場競爭環(huán)境的影響

匯率市場化，不僅可以降低進口成本，釋放進口需求，而且有利于進一步改善市場競爭環(huán)境。因此，要積極推進利率和匯率市場化改革，加快人民幣國際化步伐，盡快實現(xiàn)人民幣自由浮動。20世紀(jì)80年代，日元國際化導(dǎo)致日元大幅升值并未帶來日本出口量的收縮，也未使日本貿(mào)易平衡狀況惡化，卻在很大程度上幫助日本提高了技術(shù)競爭力，釋放了進口需求。

(五)把自由貿(mào)易區(qū)作為進口政策調(diào)整的實驗區(qū)

自由貿(mào)易區(qū)可以最大程度地消除各種貿(mào)易限制措施，減少市場扭曲，發(fā)揮我國的比較優(yōu)勢。對一些比較敏感，風(fēng)險較大，影響全局的進口政策，可以選擇某些自由貿(mào)易區(qū)談判先行導(dǎo)入，進行局部實驗。比如，是否需要通過雙邊貿(mào)易和投資協(xié)定，進一步強化知識產(chǎn)權(quán)保護制度，可通過中國—瑞士自由貿(mào)易區(qū)談判來進行試點。

(六)重視外資在促進技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級中的作用

外資企業(yè)來我國大量投資在很大程度上起到了進口替代的作用，外商直接投資具有更為明顯的技術(shù)外溢效應(yīng)，而且技術(shù)外溢方式多種多樣。在我們尋求產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和價值鏈向中高端突破的政策組合中，既要重視“引進、消化、吸收和再創(chuàng)新”的制度建設(shè)，也要通過強化知識產(chǎn)權(quán)保護，鼓勵和引導(dǎo)外資向技術(shù)密集和知識密集的中高端環(huán)節(jié)投資，通過吸引外資來從局部突破部分國家對我國高技術(shù)產(chǎn)品的出口限制。

(七)政策調(diào)整要循序漸進，公開透明

貿(mào)易政策調(diào)整比較敏感，采取鼓勵和擴大進口的措施時，政策的急劇調(diào)整可能對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和就業(yè)帶來較大沖擊。而取消鼓勵，尤其是鼓勵政策轉(zhuǎn)移時，又有可能產(chǎn)生誤解，導(dǎo)致貿(mào)易摩擦。因此，政策調(diào)整要循序漸進，盡可能保持連續(xù)性，避免大起大落。取消鼓勵政策或者鼓勵政策轉(zhuǎn)移時，一定要提前進行準(zhǔn)備和說明，做到盡可能公開透明，避免由此引起的貿(mào)易爭端。

(八)開放競爭也要充分防范和應(yīng)對可能的進口沖擊

首先要建立健全產(chǎn)業(yè)預(yù)警體系，動態(tài)評估和預(yù)報進口和進口政策調(diào)整波動對產(chǎn)業(yè)的損害程度，以防患于未然。其次，加強技術(shù)、環(huán)境、衛(wèi)生、安全等標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，在遇到較大進口沖擊時盡可能優(yōu)先使用非關(guān)稅措施。再次，要充分發(fā)揮企業(yè)和行業(yè)協(xié)會的作用，必要時使用“反傾銷、反補貼”和“保障措施”。