中國(guó)在巴西投資耕地的主要幾種法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

夏琦

摘 要：隨著中國(guó)與巴西的頻繁貿(mào)易往來(lái)，巴西憑借著優(yōu)越的地理環(huán)境，吸引中國(guó)投資者的目光。文章介紹了中國(guó)向巴西投資耕地的必要性，從巴西的投資環(huán)境入手，分析投資環(huán)境包括硬環(huán)境和軟環(huán)境?？偟恼f(shuō)來(lái)，巴西適合中國(guó)在其投資耕地，但這也并不意味著完全沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。首先，中國(guó)國(guó)內(nèi)法本身的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括種子出口，保險(xiǎn)等法律風(fēng)險(xiǎn)。其次，巴西法層面的法律風(fēng)險(xiǎn)有：合同、勞工等法律風(fēng)險(xiǎn)。文章的最后是針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)所提出的應(yīng)對(duì)策略。

關(guān)鍵詞：耕地投資；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范措施

一、海外耕地投資的概念

對(duì)于海外耕地投資的概念，學(xué)界至今尚未對(duì)其做出明確界定。王飛認(rèn)為，海外耕地投資意味著國(guó)內(nèi)法人、非法人組織和自然人以資金、技術(shù)、設(shè)備等出資，換取其他國(guó)家耕地的所有權(quán)、獨(dú)立使用權(quán)或共同使用權(quán)，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的跨國(guó)經(jīng)濟(jì)行為；糧農(nóng)組織①認(rèn)為這是外國(guó)投資者在另一個(gè)國(guó)家的大規(guī)模土地收購(gòu)：通過(guò)購(gòu)買(mǎi)，租賃或特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議長(zhǎng)期或短期的轉(zhuǎn)讓土地的所有權(quán)和使用權(quán)；王蕾，盧新海認(rèn)為耕地投資是指具有投資決策權(quán)，并對(duì)投資結(jié)果負(fù)責(zé)的多類(lèi)型投資主體為了滿(mǎn)足自身的戰(zhàn)略發(fā)展需求和對(duì)農(nóng)業(yè)自然資源和糧食農(nóng)產(chǎn)品的需求，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)，租賃或特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議等直接或間接擁有其他國(guó)家土地的所有權(quán)和使用權(quán)，目的是在大宗農(nóng)產(chǎn)品種植的基礎(chǔ)上建立，控制和經(jīng)營(yíng)大規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目。

從上述觀點(diǎn)可以看出，海外投資是國(guó)內(nèi)投資者在海外設(shè)立各類(lèi)企業(yè)或購(gòu)買(mǎi)股份或參股以進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的活動(dòng)，這其中就包括對(duì)耕地方面的投資。海外耕地投資只是以土地為目標(biāo)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，但王飛強(qiáng)調(diào)行為的商業(yè)性，糧農(nóng)組織的定義較完整，但也缺少對(duì)海外耕地投資的性質(zhì)和動(dòng)機(jī)的表述。我個(gè)人比較傾向于王蕾，盧新海的觀點(diǎn)，他們不僅對(duì)投資行為事實(shí)、特征有概括，還關(guān)注海外耕地投資的性質(zhì)、來(lái)源、目的、動(dòng)機(jī)。

二、中國(guó)政府在巴西投資耕地的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）中國(guó)國(guó)內(nèi)法層面

1.種子出口法律風(fēng)險(xiǎn)

在境外使用國(guó)內(nèi)種子受到我國(guó)法律嚴(yán)格的管制。法律規(guī)定：國(guó)家鼓勵(lì)種子出口，但原則上不允許將“不對(duì)外交換”的種質(zhì)資源出口。特殊情況，應(yīng)報(bào)經(jīng)農(nóng)業(yè)部批準(zhǔn)。法律還規(guī)定禁止兩系雜交水稻種子出口，三系雜交水稻保持系和不育系親本不允許出境。這項(xiàng)規(guī)定雖是出于對(duì)雜交水稻知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，但卻對(duì)我國(guó)在外進(jìn)行耕地投資造成兩方面的不利影響，一是它降低了巴西國(guó)有企業(yè)的年產(chǎn)量，影響了國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，也間接地影響了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益；二是不能用這些優(yōu)質(zhì)的種子在巴西境內(nèi)種植，就不能試驗(yàn)與中國(guó)不同的地理位置、氣候條件，土壤質(zhì)量下的雜交水稻的改良技術(shù)，這本質(zhì)上限制了雜交水稻的發(fā)展。

2.保險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)

目前的海外投資保險(xiǎn)制度的三種主要模式：以美國(guó)為代表的雙邊主義模式，以日本為代表的單邊主義模式，和以德國(guó)為代表的混合模式。我國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司已初步啟動(dòng)海外投資保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，其“投保指南”規(guī)定，以未與中國(guó)簽訂雙邊投資協(xié)定的國(guó)家的投資項(xiàng)目才是合格投資項(xiàng)目為承保對(duì)象，由此可見(jiàn)，我國(guó)目前采取單邊主義模式。由于單邊投資保險(xiǎn)模式不是基于雙邊投資協(xié)定，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)代位的依據(jù)只能是外交保護(hù)權(quán)，而外交保護(hù)的實(shí)施長(zhǎng)期存在爭(zhēng)議，受“用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)”、“國(guó)籍繼續(xù)”等基本條件的限制?？梢钥闯觯@不利于保護(hù)海外投資者。

（二）巴西國(guó)內(nèi)法層面

1.合同法律風(fēng)險(xiǎn)

由于海外耕地投資是一項(xiàng)周期性較長(zhǎng)的投資，若東道國(guó)經(jīng)常修改本國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)或出臺(tái)新的政策，很容易使得合同的內(nèi)容得不到切實(shí)的履行，要適當(dāng)規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，其中合同的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下三種：第一，合同條款設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)。某些合同條款如果設(shè)置不當(dāng)，會(huì)對(duì)后續(xù)履行產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)。比如關(guān)于土地面積的條款，對(duì)于是城市用地還是農(nóng)村用地，是否會(huì)因?yàn)闁|道國(guó)法律的修改而改變。第二，合同違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上，任何交易主體都可能違約。在法律層面，賠償金、違約金是控制合伙人風(fēng)險(xiǎn)的常用手段，但應(yīng)該指出，一些間接損失難以證明。此外，有時(shí)候合同中規(guī)定的違約金和賠償金遠(yuǎn)低于實(shí)際造成的損失。第三，合同履行風(fēng)險(xiǎn)。在投資合同中，投資接收方主要關(guān)注投資方的投資金額、項(xiàng)目和實(shí)施情況，以及是否能最終促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。而投資方關(guān)心的是所投入的資金最終能否收獲合同約定的農(nóng)產(chǎn)品。但是，由于農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目周期長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受自然因素影響很大，投資方的投資進(jìn)度不確定性，增加了合同的履行的風(fēng)險(xiǎn)。

2.勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)

勞動(dòng)法律政策是東道國(guó)保護(hù)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力的手段，同時(shí)也影響了中國(guó)進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)的步伐。在巴西，勞動(dòng)法（包括憲法）的規(guī)定非常明確和可操作性。在工資方面，不僅規(guī)定了雇主應(yīng)提供與其工作范圍和復(fù)雜程度相對(duì)應(yīng)的工資， 更明確禁止雇主隨意降薪 （除非集體合同或勞動(dòng)合同另有約定）。此外，巴西法律特別關(guān)注夜班工作，中國(guó)法律則沒(méi)有明確提及。在巴西，安排員工在周末和假期加班的公司必須獲得勞動(dòng)部的特別許可。這意味著公司在巴西安排工人加班的難度要高于中國(guó)。在協(xié)議解除方面，根據(jù)巴西勞動(dòng)法，勞動(dòng)合同在無(wú)正當(dāng)理由下也可終止，這容易使得當(dāng)?shù)毓と穗S意解約率上升，增加企業(yè)的成本。②這就要求企業(yè)對(duì)巴西的勞動(dòng)法熟悉，不然就要交昂貴的學(xué)費(fèi)。

三、中國(guó)政府在巴西投資耕地的主要法律風(fēng)險(xiǎn)防范

雖然中國(guó)的海外耕地投資行為可能面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)，但為了長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，仍需要積極與巴西開(kāi)展業(yè)務(wù)，但也并不是盲目的。面對(duì)上述存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)應(yīng)積極地實(shí)施相應(yīng)的對(duì)策，以期達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的最大化。

（一）中國(guó)國(guó)內(nèi)法層面

1.適當(dāng)放開(kāi)種子出口限制

在《中國(guó)進(jìn)出口農(nóng)作物種子管理暫行辦法》頒布之后，即使有與之配套的《植物新品種保護(hù)條例》，但對(duì)于種子出口限制與當(dāng)前對(duì)外投資理念仍有不相適應(yīng)的地方。對(duì)此，我國(guó)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有的法律法規(guī)對(duì)不符合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的限制出口的種子目錄進(jìn)行修訂，取消在國(guó)際上不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的種子，適當(dāng)放開(kāi)種子出口限制。

2.制定專(zhuān)門(mén)的海外投資保險(xiǎn)法規(guī)

中國(guó)尚未出臺(tái)一部專(zhuān)門(mén)的海外投資保險(xiǎn)法，只有國(guó)家發(fā)展和改委委員會(huì)和中國(guó)信用保險(xiǎn)《關(guān)于建立境外投資重點(diǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制有關(guān)問(wèn)題的通知》和中國(guó)信用保險(xiǎn)的“投資指南”，這并不能撐起整個(gè)海外投資保險(xiǎn)體系。根據(jù)“投保指南”的規(guī)定的承保對(duì)象可知我國(guó)目前采取單邊主義模式，單邊主義不利于本國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)理賠后，其自身代位求償權(quán)的主張得不到有效行使。所以，應(yīng)盡出臺(tái)海外投資保險(xiǎn)法，對(duì)有關(guān)海外直接投資的保險(xiǎn)范圍，特別是耕地投資具有的特殊風(fēng)險(xiǎn)納入保險(xiǎn)范圍，此外對(duì)承保條件、保險(xiǎn)金額和代位求償權(quán)等問(wèn)題也需要特別規(guī)定。充分發(fā)揮政策性保險(xiǎn)的作用，積極調(diào)動(dòng)商業(yè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的積極性，通過(guò)法律確定保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在海外投資中的地位。

（二）巴西法層面

1.針對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

耕地投資合同本就是投資期限較長(zhǎng)的合同，為避免東道主國(guó)家的法律朝令夕改，在訂立合同時(shí)，首先應(yīng)加上穩(wěn)定條款和重新談判條款。東道國(guó)保護(hù)外國(guó)投資者利益的法律只能經(jīng)過(guò)法定程序才能改變，但外國(guó)投資者在投資期間不可避免地會(huì)擔(dān)心相關(guān)法律因政治因素而發(fā)生變動(dòng)的情況發(fā)生。為了消除外國(guó)投資者的這種擔(dān)憂(yōu)，一些發(fā)展中國(guó)家在本國(guó)的“外國(guó)投資法”中規(guī)定了穩(wěn)定性保證的條款。增加這一穩(wěn)定性條款，可以防止東道國(guó)政府在外國(guó)公司開(kāi)發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生收益時(shí)通過(guò)國(guó)有化等法律措施把開(kāi)發(fā)項(xiàng)目占為己有。縱使這種穩(wěn)定條款在國(guó)際法上的效力有諸多爭(zhēng)論，但若東道國(guó)根據(jù)其本國(guó)經(jīng)濟(jì)的變動(dòng)而調(diào)整法律或?qū)⒑贤瑲?，這不僅東道國(guó)的國(guó)際聲譽(yù)毀于一旦，還可能面臨國(guó)際法責(zé)任。重新談判條款是指在合同履行發(fā)生重大情勢(shì)變更，且繼續(xù)履行會(huì)對(duì)一方產(chǎn)生不公平時(shí)，合同雙方應(yīng)首先本著誠(chéng)意進(jìn)行談判，修正合同實(shí)質(zhì)條款，以恢復(fù)雙方的利益平衡，從而促進(jìn)合同的繼續(xù)履行。重新談判在國(guó)際能源合同中運(yùn)用廣泛，中國(guó)和巴西兩國(guó)可借鑒能源合同中的此項(xiàng)條款將其運(yùn)用于耕地投資領(lǐng)域。其次，針對(duì)合同違約，商定具體違約范圍，損害程度，明確賠償責(zé)任。最后，做好合同管理工作。要積極跟蹤合同履行情況，及時(shí)排查和解決合同中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2.針對(duì)勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

對(duì)于巴西有關(guān)的勞動(dòng)法律，中國(guó)境外企業(yè)應(yīng)高度重視其與中國(guó)國(guó)內(nèi)的法律政策的區(qū)別。首先，在人事方面，要尊重巴西當(dāng)?shù)氐奈幕^念。選聘專(zhuān)門(mén)的企業(yè)經(jīng)理人，對(duì)其進(jìn)行綜合考核和全面培訓(xùn)，再擔(dān)任人力資源方面的工作，這可減少企業(yè)與巴西當(dāng)?shù)芈毠さ拿?。其次，?duì)于薪酬與工作時(shí)間方面，除了遵循當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)法，正確地進(jìn)行安排勞動(dòng)時(shí)間，保障勞工的休息，假日權(quán)利外，還可以給予員工福利。福利保障與績(jī)效掛鉤，對(duì)于績(jī)效高的員工進(jìn)行發(fā)放福利，提高他們的工作積極性。此外，保障勞動(dòng)者健康與安全，在企業(yè)內(nèi)部普及包括特別危險(xiǎn)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，向當(dāng)?shù)卣?、雇員和工人組織提供其生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的安全與健康信息，特別是涉及危險(xiǎn)場(chǎng)合以及與新產(chǎn)品加工相關(guān)的保護(hù)措施。

四、結(jié)束語(yǔ)

隨著社會(huì)開(kāi)放程度越來(lái)越高，中國(guó)企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略向前邁進(jìn)一大步，與世界各國(guó)建立了更密切的國(guó)際往來(lái)。海外耕地投資本身是一項(xiàng)周期性較長(zhǎng)的投資，中國(guó)在巴西進(jìn)行耕地投資也面臨著多種風(fēng)險(xiǎn)，不僅有來(lái)自中國(guó)法律方面的風(fēng)險(xiǎn)，還有來(lái)自投資東道國(guó)巴西的法律風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)國(guó)內(nèi)法本身對(duì)于海外耕地投資方面的內(nèi)容和條款規(guī)定的過(guò)于分散，不成體系。此外，巴西本國(guó)的法律對(duì)中國(guó)企業(yè)在其投資設(shè)置了諸多障礙，除了應(yīng)對(duì)巴西本國(guó)相關(guān)法律所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，還必須應(yīng)對(duì)其經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)。這對(duì)于中國(guó)企業(yè)還說(shuō)是一件十分艱難的事情，為此，企業(yè)首先認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因，提前做好防范準(zhǔn)備。其次，跟蹤與動(dòng)態(tài)分析風(fēng)險(xiǎn)之后，安排對(duì)應(yīng)的解決措施，將損害降到最低。

注釋?zhuān)?/p>

①FAO：土地權(quán)屬和國(guó)際農(nóng)業(yè)投資[EB/OL].http：//www.Mofcom.gov.cn/aarticle/.2010.

②關(guān)于直接投資的巴西與中國(guó)勞動(dòng)法對(duì)比.法律咨詢(xún)網(wǎng)（http：//www.110.com/ziliao/article-742989.html）

參考文獻(xiàn)：

[1]王飛.我國(guó)海外耕地投資法律問(wèn)題研究[D].煙臺(tái)大學(xué)，2014.

[2]王蕾，盧新海.海外耕地投資的概念淵源與界定[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)2016，（01）.

[3]陳安.國(guó)際投資法[M].北京：北大出版社，1999：107.

[4]王少華，能源企業(yè)海外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策[J].能源.2017，（4）.

[5]吳啟龍.中國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)對(duì)外直接投資的影響因素研究[D].安徽財(cái)經(jīng)大學(xué).2016.

[6]吳偉達(dá).境外直接投資法律制度研究[D].中南大學(xué).2009.

[7]袁保國(guó)，鄧巖.完善種子出口和制度建設(shè)，提高我國(guó)種子國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力[J].種子科技，2009，（07）.

[8]梁詠.中國(guó)投資者海外投資法律保障制度研究[D].廈門(mén)大學(xué).2009.

[9]李艷君.中國(guó)農(nóng)業(yè)對(duì)外合作：現(xiàn)狀、問(wèn)題與對(duì)策[J].中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2016，（10）.

[10]何力.中國(guó)海外資源投資的法律問(wèn)題及對(duì)策[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，（02）.

[11]王立軍.東道國(guó)勞工保護(hù)法律對(duì)中國(guó)海外企業(yè)的影響[J].前沿，2011，（24）.

[12]鄒藍(lán).從巴西130年的政治擺鐘看中拉關(guān)系.中國(guó)改革網(wǎng)（www.chinareform.net/index.php？a=show&c=index&catid=57&id=29186&m=content）.