論人格權(quán)憲法化的兩種模式及其啟示

駱正言

(江蘇開放大學(xué)公共管理系，江蘇南京 210038)

近年來(lái)，許多法學(xué)研究者提到“私法憲法化”概念，私法憲法化是一個(gè)世界趨勢(shì)①有學(xué)者提到了 20世紀(jì)以后，憲法上的平等權(quán)已經(jīng)廣泛影響到家庭法、侵權(quán)法、勞動(dòng)法。參見(jiàn): 黃列. 性別平等與法律改革[M]. 北京: 中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社, 2009: 88.，各國(guó)法院在判決民事案件時(shí)常常引入憲法條款加強(qiáng)論證[1]。這些認(rèn)識(shí)當(dāng)然都符合實(shí)際，揭示了現(xiàn)代法律秩序的一個(gè)普遍規(guī)律，可惜的是，相關(guān)討論缺少實(shí)證材料予以支撐，理論探討有余，現(xiàn)實(shí)描述不足，最后落得理論難以服眾，實(shí)踐舉步維艱②最有力的反對(duì)意見(jiàn), 是公法、私法應(yīng)該相互獨(dú)立, 不應(yīng)相互混同. 參見(jiàn)2006年全國(guó)范圍民法和憲法關(guān)系的大討論，重要論文有: 姚輝. 關(guān)于民事權(quán)利的憲法學(xué)思維: 以一般人格權(quán)為對(duì)象的觀察[J]. 浙江社會(huì)科學(xué), 2007,(1): 94-96.。事實(shí)上私法憲法化是憲政、司法審查制度的結(jié)果，二十世紀(jì)中葉以后新一輪立憲運(yùn)動(dòng)完成之后，私法的形式和內(nèi)容因應(yīng)憲法精神的變革進(jìn)行了大幅度的調(diào)整，這就是所謂的私法憲法化的運(yùn)動(dòng)。而處在這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)之風(fēng)口浪尖的，便是人格權(quán)的憲法化。為理清晚近頗多爭(zhēng)議的憲法與民法關(guān)系，本文將近距離觀察西方法律體系中憲法影響人格權(quán)的兩種方式，梳理人格權(quán)憲法化的功能，并就我國(guó)人格權(quán)立法和司法上的缺陷提出改革意見(jiàn)。

一、以憲法創(chuàng)設(shè)新的人格權(quán)

憲法影響人格權(quán)保障的第一種方式是以德國(guó)為代表的。19世紀(jì)末，德國(guó)民法典制定之時(shí)，有學(xué)者提議規(guī)定一般人格權(quán)條款，但法典制定者不予采納，因此當(dāng)民法典于 1897年被制定出來(lái)的時(shí)候，除了少數(shù)特定人格權(quán)外，一般人格權(quán)納入民法典的努力未竟其功。這少數(shù)的特別人格權(quán)，不過(guò)是被反映于民法典第823條之生命、身體、健康、自由及其他權(quán)利，第824條之信用危害的防止，以及第825條之對(duì)因欺詐、脅迫和濫用從屬關(guān)系而進(jìn)行的性侵害的救濟(jì)之中，并不包括隱私、名譽(yù)等人格利益①轉(zhuǎn)引自: 朱柏松. 人格權(quán)保護(hù)之法治比較及我國(guó)法規(guī)范之檢討[C] // 法學(xué)叢書雜志社. 跨世紀(jì)法學(xué)新思維: 法學(xué)叢書創(chuàng)刊五十周年. 臺(tái)北：元照出版公司, 2006: 225.。這一狀況隨著基本法的頒布，獲得了根本性的改觀。

眾所周知，在基本法1949年制定之前，德國(guó)早期憲法并沒(méi)有直接效力，1871年的帝國(guó)憲法和 1919年的魏瑪憲法，只是一種客觀的價(jià)值宣示，是指導(dǎo)國(guó)家行為的一種綱領(lǐng)，不能作為訴訟依據(jù)。二戰(zhàn)之后，新憲法采納了違憲審查制度，憲法搖身一變，成為真正意義的基本法，任何違憲的立法、行政、司法行為都可被宣布無(wú)效。借此契機(jī)，憲法精神也潛移默化地進(jìn)入部門法領(lǐng)域，引發(fā)了所謂私法的憲法化（Constitutionalisation of Private Law）[2]。德國(guó)民事法院擴(kuò)張解釋上述民法典第823條之第1款的“其他權(quán)利”，認(rèn)為它包括基本法第1條和第2條的人性尊嚴(yán)和人格發(fā)展權(quán)，亦稱為“一般人格權(quán)”。聯(lián)邦最高法院于1954年審理的“讀者來(lái)信案（Ver?ffentlichung von Briefe）”②轉(zhuǎn)引自: 佚名. 淺析德國(guó)民法上的人格權(quán)制度[EB/OL]. [2013-02-23]. http://www.lawtime.cn/info/minshi/mssslun wen/2011121474199.html.就是這一制度的濫觴。

“讀者來(lái)信案”說(shuō)的是，某雜志刊登了一名納粹時(shí)期的中級(jí)軍官在軍中服務(wù)的一些往事，其間頗有不實(shí)之詞，軍官寫信給雜志社表示不滿，要求雜志修正原先的言論，沒(méi)想到雜志將此信刊登在“讀者來(lái)信”欄目中，軍官遂以雜志社未經(jīng)同意發(fā)表信件為由提出起訴。可惜的是，個(gè)人信件達(dá)不到著作權(quán)法規(guī)定的“作品”的標(biāo)準(zhǔn)，遂不受著作權(quán)法保護(hù)，因此聯(lián)邦最高法院挑中了憲法上第1條、第2條作為民事審判的依據(jù)，認(rèn)為該條便是民法學(xué)者一直提倡的一般人格權(quán)條款，法院說(shuō)道：“既然基本法已經(jīng)承認(rèn)人性尊嚴(yán)被尊重的權(quán)利（基本法第 1條）和人格自由發(fā)展的權(quán)利（基本法第2條）是任何人都應(yīng)該尊重的個(gè)人權(quán)利，只要不傷害他人的權(quán)利或者不違反合憲性的法律規(guī)范和道德律例，一般人格權(quán)就必須被看做是憲法保障的基本權(quán)利。??案件中，被告不存在任何值得尊重的利益，使之有權(quán)作出原告起訴的行為。相反，因?yàn)楸桓嬖诤雎孕藕年P(guān)鍵內(nèi)容的情況下公開原告載有更正要求的信函，措辭不當(dāng)，方式欠妥，原告的人格利益當(dāng)然地受到了侵害。??（這是因?yàn)椋┤魏我粋€(gè)語(yǔ)言表達(dá)都代表了特定的思想，即使表達(dá)的內(nèi)容尚不構(gòu)成著作權(quán)法上的作品，也同樣是創(chuàng)作者的人格的反映。原則上只有作者可以決定，是否以及怎樣公布自己的信函?！雹蹍⒁?jiàn): BGHZ13, 334, NJW1404(1954). (2013-04-29).沿著這一推理思路，德國(guó)法院依據(jù)憲法創(chuàng)制出許多新型的人格權(quán)，如隱私權(quán)、姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)、對(duì)口頭言論的控制權(quán)、在公眾面前表現(xiàn)自己的權(quán)利、要求更正性報(bào)道的權(quán)利、重新社會(huì)化的權(quán)利等等[3]。這一做法影響甚廣，日本法即有類似的判例。④日本法中的類似做法參見(jiàn): 駱正言. 日本肖像權(quán)保護(hù)判例研究[J]. 日本研究, 2010, (3): 86-91.

二、以憲法革新傳統(tǒng)人格權(quán)

普通法沒(méi)有“人格權(quán)”概念，但個(gè)別人格利益在普通法中一直受到尊重，它包括名譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)等，侵權(quán)法憲法化就是從名譽(yù)侵權(quán)起步的，世稱誹謗法的憲法化（The constitutionalization of the law of defamation）[4]。揭橥這一現(xiàn)象的就是著名的紐約時(shí)報(bào)訴蘇利文案⑤參見(jiàn): New York Times Co. v. Sullivan 376 U.S.254(1964).。1960年亞拉巴馬州市政官員在處理當(dāng)?shù)鼐用裼涡惺就^(guò)程中，有使用暴力，致人死傷的情節(jié)。黑人運(yùn)動(dòng)領(lǐng)袖出資買下紐約時(shí)報(bào)的一個(gè)版面，以公告形式報(bào)道了整個(gè)事件，由于報(bào)道某些細(xì)節(jié)與事實(shí)有些出入，市政官員蘇利文遂以誹謗為名起訴紐約時(shí)報(bào)。依據(jù)普通法，只要侵權(quán)人作出過(guò)虛假陳述，不管是故意還是過(guò)失，被告皆需支付精神損害賠償（general damage）；一旦證明虛假陳述出自故意和重大過(guò)失，所謂實(shí)質(zhì)惡意（actual malice），被告還需追加懲罰性賠償（punitive damage）。本案中，紐約時(shí)報(bào)報(bào)道的事實(shí)，在傷亡數(shù)據(jù)的多少和暴力行為的情節(jié)方面，皆有明顯的出入，所以案件在亞拉巴馬州審判時(shí)，州最高法院判決原告勝訴。而后報(bào)社一方不服判決，以表達(dá)自由為由上訴至聯(lián)邦最高法院。

沒(méi)想到聯(lián)邦最高法院為了保護(hù)媒體對(duì)官員公共行為的自由報(bào)道權(quán)、防止誹謗訴訟給憲法上的表達(dá)自由帶來(lái)的寒蟬效應(yīng)（chilling effect），果真修正了上述名譽(yù)侵權(quán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。法院認(rèn)為，在媒體的表達(dá)自由與公共官員的名譽(yù)權(quán)發(fā)生沖突時(shí)，必須證明媒體有實(shí)質(zhì)惡意才能認(rèn)定誹謗。由此原先侵權(quán)法上請(qǐng)求懲罰性賠償?shù)囊獙?shí)質(zhì)惡意，被移植到一般名譽(yù)損害案中了，成為判斷是否侵權(quán)的必要條件了。法院這樣論證：“美國(guó)上下普遍認(rèn)同的一項(xiàng)原則是，對(duì)于公眾事務(wù)的辯論應(yīng)當(dāng)是毫無(wú)拘束、富有活力并廣泛公開，它可以是針對(duì)政府和公職官員的一些言詞激烈、語(yǔ)調(diào)尖刻有時(shí)甚至令人極不愉快的尖銳抨擊。??如果以法規(guī)強(qiáng)迫官方行為的批評(píng)者保證其所述全部情況屬實(shí)，否則動(dòng)輒即判有誹謗罪，處以不限量的賠償，則可能導(dǎo)致‘新聞自我檢查’（self-censorship）。要求被告負(fù)責(zé)舉證，證明其所述情況屬實(shí)，被禁錮的將不僅僅是不實(shí)之詞，??還會(huì)使官員行為的潛在批評(píng)者噤若寒蟬。即便他們相信自己的批判并無(wú)不實(shí)之詞，也會(huì)因?yàn)樗麄儫o(wú)法確定自己在法庭上能否證明所述情況屬實(shí)，或是擔(dān)心付不起訴訟費(fèi)用，而在發(fā)表言論時(shí)‘遠(yuǎn)離非法禁區(qū)’。這種法規(guī)阻礙了公共辯論的力度，限制了公共辯論的廣度?！雹賲⒁?jiàn): 任東來(lái). 美國(guó)憲政歷程: 影響美國(guó)的25個(gè)司法大案[M]. 北京: 中國(guó)法制出版社, 2004: 272.

該判決創(chuàng)造的原則其后歷經(jīng)多次修正②比如說(shuō)實(shí)質(zhì)惡意原則不適用于對(duì)非公共人物的批評(píng), 娛樂(lè)明星也被認(rèn)定為公共人物, 對(duì)公共人物的批評(píng)也應(yīng)有限制等.，迄今已成為美國(guó)法中最具特色的制度之一，成為人格權(quán)憲法化的另一個(gè)典型。如果說(shuō)德國(guó)的“讀者來(lái)信案”開辟了德國(guó)憲法直接適用、創(chuàng)造人格權(quán)的道路，美國(guó)的“紐約時(shí)報(bào)訴蘇利文案”則成了美國(guó)憲法干預(yù)私法、限縮人格權(quán)的里程碑。

三、人格權(quán)憲法化的制度價(jià)值

自從憲法條款直接運(yùn)用于私法領(lǐng)域的人格權(quán)裁判，德國(guó)學(xué)界對(duì)憲法與民法的關(guān)系展開了曠日持久的爭(zhēng)論。從拉倫茨到卡納留斯，很多民法學(xué)者，都表達(dá)過(guò)對(duì)這一現(xiàn)象的憂慮③參見(jiàn): Medicus. Der Grundsatz der Verh?tnism?ssigkeit im Privatrecht, Acp192(1992), 35.。更有甚者，有人直接稱人格權(quán)的憲法化為“私法的末日”[5]。這樣說(shuō)的理由主要有兩條，第一是主張憲法不具有私法效力，以憲法裁判私法關(guān)系超越了法院的職權(quán)。民法學(xué)者卡納留斯堅(jiān)決捍衛(wèi)私法的獨(dú)立性，反對(duì)私人關(guān)系中適用基本權(quán)保護(hù)④參見(jiàn): Canaris C W. Grundrechte und Privatrecht: Eine Zwischenbilanz[M]. Berlin: Walter de Gruyter, 1999.。第二是擔(dān)心私法憲法化導(dǎo)致法律的不確定性。民法學(xué)家拉倫茨認(rèn)為法院直接援引基本法而創(chuàng)設(shè)出一般人格權(quán)擴(kuò)大了法官自由裁量的范圍，使當(dāng)事人很難預(yù)知裁判的結(jié)論⑤拉倫次曾在1955年撰文反對(duì)一般人格, 理由是一般人格權(quán)內(nèi)涵和范圍都不明確.。這兩點(diǎn)疑慮的確很有道理，西方法律長(zhǎng)時(shí)間發(fā)展，已經(jīng)形成了相對(duì)穩(wěn)定的理論模式，各項(xiàng)制度之間有著森嚴(yán)的壁壘，擅自突破這中間的防線，極易造成理論上的混亂，甚至也會(huì)動(dòng)搖整個(gè)法律體系的基礎(chǔ)。問(wèn)題是，現(xiàn)實(shí)不斷變化，理論怎能一成不變？歌德有一句名言：理論是灰色的，生命之樹長(zhǎng)青。私法憲法化如確有其積極意義，豈能武斷地反對(duì)這一現(xiàn)象的出現(xiàn)？

第一，私法憲法化有助于提升人格權(quán)的法律地位。日本學(xué)者五十嵐清認(rèn)為雖然民事判決直接援引憲法條款似有問(wèn)題，然而在目前的情況下也有其存在的必要，“在憲法之言論自由侵害民法中的人格權(quán)的案例中，將人格權(quán)上升到憲法層次，有助于兩者在平等的狀態(tài)下進(jìn)行利益衡量。??縱然可以說(shuō)，如果沒(méi)有表達(dá)自由，不管憲法怎樣保護(hù)人格權(quán)，也只是畫餅充饑，但是勢(shì)單力薄的個(gè)人之人格權(quán)常遭頗具強(qiáng)勢(shì)之媒體肆意侵害，這種現(xiàn)狀也應(yīng)該更加引人重視。”[6]所以，在憲法上找到人格權(quán)的依據(jù)，把人格權(quán)和言論自由并立，放在同一個(gè)層次上衡量，對(duì)機(jī)器文明、工業(yè)文明、物質(zhì)文明高速發(fā)展中頗受壓抑的個(gè)人，算得上是一種制度上的慰藉。

第二、私法憲法化有助于促進(jìn)普通法律的現(xiàn)代化和正當(dāng)化。上文提到卡納留斯的擔(dān)心人格權(quán)的憲法化，會(huì)侵蝕民法的獨(dú)立性，會(huì)最終動(dòng)搖私法關(guān)系的個(gè)人自治。該教授太保守、也太多慮了。公私法的交錯(cuò)已經(jīng)成為現(xiàn)代社會(huì)的大勢(shì)，想要回頭很難了[7]。此一時(shí)，彼一時(shí)，世事變化，焉能膠柱鼓瑟、死守教條！德國(guó)憲法學(xué)家阿列克西認(rèn)為基本權(quán)向民事案件的滲透是不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢(shì)，“其一，有些基本權(quán)，憲法中已明文規(guī)定，私人之間不能侵犯；其二，立法機(jī)關(guān)也積極修訂民事立法，使之更符合基本權(quán)的精神；其三，某些國(guó)家的憲法，已經(jīng)明文規(guī)定私人之間也應(yīng)該尊重基本權(quán)，從而一勞永逸地解決基本權(quán)的第三人效力問(wèn)題。”①至于采用哪種理論證明, 阿列克西說(shuō): “(直接效力說(shuō)、間接效力說(shuō)和國(guó)家義務(wù)說(shuō))三種效力在論證方法上各有優(yōu)點(diǎn). 選擇哪一個(gè)作為論證方法可視情況而定, 并無(wú)一種理論絕對(duì)優(yōu)先.” 參見(jiàn): 參考文獻(xiàn)[8].總而言之，“私法自治本身也是憲法意欲保護(hù)的對(duì)象，但其在多大程度上應(yīng)受憲法限制仍然是一個(gè)衡量的問(wèn)題?！盵8]

第三、私法憲法化有助于增強(qiáng)人格權(quán)的靈活性、應(yīng)變性。人格權(quán)發(fā)展史已經(jīng)表明，新科技的興起，給個(gè)人人格利益帶來(lái)更大范圍的威脅，創(chuàng)造新型人格權(quán)遏制新侵權(quán)勢(shì)在必行。然而，由于制定的法律相對(duì)穩(wěn)定且相對(duì)滯后，很難緊跟時(shí)代并隨時(shí)調(diào)整，革新人格權(quán)的任務(wù)便落在判例法上，憲法上的一些原則性的條款便成為新型人格權(quán)的依托。以憲法之抽象條款作為依據(jù)，能有效解決制定法本身的模糊、矛盾、漏洞、缺陷等問(wèn)題[9]。憲法上的人性尊嚴(yán)、人格發(fā)展權(quán)等理念涵蓋性極廣，可發(fā)揮的空間極大，增強(qiáng)了人格權(quán)適應(yīng)新形勢(shì)的能力。20世紀(jì)中葉德國(guó)法學(xué)家拉德布魯赫將法律的價(jià)值分為三項(xiàng)：安定性、正義性、合目的性。這三種價(jià)值常常發(fā)生沖突，他說(shuō)，當(dāng)法律不能維護(hù)正義程度極高時(shí)，其安定性是可以犧牲的[10]。雖然引用憲法判決人格權(quán)的現(xiàn)象受到多方詬病，聯(lián)邦法院對(duì)概括人格權(quán)的肯定態(tài)度一直沒(méi)有動(dòng)搖，法院仍不斷運(yùn)用憲法人性尊嚴(yán)和人格自由發(fā)展條款創(chuàng)造新型人格利益[11]。

權(quán)衡利弊之后，筆者可以說(shuō)人格權(quán)的憲法化雖然伴隨著諸多弊端，但相比之下，其落實(shí)憲法精神、革新民法價(jià)值的功能，總是利大于弊的。

四、我國(guó)人格權(quán)立法的反思與借鑒

迄今為止，我國(guó)民法通則列舉的人格權(quán)類型生命健康權(quán)、姓名權(quán)、名稱權(quán)、肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)、人格尊嚴(yán)、信用權(quán)、婚姻自主權(quán)，司法解釋提到的人格權(quán)有隱私權(quán)，與德國(guó)法、日本法一樣，這些規(guī)定都以規(guī)則的形式出現(xiàn)，沒(méi)有一般人格權(quán)條款。只是這種立法上的雷同并沒(méi)有產(chǎn)生類似的法律實(shí)踐，由于特殊的司法哲學(xué)，我國(guó)人格權(quán)法存在很難彌補(bǔ)的缺陷。首先，在立法上，缺乏一般人格權(quán)規(guī)定，具體人格權(quán)列舉不完全，造成很多人格利益得不到呵護(hù)[12]。人格權(quán)構(gòu)成要件不嚴(yán)謹(jǐn)、限制要件不明確，法官適用法律相當(dāng)困難[13]。其次，法律思維受法律實(shí)證主義左右，法官造法受到嚴(yán)格限制。一方面，立法務(wù)求清楚明確，不容任何原則性條款；另一方面，立法界和法學(xué)界一直竭盡余力地限制法官的自主性，力圖將司法者打造成適用法律的機(jī)器，直至嘗試以電子計(jì)算機(jī)來(lái)裁判案件①其實(shí), 如同西方著名法學(xué)家一直警告的, 這是一項(xiàng)永遠(yuǎn)不能完成的任務(wù). 參見(jiàn): 季衛(wèi)東. 電腦量刑辯證觀[C] //趙秉志, 彭新林. 量刑情節(jié)與量刑方法專題整理. 北京: 中國(guó)人民公安大學(xué)出版社, 2009: 331.。這種努力帶來(lái)種種弊病，法官辦案層層請(qǐng)示，審級(jí)制度形同虛設(shè)；法院受案推脫塞責(zé)，權(quán)利保障付之闕如；法官地位沒(méi)有保障，錯(cuò)案追究咄咄逼人。因此，我們必須改革目前的人格權(quán)立法和司法體制，吸收新養(yǎng)分，煥發(fā)新生機(jī)，既要有效遏制司法腐敗，又可切實(shí)提高人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。以筆者淺見(jiàn)，人格權(quán)的憲法化便是診療人格權(quán)類型僵化和裁判困難的上好方法。至于人格權(quán)的憲法化帶來(lái)的一些問(wèn)題，也是可以克服的。

第一是憲法的直接適用。人格權(quán)的憲法化，從外表看，是司法過(guò)程中引用憲法進(jìn)行裁判，這就突破了憲法只能適用于國(guó)家與公民之間的關(guān)系的界限。但是在我國(guó)，憲法并沒(méi)有局限在國(guó)家與公民之間的關(guān)系[14]，憲法是整個(gè)國(guó)家法律體系的基礎(chǔ)。上述觀念于二十世紀(jì)中葉以后在歐陸國(guó)家已漸漸式微，在中國(guó)堅(jiān)持這種觀念，并沒(méi)有必要，而且人格權(quán)的憲法化可以提高人格權(quán)的地位、廓清人格權(quán)的內(nèi)涵和有效彌補(bǔ)人格權(quán)具體的不足，達(dá)到更大范圍地保護(hù)人權(quán)的目的。

第二是司法權(quán)的自主性和能動(dòng)性。既然人格權(quán)判決引用了憲法，人格權(quán)條款就擺脫了僵化的規(guī)則化路線，步入靈活的原則化軌道，法官自然獲得了較大的自由裁量權(quán)。當(dāng)然這可能進(jìn)一步引發(fā)社會(huì)對(duì)司法權(quán)的濫用和司法腐敗的滋生的擔(dān)憂，這種擔(dān)憂從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明了為什么當(dāng)前司法改革的重心從司法獨(dú)立落入司法民主、司法能動(dòng)和大調(diào)解。其實(shí)，這類擔(dān)心并沒(méi)有切實(shí)的依據(jù)，司法權(quán)濫用完全可以通過(guò)其他手段實(shí)現(xiàn)，在保證司法裁量權(quán)的前提下，可以運(yùn)用法官任命、法官?gòu)椲馈⑺痉ㄍ评碓敿?xì)化、判決書公開化等等機(jī)制確保司法權(quán)的正當(dāng)使用[15]。法官遴選的公開化、民主化，判決書的詳細(xì)化、公開化，都可以把法官的活動(dòng)置于民眾、媒體、專家的監(jiān)督與批評(píng)之下，從而確保法官遵紀(jì)守法、廉潔奉公。非獨(dú)如此，司法權(quán)的自主性還會(huì)帶來(lái)權(quán)力分立和權(quán)力制約的效果，最終可以使國(guó)家權(quán)力的運(yùn)行更為合理、更有效率。

總而言之，人格權(quán)的憲法化雖是一個(gè)陌生的舶來(lái)品，如果善加改裝，細(xì)心調(diào)試，亦可為我國(guó)人格權(quán)保障的國(guó)際化、現(xiàn)代化作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，這可算本文的一個(gè)結(jié)論。

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