淮河流域省份煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究

徐業(yè)明，任志安，朱雪飛，侍儀，邵來峰

（1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院；2.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院；3.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，安徽 蚌埠 233030）

淮河流域省份煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究

徐業(yè)明1，任志安1，朱雪飛2，侍儀1，邵來峰3

（1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院；2.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院；3.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，安徽 蚌埠 233030）

采用模糊綜合分析法、熵值法、主成分法三種方法對(duì)淮河流域2010年的安徽、江蘇、山東、河南、湖北五個(gè)省份煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行研究，同時(shí)選取山西和內(nèi)蒙古兩個(gè)省份的煤炭產(chǎn)業(yè)作對(duì)比競(jìng)爭(zhēng)力研究。在2010年的30個(gè)不同指標(biāo)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，對(duì)七個(gè)省份的煤炭產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀從核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力、環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力、綜合競(jìng)爭(zhēng)力四個(gè)角度對(duì)淮河流域煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析和對(duì)比，避免了單一的競(jìng)爭(zhēng)力分析。通過嚴(yán)格的組合評(píng)價(jià)法得出的結(jié)果顯示，在煤炭資源豐富的淮河流域，各省份煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力情況有較大差異，比如安徽省，無論是核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力、環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力，還是綜合競(jìng)爭(zhēng)力都很令人擔(dān)憂，甚至低于煤炭缺乏優(yōu)勢(shì)的湖北省。作為對(duì)比省份的山西、內(nèi)蒙古，雖是煤炭大省，競(jìng)爭(zhēng)力卻不如山東、河南和江蘇。在煤炭資源豐富的省份應(yīng)擺脫“資源詛咒”的約束，提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

煤炭產(chǎn)業(yè)；競(jìng)爭(zhēng)力；組合評(píng)價(jià)

一、引言

淮河流域礦產(chǎn)資源豐富，以煤炭資源最多。流域內(nèi)火力發(fā)電比較發(fā)達(dá)，煤電產(chǎn)區(qū)不僅為本流域的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和城鄉(xiāng)人民生活提供大量的能源，而且是長(zhǎng)江三角洲和華中等經(jīng)濟(jì)區(qū)的重要能源基地。在中部崛起、東部騰飛戰(zhàn)略中，對(duì)流域的省份的發(fā)展具有很大影響。煤炭作為一個(gè)資源型產(chǎn)業(yè)，具有不可再生性。在我國(guó)的大部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)資源的依賴性很強(qiáng)，尤其是礦產(chǎn)資源，又以煤炭作為典型，我國(guó)的很多城市都是依賴于煤炭資源發(fā)展起來的，比如山西的大同、內(nèi)蒙古的鄂爾多斯和江蘇的徐州等城市，在很大程度上依賴于煤炭資源對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)。但可惜的是，很多地方的資源很豐富，經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻逃脫不了“資源的詛咒”①“資源詛咒”指自然資源的豐裕度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著顯著的負(fù)相關(guān)性。。但是也有的城市隨著資源的枯竭，成功地實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)或者轉(zhuǎn)型，比如徐州市，是一個(gè)老牌的資源型城市，已有一百多年的歷史，隨著資源的枯竭現(xiàn)在已經(jīng)成功地轉(zhuǎn)型為工業(yè)城市，其中很多的做法值得借鑒和參考。淮河流域的幾個(gè)省份煤炭資源很集中，而且儲(chǔ)藏量很大，形成了很多的資源型的城市帶，像安徽的淮南、淮北以淮河和鐵路為依托，依靠煤炭快速地發(fā)展起來。但是，現(xiàn)在這些資源型城市卻面臨一個(gè)資源不可再生，經(jīng)營(yíng)方式粗獷，利用率很低的問題；煤炭企業(yè)面臨著新能源的競(jìng)爭(zhēng)、外省煤炭的競(jìng)爭(zhēng)，還有運(yùn)輸成本、資金運(yùn)轉(zhuǎn)等很多的外在壓力。淮河流域的煤炭資源對(duì)這個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度在很大一部分上依賴于淮河流域煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力大小。本文作者希望通過運(yùn)用模糊綜合分析法、熵值法和主成分分析法等嚴(yán)格的綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)淮河流域煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行研究。

對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究始于美國(guó)學(xué)者SoysterA. L&GordonwR.L（1985），他是首位用數(shù)量化的模型來分析產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的學(xué)者，他用成本最小化模型分析了美國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，得出美國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)在成本最小化模型框架中是有效的，奠定了量化基礎(chǔ)。由此，對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究由定性分析走向了定量研究（梁姍姍、周敏，2006①梁姍姍,周敏：《煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究綜述》，《煤炭經(jīng)濟(jì)研究》2006年第5期。）。我國(guó)的煤炭產(chǎn)業(yè)粗放式生產(chǎn)、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力很令人擔(dān)憂，可惜的是國(guó)內(nèi)對(duì)煤炭行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力角度分析研究的較少。吳吟（1998）②吳吟：《煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析》，《中國(guó)煤炭》1998年第8期。從煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)角度，認(rèn)為煤炭產(chǎn)業(yè)是分散型產(chǎn)業(yè)，門檻低使得煤炭產(chǎn)業(yè)面臨著新進(jìn)入者的威脅，是導(dǎo)致粗放經(jīng)營(yíng)和惡性競(jìng)爭(zhēng)的主要原因之一。隨后，我國(guó)也確實(shí)對(duì)煤炭行業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行了整頓，把違規(guī)、隨意開采的煤礦關(guān)閉，實(shí)行壟斷式經(jīng)營(yíng)。由于規(guī)?；a(chǎn)，大大加強(qiáng)了煤炭開采和利用的效率。但是，制度的不完善、技術(shù)的缺乏和理論意識(shí)的落后，我國(guó)的煤炭行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力還是一直不盡人意。范中啟（2006）③范中啟：《煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型實(shí)證研究》，《中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》2006年第11期。從煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、煤炭企業(yè)行為和煤炭產(chǎn)業(yè)環(huán)境相互影響角度，認(rèn)為如果要提高某一國(guó)家或某一地區(qū)的煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，就必須考慮改變這些因素。范中啟（2006）④范中啟：《中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型及提升路徑研究》，《西南交通大學(xué)學(xué)報(bào)》2006年第10期。還通過運(yùn)用主成分分析的方法，對(duì)影響我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素進(jìn)行了定量的研究，從企業(yè)集團(tuán)、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)集中度、稅賦政策、價(jià)格形成機(jī)制、交易體系角度提出提升我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的路徑。戰(zhàn)彥領(lǐng)（2009）⑤戰(zhàn)彥領(lǐng)：《煤炭產(chǎn)業(yè)鏈演化機(jī)理與整合路徑研究》，《中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》2009年第5期。為優(yōu)化研究煤炭產(chǎn)業(yè)鏈提供了可行的數(shù)理研究方法，認(rèn)為煤炭企業(yè)的資源要素、投資能力、管理能力等內(nèi)部因素和產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)需求、相關(guān)產(chǎn)業(yè)變化等外部因素，對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈延伸和競(jìng)爭(zhēng)力的提高有顯著影響。段金鑫（2011）⑥段金鑫：《煤炭產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型構(gòu)建研究——兼析山西煤炭產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新狀況》，《山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2011年第3期。從“官產(chǎn)學(xué)研”的角度認(rèn)為，共性技術(shù)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。一個(gè)國(guó)家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，而產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高的關(guān)鍵是找到影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素，本文受到上述文章的啟發(fā)，多角度分析淮河流域省份的煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)在淮河流域省份的煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)度的基礎(chǔ)上找到影響競(jìng)爭(zhēng)力數(shù)值大小的關(guān)鍵因素。

二、指標(biāo)體系選取

（一）理論依據(jù)

在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力大小的測(cè)度時(shí)，指標(biāo)的選取直接會(huì)影響到結(jié)果的大小，所以，指標(biāo)的選取本文力爭(zhēng)做到客觀，全面。目前國(guó)內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)同波特的“鉆石模型”對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的分析。波特“鉆石模型”是由生產(chǎn)要素，需求條件，相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)，企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)四個(gè)要素組成的，稱為“鉆石模型”的基本要素。此外，波特還在鉆石體系內(nèi)加入了機(jī)會(huì)和政府兩個(gè)變量。

另外，羅默認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于四種要素：資本、非技術(shù)勞動(dòng)、人力資本和新知識(shí)。其中人力資本按受教育的程度衡量和新知識(shí)按專利權(quán)的數(shù)量衡量最為重要，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力。盧卡斯1988年發(fā)表的《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制》一文中，認(rèn)為人力資本的積累才是產(chǎn)出增長(zhǎng)的真正源泉。增長(zhǎng)理論將知識(shí)和人力資本引入增長(zhǎng)模型，與技術(shù)進(jìn)步一起把它們內(nèi)生化；提出了要素收益遞增、知識(shí)外溢等新思想。

本文參考了波特的理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的思想，把綜合競(jìng)爭(zhēng)力分解為核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力三個(gè)角度考慮產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，并力求突出人才的競(jìng)爭(zhēng)、科技的競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)管理能力的競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)這些被認(rèn)為是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素。本著這一基本思路從煤炭產(chǎn)業(yè)本身的特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律出發(fā)，結(jié)合對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一般研究得出具體的指標(biāo)體系。

（二）指標(biāo)構(gòu)成

從構(gòu)成看，本文指標(biāo)體系主要由3個(gè)層次構(gòu)成，分別為：第一、目標(biāo)層：即最高層次，競(jìng)爭(zhēng)力的最高綜合層次，稱為“產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”；第二、分系統(tǒng)層：它將目標(biāo)層分解為3個(gè)構(gòu)成部分，即：核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力、環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力；第三、子系統(tǒng)層：它將各個(gè)分系統(tǒng)分解為若干個(gè)構(gòu)成部分。即各個(gè)二級(jí)指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)。本文指標(biāo)體系主要由核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力組成。

核心競(jìng)爭(zhēng)力是煤炭企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力中那些能使企業(yè)保持長(zhǎng)期穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力，且能對(duì)需求方的需求做出關(guān)鍵性貢獻(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)力。煤炭行業(yè)的科研生產(chǎn)能力和水平、企業(yè)的管理營(yíng)運(yùn)能力和人力資本的競(jìng)爭(zhēng)力是煤炭產(chǎn)業(yè)最基本的核心競(jìng)爭(zhēng)力。首先，科研創(chuàng)新是我國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家的題中之義，作為利用效率較低的煤炭產(chǎn)業(yè)，尤其要加強(qiáng)在采煤、洗煤等工序上的科研創(chuàng)新，加大煤炭產(chǎn)業(yè)的利用率和降低能耗。其次，對(duì)煤炭企業(yè)的管理營(yíng)運(yùn)能力的研究，實(shí)際上就是企業(yè)在資產(chǎn)管理方面所表現(xiàn)的效率研究。它決定著企業(yè)能否在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，在市場(chǎng)中的生命力能持續(xù)多久。最后，人力資源競(jìng)爭(zhēng)在當(dāng)代煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中也極為重要，競(jìng)爭(zhēng)首先是人與人之間的競(jìng)爭(zhēng)。真正有競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力或能力的人，早已成為競(jìng)爭(zhēng)十分關(guān)鍵的因素，也成為產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分之一。

基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力是決定煤炭產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?jié)摿秃髣诺幕A(chǔ)，是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力得到持續(xù)發(fā)展的根基和依托。根據(jù)“鉆石模型”的思想，把產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)化、自然資源等要素列為基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力；把政府、資本體系、基礎(chǔ)設(shè)施列為環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力。首先，產(chǎn)品是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的載體，任何產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)都是通過產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)來表現(xiàn)的。因此，可以說煤炭產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力是煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)和體現(xiàn)。其次，市場(chǎng)化反映煤炭企業(yè)在市場(chǎng)中的產(chǎn)值、加工投入產(chǎn)出和消費(fèi)可以從煤炭產(chǎn)品的產(chǎn)出角度和需求角度衡量煤炭企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)化。再次，資源稟賦是決定煤炭行業(yè)在未來開采前景的基本因素，是要素市場(chǎng)的供給來源，這些都構(gòu)成煤炭產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)力因素。因此，基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力是通過產(chǎn)品在同行業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，在市場(chǎng)中所占的分量和資源稟賦的大小來描述煤炭行業(yè)開發(fā)和利用的效率以及市場(chǎng)活力程度。

環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力是煤炭企業(yè)自己競(jìng)爭(zhēng)力得到有效發(fā)展的方向和動(dòng)力所在，環(huán)境決定企業(yè)是否能夠更好地發(fā)展。首先，政府在環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力中的角色很重要，但又不等同于環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力。波特指出，從事產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的是企業(yè)，而非政府，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)造最終必然要反映到企業(yè)上。其次，政府除了扮演好自己的角色，還要為企業(yè)創(chuàng)造新的機(jī)會(huì)和壓力，政府投入的應(yīng)該是企業(yè)無法行動(dòng)的領(lǐng)域，幫助企業(yè)完成環(huán)境建設(shè)，如發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施、開放資本渠道等，這些都反映在環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力上。

綜上，這三種競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)互相密不可分、相互交叉和滲透的有機(jī)整體。具體指標(biāo)參照下表1。

三、數(shù)據(jù)與方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文收集整理了安徽、江蘇、山東、河南、湖北5個(gè)淮河流域省份，外加山西、內(nèi)蒙古2個(gè)國(guó)內(nèi)的煤炭資源大?。ㄆ渲行陆彩敲禾看笫〉捎诿禾块_采較少，本文作者舍去新疆，選了山西和內(nèi)蒙古作對(duì)比①因?yàn)槊總€(gè)省的煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是根據(jù)每個(gè)省份的絕對(duì)數(shù)值計(jì)算的，所以加入山西和內(nèi)蒙古不會(huì)影響淮河流域五省的結(jié)果值。），共7個(gè)省份2010年的30個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來源于七省當(dāng)年的統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站，同時(shí)部分?jǐn)?shù)據(jù)來源參詳了CNKI中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫，文獻(xiàn)大部分來源于CNKI和萬方數(shù)據(jù)庫。對(duì)數(shù)據(jù)的處理，在下文的計(jì)量方法中會(huì)有交代。

表1 煤炭業(yè)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）計(jì)量方法

本文在搜集7個(gè)省份30個(gè)不同指標(biāo)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，對(duì)這些省份的煤炭產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀采用模糊綜合分析法、熵值法、主成分法分別評(píng)價(jià)煤炭產(chǎn)業(yè)綜合得分。

1．模糊綜合評(píng)價(jià)

模糊綜合評(píng)價(jià)(FCA)是通過構(gòu)造等級(jí)模糊子集把反映被評(píng)事物的模糊指標(biāo)進(jìn)行量化(即確定隸屬度)，然后利用模糊變換原理對(duì)各指標(biāo)綜合。采用模糊綜合分析法的主要步驟是：確立隸屬函數(shù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)無量鋼化；構(gòu)造模糊矩陣；利用變異系數(shù)法計(jì)算單一準(zhǔn)則下的元素相對(duì)權(quán)重；計(jì)算各層元素的組合權(quán)重。

2．熵值法

熵值法是根據(jù)指標(biāo)的變異信息量確定權(quán)數(shù)，信息量越大，不確定性就越小，熵也就越小；信息量越小，不確定性越大，熵也越大。根據(jù)熵的特性，我們可以通過計(jì)算熵值來判斷一個(gè)事件的隨機(jī)性及無序程度，也可以用熵值來判斷某個(gè)指標(biāo)的離散程度，指標(biāo)的離散程度越大，該指標(biāo)對(duì)綜合評(píng)價(jià)的影響越大。用熵值法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的步驟是：將各指標(biāo)數(shù)據(jù)同度量化，計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)下第i方案指標(biāo)值的比重Pij；計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值ej；計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的差異性系數(shù)g；定義權(quán)數(shù)aj；運(yùn)用得到的權(quán)數(shù)進(jìn)行指標(biāo)綜合和綜合評(píng)價(jià)vi。

3．主成分法

主成分法(PCA)是通過實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的降維，在損失較少數(shù)據(jù)信息的基礎(chǔ)上把多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為幾個(gè)有代表意義的綜合指標(biāo)。確定各指標(biāo)的權(quán)重具體步驟是：原始指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理；利用統(tǒng)計(jì)軟件spss20軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，選取特征值累計(jì)占了總方差的介于80%到95%的主成分；得出主成分Fi，(i=1，2，3，???，n)的表達(dá)式；確定各個(gè)主成分權(quán)重；計(jì)算各樣本綜合得分值。

四、實(shí)證分析

煤炭是傳統(tǒng)的工業(yè)，也是不可再生資源行業(yè)，郭淑芬、段金鑫（2011）①郭淑芬,段金鑫：《我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀特征分析》，《未來與發(fā)展》2011年第11期。認(rèn)為我國(guó)煤炭業(yè)資源賦存依賴性強(qiáng)，煤炭產(chǎn)業(yè)分布不均衡；總體上煤炭資源利用方式粗放，生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重；煤炭業(yè)的進(jìn)入壁壘較為復(fù)雜。因此，對(duì)我國(guó)的區(qū)域煤炭行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分析具有現(xiàn)實(shí)意義。

（一）初步評(píng)價(jià)

利用上述三種理論方法對(duì)2010年7省的各指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理得到各省綜合的具體得分值與排名，見表2。

表2 三種方法綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

利用上述三種方法對(duì)核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析，得到的具體得分值與排名，見表3

表3 三種方法核心競(jìng)爭(zhēng)力（HX）評(píng)價(jià)結(jié)果

利用上述三種方法對(duì)基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析，得到的具體得分值與排名，見表4

表4 三種方法基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力（JC）評(píng)價(jià)結(jié)果

利用上述三種方法對(duì)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析，得到的具體得分值與排名，見表5

表5 三種方法環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力（HJ）評(píng)價(jià)結(jié)果

（二）組合評(píng)價(jià)

單一計(jì)量評(píng)價(jià)方法由于方法和權(quán)重的不同，對(duì)同一個(gè)省份的得分和排名也會(huì)不同為，很難得出統(tǒng)一的結(jié)論，為了克服單一計(jì)量評(píng)價(jià)方法的不足，我們對(duì)模糊綜合分析法、熵值法和主成分法三種計(jì)量評(píng)價(jià)結(jié)果采用平均值法、Borda法、模糊Borda法，Copeland法進(jìn)行組合（郭顯光，1995②王閏平,陳凱：《資源富集地區(qū)經(jīng)濟(jì)貧困的成因與對(duì)策研究——以山西省為例》，《資源科學(xué)》2006年第7期。），得出最終煤炭產(chǎn)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)數(shù)值和相應(yīng)排名，見表6；核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力、環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)數(shù)值和相應(yīng)排名，見表7。

表6 煤炭產(chǎn)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)結(jié)果

從表6可以看出7省的煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力排名，山東、江蘇、河南居于前列，而煤炭大省山西、內(nèi)蒙古只居于第四和第五，顯然和煤炭大省的稱號(hào)不相符，而同樣是煤炭大省的安徽競(jìng)爭(zhēng)力最弱，比煤炭資源匱乏的湖北還要靠后。足見資源強(qiáng)省未必是競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)省，這正應(yīng)了“資源詛咒”一說（丁任重，2005③丁任重：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：資源、環(huán)境和極限問題的理論爭(zhēng)論與人類面臨的選擇》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2005年第5期。）。

表7 核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力、環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)集成結(jié)果

（三）事先、事后檢驗(yàn)

為保證組合評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性、合理性，在運(yùn)用組合評(píng)價(jià)時(shí)必須進(jìn)行事前事后檢驗(yàn)（曾憲報(bào)，1997①曾憲報(bào)：《關(guān)于組合評(píng)價(jià)法的事前事后檢驗(yàn)》，《統(tǒng)計(jì)研究》1997年第6期。）。

1．事先檢驗(yàn)

事先檢驗(yàn)采用Kendall檢驗(yàn)法。首先，假設(shè)H0: 3種賦權(quán)方法不具有一致性；H1:3種賦權(quán)方法具有一致性。其次，計(jì)算檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量并對(duì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。當(dāng)時(shí)，檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為:

2．事后檢驗(yàn)

組合評(píng)價(jià)法的事后檢驗(yàn)，主要是檢驗(yàn)組合方法所得排序結(jié)果與原始方法所得排序結(jié)果之間的密切程度；對(duì)組合評(píng)價(jià)法的事后檢驗(yàn)，一般采用斯皮爾曼（spearman）檢驗(yàn)法。本文雖采用了四種不同的組合方法，但是排名的結(jié)果卻是一致，所以相當(dāng)于是一種組合方法的排名結(jié)果。首先，計(jì)算檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量并對(duì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。當(dāng)n〈10時(shí)，檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為:

其中，ρjk表示組合方法與原第j種方法之間的斯皮爾曼等級(jí)相關(guān)系數(shù)。斯皮爾曼等級(jí)相關(guān)系數(shù)越大表示兩種方法所得排序結(jié)果的相關(guān)程度越高，取ρk中的最大者，即為最佳組合法。最后，計(jì)算得綜合競(jìng)爭(zhēng)力、核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力、環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力組合評(píng)價(jià)為1.11、1.18、1.29、1.11都是不同評(píng)價(jià)方法中的最大值，組合評(píng)價(jià)與原單一評(píng)價(jià)方法之間的相關(guān)程度最高；所以組合評(píng)價(jià)結(jié)果最優(yōu)（韓靜、宋馬林、游士兵、李超，2010②韓靜,宋馬林,游士兵,李超：《基于統(tǒng)計(jì)學(xué)方法集的科學(xué)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)研究——以安徽省17個(gè)地市為例》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2010年第6期。）。

3．結(jié)果小結(jié)

綜上所述，表6和表7排名即為最終結(jié)果。從上述兩個(gè)表中得知，山西、內(nèi)蒙古基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力排名很靠前，但是核心競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力卻趨于列尾。山西和內(nèi)蒙古是全國(guó)煤炭?jī)?chǔ)存量前三的大省，而且在山西、內(nèi)蒙古省內(nèi)工業(yè)大多是以煤炭產(chǎn)業(yè)為主，偏重于發(fā)展煤炭資源性行業(yè)，往往形成煤炭資源產(chǎn)業(yè)“一枝獨(dú)秀”的畸形產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致制造業(yè)衰落，財(cái)富集中在煤老板手中，而人均GDP卻很低（王閏平、陳凱，2006③王閏平,陳凱：《資源富集地區(qū)經(jīng)濟(jì)貧困的成因與對(duì)策研究——以山西省為例》，《資源科學(xué)》2006年第7期。）。煤炭產(chǎn)業(yè)的粗放式經(jīng)營(yíng)會(huì)造成生態(tài)環(huán)境惡化，造成巨大經(jīng)濟(jì)損失，加之腐敗和尋租行為的嚴(yán)重打擊，政府又缺乏制度創(chuàng)新的動(dòng)力，這是導(dǎo)致煤炭大省山西和內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)陷入困境的根本原因。山東發(fā)展比較均衡，核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力都在前三，綜合排名第一。雖然山東的資源存量不如山西、內(nèi)蒙古，但是，煤炭工業(yè)轉(zhuǎn)型較快，努力實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展，企業(yè)管理、科技進(jìn)步、安全生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)效益走在全國(guó)煤炭行業(yè)前列。

江蘇省是我國(guó)東部沿海的一個(gè)工業(yè)大省，煤炭資源相對(duì)貧乏，煤炭產(chǎn)業(yè)所占省GDP比重遠(yuǎn)小于其他各省，因而基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力只排在第五，但是綜合競(jìng)爭(zhēng)力排名卻在第二位，這不得不歸因于江蘇省的環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力所占的份量。江蘇徐州市是江蘇省內(nèi)唯一的煤炭生產(chǎn)基地，是老工業(yè)基地，也是全國(guó)基礎(chǔ)能源供應(yīng)基地之一。隨著歷史的開采資源也在枯竭，但是徐州市堅(jiān)持對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)進(jìn)行整改，實(shí)現(xiàn)了由煤炭業(yè)到電力工業(yè)，由原材料到現(xiàn)代加工制造業(yè)的轉(zhuǎn)化，煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和資源型城市轉(zhuǎn)型工作做得很好。河南省綜合排名位于第三位，核心競(jìng)爭(zhēng)力最好，基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力沒有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。過去河南煤礦是遍地開花，隨后政府通過實(shí)行許可證制度，提高煤炭行業(yè)“門檻兒”，使煤炭經(jīng)營(yíng)企業(yè)從17000多家迅速下降到了幾百家，行業(yè)得到了整頓，安全生產(chǎn)和科研投入大有改善，煤炭經(jīng)濟(jì)得到較好發(fā)展。湖北地處中部，煤炭資源不見優(yōu)勢(shì)，缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力，而且湖北省每年的煤炭供給基本來自外省，所以總排名在第六位。安徽省作為一個(gè)煤炭生產(chǎn)的大省，核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力、綜合競(jìng)爭(zhēng)力都排在最后，只有基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力排在第四，很顯然安徽省競(jìng)爭(zhēng)力還不如湖北省，值得深思。

五、主要結(jié)論

本文通過建立的指標(biāo)體系分析得出了淮河流域主要省份和山西、內(nèi)蒙古在內(nèi)的7省煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力排名狀況，旨在通過指標(biāo)體系的建立對(duì)一個(gè)省的煤炭行業(yè)進(jìn)行評(píng)估的方法，并為提升競(jìng)爭(zhēng)力找到渠道。

首先，進(jìn)一步建立健全煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，作為確保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要通過核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力三方面著手，加強(qiáng)煤炭產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。安徽省煤炭產(chǎn)業(yè)缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力和基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力，很明顯要通過加大煤炭產(chǎn)業(yè)科研投入和提高煤炭資源的利用效率，加強(qiáng)企業(yè)管理強(qiáng)化企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力，提升企業(yè)員工培訓(xùn)增強(qiáng)人員技能素質(zhì)三個(gè)方面完善核心競(jìng)爭(zhēng)力。在基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力方面，安徽省本身的煤炭資源稟賦不錯(cuò)，又位于泛長(zhǎng)三角地區(qū)，消費(fèi)和市場(chǎng)很有優(yōu)勢(shì)，但是在產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和加工轉(zhuǎn)化產(chǎn)出量方面缺乏優(yōu)勢(shì)，是制約安徽省煤炭產(chǎn)業(yè)增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力的瓶頸，急需突破。

其次，根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)模型理論得知科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、企業(yè)管理盈利能力是某個(gè)行業(yè)能否長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要指標(biāo)，也是地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。但是，本文的分析還發(fā)現(xiàn)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力在競(jìng)爭(zhēng)力排名中尤其重要，比如內(nèi)蒙古、山西的基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力排名在第一、第二，但是由于缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力使得綜合排名成了第四、第五?？梢姯h(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)或者說政府在某種程度上可以左右一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府從宏觀上為煤炭產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，企業(yè)自然會(huì)有較好發(fā)展。但是還應(yīng)注意完善政府和以政府為主的兩級(jí)管理體制，堅(jiān)決推行政企分開，還煤炭企業(yè)市場(chǎng)的主體地位(張曉龍、寧云才、王延琳、董月冰，2008①張曉龍，寧云才,王延琳,董月冰：《我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升路徑研究》，《煤炭經(jīng)濟(jì)研究》2008年第7期。)。

最后，本文使用了不同的理論方法對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了分析，結(jié)論科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，同時(shí)把綜合競(jìng)爭(zhēng)力分解為核心競(jìng)爭(zhēng)力、基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力、環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力三個(gè)層次，使得結(jié)論不是籠統(tǒng)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力排名，也為提高省份的煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提供了關(guān)鍵點(diǎn)。但是仍然存在以下三點(diǎn)不足：研究范圍上，本文考慮到數(shù)據(jù)可得性是以省份為基本單位作為研究的，如果能以市為單位具體分析可能更加具有現(xiàn)實(shí)意義；數(shù)據(jù)上，本文是以2010年30個(gè)指標(biāo)的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的，若能以面板數(shù)據(jù)分析可能更加具有說服力；方法上，也存在改進(jìn)空間，比如綜合評(píng)價(jià)只是做出相應(yīng)的排名，而沒有對(duì)名次之間的具體差距進(jìn)行比較。因此，如何完善上述三個(gè)問題，將是下一步需要研究的重點(diǎn)。

Coal industry com petitiveness of provinces based on Huaihe River Basin

XU Ye-m ing，REN Zhi-an,ZHU Xue-fei，SH IY i，SHAO Lai-feng

This article uses three methods of the fuzzy comprehensive analysis,entropy method and principal component analysis to research the coal industry competitiveness of Anhui,Jiangsu,Shandong, Henan,Hubei five provinces on the Huaihe River Basin,and select the two provinces of Shanxi and Inner Mongolia's coal industry as compared competitiveness.Based on 30 different indicators data from the core competitiveness of the seven provinces of the coal industry in 2010,from the point of the status quo,the basis of competitiveness,environmental competitiveness,competitiveness four angles to analysis and contrast the Huaihe River Basin's coal industry competitiveness,avoiding a single competitive analysis.The results through a rigorous combination evaluation method,show the big difference in the competitiveness of the coal industry based on the Huaihe River valley which rich in coal resources.Such as Anhui Province,both in the core competitiveness and the basis of competitiveness,environmental competitiveness or competitiveness are very worrying,even lower than Hubei Province which lack the advantage of coal.As the contrast provinces of Shanxi,Inner Mongolia,although the coal-rich province,competitive not as good as Shandong,Henan and Jiangsu.This article studies on how to get rid of the constraints of the"resource curse"in the coal-rich provinces,and enhance industrial competitiveness has reference significance.

the coal industry;competitiveness;portfolio evaluation

F421

A

1009-9530（2013）02-0013-006

2012-12-05

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目“理論經(jīng)濟(jì)”（11BJL056）；安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金（Acy2012012）

徐業(yè)明（1987-），男，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生。任志安（1965-），男，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)，教授，碩士生導(dǎo)師，安徽省高校優(yōu)秀中青年學(xué)術(shù)帶頭人，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)骨干教師，安徽城市經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事。