中國海洋經濟安全的預警實證研究

涂永強

（中國海洋大學經濟學院， 山東 青島 266100）

【統(tǒng)計與分析】

中國海洋經濟安全的預警實證研究

涂永強

（中國海洋大學經濟學院， 山東 青島 266100）

海洋經濟安全問題日益突出，影響海洋經濟乃至國民經濟的發(fā)展。在分析中國海洋經濟面臨的形勢和研究現(xiàn)狀基礎上，結合海洋經濟安全的影響因素，建立了中國海洋經濟安全預警指標體系。運用因子法提取主成分確定了指標權重，采用數理統(tǒng)計方法中的3δ原理確定了預警等級的界限， 中國海洋經濟安全的測算結果用信號燈系統(tǒng)表示。 結果顯示中國海洋經濟基本處于安全區(qū)域，但也存在海洋經濟發(fā)展過熱或是過冷的現(xiàn)象。最后基于灰色預測模型、趨勢外推法預測模型和組合預測模型構建了中國海洋經濟安全的預測模型，并提出了相應的發(fā)展建議。

海洋經濟安全；因子分析；組合預測；綜合預警指數

引言

21世紀是海洋的世紀，是全面開發(fā)利用海洋、海洋經濟大發(fā)展的時期，海洋經濟已經成為中國國民經濟新的增長點。近年來，中國海洋經濟保持穩(wěn)步增長的態(tài)勢，海洋產業(yè)結構進一步優(yōu)化，對中國經濟社會發(fā)展的貢獻巨大。但是，中國海洋經濟形勢不容樂觀，海洋經濟發(fā)展的宏觀環(huán)境復雜多變，海洋產業(yè)重復建設和浪費嚴重、海洋資源過度利用、海洋生態(tài)環(huán)境惡化等影響中國海洋經濟安全的不確定性因素增多。未來中國海洋經濟能否實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，海洋經濟安全能否得到保障，關系到中國國民經濟能否實現(xiàn)又好又快發(fā)展。國家和公眾提倡海洋經濟的發(fā)展必須是可持續(xù)的，海洋經濟安全也被越來越多的專家和學者所重視。因此，開展海洋經濟安全預警研究對于促進中國海洋經濟可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

1 中國海洋經濟安全的現(xiàn)狀分析

海洋經濟是中國國民經濟新的增長點，海洋經濟安全形勢關系到整個國家的經濟安全。中國海洋生 產 總值由 2001 年 的 9 518.4 億元 上 升到2011 年的 45 570 億元，占國內生產總值的比重增加到 9.7%，海洋經濟在國民經濟中的地位日益突出。隨著國家對海洋經濟重視程度的不斷增加，為海洋經濟發(fā)展創(chuàng)造良好了發(fā)展環(huán)境。1996年國家海洋局印發(fā)的 《中國海洋 21世紀議程》，確立了中國將實施以發(fā)展海洋經濟為中心的海洋可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。2003 年國務院印發(fā)的 《全國海洋經濟發(fā)展規(guī)劃綱要》，確定了海洋經濟發(fā)展的戰(zhàn)略目標，促進海洋經濟發(fā)展對形成國民經濟新的增長點具有重要意義[1]。2010 年制定的 《國民經濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中強調要堅持陸海統(tǒng)籌，科學規(guī)劃海洋經濟發(fā)展，合理開發(fā)利用海洋資源，統(tǒng)籌海洋環(huán)境保護與陸源污染防治，加強海洋生態(tài)系統(tǒng)保護和修復，提高海洋開發(fā)、控制、綜合管理能力，維護國家海洋權益。

在海洋領域，傳統(tǒng)的海洋強國十分重視海洋安全，也越來越關注海洋經濟安全問題。美國于2004 年成立了美國海洋政策委員會，提出了一系列重要的海洋政策建議。俄羅斯于 2004 年成立了政府海洋委員會，制定了重返大洋戰(zhàn)略。越南政府在 2007 年制定的 2020 年海洋戰(zhàn)略是一個全面的國家海洋戰(zhàn)略，提出要首先重視發(fā)展海洋經濟，同時提出了海洋防衛(wèi)戰(zhàn)略和海洋政治戰(zhàn)略等。

中國海洋經濟在快速發(fā)展的過程中，影響海洋經濟安全的不確定性因素增多，具體主要表現(xiàn)在：①過度利用海洋資源，部分海洋資源浪費嚴重，造成資源衰退，傳統(tǒng)的海洋漁業(yè)資源退化最為突出，嚴重破壞了海洋經濟可持續(xù)發(fā)展的物質基礎；②海洋生態(tài)危機不斷加劇，海洋生物多樣性減少，海洋生態(tài)系統(tǒng)退化嚴重，海平面上升侵吞陸地資源，影響了海洋生物的生長環(huán)境和海洋經濟的安全；③海洋環(huán)境污染不斷加劇，陸地污染物排海嚴重，沿海地區(qū)人口密度不斷增加，油船泄漏和海上油氣平臺事故所導致的海洋環(huán)境污染程度增加，威脅海洋生物和人類的生存以及海洋經濟的健康發(fā)展；④海洋運輸通道的不穩(wěn)定因素增加，海洋戰(zhàn)略通道和海峽通道爭奪加劇，海盜、海上恐怖勢力日益泛濫，威脅航運船舶和人員安全，也影響了海洋經濟和國家經濟的安全。此外，海洋經濟安全還受到來自于海洋科技安全、海洋權益爭議等不確定性因素的影響，這些都直接或間接地影響了國家海洋經濟安全。

國內學者關于海洋經濟安全的研究相對較少。雖然有些學者的研究中零散的涉及到海洋經濟安全的思想，或是從海洋軍事安全、海洋生態(tài)環(huán)境安全等海洋其他領域涉及到海洋經濟安全的問題，但是仍然缺乏對海洋經濟安全的系統(tǒng)研究。

2 中國海洋經濟安全的預警實證分析

目前，國內有關經濟安全的研究已經比較多，有些學者在定性分析的基礎上，設定了經濟安全的監(jiān)測預警指標，建立了經濟安全的預警實證分析。但是，目前關于海洋經濟安全的研究顯得相對空白。本文希望通過引入宏觀經濟預警分析模型，構建中國海洋經濟安全的預警模型，從而對中國海洋經濟安全進行預警，并測算出中國海洋經濟的安全級別。

2.1 預警指標體系的建立

本著科學性與整體性、可比性與可操作性、潛在性與邏輯性、兼顧性與全面性原則，通過對影響海洋經濟安全的因素進行分析，本文認為，目前體現(xiàn)海洋經濟安全狀況的指標主要有海洋經濟總量指標、海洋產業(yè)安全指標、海洋資源安全指標、海洋環(huán)境安全指標、海洋科技安全指標五個方面。借鑒國家經濟安全的指標體系，充分考慮海洋數據的可得性，本文通過解釋結構模型的相關分析，確定海洋經濟安全預警指標體系，共包含海洋經濟總量指標等二級指標5個，下設三級指標 18個，如表 1所示。

表1 海洋經濟安全預警指標體系Tab.1 Index system of marine economic security warning

2.2 預警指標權重的設計

在實踐中，研究多指標問題是經常遇到的，然而多數情況下，不同指標之間具有一定相關性，這勢必增加了問題的復雜性。因子分析法就是設法將原來眾多的具有一定相關性的指標，重新組成一組新的相互無關的綜合指標，在盡量減少信息損失的前提下降低指標維度。首先，根據所選擇的指標進行數據的預處理，即進行歸一化處理。在此，將 2001—2009 年反映中國海洋經濟安全的 18個指標歸一化后的數據進行主成分分析，提取主成分因子。主成分的個數按照方差累計貢獻率大于 85%來確定。結果如表 2 所示。

表2 特征值及主成分貢獻表Tab.2 List of characteristic values and principal component contributions

由表2可以看出，前面6個主成分的累計貢獻率為 93.599%。因此，按照主成分的提取原則，選取前 6 個為主成分，表示為 F1、F2、F3、F4、F5、F6。通過主成分提取，將原來的 22 個指標轉化為6個新的指標，起到了降維的作用。采用方差最大法得到旋轉后的因子載荷矩陣，結果分析可以發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)1與 X41、X42、X44、X45等指標的載荷系數比較高，反映了海洋生態(tài)破壞和惡化等因素帶來的影響，因此可以定義為海洋生態(tài)安全因子。F2與 X51、X52、X53這三個海洋科技指標的載荷系數較高，反映了海洋科技對海洋經濟的支撐作用，可以定義為海洋科技安全因子。根據上述因子定義方式，可以將 F3定義為海洋資源安全因子，F(xiàn)4定義為海洋環(huán)境安全因子，F(xiàn)5定義為海洋產業(yè)安全因子，由于 F6對原有指標的解釋不顯著，變量含義比較模糊，因此定義為海洋其它安全因子。

以最大旋轉后各因子的方差貢獻率占6個因子總方差貢獻率的比重作為各預警指標的權重，所得到的結果如表3所示。

表3 因子權重表Tab.3 Factor weight table

2.3 海洋經濟安全預警等級劃分

學者董文泉在國內率先研制成功了中國的主成分景氣指數，并對中國的經濟形勢進行了多次分析和預測，取得了很好的效果[2]。在此，借鑒董文泉研究經濟形勢的方法，構建中國海洋經濟安全的預警模型，以實現(xiàn)對海洋經濟安全的預警等級劃分。

2.3.1 計算各因子及綜合得分

通過所得到的各因子的得分和權重系數可以進行加權匯總計算總的因子 Ft得分。所得到的各因子得分和 Ft得分結果如表 4 所示。

表4 因子得分及綜合得分表Tab.4 List of factor scores and comprehensive scores

2.3.2 確定預警界限

單個指標臨界點的確定在編制預警信號系統(tǒng)中起著關鍵的作用，預警界限確定是否合適，將直接影響到是否能夠準確地監(jiān)測各項經濟指標的變動情況，以及是否能夠正確判斷整個海洋經濟的運行狀況。目前在確定閾值的方法中，應用比較廣泛的是數理統(tǒng)計方法中的 3δ 原理。3δ 原理是根據偏離中心值的標準差倍數來反映數據是否合理，不同的行業(yè)質量控制具有不同的選擇標準。

由于海洋經濟的數據連續(xù)年限不多，如果選擇3倍標準差，幾乎沒有數據落在異常區(qū)間，而海洋經濟的相關數據又具有較大的波動性，選擇1倍標準差對數據的要求過于嚴格。本文研究中，選擇2倍標準差作為異常的依據，同時選擇偏離1倍標準差到2倍標準差的范圍作為基本安全區(qū)間。從而，中國海洋經濟安全形勢可以劃分為5個級別：[x-δ，x+δ] 為安全區(qū)間，[x-δ，x-2δ]和[x+δ，x+2δ]為存在威脅區(qū)間，[-∞，x-2δ]和[x+2δ，∞]為危機區(qū)間。具體結果如表5所示。

表5 各預警指標的界限Tab.5 Boundaries of warning indexes

2.3.3 測算綜合預警指數

對總控制評價界線值的確定，目前基本上都是采用綜合分析法。首先給定每個燈區(qū)的分數標準值，即 5分、4分、3分、2分、1分 （紅、黃、綠、淺藍、藍），然后根據景氣控制指標數計算各燈區(qū)的總分數。其中，綠燈代表海洋經濟發(fā)展很穩(wěn)定，處于安全區(qū)間；黃燈代表海洋經濟景氣尚穩(wěn)，短期內有趨熱和趨穩(wěn)的可能，而淺藍燈則指海洋經濟發(fā)展緩慢，有進一步下滑的可能，二者均代表海洋經濟處于威脅區(qū)間；紅燈代表海洋經濟發(fā)展過熱，藍燈則代表海洋經濟發(fā)展陷入低谷，二者均預示海洋經濟處于危機區(qū)間。鑒于之前已經確定了預警系統(tǒng)的6個景氣指標，則各燈區(qū)分數分別為 30 分、24 分、18 分、12分、6 分。關于總控制界線值，將滿分的 85%確定為紅燈與黃燈之間的界線值，即 30 分×85%= 25.5 分；黃燈與綠燈之間的 界線值為滿分的73%，即 30 分×73%=21.9 分；綠燈與淺藍燈之間的界線值為滿分的 50%，即 30 分×50%=15 分；淺藍燈與藍燈之間的界線值為滿分的 36%，即30 分×36%=10.8 分。對于上述得到的因子得分表，可以計算得到海洋經濟安全綜合預警指數，結果如表6所示。

根據所得到因子得分和測算得到的海洋經濟安全綜合預警指數，設計中國海洋經濟安全的預警信號燈系統(tǒng)，最終得到的 2001—2009 年的中國海洋經濟預警信號燈系統(tǒng)如表7所示。

表6 2001—2009 年綜合預警指數Tab.6 Comprehensive early warning indexfrom 2001 to 2009

表7 海洋經濟安全預警信號燈圖Tab.7 Figure of warning signal lights for marine economic security

從表7可以看出，中國海洋綜合預警指數基本處于安全區(qū)域，但也存在海洋經濟發(fā)展過熱或過冷的現(xiàn)象。2003 年由于受到“非典”的影響，海洋經濟發(fā)展出現(xiàn)偏冷的現(xiàn)象，而在 2004—2006年則出現(xiàn)了海洋經濟高位快速發(fā)展，顯著高于同期全國 GDP的增長率。從各因子來看，海洋生態(tài)環(huán)境保持基本穩(wěn)定，但是在 2007 年出現(xiàn)了惡化，這是由 2004—2006 年海洋經濟過快發(fā)展所致。在海洋經濟快速發(fā)展的帶動下，海洋資源也出現(xiàn)了開采量增長過快的情況，說明中國當前海洋經濟的發(fā)展仍然是依靠資源的相對粗放型發(fā)展模式。海洋科技的投入量雖然總體上保持了基本穩(wěn)定，但是與快速發(fā)展的海洋經濟相比，海洋科技的人力、物力、資金投入量仍然顯得相對不足，海洋經濟發(fā)展的效率受到限制。此外，海洋經濟如果繼續(xù)粗放式發(fā)展，資源開采量巨大，將可能使得海洋污染日益嚴重、海洋生態(tài)環(huán)境的不斷惡化，對海洋的生態(tài)系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。

2.4 海洋經濟安全綜合預警指數預測

海洋經濟安全綜合預警指數反映了中國海洋經濟的安全狀況，并且對海洋經濟的安全發(fā)出相應的預警信號。在此，首先采用 GM （1，1） 模型、趨勢外推法進行預測，在此基礎上運用組合預測方法對中國海洋經濟安全綜合預警指數進行預測，從而科學、準確的劃定未來中國海洋經濟安全的等級，促進海洋經濟的健康發(fā)展。

組合預測是用兩個或兩個以上不同的預測方法對同一預測對象進行預測，然后對各個單獨的預測結果適當加權后取其平均作為預測結果的預測方法。組合預測是集結所有單個預測方法包含的有用信息建立的一種預測方法，從而使其具有對未來變化的適應能力，減少預測的風險，提高預測的精度。組合預測的關鍵是恰當地確定單個預測方法組合的權重系數，本文通過解線性規(guī)劃問題來求得最優(yōu)的組合權系數。

用上述9年的綜合預警指數數據對選定的三種預測模型 （灰色系統(tǒng) GM （1，1） 模型、三次指數平滑模型、二次指數平滑模型） 進行最優(yōu)線性規(guī)劃組合，可得組合模型：

Y?（t） =0.3Y?灰（t） +0.35Y?三（t） +0.35Y?二（t）

四種方法預測的海洋經濟綜合預警指數如表8所示。

從表 8 可以看出，本文預測的 2010—2013年海洋經濟預警指數的信號燈都是處在安全但偏熱的區(qū)域，這較符合中國海洋經濟現(xiàn)在正處于快速發(fā)展階段的現(xiàn)狀，其中 2013 年已經突破了 20分，接近于過熱 （21.9） 的區(qū)域。

通過對 2010—2013 年的預測可以看到，這些年中國海洋經濟有效鞏固了應對金融危機的成果而保持了平穩(wěn)較快發(fā)展，但是中國海洋經濟安全的形勢日趨嚴峻。通過對 2001—2009 年及預測的 2010—2013 年的各項指標進行計算，可以得到各年的綜合預警情況 （見圖 1）。

表8 2010—2013 年海洋經濟預警指數四種方法預測結果Tab.8 The results of the four methods on the marine economy warning index from 2010 to 2013

圖1 2001—2013 年海洋經濟安全綜合預警指數走勢圖Fig.1 Chart of the comprehensive warning index trend of China′s marine economic security from 2001 to 2010

從預警指數走勢圖可以看出，中國海洋經濟基本位于安全區(qū)域，但是存在海洋經濟發(fā)展過熱和過冷的現(xiàn)象，海洋經濟安全預警指數有進一步上升的趨勢。其中 2004—2006 年高位運行，由于前期高負荷的發(fā)展模式所引起的生態(tài)和環(huán)境破壞以及國家產業(yè)政策的調整，2007 年的海洋經濟安全指數有所下降，趨于安全水平。但是之后由于受到國際金融危機等不利因素的沖擊，海洋經濟發(fā)展的不穩(wěn)定因素增加，海洋經濟發(fā)展速度趨于緩慢，海洋經濟安全預警指數也有所下降。但是隨著海洋開發(fā)熱潮的涌現(xiàn)及海洋產業(yè)的成熟，海洋經濟安全預警指數仍有繼續(xù)升溫的趨勢，海洋經濟安全形勢不容樂觀。其中，從影響海洋經濟安全的各個因子來看，海洋環(huán)境、海洋生態(tài)、資源的預警指數較高。

3結 語

中國海洋經濟發(fā)展迅速，遠高于全國同期GDP 的增長率，對國民經濟的貢獻程度不斷提高。海洋經濟發(fā)展過程中一些問題日益突出，嚴重影響和威脅到國家海洋經濟未來的安全形勢。片面追求眼前利益和經濟利益造成部分海洋資源過度利用，海洋資源衰退進一步加劇。海洋生態(tài)環(huán)境安全指標和海洋資源安全指標在海洋經濟安全綜合預警指數的影響作用最大，海洋資源的衰退已經成為影響中國海洋經濟發(fā)展的一大威脅。部分海域的生態(tài)環(huán)境惡化及海洋漁業(yè)污染事故的發(fā)生，不僅影響傳統(tǒng)的海洋漁業(yè)發(fā)展，也會造成一些新興行業(yè)如濱海旅游業(yè)的損失。與此同時，近岸海域污染面積進一步增加，工業(yè)廢水直接入海量、疏浚物海洋傾倒量居高不下，日益惡化的海洋生態(tài)環(huán)境問題也是影響中國海洋經濟安全的重要因素。

海洋是人類生存與發(fā)展的資源寶庫和最后空間，海洋經濟是否能夠實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，海洋經濟的安全是否能夠得到保障，關系到中國未來國民經濟的可持續(xù)發(fā)展。本文通過定性和定量分析的方法，構建了海洋經濟安全的預警模型，分析了中國近年來的海洋經濟安全的形勢。但是由于中國海洋經濟統(tǒng)計數據的不完善和統(tǒng)計時期較短，無法更加全面和深入地研究中國海洋經濟安全。因此，有待于進一步研究影響海洋經濟安全的影響因素，準確地判斷中國海洋經濟安全的級別，從而為促進海洋經濟發(fā)展提供一定的科學依據。

[1] 中華人民共和國國務院.全國海洋經濟發(fā)展規(guī)劃綱要[Z].2003.

[2] 陳磊.中國經濟周期波動的測定和理論研究[M].大連：東北財經大學出版社，2005.

An Empirical Study on the Warning System of China′s Marine Economic Security

Tu Yongqiang
（School of Economics，Ocean University of China，Qingdao 266100，China）

The marine economic security issues are increasing， which has influenced the development of marine economy and even the national economy.This thesis analyses the impact factors and establishes the warning index system based on the study of current situation and research.The index weight is determined by using the factor method to extract the principal component.The boundaries of the warning level are estimated by 3δ principles in the methods of mathematical statistics.The results of the warning levels are displayed by the light system.The result shows that China ′s marine economy is basically in a safe area， but there are still phenomena of being overheated or too cold.Finally the thesis builds the prediction system of China′s marine economic security based on gray forecasting model， trend extrapolation forecast model and combined forecasting model.Some corresponding suggestions are put forward in the end.

marine economic security； factor method； combination forecasting； comprehensive warning index

F222.3

A

2095-1647（2013）01-0012-06

2012-09-14

國家社科基金重點資助項目 “中國海洋經濟周期波動監(jiān)測預警研究” （11AJY003）； 國家海洋公益專項資助項目“海洋經濟監(jiān)測評估技術與典型區(qū)域示范研究” （200805081）

涂永強， 男， 碩士研究生， 主要研究方向： 金融市場與金融工程， E-mail： yongqiangtu@126.com。