DEA法進(jìn)行員工績(jī)效評(píng)價(jià)的應(yīng)用探索＊

杜靜翌

（河南機(jī)電高等?？茖W(xué)校 計(jì) 算機(jī)科學(xué)系，河南 新 鄉(xiāng) 453000）

0 引 言

對(duì)員工工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)是人力資源管理工作當(dāng)中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。進(jìn)行工作績(jī)效評(píng)價(jià)，為員工得到有關(guān)工作的反饋信息提供了機(jī)會(huì)，為企業(yè)了解員工的工作行為及結(jié)果的關(guān)系提供了機(jī)會(huì)，也為企業(yè)很多重要決策和計(jì)劃提供了依據(jù)。只有采用科學(xué)有效的評(píng)價(jià)方法，客觀地進(jìn)行評(píng)價(jià)，這樣得到的結(jié)果才能為后續(xù)的決策和計(jì)劃提供真實(shí)可信的信息，才能利于企業(yè)整體的長(zhǎng)期發(fā)展和員工的職業(yè)生涯發(fā)展，才能為企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、和諧氛圍的營(yíng)造，以及員工的高度工作熱情、高的工作效率提供保障。因此，不斷研究員工績(jī)效評(píng)價(jià)方法——對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)方法進(jìn)行改善和提出新的績(jī)效評(píng)價(jià)方法，成為人力資源管理領(lǐng)域的一個(gè)重要課題。

1 常用的員工績(jī)效評(píng)價(jià)方法

企業(yè)往往出于以下的一個(gè)或幾個(gè)原因需要進(jìn)行工作績(jī)效評(píng)價(jià)：（1）為做出晉升或工資方面的決策；（2）通過評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)低效率行為，并幫助強(qiáng)化正確行為；（3）通過評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)員工表現(xiàn)中的優(yōu)點(diǎn)和弱點(diǎn)，并據(jù)此為員工制定個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃［1］。

企業(yè)實(shí)踐中，常用的進(jìn)行員工績(jī)效評(píng)價(jià)的傳統(tǒng)方法有員工特征法、圖尺度評(píng)價(jià)法、交替排序法、配對(duì)比較法、強(qiáng)制分布法、關(guān)鍵事件法、行為錨定等級(jí)評(píng)價(jià)法、目標(biāo)管理法等。各種的優(yōu)缺點(diǎn)見表1。

在實(shí)踐中，企業(yè)通常將幾種績(jī)效評(píng)價(jià)方法結(jié)合使用，以更全面地反映員工工作質(zhì)量，避免使用單一某種方法伴隨而來(lái)的固有缺點(diǎn)所帶來(lái)的問題。但是，在進(jìn)行員工工作績(jī)效評(píng)價(jià)的過程當(dāng)中，還是會(huì)發(fā)現(xiàn)由于缺乏定量分析工具較依賴主觀判斷，這類方法在使用時(shí)常常會(huì)出現(xiàn)一些問題而使評(píng)價(jià)結(jié)果的信度和效度大打折扣，如：工作績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)不明確，造成評(píng)價(jià)者理解不同；不同崗位卻績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)雷同缺乏針對(duì)性，使得評(píng)價(jià)結(jié)果不能反映績(jī)效水平；以及由于評(píng)價(jià)者的一些看法和習(xí)慣所帶來(lái)的暈輪效應(yīng)、居中趨勢(shì)、偏松或偏緊傾向以及偏見等等。

2 應(yīng)用DEA進(jìn)行員工績(jī)效評(píng)價(jià)

鑒于上文提到的傳統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)方法的局限性，在對(duì)員工績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的工作中，有必要引入更加客觀、可量化的評(píng)價(jià)方法，使評(píng)價(jià)過程具有科學(xué)性和客觀性，從而評(píng)價(jià)結(jié)果能夠盡量少地受到主觀因素的影響，提高評(píng)價(jià)的信度和效度。

2.1 DEA法的引入

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA，Data Envelopment A－nalysis），它是學(xué)者 Charnes、Cooper和 Rhodes［2］在經(jīng)濟(jì)學(xué)家Farrell關(guān)于私人企業(yè)評(píng)價(jià)工作的基礎(chǔ)上于1978年提出的一種評(píng)價(jià)相對(duì)有效性的方法。最初的DEA方法用于構(gòu)造生產(chǎn)前沿面來(lái)評(píng)價(jià)生產(chǎn)有效性。

Koopmans［3］和 Debreu［4］于1951年在生產(chǎn)理論中提出生產(chǎn)可能集的概念后，使生產(chǎn)有效性具有比較準(zhǔn)確的經(jīng)濟(jì)含義，即以盡可能少的投入獲得盡可能多的產(chǎn)出。生產(chǎn)可能集是指這樣的投入產(chǎn)出集合：T＝｛（X，Y）：產(chǎn)出 Y能由投入 X生產(chǎn)出來(lái)｝。該集合由兩部分組成：一是集合的邊界（生產(chǎn)前沿面），二是集合內(nèi)部。據(jù)此可給出被評(píng)單元相對(duì)有效的定義，即在邊界上的點(diǎn)為有效單元，集合內(nèi)部的點(diǎn)為無(wú)效單元；或者用被評(píng)單元同集合邊界之間的距離來(lái)判斷其有效性，具有嚴(yán)格正距離的被評(píng)單元為無(wú)效單元，零距離單元為有效單元［5］。由此，區(qū)別了生產(chǎn)處于有效和無(wú)效的狀態(tài)。

表1 傳統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)方法的主要優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)

1957年，F(xiàn)arrell［6］拓展了 Koopmans和 Debreu的研究，定義了生產(chǎn)前沿。所謂生產(chǎn)前沿是指一個(gè)包絡(luò)所有生產(chǎn)行為觀測(cè)樣本的有效外部界面。即，生產(chǎn)前沿代表最優(yōu)生產(chǎn)行為。用它可以評(píng)價(jià)生產(chǎn)單元在一定投入下獲得的產(chǎn)出相對(duì)于最大可能產(chǎn)出的效率，或生產(chǎn)單元為獲得一定產(chǎn)出所需最小投入量相對(duì)于實(shí)際輸入的效率。而生產(chǎn)單元實(shí)際行為偏離生產(chǎn)前沿的程度可以反映生產(chǎn)有效性，因此生產(chǎn)前沿可度量生產(chǎn)有效性，也成為經(jīng)濟(jì)管理中的一個(gè)重要概念。

關(guān)于生產(chǎn)前沿的構(gòu)造，可分為參數(shù)方法和非參數(shù)方法。參數(shù)方法認(rèn)為生產(chǎn)投入和產(chǎn)出之間可以表達(dá)成生產(chǎn)函數(shù)的形式，而非參數(shù)方法不需要構(gòu)造生產(chǎn)函數(shù)。非參數(shù)方法中非常重要的代表就是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA，Data Envelopment Analysis），DEA方法不用構(gòu)造輸入輸出間的關(guān)系函數(shù)，而是將每個(gè)觀測(cè)單元的實(shí)際觀測(cè)數(shù)據(jù)利用線性規(guī)劃技術(shù)將有效單元組合起來(lái)，構(gòu)造出“懸浮”在所有觀測(cè)樣本點(diǎn)上的分段超平面，即生產(chǎn)前沿面，并由此來(lái)評(píng)價(jià)每個(gè)單元的相對(duì)有效性。DEA構(gòu)造的生產(chǎn)前沿面包絡(luò)了全部觀測(cè)數(shù)據(jù)點(diǎn)：最優(yōu)的數(shù)據(jù)點(diǎn)構(gòu)造了生產(chǎn)前沿面，其他點(diǎn)被包絡(luò)在面內(nèi)。它反映了生產(chǎn)系統(tǒng)輸入輸出間的最優(yōu)關(guān)系。另一方面，它也提供了計(jì)算某被評(píng)單元至生產(chǎn)前沿面的距離的方法，為判斷相對(duì)有效性開辟了新途徑。

2.2 應(yīng)用DEA法進(jìn)行員工績(jī)效評(píng)價(jià)的方法和步驟

對(duì)員工績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可以借鑒生產(chǎn)有效性的概念和評(píng)價(jià)生產(chǎn)有效性的思想，假設(shè)所有員工都是在一定的企業(yè)資源投入（系統(tǒng)輸入）的前提下進(jìn)行工作，但由于每個(gè)員工為工作所付出的有效性努力程度不同（注意：這里的“有效性努力程度”不僅是要表象上的工作時(shí)間，還暗含了潛在的要求，如：工作目標(biāo)明確且正確、工作效率高及工作方法正確等），每個(gè)人的產(chǎn)出（系統(tǒng)輸出）將是不同的。那么，接下來(lái)也可以使用生產(chǎn)前沿來(lái)評(píng)價(jià)每位員工績(jī)效的相對(duì)有效性。

這種評(píng)價(jià)方法可用圖1做簡(jiǎn)單的幾何解釋。假設(shè)3個(gè)被評(píng)對(duì)象，選定了投入和產(chǎn)出因素，各對(duì)象分別為 A（X1，Y1），B（X2，Y2），C（X3，Y3）。把投入作為橫坐標(biāo)，產(chǎn)出作為縱坐標(biāo)，若X1＜X2＜X3，且Y的大小如圖1所示，B低于A和C的連線，則可評(píng)價(jià)B的工作不如A和C有效，A和C的連線可看作是這3個(gè)被評(píng)對(duì)象的相對(duì)有效前沿面，若B在該前沿面上的投影B′（X2，Y2′），令η＝Y(jié)2/Y2′，則η就是反映B的有效主觀努力程度。若有多個(gè)被評(píng)對(duì)象，則用DEA法得到績(jī)效可能集的前沿面。

圖1 相對(duì)評(píng)價(jià)法的幾何解釋

應(yīng)用DEA法進(jìn)行員工績(jī)效評(píng)價(jià)可以參考下述的步驟：

（1）對(duì)影響員工績(jī)效的因素進(jìn)行分析。將需要評(píng)價(jià)的員工行為因素分類，分為投入和產(chǎn)出，假如對(duì)銷售部門的銷售員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，影響其工作績(jī)效的因素有：銷售投入、銷售額，那么將銷售投入作為輸入，銷售額作為輸出。

（2）用DEA方法構(gòu)造績(jī)效前沿面。

（3）計(jì)算出員工工作績(jī)效的相對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果。利用分析生產(chǎn)是否有效的方法，位于前沿面上的點(diǎn)為績(jī)效有效，否則為無(wú)效或效率低下，即用當(dāng)前值與投影到前沿上的映射點(diǎn)產(chǎn)出值的比較表示有效性程度。這樣就不但可得出員工工作績(jī)效的相對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果，并能指出哪些員工的表現(xiàn)是有效并值得學(xué)習(xí)或推廣的（即位于績(jī)效前沿面上的點(diǎn)）。

2.3 應(yīng)用DEA法進(jìn)行員工績(jī)效評(píng)價(jià)的優(yōu)越性分析

應(yīng)用DEA方法進(jìn)行員工績(jī)效評(píng)價(jià)，有著傳統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)方法不可比擬的優(yōu)越性。首先，它在方法上剔除了評(píng)價(jià)者主觀因素的影響，避免了傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法的缺點(diǎn)，提高了員工績(jī)效評(píng)價(jià)方法的可信度，；其次，它不需要刻意描述投入產(chǎn)出之間的復(fù)雜甚至是難以描述的各種函數(shù)關(guān)系，而是通過構(gòu)造一個(gè)包絡(luò)了所有可能績(jī)效點(diǎn)的績(jī)效前沿面的方法找到被評(píng)對(duì)象中的有效單元（優(yōu)秀員工績(jī)效）；最后，它通過效率的計(jì)算，將各員工的相對(duì)績(jī)效量化，便于員工根據(jù)反饋信息參照優(yōu)秀績(jī)效找出差距，分析原因，為績(jī)效的改善和員工個(gè)人的工作改進(jìn)職業(yè)發(fā)展指明了方向。

3 結(jié) 論

對(duì)員工績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，是為員工工作進(jìn)行控制的基礎(chǔ)，是保證企業(yè)整體績(jī)效符合總體規(guī)劃目標(biāo)的重要環(huán)節(jié)，是人力資源管理中的重要工作。傳統(tǒng)的員工績(jī)效評(píng)價(jià)方法在實(shí)踐中由于缺乏定量的工具，容易受到各種主觀因素的影響，帶來(lái)各種問題，即使是幾種方法結(jié)合使用，仍不能較好地解決這些問題。將評(píng)價(jià)生產(chǎn)單元生產(chǎn)有效性的思想和DEA方法應(yīng)用到員工績(jī)效評(píng)價(jià)工作中，可以很好地避免評(píng)價(jià)工作中主觀因素的影響，提高評(píng)價(jià)的客觀性和量化程度，能為員工反饋差距、明確改進(jìn)績(jī)效的方向，是一種科學(xué)、有效、值得嘗試的方法。

（責(zé)任編輯海石）

［1］加里·德斯勒.人力資源管理（第六版）［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1999.

［2］Charnes A et al..Foundations of data envelopment analysis for Pareto–Koopmans efficient empirical production functions［J］.Econometrics.

［3］Koopmans T C.Activity Analysis of Production and Allocation，Cowles Commission for Research in Economics［M］.New York：Wiley，1951.

［4］Debreu G.The coefficient of resource utilization［J］.Econometrics，1951，19（3）：273，292.

［5］馮英浚，魏松賢，高欣.管理有效性［J］.哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2000，（22）：76－77.

［6］Farrell M J.The measurement of Production efficiency［J］.Roy.Stat.Soc.1957，Series A：120，253－281.