基于系統(tǒng)耦合視角的中國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展實證研究*

杜傳忠　劉英基　鄭　麗

（1.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展研究院，天津　300071；2.河南師范大學(xué)政管學(xué)院，河南新鄉(xiāng)　453007）

基于系統(tǒng)耦合視角的中國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展實證研究

杜傳忠劉英基鄭麗

（1.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展研究院，天津300071；2.河南師范大學(xué)政管學(xué)院，河南新鄉(xiāng)453007）

文運(yùn)用granger模型和耦合協(xié)調(diào)度模型對我國現(xiàn)階段工業(yè)化與城鎮(zhèn)化系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度進(jìn)行了實證分析，結(jié)果表明：工業(yè)化對城鎮(zhèn)化發(fā)展的帶動作用較明顯，而城鎮(zhèn)化對工業(yè)化的促進(jìn)作用不明顯。目前，我國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)水平總體偏低且存在明顯的區(qū)域差異，東部沿海地區(qū)二者的協(xié)調(diào)水平相對較高，中西部地區(qū)的協(xié)調(diào)水平較低。制約我國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的主要因素包括體制性及機(jī)制性因素、城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)能力明顯不足、城鎮(zhèn)化發(fā)展模式存在一定缺陷以及產(chǎn)業(yè)升級與城鎮(zhèn)化發(fā)展沒有實現(xiàn)有效結(jié)合。為此，應(yīng)進(jìn)一步健全和完善推進(jìn)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的體制機(jī)制，加快轉(zhuǎn)變城鎮(zhèn)化發(fā)展模式，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與城鎮(zhèn)化推進(jìn)的有機(jī)結(jié)合。

工業(yè)化；城鎮(zhèn)化；耦合協(xié)調(diào)度

工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展水平是衡量發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要標(biāo)志，二者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展是促進(jìn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要動力。進(jìn)入“十二五”以后，我國進(jìn)入了進(jìn)一步推進(jìn)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化協(xié)同發(fā)展、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的新時期，如何在現(xiàn)有基礎(chǔ)上實現(xiàn)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的互動協(xié)調(diào)發(fā)展，已成為我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展面臨的重大課題。本文首先運(yùn)用系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的耦合協(xié)同分析方法，具體測算現(xiàn)階段我國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的水平及區(qū)域差異，進(jìn)而揭示現(xiàn)階段制約我國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展的主要因素，在此基礎(chǔ)上提出下一步實現(xiàn)我國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的思路及對策。

一、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動力

工業(yè)化一般被定義為一個國家或地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值在國民生產(chǎn)總值中的比例以及工業(yè)就業(yè)人數(shù)在總就業(yè)人數(shù)中的比例不斷上升的過程。從資源配置角度看，工業(yè)化過程是產(chǎn)品的來源和資源的去處從農(nóng)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向非農(nóng)領(lǐng)域的過程；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度看，工業(yè)化則是農(nóng)業(yè)在國民收入和就業(yè)中的份額下降，而非農(nóng)產(chǎn)業(yè)份額上升的過程（Thaker，1986）。城鎮(zhèn)化是伴隨著經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)非農(nóng)化引發(fā)生產(chǎn)要素由農(nóng)村向城市流動和集中，社會從業(yè)人員由第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程。該過程首先表現(xiàn)為城市及其人口數(shù)量的增加和規(guī)模的擴(kuò)大，進(jìn)而表現(xiàn)為城市資源的更為合理的利用和城市空間形態(tài)的不斷優(yōu)化，進(jìn)而帶動農(nóng)村的快速發(fā)展，從而最終實現(xiàn)城市（城鎮(zhèn)）和農(nóng)村的一體化發(fā)展。工業(yè)化與城鎮(zhèn)化作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的兩翼或雙輪，其互動協(xié)調(diào)發(fā)展構(gòu)成一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要動力。庫茨涅茨直接把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長概括為工業(yè)化與城鎮(zhèn)化過程。錢納里等人對1950—1970年約100個國家的城市化與工業(yè)化發(fā)展水平之間的關(guān)系做了調(diào)查，結(jié)果顯示人均收入水平越高即工業(yè)化水平越高的國家，城市化水平也越高。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件下，一個國家或地區(qū)的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化之間具有相互作用、相互影響的關(guān)系。一方面，工業(yè)化是城鎮(zhèn)化發(fā)展的基礎(chǔ)和支撐。首先，工業(yè)化通過實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級促進(jìn)城鎮(zhèn)化的發(fā)展。伴隨著技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率的不斷提高，農(nóng)業(yè)部門釋放出大量剩余勞動力，流向城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，并逐步變?yōu)槌鞘芯用?。同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級使城鎮(zhèn)服務(wù)業(yè)水平不斷提高，并成為吸納農(nóng)村勞動力的重要產(chǎn)業(yè)部門。工業(yè)化發(fā)展還將推動新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，這些新興的產(chǎn)業(yè)具有高技術(shù)含量、高效益、低污染、低耗能的優(yōu)勢，其發(fā)展為城鎮(zhèn)化質(zhì)量和水平的提高創(chuàng)造良好的產(chǎn)業(yè)支撐?？梢哉f，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級演變的過程也就是城鎮(zhèn)化不斷發(fā)展的過程。其次，工業(yè)化為城鎮(zhèn)化發(fā)展提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)和動力。工業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)不斷增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)效益不斷提升，使得城鎮(zhèn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，城市功能不斷加強(qiáng)，人居環(huán)境不斷改善。工業(yè)化發(fā)展積累起來的社會財富，為大規(guī)模的城市建設(shè)提供了充足的物質(zhì)基礎(chǔ)和條件，如先進(jìn)的交通運(yùn)輸設(shè)備、現(xiàn)代電力和能源系統(tǒng)等。沒有工業(yè)化支撐的城鎮(zhèn)化是難以持續(xù)的，拉美一些國家的城鎮(zhèn)化發(fā)展教訓(xùn)值得汲取。巴西近幾十年經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，農(nóng)村人口大批向城市遷移，2000年城市化率已達(dá)81.2%。但巴西的城鎮(zhèn)化沒有和工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展，大量農(nóng)村人口流向貧民窟，沒有得到正規(guī)就業(yè)。這是一種脫離工業(yè)化、脫離實體經(jīng)濟(jì)、缺乏堅實的產(chǎn)業(yè)支撐的城鎮(zhèn)化，是不可持續(xù)的。

另一方面，城鎮(zhèn)化為工業(yè)化發(fā)展注入強(qiáng)大動力。首先，城鎮(zhèn)化為工業(yè)化積聚越來越多的技術(shù)及生產(chǎn)要素。城鎮(zhèn)化過程也是人力資本、技術(shù)要素等空間集聚的過程，特別是在當(dāng)今社會主要技術(shù)創(chuàng)新活動都是在城鎮(zhèn)開展和完成的，城鎮(zhèn)成為技術(shù)研發(fā)和推廣的支撐平臺，是人力資本提高和知識積累的聚集地。高級技工和其他高素質(zhì)勞動力也都主要集中于城鎮(zhèn)。技術(shù)、勞動力與其他生產(chǎn)要素按某種規(guī)模聚集在城鎮(zhèn)，將給生產(chǎn)或銷售方面帶來利益或節(jié)約（Weber,1909），從而為工業(yè)化發(fā)展提供強(qiáng)大的動力。其次，城鎮(zhèn)化發(fā)展促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級。城鎮(zhèn)化的推進(jìn)有利于使一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)由以農(nóng)業(yè)為主轉(zhuǎn)向以工業(yè)為主，進(jìn)而轉(zhuǎn)向以服務(wù)業(yè)為主。發(fā)達(dá)國家的城鎮(zhèn)化發(fā)展經(jīng)驗表明，當(dāng)一國的工業(yè)化達(dá)到一定階段時，推進(jìn)城鎮(zhèn)化可顯著增加第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)彈性和就業(yè)規(guī)模，提高服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重，并提升第三產(chǎn)業(yè)人口和城市人口比重。有專家對中國過去30多年城鎮(zhèn)化與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)關(guān)系進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比例對城鎮(zhèn)化率的彈性為1.131，隨著城鎮(zhèn)化例的提高，第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比例以遞增的速度增加，城鎮(zhèn)化率每提高1個百分點(diǎn)，我國第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)增加663.84萬人。

二、中國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)度實證分析

經(jīng)過多年的發(fā)展，我國的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化都取得了很大成績，但仍存在諸多問題，特別是工業(yè)化與城鎮(zhèn)化總體上尚未實現(xiàn)良性互動和協(xié)調(diào)發(fā)展，從而制約了整個經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)、協(xié)調(diào)和健康發(fā)展。對于現(xiàn)階段我國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化之間的不協(xié)調(diào)狀況，國內(nèi)已有許多專家進(jìn)行了研究，但現(xiàn)有研究主要是進(jìn)行定性分析，相應(yīng)的定量分析還較少見。本文運(yùn)用系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度模型及計算方法，進(jìn)一步對現(xiàn)階段中國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化之間的總體協(xié)調(diào)狀況測算，并分省市對二者之間的耦合協(xié)調(diào)狀況進(jìn)行測算并加以比較。耦合最初是物理學(xué)的一個概念，是指兩個（或兩個以上）系統(tǒng)或運(yùn)動形式通過多種相互作用而彼此影響的現(xiàn)象，耦合度是描述系統(tǒng)之間這種彼此相互作用的影響程度。本文實際上是將工業(yè)化與城鎮(zhèn)化看作是經(jīng)濟(jì)社會大系統(tǒng)中的兩個子系統(tǒng)，首先運(yùn)用granger模型對二者之間的相互作用關(guān)系進(jìn)行衡量和評價，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用耦合協(xié)調(diào)度模型對我國各省區(qū)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度進(jìn)行測算并加以比較，以求較為系統(tǒng)、全面地把握現(xiàn)階段我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r。

（一）中國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展的Granger因果關(guān)系檢驗

工業(yè)化發(fā)展水平的提高，不只表現(xiàn)為工業(yè)產(chǎn)值所占比重的上升，也表現(xiàn)為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)總體所占比重的上升，并且后者對工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響意義更大，由此，這里選擇的反映工業(yè)化發(fā)展水平的指標(biāo)即工業(yè)化率（IND）為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重。反映城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的指標(biāo)為城鎮(zhèn)化率（URB），為年底城鎮(zhèn)總?cè)丝跀?shù)占年底總?cè)丝跀?shù)的比重。樣本年限為1952—2011年，所有指標(biāo)數(shù)據(jù)來自歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》。新中國成立以來，我國工業(yè)化率與城鎮(zhèn)化率呈現(xiàn)出大致相似的變動態(tài)勢，兩個變動序列之間是否存在因果關(guān)系，需進(jìn)行Granger因果檢驗?？紤]到只有具有協(xié)整關(guān)系的同階單整變量才能做Granger因果檢驗，故這里的檢驗可分三步進(jìn)行：先檢驗兩變量的單整性，然后檢驗它們之間的協(xié)整關(guān)系，最后再進(jìn)行兩變量的Granger因果關(guān)系檢驗。

首先對工業(yè)化序列與城鎮(zhèn)化序列的平穩(wěn)性和協(xié)整檢驗（進(jìn)行協(xié)整檢驗）。這里采用ADF檢驗法對工業(yè)化與城鎮(zhèn)化序列的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗，結(jié)果見表1所示。

表1　工業(yè)化率（IND）與城鎮(zhèn)化率（URB）的平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

由表1可知，原序列IND是一階單整I（1）變量，URB序列是二階單整I（2）序列，而URB的差分序列dURB為一階單整I（1）序列。進(jìn)一步對IND序列和URB的一階差分序列進(jìn)行協(xié)整檢驗，結(jié)果表明，我國工業(yè)化率和城鎮(zhèn)化率的差分序列具有相同的階數(shù)。本文運(yùn)用Eviews5.1軟件對IND序列和dURB序列進(jìn)行協(xié)整檢驗，檢驗結(jié)果見表2所示。

表2　IND序列和dURB序列的協(xié)整檢驗

由表2可知，建國以來我國工業(yè)化率與城鎮(zhèn)化率 （IND序列和dURB序列）之間存在協(xié)整關(guān)系，可對其進(jìn)行Granger因果檢驗。本文分別對IND序列和dURB序列進(jìn)行從滯后2期到滯后6期的Granger非因果性檢驗。檢驗結(jié)果見表3。

表3　工業(yè)化率與差分城鎮(zhèn)化率Granger因果關(guān)系檢驗結(jié)果

由表3可知，對于原假設(shè)“差分的城鎮(zhèn)化率對工業(yè)化率不存在Granger因果關(guān)系”，從K=2到K=6所有滯后期檢驗式的F值均落在原假設(shè)接受域，即差分的城鎮(zhèn)化率不是工業(yè)化率的Granger原因；對于原假設(shè)“工業(yè)化率對差分城鎮(zhèn)化率不存在Granger因果關(guān)系”，所有滯后期檢驗式的F值均落在原假設(shè)拒絕域，即工業(yè)化率是差分的城鎮(zhèn)化率的Granger原因。由此表明，推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程能夠以滯后時間的方式顯著推進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程，而樣本數(shù)據(jù)表明城鎮(zhèn)化進(jìn)程對工業(yè)化的推進(jìn)并不顯著。工業(yè)化能夠推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，并通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級推動農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)的比重增加，進(jìn)而通過這種變化帶動城鎮(zhèn)化，因此，工業(yè)化對城鎮(zhèn)化的推進(jìn)存在著一定的時滯。

（二）中國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)度實證分析

對我國工業(yè)化率與城鎮(zhèn)化率的Granger檢驗結(jié)果表明，新中國成立以來我國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化兩大系統(tǒng)之間既存在內(nèi)在的關(guān)聯(lián)協(xié)同性，也具有一定的異質(zhì)性，二者之間的協(xié)同性可用系統(tǒng)耦合模型加以測算和說明，耦合度數(shù)值大小反映二者之間的協(xié)調(diào)程度。

1．系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度分析模型

系統(tǒng)協(xié)調(diào)是指系統(tǒng)發(fā)展演變過程中，系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)之間以及構(gòu)成系統(tǒng)的要素之間形成相互適應(yīng)、相互影響的關(guān)系特征，常用的協(xié)調(diào)度是通過測量靜態(tài)系統(tǒng)間距離的大小來判斷系統(tǒng)之間是否協(xié)調(diào)。借助物理學(xué)中的耦合度函數(shù)來計算協(xié)調(diào)度，需建立多個系統(tǒng)相互作用的耦合度模型。在這里，我們設(shè)變量u（i=1，2……m），u（1，2……n）分別表示系統(tǒng)，推廣到多個系統(tǒng)相互作用的耦合度模型為：c={（u·u…… u）/∏ （u+u）}。當(dāng)只有兩個系統(tǒng)時，其耦合度模型為：d={（u·u）/（u+u）}。

用 I、U分別代表工業(yè)化系統(tǒng)和城鎮(zhèn)化系統(tǒng)，F(xiàn)（x，t）和F（y，t）是分別度量他們發(fā)展水平的函數(shù)，其中，x、y分別為系統(tǒng)I、U的特征向量，t為時間向量，由此可得出工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的耦合度公式：

在（1）式中，d（0≤d≤1）表示耦合度，d值越大說明工業(yè)化與城鎮(zhèn)化兩大系統(tǒng)之間的耦合度越高，反之則越低。由于各省份的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化程度存在著相互交錯、不平衡和動態(tài)發(fā)展的特征，因此，某些省份的F（x，t）和F（y，t）的值較低且相近的時候，使用耦合度指標(biāo)可能出現(xiàn)二者的協(xié)同耦合都較高的假象。為了更真實地反映出我國工業(yè)化與城市化兩大系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r，這里進(jìn)一步構(gòu)建一個工業(yè)化與城鎮(zhèn)化系統(tǒng)相互耦合的協(xié)調(diào)度模型，依次可評判不同區(qū)域工業(yè)化與城鎮(zhèn)化兩個系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展程度，并能反映出工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的高低。根據(jù)前述對協(xié)調(diào)發(fā)展的定義，我們將度量工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展水平高低的指標(biāo)稱為耦合協(xié)調(diào)度：

在（2）式中，D為耦合協(xié)調(diào)度，d為協(xié)調(diào)度，T為工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的綜合評價指數(shù)，α，β為待定參數(shù)。在實際應(yīng)用中，一般使T∈（0，1），以保證D∈（0，1），以便更好地測度二者的協(xié)調(diào)關(guān)系。

2．中國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度測算及其區(qū)域差異性分析

表4　全國31個省區(qū)市1999—2011年工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)度

續(xù)表

對表4進(jìn)行分析，可以看出，近年來，我國各省、自治區(qū)和直轄市的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)度水平總體上呈提高趨勢，這表明我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化正趨于協(xié)調(diào)發(fā)展。為進(jìn)一步把握我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的區(qū)域差異，這里按照優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)、良好協(xié)調(diào)、中級協(xié)調(diào)、極不協(xié)調(diào)四種協(xié)調(diào)類型，將東部、中部和西部三大區(qū)域的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度水平進(jìn)行分類，結(jié)果如表5所示。

從表5可以看出，我國東、中、西部工業(yè)化與城鎮(zhèn)化系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展水平存在明顯的差別。作為東部沿海地區(qū)的北京、天津、遼寧、上海、江蘇、浙江、山東、廣東等省市2007年工業(yè)化和城鎮(zhèn)化系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度均達(dá)到優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)水平，但到2009年、2011年只有北京、上海、天津三個直轄市保持了這一水平，而其他東部沿海省市的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)度有所下降。這主要是因為北京、上海的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化已達(dá)到相對較高的水平，對于兩市來說，傳統(tǒng)工業(yè)制造業(yè)較少，工業(yè)主要是高端制造和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)受2008年爆發(fā)的國際金融危機(jī)的沖擊相對較小，再加上兩市服務(wù)業(yè)較為發(fā)達(dá)，因而工業(yè)化和城鎮(zhèn)化系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度并沒有因國際金融危機(jī)的沖擊發(fā)生明顯變化。天津市近年來借助于濱海新區(qū)開發(fā)開放的優(yōu)勢和條件，加緊引進(jìn)了一大批高水平的工業(yè)大項目、好項目，工業(yè)結(jié)構(gòu)明顯改善；與此同時，天津?qū)嵤叭齾^(qū)”聯(lián)動戰(zhàn)略，在加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的同時，著力發(fā)展以中心城區(qū)為主的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提升各區(qū)縣工業(yè)與服務(wù)業(yè)發(fā)展水平，從而使工業(yè)化和城鎮(zhèn)化呈現(xiàn)出協(xié)調(diào)發(fā)展的態(tài)勢。相比之下，作為東部沿海地區(qū)的其他省市，如遼寧、江蘇、浙江、山東和廣東等，借助于改革開放的優(yōu)勢和較好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，工業(yè)化與城鎮(zhèn)化也得到較快的發(fā)展，二者之間的耦合協(xié)調(diào)度在2007年之前總體上處于優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)水平。但由于這些省份的工業(yè)外向型發(fā)展特征較為明顯，加工工業(yè)發(fā)展模式突出，因而在這次國際金融危機(jī)的嚴(yán)重沖擊下，這些地區(qū)的工業(yè)化發(fā)展受到較大影響。再加上近年來這些地區(qū)勞動力成本不斷上升、土地價格持續(xù)上漲和人民幣升值，導(dǎo)致其勞動密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本大幅度增加，贏利空間不斷被壓縮，許多勞動密集型產(chǎn)品已經(jīng)處于微利甚至零利潤水平。在這種情況下，這些地區(qū)的有些工業(yè)產(chǎn)業(yè)開始向中西部轉(zhuǎn)移，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等高端產(chǎn)業(yè)的培育發(fā)展需要經(jīng)歷一個過程，由此也對這些省區(qū)的工業(yè)化發(fā)展造成一定的影響，從而表現(xiàn)出這些省的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)度在2009年、2011年有所下降。

對于廣大中西部省區(qū)來說，2007年除了海南、貴州、西藏的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度處于中級協(xié)調(diào)以外，其他省區(qū)都處于良好協(xié)調(diào)水平，但與東部沿海省市相比還存在一定差距。2009—2011年，中西部地區(qū)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度處于良好協(xié)調(diào)狀態(tài)的省份有所減少，處于中級協(xié)調(diào)水平的省份有所增加。這主要是由于國際金融危機(jī)發(fā)生后，我國中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速相對加快，固定資產(chǎn)投資力度加大，再加上中西部地區(qū)開始承接?xùn)|部沿海省份的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以及國家西部大開發(fā)、中部崛起等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施，使中西部地區(qū)的工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程顯著加快。據(jù)統(tǒng)計，2011年我國中部地區(qū)投資比上年增長28.8%，西部地區(qū)增長29.2%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于東部地區(qū)21.3%的水平。但另一方面，這些地區(qū)的城鎮(zhèn)化發(fā)展水平由于受制度環(huán)境、產(chǎn)業(yè)條件等因素的限制而相對滯后，從而表現(xiàn)出工業(yè)化和城鎮(zhèn)化系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度在國際金融危機(jī)后有所下降的態(tài)勢。隨著這些地區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)和發(fā)展，二者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展水平將不斷提高，工業(yè)化與城鎮(zhèn)化系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度水平將進(jìn)一步提高。

表5　我國各省市工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)度分布

三、中國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的制約因素

目前，中國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展還存在許多問題和制約因素，主要包括：第一，體制性及機(jī)制性因素。目前，我國在土地制度、戶籍制度、行政區(qū)劃體制、行政體制、財稅體制、農(nóng)村組織化程度等方面都存在一定缺陷，制約著城鎮(zhèn)化的推進(jìn)及其與工業(yè)化的協(xié)調(diào)發(fā)展。如現(xiàn)行戶籍制度和農(nóng)村土地制度嚴(yán)重束縛農(nóng)民向城市的轉(zhuǎn)移；而中央和地方之間的財政分配關(guān)系的不合理，地方土地財政的加劇，制約著土地制度的改革。城鎮(zhèn)公共服務(wù)和社會保障制度不健全，制約著進(jìn)城農(nóng)民工轉(zhuǎn)化為城市居民。

第二，城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)能力明顯不足。由于城市教育、醫(yī)療、社會保障、保障性住房等公共服務(wù)供給能力薄弱，大量進(jìn)入城市的農(nóng)民工并沒有享受到與城市居民平等的公共服務(wù)。2011年有1.59億在城市工作半年以上的農(nóng)民工及其家屬，他們已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)工人的主體，卻不能完全融入城市生活，處于“半市民化”狀態(tài)，嚴(yán)重制約了城鎮(zhèn)化的推進(jìn)。

第三，城鎮(zhèn)化發(fā)展水平區(qū)域差異較大。中國城鎮(zhèn)化水平呈現(xiàn)明顯的東高西低特征。改革開放30多年來，東部沿海地區(qū)在形成外向型經(jīng)濟(jì)格局的同時，也形成了人口經(jīng)濟(jì)集聚程度較高的城市群，有力地帶動了這些地區(qū)城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展。而處于內(nèi)陸的中西部地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展相對滯后。2010年東部地區(qū)城鎮(zhèn)化率平均達(dá)到60%，而中部、西部地區(qū)城鎮(zhèn)化率平均只有45%和41%。中西部許多地區(qū)的潛力還沒有得到充分發(fā)揮。城市群數(shù)量不足與質(zhì)量不高并存，中小城市潛力還沒有得到充分發(fā)揮，小城鎮(zhèn)數(shù)量多、規(guī)模偏小，集聚產(chǎn)業(yè)和人口能力有限。城鎮(zhèn)空間分布和規(guī)模結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致人口大規(guī)模流動、資源大跨度調(diào)運(yùn)，既增加了社會成本，也加劇了人口資源環(huán)境間的矛盾。

第四，城鎮(zhèn)化發(fā)展模式存在一定缺陷。一是在發(fā)展大城市與發(fā)展中小城鎮(zhèn)之間的關(guān)系方面，過分追求大城市的規(guī)模擴(kuò)張，城市功能沒有得到相應(yīng)加強(qiáng)和提升，對中小城鎮(zhèn)在中國特色城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中的戰(zhàn)略地位認(rèn)識不足，發(fā)展相對緩慢。二是追求速度擴(kuò)張型城鎮(zhèn)化發(fā)展模式，忽視城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量和內(nèi)在素質(zhì)的提升，具體表現(xiàn)為主要依靠廉價農(nóng)村剩余勞動力供給推動城鎮(zhèn)化發(fā)展，主要依靠大量消耗土地資源推動城鎮(zhèn)化發(fā)展，主要依靠低成本公共服務(wù)推動城鎮(zhèn)化發(fā)展等。

第五，產(chǎn)業(yè)升級與城鎮(zhèn)化發(fā)展沒有實現(xiàn)有效結(jié)合。我國正處于工業(yè)化發(fā)展的中期階段，在工業(yè)體系中重工業(yè)所占比重較大，產(chǎn)業(yè)的資本密集度總體較高，限制了對農(nóng)村剩余勞動力的吸納。再加上在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級過程中，過分關(guān)注工業(yè)升級，服務(wù)業(yè)特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展相對滯后，工業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的互動融合發(fā)展有待強(qiáng)化，這都限制了工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)發(fā)展。

四、實現(xiàn)中國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的思路及對策

“十二五”時期，實現(xiàn)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展，重點(diǎn)是將城鎮(zhèn)發(fā)展放在更加突出的地位，著力提高城鎮(zhèn)化發(fā)展比重和水平。

1.進(jìn)一步健全和完善推進(jìn)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的體制機(jī)制。一是要進(jìn)一步完善農(nóng)村發(fā)展體制機(jī)制和戶籍制度改革，完善土地承包制和經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)制度，促進(jìn)農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移。逐步將城鄉(xiāng)隔離的二元戶籍制度一元化。逐步建立全國統(tǒng)一、開放的人口管理機(jī)制，構(gòu)建有利于人口遷徙的可轉(zhuǎn)移接續(xù)的社會保障體系，促進(jìn)農(nóng)民工身份轉(zhuǎn)換。在近期，中小城市（鎮(zhèn)）應(yīng)加快戶籍制度改革步伐，放開農(nóng)民工進(jìn)城落戶的政策條件；大城市也要積極創(chuàng)造條件，不斷放寬戶口準(zhǔn)入制度，允許有固定住所、穩(wěn)定職業(yè)、穩(wěn)定收入來源的農(nóng)民工轉(zhuǎn)為市民。二是加快建立健全覆蓋城鄉(xiāng)的社會保障制度，促進(jìn)城鄉(xiāng)公共服務(wù)體系的均等化發(fā)展。進(jìn)一步改革社會公共服務(wù)與戶口掛鉤的制度，廢除針對農(nóng)民工的歧視性體制安排，在加強(qiáng)建立農(nóng)民工社會保障、社會救助等制度的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)城鄉(xiāng)居民在勞動就業(yè)、基礎(chǔ)教育、公共衛(wèi)生、社會養(yǎng)老、住房保障等方面的公平對接，最終實現(xiàn)城鄉(xiāng)居民在社會保障和公共服務(wù)方面的均等化和一體化。三是改革干部考核機(jī)制，將一個地區(qū)的城鎮(zhèn)化率以及城鎮(zhèn)公共基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)作為重要考核指標(biāo)。

2.加快轉(zhuǎn)變城鎮(zhèn)發(fā)展模式。一是實現(xiàn)大城市與中小城鎮(zhèn)的有機(jī)協(xié)調(diào)發(fā)展。通過逐步弱化城市行政級別，將公共資源和公共權(quán)力均衡用于不同規(guī)模的城鎮(zhèn)發(fā)展，特別在資金配置、行政許可、財稅政策、金融信貸、進(jìn)出口、吸引外來資本、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面，重點(diǎn)考慮和照顧中小城市（鎮(zhèn)）的發(fā)展需要，將國家公共資源配置適當(dāng)向中小城市（鎮(zhèn)）傾斜，支持中小城市（鎮(zhèn)）加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，構(gòu)建公共服務(wù)體系，以增強(qiáng)人口的承載能力。要在大中小城市（鎮(zhèn)）之間，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)體系構(gòu)建、產(chǎn)業(yè)布局等方面，進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，逐步形成“以大帶小”、梯級功能明顯的城鎮(zhèn)化發(fā)展格局。二是城鎮(zhèn)化發(fā)展實現(xiàn)由速度擴(kuò)張型向質(zhì)量效益型的轉(zhuǎn)變。具體包括由主要依靠廉價農(nóng)村剩余勞動力供給推動城鎮(zhèn)化發(fā)展轉(zhuǎn)向靠制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級推動城鎮(zhèn)化發(fā)展，由主要依靠大量消耗土地資源推動城鎮(zhèn)化發(fā)展轉(zhuǎn)向節(jié)約使用土地、提高農(nóng)業(yè)效率推動城鎮(zhèn)化發(fā)展，由主要依靠低成本公共服務(wù)推動城鎮(zhèn)化發(fā)展轉(zhuǎn)向加強(qiáng)公共服務(wù)體系建設(shè)、提升服務(wù)體系支撐功能促進(jìn)城鎮(zhèn)化發(fā)展。

3.把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級與推進(jìn)城鎮(zhèn)化發(fā)展協(xié)調(diào)起來。要處理好發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，在著力發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的同時，還要大力發(fā)展具有比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，吸引更多的農(nóng)村剩余勞動力就業(yè)。服務(wù)業(yè)是吸引勞動力就業(yè)的重要部門，要大力發(fā)展服務(wù)業(yè)特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，吸納更多的農(nóng)村勞動力就業(yè)。進(jìn)一步發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率，加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)一步轉(zhuǎn)移出大量農(nóng)村剩余勞動力，提升城鎮(zhèn)化發(fā)展水平。以促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為動力，加快推動區(qū)域工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展。對于東部地區(qū)而言，重點(diǎn)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，與此同時加快向中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級。對于中西部地區(qū)來說，進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，大力發(fā)展科技教育，支持特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展；改善投資環(huán)境，積極承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。通過區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)各區(qū)域工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)發(fā)展。

注釋：

（1）馬曉河.讓城鎮(zhèn)化成為經(jīng)濟(jì)增長新動力［N］.經(jīng)濟(jì)日報，2012-5-4（3）.

（2）馬志剛.城鎮(zhèn)化事關(guān)發(fā)展全局［N］.經(jīng)濟(jì)日報，2012-2-24（4）.

（3）徐憲平.面向未來的中國城鎮(zhèn)化道路［J］.中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2012,（16）：42-45.

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（責(zé)任編輯吳曉妹）

F299.22

A

1001－862X（2013）01－0033－008

教育部人文社科規(guī)劃項目（11YJA790098）；教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項目（09JZD0018）

杜傳忠（1965—），男，山東德州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，南開大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究；劉英基（1975—），男，河南汝南人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，河南師范大學(xué)副教授，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究。