基于層次分析法的排污權(quán)交易評價(jià)指標(biāo)體系研究

王勇

摘要： 文章將排污權(quán)交易評價(jià)指標(biāo)體系分解為市場指標(biāo)、排污權(quán)指標(biāo)和監(jiān)管指標(biāo)等三大指標(biāo)，并進(jìn)一步進(jìn)行指標(biāo)分解，然后確定各評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重和排序，并通過一致性檢驗(yàn)，最后得出結(jié)論。

Abstract： The emissions trading evaluation index system is decomposed into three indicators of market indicators， emission rights indicators and monitoring indicators， and the further indexes decomposition is made， and then the weight and sorting of each evaluation index are determined， and finally the conclusions are got through consistency checking.

關(guān)鍵詞： 排污權(quán)交易；層次分析法；環(huán)境管理

Key words： emissions trading；AHP；environment management

中圖分類號：C939 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）03-0273-02

0 引言

排污權(quán)交易作為一種治理污染的市場手段比傳統(tǒng)的政府行政管制手段具有更大的優(yōu)勢，它將市場機(jī)制充分地運(yùn)用于環(huán)境資源的配置，在總量控制的前提下通過排污權(quán)的交易實(shí)現(xiàn)低成本治理污染，有利于環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。目前，排污權(quán)交易已在我國多數(shù)地區(qū)得到了運(yùn)用，但是市場一直沒有真正活躍起來。例如長沙市在2008年11月28日高調(diào)啟動排污權(quán)交易，當(dāng)天成交3筆后，近2年都沒有新的交易。市場不活躍，效率低，排污權(quán)交易需要完善評價(jià)體系以推動未來的環(huán)境保護(hù)工作。

1 排污權(quán)交易的評價(jià)指標(biāo)

排污權(quán)交易評價(jià)指標(biāo)體系A(chǔ)由市場指標(biāo)B1、排污權(quán)指標(biāo)B2、監(jiān)管指標(biāo)B3構(gòu)成，如圖1所示。

1.1 市場指標(biāo)B1：排污權(quán)交易利用市場機(jī)制，通過市場交易促使排污權(quán)合理、有效地再分配，從而解決環(huán)境污染行為的外部不經(jīng)濟(jì)，因此完善的市場運(yùn)作是衡量排污權(quán)交易效率的重要指標(biāo)。其包含的次級指標(biāo)有：①交易頻度C1：即在一定時間內(nèi)的交易次數(shù)，直接反映市場活躍度的指標(biāo)。②交易可操作性C2：簡易可控的交易流程提高了交易的可操作性，便于交易的順利開展。③市場信息透明度C3：透明的市場信息可消除信息不對稱對市場的危害，有利于各個參與方的積極性。④市場投機(jī)性C4：適當(dāng)?shù)耐稒C(jī)活動有利于保持市場的活躍性和流動性，有利于各方的環(huán)保參與；但是過度的投機(jī)將可能導(dǎo)致部分環(huán)境容量資源的閑置，不利于環(huán)境資源的最優(yōu)配置。⑤衍生品創(chuàng)新度C5：衍生品的創(chuàng)新度是反映市場成熟性的重要指標(biāo)。

1.2 排污權(quán)指標(biāo)B2：排污權(quán)指標(biāo)是排污權(quán)市場交易的對象。其包含的次級指標(biāo)有：①排污權(quán)指標(biāo)的分類細(xì)化C6：污染是多樣性的，污染物存在化學(xué)和物理特性的差異，因此不同的排污權(quán)指標(biāo)必須細(xì)化。②排污權(quán)指標(biāo)使用時的限制程度C7：污染物在不同的環(huán)境下可能造成有差異的污染效果，因此在使用時就可能出現(xiàn)時間或空間的限制[1]。例如SO2的排放就可分為高源排放（主要來自火電廠）和低源排放（一般來自中小企業(yè)和居民），這兩類排污權(quán)交易后進(jìn)行使用時就需要加上一定的限制條件。③排污權(quán)指標(biāo)稀缺度C8：排污權(quán)指標(biāo)之所以能夠成為商品在市場上交易的前提是必須存在稀缺性。我國很多地方的排污權(quán)交易之所以難以持續(xù)，缺乏稀缺性是一個重要原因。

1.3 監(jiān)管指標(biāo)B3：排污權(quán)交易中，只有嚴(yán)格限定每個排污者的實(shí)際排放量不超過其擁有的合法排污權(quán)數(shù)量，并對超標(biāo)排放行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰，排污權(quán)作為交易商品的屬性才能存在，因此排污監(jiān)管是排污權(quán)交易能否成功的關(guān)鍵。其包含的次級指標(biāo)有：①監(jiān)管法規(guī)的完備性C9：相關(guān)法規(guī)的建設(shè)和完備對于排污權(quán)交易的意義格外重要，因?yàn)榕盼蹤?quán)交易的核心是賦予排污企業(yè)具有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的排污權(quán)，建立并運(yùn)行一個排污權(quán)交易的市場，產(chǎn)權(quán)、市場以及市場中的交易活動都必須依靠法規(guī)的保護(hù)。②監(jiān)管的嚴(yán)格性C10：完善的監(jiān)控設(shè)施和嚴(yán)格地環(huán)境執(zhí)法是體現(xiàn)排污權(quán)交易效率的重要指標(biāo)。③違規(guī)懲罰的嚴(yán)厲度C11：以經(jīng)濟(jì)、行政和輿論的多重角度嚴(yán)厲打擊違規(guī)企業(yè)，使企業(yè)放棄僥幸心理，不敢從事偷排或超標(biāo)排放。④公眾參與程度C12：只依靠強(qiáng)力機(jī)構(gòu)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)管是不夠的，公眾參與對于提高監(jiān)管的有效性，提高全民的環(huán)境意識具有重大的意義。

2 基于層次分析法的指標(biāo)權(quán)重分析

層次分析法（The analytic hierarchy process）簡稱AHP，在20世紀(jì)70年代中期由美國運(yùn)籌學(xué)家托馬斯·塞蒂（T.L.Saaty）正式提出。它是一種定性和定量相結(jié)合的、系統(tǒng)化、層次化的分析方法。應(yīng)用這種方法時，首先根據(jù)問題的性質(zhì)和要求，提出一個總的目標(biāo)。然后將問題按層次分解，對同一個層次內(nèi)的各因素進(jìn)行兩兩比較確定出相對于上一層目標(biāo)的各自的權(quán)系數(shù)。這樣層層分析下去，直到最后一層，即可給出所有因素相對于總目標(biāo)而言的按重要性程度的一個排序[2]。

隸屬于指標(biāo)A的指標(biāo)Bj（j=1，2…n）的判斷矩陣為B=（bij）n×n，i，j=1，2…n，bij表示在隸屬于A的諸指標(biāo)中，指標(biāo)i與指標(biāo)j相比的重要程度，采用Saaty提出的1～9比率標(biāo)度法。文章采用專家打分與層次分析法相結(jié)合的方法來確定各評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。通過相關(guān)專家的評判、打分，最后綜合匯總并通過yaahp軟件計(jì)算出各判斷矩陣及各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重、合成權(quán)重，分別見表1～表4，總排序CR=0.056＜0.1，通過一致性檢驗(yàn)。

從表1～表4可以看出，12個主要影響指標(biāo)由大到小排序?yàn)椋航灰最l度C1、監(jiān)管的嚴(yán)格性C10、違規(guī)懲罰的嚴(yán)厲度C11、公眾參與程度C12、排污權(quán)指標(biāo)稀缺度C8、交易可操作性C2、市場投機(jī)性C4、市場信息透明度C3、排污權(quán)指標(biāo)使用時的限制程度C7、監(jiān)管法規(guī)的完備性C9、衍生品創(chuàng)新度C5、排污權(quán)指標(biāo)的分類細(xì)化C6。上述分析說明，若要提高排污權(quán)交易效率，必須加大監(jiān)管力度、活躍市場，特別是嚴(yán)格監(jiān)管和嚴(yán)厲的排污懲罰，確保排污權(quán)指標(biāo)的稀缺性。

參考文獻(xiàn)：

[1]安麗，趙國杰.排污權(quán)交易效率評價(jià)指標(biāo)體系研究[J].內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2007，（1）.

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