排污權(quán)交易下企業(yè)行為的微觀分析

趙偉偉

摘要： 酸雨是我國(guó)面臨的重要環(huán)境污染問(wèn)題之一， SO2作為其主要形成因素，減少SO2排放問(wèn)題不容忽視。排污權(quán)交易是減少SO2排放的手段之一。文章對(duì)排污權(quán)的有效性進(jìn)行分析，得出排污權(quán)的使用對(duì)企業(yè)和社會(huì)均有利的結(jié)論，最后對(duì)排污權(quán)制度的建設(shè)提出幾點(diǎn)建議。

Abstract： Acid rain is one of the important environmental pollution problems in our country. As SO2 is the main factor of acid rain， reducing SO2 emissions can not be ignored. Emission trading is one of the methods to reduce SO2 emissions. This paper analyzes the effectiveness of emission trading. Then this paper gets the conclusion of the use of emission trading is benefitial to both the society and enterprises. Finally， this paper makes some suggestions to the construction of emission system.

關(guān)鍵詞： SO2；外部性；排污權(quán)交易；優(yōu)化配置

Key words： SO2；externality；tradable emission permits；optimized allocation

中圖分類(lèi)號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2013）03-0111-02

0 引言

酸雨污染是我國(guó)面臨的重要環(huán)境問(wèn)題之一，1995年僅因酸雨污染帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失就達(dá)到GDP的3.5%[1]。廣東、廣西、四川盆地和貴州大部分地區(qū)形成了我國(guó)西南華南酸雨區(qū)之一，近年來(lái)又逐漸形成了以長(zhǎng)沙、南昌為代表的華中酸雨區(qū)，以廈門(mén)上海為代表的華東沿海酸雨區(qū)和以青島為代表的北方酸雨區(qū)[2]。由此可見(jiàn)，我國(guó)受酸雨影響面積逐漸擴(kuò)大。酸雨可導(dǎo)致土壤酸化，使土壤肥力減退、農(nóng)業(yè)減產(chǎn)，它對(duì)人體健康也存在著直接與間接的負(fù)面影響。因而解決酸雨問(wèn)題不容忽視。SO2是導(dǎo)致酸雨的主要原因，而煤炭發(fā)電廠等電力行業(yè)排放了較多的SO2。解決酸雨問(wèn)題就變?yōu)闇p少SO2排放，即控制企業(yè)向排放污染氣體的問(wèn)題。

1 解決大氣污染的模式分析

1.1 模式概述 為解決大氣嚴(yán)重污染問(wèn)題，基于外部性效應(yīng)，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的治理狀況，出現(xiàn)了征收庇古稅，政府管制和進(jìn)行排污權(quán)交易三種模式[4]。其中，排污權(quán)是根據(jù)一定的污染物排放總量，向各個(gè)排污企業(yè)分配排污權(quán)，從而有效地滿足一個(gè)地區(qū)特定的污染總量排放水平或滿足一個(gè)確定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，然后準(zhǔn)許各個(gè)持有排污權(quán)的企業(yè)進(jìn)行交易。排污權(quán)交易的核心概念可以追溯到1968年從事水污染研究的Dales和1966年從事空氣污染研究的Crocker[5]。而思想則起源于科斯對(duì)于社會(huì)成本的討論以及他的產(chǎn)權(quán)理論，科斯認(rèn)為，通過(guò)使產(chǎn)權(quán)明晰和允許交易，市場(chǎng)的作用不僅是評(píng)估這些權(quán)利的價(jià)值，而且提供了一種機(jī)制，確保這些權(quán)利流向價(jià)值最高的用途領(lǐng)域。產(chǎn)權(quán)制度的基本功能是給人們提供一個(gè)追求長(zhǎng)期利益的預(yù)期和重復(fù)博弈的規(guī)則。

在多年的發(fā)展歷程中，排污權(quán)交易被認(rèn)為是比較行之有效的方式。近年來(lái)，我國(guó)一些省市區(qū)先后開(kāi)展了排污權(quán)交易試點(diǎn)，交易對(duì)象主要是二氧化硫排污權(quán)[4]。且已將之納入到我國(guó)環(huán)境管理制定政策的議事日程。但目前，關(guān)于排污權(quán)交易下企業(yè)的行為分析，卻依然是當(dāng)前我國(guó)排污權(quán)交易可行性研究中的盲點(diǎn)。本文將針對(duì)排污權(quán)交易時(shí)，企業(yè)的行為作一些分析，并對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易制度建設(shè)提出一點(diǎn)改進(jìn)建議。

1.2 排污權(quán)的有效性分析

1.2.1 排污權(quán)交易對(duì)企業(yè)的有利性 假設(shè)市場(chǎng)中存在兩家企業(yè)，分別為甲、乙。他們排放相同的污染源并且所生產(chǎn)的產(chǎn)品具有同質(zhì)性，產(chǎn)量分別為q1、q2，產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格為a-q1-q2，二氧化硫的排放量與產(chǎn)品的產(chǎn)量呈正比例關(guān)系，比例系數(shù)分別為r1、r2，在沒(méi)有進(jìn)行排污權(quán)交易時(shí)，二者的單位成本分別為c1、c2。假定排污權(quán)的初始分配量分別為Q1、Q2，單位排污指標(biāo)的價(jià)格為x。假設(shè)甲為超污企業(yè)，乙的污染氣體排放量還未達(dá)到初始排放量，則在排污權(quán)允許交易時(shí)，滿足甲繼續(xù)減排會(huì)使邊際成本大于邊際收益的條件時(shí)，甲企業(yè)會(huì)向乙企業(yè)購(gòu)買(mǎi)剩余排污權(quán)，則有r1q1-Q1=Q2-r2q2。

設(shè)甲乙兩企業(yè)的收益分別為y1、y2，則利潤(rùn)函數(shù)分別為：

y1=（a-q1-q2）q1-c1q1-x（r1q1-Q1）（1）

y2=（a-q1-q2）q2-c2q2+x（Q2-r2q2）（2）

將上述兩式分別對(duì)q1、q2求導(dǎo)，并使之等于零，可見(jiàn)兩企業(yè)的利潤(rùn)均與排放污染氣體的相關(guān)比例系數(shù)r負(fù)相關(guān)。而由兩式的二階導(dǎo)數(shù)小于零，可以得出其中一企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量隨另一企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)量的增加而減少的結(jié)論。

若將兩企業(yè)視為一利益互優(yōu)的集團(tuán)，令Q=q1+q2，則y1、y2均可以看作是Q和x的函數(shù)。把Q的表達(dá)式分別代入上述兩式，經(jīng)過(guò)整理，可以得到x=■，此時(shí)，甲乙兩企業(yè)均獲得最大化利潤(rùn)，并且將此時(shí)的利潤(rùn)與沒(méi)有排污權(quán)交易時(shí)的利潤(rùn)相比，會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的利潤(rùn)有所改善，利潤(rùn)的增加使得企業(yè)會(huì)積極參與到排污權(quán)交易中，進(jìn)而促進(jìn)排污權(quán)交易，這樣使得企業(yè)積極改進(jìn)生產(chǎn)方法，少排放污染氣體，可以從剩余的排污權(quán)中交易而獲益，而這種現(xiàn)象對(duì)整個(gè)社會(huì)而言也是一種追求帕累托最優(yōu)的表現(xiàn)，這一點(diǎn)可以從圖1分析得出。

圖1中以O(shè)1、O2為原點(diǎn)的坐標(biāo)圖分別表示甲乙兩企業(yè)的二氧化硫排放量與價(jià)格圖。O1O2=Q1+Q2，O1Os=Q1，O2Os=Q2，MC1、MC2分別表示甲乙兩企業(yè)的邊際治理成本。

1.2.2 排污權(quán)交易對(duì)社會(huì)的有利性 如圖，在沒(méi)有排污權(quán)交易時(shí)，甲企業(yè)的達(dá)標(biāo)總治理成本為AOsO2的面積，乙企業(yè)的達(dá)標(biāo)總治理成本為O1BOS的面積。在排污權(quán)交易體系下，乙企業(yè)由于治污的邊際成本較低，可以繼續(xù)治污而將部分排污權(quán)出售給甲企業(yè)，最終在MC1=MC2處達(dá)到均衡狀態(tài)，即出售量為OSQ*，通過(guò)交易，兩企業(yè)的排放總量沒(méi)有變化，但是社會(huì)總的治理成本為O1OO2，比無(wú)交易時(shí)減少了面積AOB，容量資源O1O2達(dá)到了更高的配置，社會(huì)的資源得到了優(yōu)化配置。

從上述企業(yè)行為的分析過(guò)程中可見(jiàn)，排污權(quán)對(duì)于企業(yè)與市場(chǎng)雙方都是有益的，但企業(yè)間存在排污成本的差異是排污權(quán)交易的前提條件。排污權(quán)的交易對(duì)企業(yè)的成本也有很大的影響。交易成本的大小直接決定了企業(yè)是否要參與到排污權(quán)交易中，企業(yè)之所以要交易排污權(quán)，是因?yàn)橐蛊湮廴局卫沓杀咀钚?。企業(yè)自身的污染治理成本高時(shí)可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)實(shí)現(xiàn)污染治理；企業(yè)自身的污染治理成本很低時(shí)就可以通過(guò)出售排污權(quán)來(lái)獲得收益。而在排污權(quán)交易過(guò)程中，企業(yè)往往除了要支付所要購(gòu)買(mǎi)的排污權(quán)的價(jià)格，還要支付一些其他的成本，即交易費(fèi)用。在污染物排放總量一定的條件下，排污權(quán)交易的實(shí)施使得排污權(quán)從污染治理成本低的污染企業(yè)向污染治理成本高的污染企業(yè)轉(zhuǎn)移，從而確保排放到環(huán)境的污染物總量不會(huì)增加，使得社會(huì)以最低成本實(shí)現(xiàn)了污染物的削減和環(huán)境資源的優(yōu)化配置[6]。而本文的分析是建立在交易費(fèi)用很小的前提下的，如果要將交易費(fèi)用考慮進(jìn)來(lái)，則要進(jìn)行更加深入地分析。

2 對(duì)完善排污權(quán)交易制度的建議

排污權(quán)交易在我國(guó)只是一個(gè)比較新的嘗試，雖然借鑒其他國(guó)家成功的案例，我國(guó)目前在多項(xiàng)污染中實(shí)施了排污權(quán)，但允許排污權(quán)在二級(jí)市場(chǎng)流通的卻只有二氧化硫一樣，所以我國(guó)的排污權(quán)交易制度仍有許多地方值得完善。

首先，完善相關(guān)法律制度。要推行排污權(quán)交易制度，在法律上確認(rèn)排污權(quán)是必要的，只有這樣才能確保排污權(quán)交易的順利進(jìn)行。既然企業(yè)和個(gè)人為了生產(chǎn)和生活必須向環(huán)境排放污染物，并且這種行為已經(jīng)獲得政府的默許，那么政府就應(yīng)該在法律中明確企業(yè)和個(gè)人享有因進(jìn)行正常生產(chǎn)和生活向外界環(huán)境排放適量污染物權(quán)利[6]。

其次，合理確定排污權(quán)的初始分配量。合理、公正和有效的分配初始排污權(quán)是實(shí)施排污交易的基礎(chǔ)。地方環(huán)境主管部門(mén)可根據(jù)科學(xué)方法及原則先確定該地區(qū)環(huán)境可允許的特定污染物的排放總量，再考慮全國(guó)控制目標(biāo)，編制全國(guó)污染物排放總量控制計(jì)劃。然后將這個(gè)總量分配到各級(jí)政府，由其環(huán)境主管部門(mén)確定污染物排放總量分配權(quán)重或影響系數(shù)，再逐步分配到更低一級(jí)的污染企業(yè)。

再次，完善污染物的監(jiān)測(cè)手段和監(jiān)測(cè)處罰辦法。我國(guó)環(huán)境保護(hù)部門(mén)要完善對(duì)污染物排放的監(jiān)測(cè)。我國(guó)的環(huán)境監(jiān)測(cè)手段還比較落后，還不能真實(shí)地反映企業(yè)污染物排放的情況，要通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)的監(jiān)測(cè)設(shè)備和監(jiān)測(cè)技術(shù)，加強(qiáng)相關(guān)管理人員和監(jiān)測(cè)人員的培訓(xùn)，不斷地完善我國(guó)的環(huán)境監(jiān)測(cè)手段，防止企業(yè)的偷排、超量排放等機(jī)會(huì)主義行為。建立起以市場(chǎng)手段為主、法律手段和行政手段為輔的一整套綜合治理體系。

最后，建立排污權(quán)交易的信息平臺(tái)，使得排污權(quán)的需求雙方都可以在上面發(fā)布信息，二者都可以及時(shí)地找到對(duì)應(yīng)的賣(mài)家或是買(mǎi)家。這樣可以使市場(chǎng)透明化，降低交易成本。相關(guān)部門(mén)可以設(shè)置專(zhuān)門(mén)的信息發(fā)布機(jī)構(gòu)，也可以安排專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)將擁有排污權(quán)的企業(yè)的排污報(bào)表予以公布，接受社會(huì)的實(shí)時(shí)監(jiān)督。

總體來(lái)看，排污權(quán)在理論與實(shí)踐中均有許多地方仍值得完善，值得進(jìn)一步探索。雖然環(huán)境污染的外部性很強(qiáng)，內(nèi)部化很難，但只要明確產(chǎn)權(quán)歸屬，制度創(chuàng)新，有效降低內(nèi)生的交易費(fèi)用，使總交易費(fèi)用降低到一定程度，企業(yè)便會(huì)積極參與到排污權(quán)的交易當(dāng)中。隨著排污權(quán)交易制度的不斷創(chuàng)新，企業(yè)所用的科學(xué)技術(shù)的不斷創(chuàng)新，空氣中污染物必定會(huì)降低，達(dá)到環(huán)境的最佳承載能力。

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