文獻(xiàn)采購工作風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)防

紀(jì)雙龍

（中國刑事警察學(xué)院圖書館，遼寧 沈陽110035）

紀(jì)雙龍 男，1979年生。本科學(xué)歷，實(shí)驗(yàn)師。

1 引言

文獻(xiàn)采購工作是一項(xiàng)既復(fù)雜又有一定風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)技術(shù)工作。它不僅要求采購人員熟諳專業(yè)采訪原則，還要對文獻(xiàn)質(zhì)量、自身館藏需要、經(jīng)費(fèi)的合理使用等負(fù)責(zé)，同時還要面對書商的種種利益誘惑等問題。筆者結(jié)合多年工作經(jīng)歷，提出廉政應(yīng)對策略以期為圖書館文獻(xiàn)采購工作的正規(guī)化以及廉潔、自律等提供依據(jù)和指導(dǎo)，使文獻(xiàn)建設(shè)進(jìn)入良性循環(huán)，更好地完成圖書館總體的科學(xué)發(fā)展。

2 采購工作風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)定級

可以說，圖書館文獻(xiàn)采購的每個環(huán)節(jié)都存在著腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)椴稍L工作的每一環(huán)節(jié)都與人、財(cái)、物存在必然的聯(lián)系，同時由于書商對相關(guān)人員的利益誘惑，都有可能使公有財(cái)產(chǎn)蒙受損失。

所謂文獻(xiàn)采購廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指文獻(xiàn)采購人員在履行崗位職責(zé)過程中可能引發(fā)腐敗行為的部位和環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一般劃分為3級：特別容易發(fā)生腐敗的工作環(huán)節(jié)且發(fā)生腐敗現(xiàn)象后的影響比較大的為1級；比較容易發(fā)生腐敗的工作環(huán)節(jié)且發(fā)生腐敗現(xiàn)象后有一定影響的為2級；其他可能發(fā)生腐敗現(xiàn)象的工作環(huán)節(jié)為3級。當(dāng)然各個級別間也都可能因?yàn)榫唧w數(shù)量、情節(jié)、影響后果等因素的影響而出現(xiàn)互相交叉的現(xiàn)象，比如在不太可能發(fā)生腐敗的環(huán)節(jié)也會出現(xiàn)影響惡劣的現(xiàn)象，那么3級腐敗就變成了1級腐敗。

3 風(fēng)險(xiǎn)來源

3.1 文獻(xiàn)采購招標(biāo)工作

自從高校圖書館文獻(xiàn)采購實(shí)施招標(biāo)制度以來，其好處是不言而喻的，該制度利用館配商之間的相互競爭，降低購書成本，提高了購書經(jīng)費(fèi)的使用效率。通過公平、公正、公開的招標(biāo)形式，可以有效防止采購過程中的腐敗行為。但是招標(biāo)本身也存在著一些漏洞而且屬于極易產(chǎn)生腐敗的環(huán)節(jié)，這類問題在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)屬于1級風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.1 招標(biāo)準(zhǔn)備工作

招標(biāo)準(zhǔn)備工作是指在招標(biāo)人確定招標(biāo)內(nèi)容以后，根據(jù)招標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行有計(jì)劃、有目的的運(yùn)作的過程。這個過程在非政府采購招標(biāo)中往往是被人忽視的，因?yàn)橹贫ㄕ袠?biāo)規(guī)則都由職能部門自行完成，缺乏必要的監(jiān)督和監(jiān)管，招標(biāo)人幾乎可以隨意地制定規(guī)則和細(xì)節(jié)；更嚴(yán)重的是，可以把規(guī)則有針對性地傾向于與自己有利益關(guān)系、想要入圍的館配商。例如在館配商資質(zhì)或者與本地高校合作數(shù)量等實(shí)質(zhì)性信息方面，按照這些館配商的信息來規(guī)定，以便讓他們順利入圍。

由此可見，在這種招標(biāo)制度下，職能部門的權(quán)利特別大，是滋生腐敗的溫床，讓有“其他想法的人”有機(jī)可乘。因此廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)為1級，管理部門應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)降到最低，如在標(biāo)書的規(guī)范方面，要有長期執(zhí)行、科學(xué)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到全局性、合理性和公平性，同時也要有相應(yīng)的部門進(jìn)行監(jiān)督管理，用制度和監(jiān)管來消除職能部門與館配商之間的利益關(guān)系。

3.1.2 評標(biāo)階段

評標(biāo)階段是指招標(biāo)人與館配商進(jìn)行直接對話的階段，這是整個招標(biāo)過程的重點(diǎn)階段，同時也是讓評委評測的關(guān)鍵階段。現(xiàn)在高校在確定評委的時候一般都是采取紀(jì)檢、審計(jì)、財(cái)務(wù)、物資每個部門出一個評委的辦法，其他評委由圖書館自己決定，這樣就會造成一部分人并不了解專業(yè)知識和操作流程，使一些別有用心的人有機(jī)可乘。比如，在提問階段，一部分評委對與自己有利益關(guān)系的館配商提問的時候往往避重就輕，輕描淡寫或者幫助其自圓其說；對其他的館配商則恰恰相反，可以說是苛刻地提出疑問。如此一來，就可以按照這些評委的意愿有選擇地讓部分館配商順利入圍。

鑒于該環(huán)節(jié)腐敗滋生的條件和后果的影響力，此廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)為1級，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。在提問階段，對所有的館配商提的問題要具有公平性、一致性、兼容性，同時要對整個評標(biāo)過程加強(qiáng)控制?？梢钥紤]評委在與職能部門、采購工作等無關(guān)的專業(yè)人士中隨機(jī)產(chǎn)生，使腐敗的利益鏈條中斷，這樣才能確保評標(biāo)的公平、公正、公開。

3.2 文獻(xiàn)采購工作

文獻(xiàn)采購工作指文獻(xiàn)采購人員對所需文獻(xiàn)在館配商的配合下進(jìn)行選擇的過程。由于在這個過程中只有文獻(xiàn)采購人員與館配商兩方直接接觸，所以該過程是缺少管理部門監(jiān)管的，也是容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。文獻(xiàn)采購人員每年根據(jù)學(xué)校的經(jīng)費(fèi)制定采購計(jì)劃，同時在招標(biāo)結(jié)束后需要館配商配合進(jìn)行文獻(xiàn)的購置。有些館配商為了中標(biāo)，不惜代價(jià)把購書折扣降到最低，這樣就使得他們在給圖書館配書的時候不能完全滿足圖書館的需要，這樣他們就不得不選擇其他“出路”。一般來說，有以下幾種現(xiàn)象：

3.2.1 以次充好

在招標(biāo)采購過程中，訂單采購由于跟圖書管理系統(tǒng)結(jié)合緊密，圖書的采購、驗(yàn)收均有一套完善的系統(tǒng)提供質(zhì)量保證，館配商不容易從中鉆空子。但現(xiàn)場采購圖書，一般由現(xiàn)場采購人員使用采集器完成，這時采購人員就有權(quán)利把數(shù)據(jù)直接給館配商或者把采集的數(shù)據(jù)自己整理以后再交由館配商配書。如果一些采購人員責(zé)任心不夠強(qiáng)，甚至有極個別的采購人員與館配商達(dá)成一些“共識”，把數(shù)據(jù)直接交由館配商處理，一些供應(yīng)商就利用這一過程混入一些低價(jià)的劣質(zhì)書。他們?yōu)榱耸乖倥渌土淤|(zhì)書不至于與圖書館的書重復(fù)，也會和采購人員索要館藏?cái)?shù)據(jù)，這樣在混入劣質(zhì)書時就可以先經(jīng)過查重處理，圖書館驗(yàn)收人員在直接將到書數(shù)據(jù)錄入計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)時也很難察覺。

這個過程的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級常常被列為2級。由于該環(huán)節(jié)較難被監(jiān)控，需要制定相應(yīng)的監(jiān)管制度使現(xiàn)場采購流程規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化；同時加大力度提高采購人員的自身素質(zhì)。采購人員不僅應(yīng)該具有較高的專業(yè)知識、豐富的經(jīng)驗(yàn)，而且必須具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，以集體利益為重，堅(jiān)決抵制采購過程中的不正之風(fēng)，恪守職業(yè)道德，不能貪圖一己之利而損害學(xué)校和集體的利益。

3.2.2 非正規(guī)出版圖書

館配商為使自己的利益最大化，會經(jīng)常主動與采購人員聯(lián)系，推銷他們低價(jià)的“自己的圖書”，其實(shí)所謂“自己的圖書”通常是指二渠道的圖書或者盜版圖書。有時一些采購人員在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下做出錯誤的選擇，他們也會和館配商“合作”購買這樣的圖書，把這些數(shù)據(jù)錄入到采購系統(tǒng)，在驗(yàn)收的時候驗(yàn)收人員一般很難分辨。除給學(xué)校造成經(jīng)濟(jì)損失外，館藏質(zhì)量也難以保證，久而久之，圖書館的館藏就會變成“二渠道書”集散地。

這個過程的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級由于對整個學(xué)校的館藏影響重大，所以把它列為1級。針對這種情形，除平時要對采購人員進(jìn)行嚴(yán)格要求外，更要在采購的過程中進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，同時在驗(yàn)收環(huán)節(jié)也要形成嚴(yán)格的審查制度，讓有這樣思想的人無處生存，把腐敗的苗頭扼殺在萌芽之中。

3.3 文獻(xiàn)驗(yàn)收工作

文獻(xiàn)驗(yàn)收工作是文獻(xiàn)采購工作的后續(xù)，由于一般院校的驗(yàn)收人員和采購人員不會用同一個人，所以在這個過程中存在腐敗的幾率也就比較小，甚至可以說基本上不會出現(xiàn)任何問題。之所以把它提出來，原因很簡單，就是因?yàn)轵?yàn)收是采購的后續(xù)，如果沒有這個工作，采購工作就沒有任何的約束力，也就會使采購的腐敗風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重加大。

驗(yàn)收人員通常是根據(jù)采購人員的訂單進(jìn)行驗(yàn)收，他們每次與采購人員交接采購數(shù)據(jù)的時候往往是容易出現(xiàn)問題的時候，如果驗(yàn)收人員沒有對采購人員的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，那么在驗(yàn)收的時候就會出現(xiàn)這樣那樣的問題。例如上述提到的館配商向訂購的文獻(xiàn)中混雜其他低質(zhì)量、低成本的圖書，只要驗(yàn)收人員嚴(yán)格把好數(shù)據(jù)關(guān)、質(zhì)量關(guān)，就不會給他們?nèi)魏温┒纯摄@，同樣也可以把腐敗的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

3.4 文獻(xiàn)報(bào)賬支付工作

文獻(xiàn)報(bào)賬支付工作主要由兩個部分組成，一是報(bào)賬工作，二是支付工作。

報(bào)賬工作由驗(yàn)收人員根據(jù)到書情況填寫固定資產(chǎn)清單，計(jì)算此次到書金額，然后向館配商提出對賬金額，索要發(fā)票，由采購人員到財(cái)務(wù)進(jìn)行報(bào)賬，申領(lǐng)支票。

這個環(huán)節(jié)涉及的風(fēng)險(xiǎn)不是很大，一般把它定為3級。在核對金額的時，只要驗(yàn)收人員與采購人員、館配商進(jìn)行認(rèn)真、負(fù)責(zé)的核對，就可以把風(fēng)險(xiǎn)降低。核對的主要目的就是防止虛報(bào)金額，例如先付款后配書的情況；或者是先付款沒有配書。要避免這樣的情況發(fā)生。

支付工作原則上不會發(fā)生腐敗，但也不排除采購人員由于急需資金，把付賬的資金截流他用的情況發(fā)生。這類問題的風(fēng)險(xiǎn)等級定為3級，只要有嚴(yán)格的財(cái)務(wù)制度、嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制約束就不會發(fā)生這樣的問題。例如，每次在采購人員交付支票的同時需要有驗(yàn)收人員或者領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督、證實(shí)，就可以把這個問題解決。

4 結(jié)語

通過剖析文獻(xiàn)采購工作的風(fēng)險(xiǎn)和解決途徑，目的是嚴(yán)格、規(guī)范、科學(xué)地組織協(xié)調(diào)采購的各環(huán)節(jié)，防患于未然。筆者在從文獻(xiàn)采購的各個環(huán)節(jié)分析腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級同時也提出了應(yīng)對措施，只有各個環(huán)節(jié)有全程嚴(yán)格監(jiān)管，各個部分的負(fù)責(zé)人都嚴(yán)格按照工作流程秉公辦理，才能使有腐敗苗頭的人員盡早“懸崖勒馬，迷途知返”。

[1] 找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn).完善制度堵塞防范管理漏洞[J].工商行政管理，2010（4）.

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