反傾銷實踐的特征及成因探析

呂 航

(吉林大學 馬克思主義學院，吉林 長春 130012)

美國是世界上第一個全面記錄20世紀80年代之前反傾銷行動的國家.除此之外，世界范圍內(nèi)對于20世紀80年代之前反傾銷行動沒有全面的記載，這個事實本身就說明反傾銷政策因較少被采用而未引起足夠的重視.WTO的官方網(wǎng)站完整記載了1995年之后的全球反傾銷實踐狀況.自1995年到2012年6月，全球有超過46個國家和地區(qū)采取過反傾銷行動，啟動反傾銷調(diào)查的總數(shù)量達到4125件，年平均啟動數(shù)量為229件.反傾銷成為烏拉圭回合后最重要的貿(mào)易限制機制.探析全球反傾銷的特征和成因，對我國的反傾銷實踐具有理論和現(xiàn)實意義.

1 反傾銷實踐的特征

1995年到2012年6月，積極采取反傾銷行動的國家前四名為印度、美國、歐盟和阿根廷.他們啟動反傾銷調(diào)查的年平均數(shù)量分別為37件、30件、25件和17件.世界范圍內(nèi)反傾銷行動所主要針對的目標國家分別是中國(占調(diào)查總數(shù)的21.4%)、韓國(占調(diào)查總數(shù)的7.2%)、美國(占調(diào)查總數(shù)的5.7%)和中國臺北(占調(diào)查總數(shù)的5.6%).僅在2012年，全球范圍內(nèi)26%的反傾銷調(diào)查指向中國.中國自1995年成為世界貿(mào)易組織成員之后，連續(xù)18年成為世界范圍內(nèi)反傾銷調(diào)查最大的目標國.自1995年到2012年6月，反傾銷調(diào)查的目標產(chǎn)品范圍一直集中在賤金屬及其制品、化工產(chǎn)品、塑料和橡膠產(chǎn)品以及機械電子產(chǎn)品等.這個期間，共有28%的反傾銷調(diào)查針對賤金屬及其制品；20%為化工產(chǎn)品；13%為塑料和橡膠產(chǎn)品；9%為機械電子產(chǎn)品.從相關數(shù)據(jù)中，我們發(fā)現(xiàn)全球反傾銷實踐的特征如下：

(1)反傾銷俱樂部成員發(fā)生變化.反傾銷俱樂部是指積極利用反傾銷政策的國家和地區(qū)的集合體.1981年到1994年期間，頻繁采取反傾銷行動的國家集中在澳大利亞、加拿大、歐盟和美國.這個時期，反傾銷似乎還是發(fā)達國家的專利.澳大利亞、美國、歐盟和加拿大成為反傾銷俱樂部的成員，大約95%以上的反傾銷行動是由這四個國家和地區(qū)國啟動的.這些國家同時也是最早制定反傾銷政策的國家.他們是規(guī)則的制定者，因此也更加擅長利用規(guī)則.這四個國家被稱為反傾銷的傳統(tǒng)使用國.其他各國啟動數(shù)量明顯少于反傾銷的傳統(tǒng)使用國，其年平均啟動數(shù)量均為個位數(shù).自1995年世貿(mào)組織成立以來，反傾銷俱樂部的成員結構發(fā)生明顯變化.這個時期，印度、阿根廷等一些發(fā)展中國家開始積極地利用反傾銷制度，啟動反傾銷調(diào)查最多的國家依次為印度(共663件)、美國(共465件)、歐盟(共444件)和阿根廷(共301件)，發(fā)展中國家逐漸成為反傾銷俱樂部的主導力量.

反傾銷行動所針對的目標國集中.中國是遭到反傾銷調(diào)查最多的國家.截止到2012年6月，中國共遭到884起反傾銷調(diào)查，占反傾銷調(diào)查總量的21.4%，成為各年度反傾銷行動最大的目標國.美國和印度一方面積極地對他國采取反傾銷行動，實現(xiàn)對本國產(chǎn)業(yè)貿(mào)易保護的目的；另一方面這兩個國家也頻繁地遭到其他國家的反傾銷調(diào)查，他們分別成為反傾銷的主要目標國家之一.但是，美國在過去18年遭受他國反傾銷調(diào)查的數(shù)量呈逐年下降的趨勢.歐盟在反傾銷實踐過程中占有相當主動的地位，它積極地對其他國家啟動反傾銷調(diào)查、采取反傾銷措施，而自身遭受反傾銷調(diào)查的數(shù)量僅僅為個位數(shù).

(2)反傾銷行動所調(diào)查的目標產(chǎn)品范圍集中.近年來，各國反傾銷調(diào)查所針對的目標產(chǎn)品大多集中在化工、鋼鐵、塑料和橡膠產(chǎn)品、紡織品以及機械和電子設備領域.其中大約47.4%反傾銷調(diào)查案件都是針對化工和鋼鐵產(chǎn)品展開的.按年度來分析，我們發(fā)現(xiàn)對鋼鐵產(chǎn)品的反傾銷措施呈周期循環(huán)趨勢.1995年，大約27%的反傾銷調(diào)查針對鋼鐵產(chǎn)品，這個數(shù)字在以后的幾年呈上升趨勢，到了1998年對鋼鐵業(yè)啟動的反傾銷調(diào)查達到41.7%.反傾銷成功地阻退了國外出口鋼鐵企業(yè)的進口競爭.在隨后的幾年，針對鋼鐵業(yè)的反傾銷調(diào)查開始下降，到了2005年和2006年，調(diào)查比率下降到15%左右.但是在2008年，針對鋼鐵業(yè)的調(diào)查增長到了31%.

2 全球反傾銷實踐成因分析

在關稅壁壘不斷降低的情況下，進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到國外出口產(chǎn)品的大肆沖擊.為解決貿(mào)易沖突，進口國采取反傾銷行動替代傳統(tǒng)的關稅壁壘，以起到阻退競爭的作用.反傾銷不僅是合法的貿(mào)易救濟手段，更是有效的貿(mào)易保護工具.隨著世界貿(mào)易組織的成立，各成員方接受WTO項下一攬子協(xié)議，這也意味著他們要遵守關稅不斷下調(diào)的承諾.事實證明，隨著關稅不斷下調(diào)，各國啟動的反傾銷案件數(shù)量持續(xù)增加.反傾銷法律的執(zhí)行時間段同許多國家貿(mào)易自由化經(jīng)歷相聯(lián)系.各國貿(mào)易走向自由化的過程體現(xiàn)為關稅遞減的過程，同時也是當局利用反傾銷措施代替關稅壁壘的過程.反傾銷的激增同關稅遞減的進程同步.反傾銷成為關稅壁壘的替代品，起到阻礙進口和貿(mào)易保護的作用，這成為反傾銷行動的根本原因.

(1)反傾銷規(guī)則的不完善以及使用國的增加是反傾銷頻繁實踐的直接原因.反傾銷規(guī)則本身存在著許多漏洞.2004年4月，世界貿(mào)易期刊(Journal of World Trade)啟動了一個名為TEN project的項目，即從運用反傾銷機制的十個國家中分別邀請一名職業(yè)律師，要求他們從非官方和實務的角度，分析本國反傾銷制度存在的十個主要問題.結果是幾乎在反傾銷行動的每一個階段，都出現(xiàn)了實體上和程序上的漏洞，這些漏洞包括傾銷定義問題、透明度問題、累計評估問題、歸零問題、傾銷幅度計算方法問題等等.例如，傾銷幅度是裁定是否征收反傾銷稅以及反傾銷稅具體數(shù)額的前提條件.傾銷幅度在反傾銷調(diào)查中之所以重要，是由于如果傾銷幅度低于最低量標準或是負數(shù)，法律則規(guī)定傾銷微不足道，案件終止.因此，申請方就會設法利用建構價值法、替代國方法等使得傾銷幅度的計算結果足夠高，以便征收高額的反傾銷稅.總之，反傾銷規(guī)則本身存在的漏洞使得反傾銷行動具有可操縱性，能夠有效地滿足進口國政府保護本國相關產(chǎn)業(yè)的目的.

采取反傾銷行動的國家數(shù)量增加，他們成為反傾銷數(shù)量增加的主要力量.整個80年代和90年代初期，反傾銷還是美國、歐洲、加拿大和澳大利亞等老牌反傾銷政策制定國的專利.反傾銷在這些國家將近100年歷史的事實說明他們能夠熟練地運用此制度.許多發(fā)展中國家在90年代之前并不了解反傾銷為何物.一些發(fā)展中國家在上個世紀90年代加入世界貿(mào)易組織，他們在模仿多邊協(xié)議和美國、歐盟的反傾銷政策基礎上，制定了本國的反傾銷規(guī)則，但是這些國家對規(guī)則的研究并不夠.另外，當關稅、配額等貿(mào)易壁壘仍然生效時，發(fā)展中國家沒有必要利用反傾銷來實現(xiàn)貿(mào)易保護的目的.但是，隨著關稅和配額制度的失效，一些發(fā)展中國家開始并逐漸頻繁地采取反傾銷行動.例如印度從1992年首次啟動反傾銷調(diào)查以來，截至到2009年共啟動了596件調(diào)查，位居所有WTO成員國之首.其大部分案件都是針對中國等發(fā)展中國家展開的.關稅降低和取消進口產(chǎn)品數(shù)量限制以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)欲繼續(xù)保持其在國內(nèi)壟斷地位等原因是促使一些發(fā)展中國家的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)起啟動反傾銷調(diào)查申請，這些新使用國構成了反傾銷行動不斷增長的主要力量.

(2)執(zhí)政黨利用反傾銷來緩解競爭壓力以及政府受制于國內(nèi)利益集團的游說壓力成為反傾銷實踐的的政治原因.反傾銷等救濟措施為進口國政府提供了一個強有力的政治工具，以用來調(diào)整貿(mào)易、緩解由自由競爭帶來的壓力.救濟措施的存在使得政府更容易獲得政治上的支持以通過各類多邊、區(qū)域或雙邊協(xié)定.貿(mào)易談判過程實際上就是平衡各方利益，為實現(xiàn)本國利益最大化而各方妥協(xié)的過程.反傾銷作為貿(mào)易自由化協(xié)定的例外條款，允許各國政府在特定的條件下暫時遠離自由化的承諾.關稅取消也許會對貿(mào)易救濟的保護效果提出新要求.當一國政府要簽訂自由貿(mào)易協(xié)定時，進口競爭型產(chǎn)業(yè)要求有某種救濟方法能夠應付貿(mào)易自由化而導致的被國外進口產(chǎn)品大肆沖擊的后果.一國政府在多邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中保留反傾銷等貿(mào)易救濟機制的重要目的，就是授予反傾銷等貿(mào)易救濟措施的合法性，來為本國競爭型產(chǎn)業(yè)提供貿(mào)易保護，從而獲得這些產(chǎn)業(yè)政治上和資金上的支持.采取反傾銷行動對受損害的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)起到了保護的作用，并且緩解了自由貿(mào)易所帶來的競爭壓力.

(3)國內(nèi)利益集團的尋租行為也是反傾銷行為不斷擴散的原因之一.眾多政治經(jīng)濟文獻關于救濟保護的實證和理論研究提供了我們廣泛的視野來看待利益集團游說活動與反傾銷實踐之間的聯(lián)系.這個論點的基本假設是：如果利益集團知道他們的利潤在保護下要高于自由貿(mào)易環(huán)境下的利潤，他們會愿意花費部分可期待的收入增長額來進行貿(mào)易保護的游說活動.進口，特別是納入“傾銷”范圍內(nèi)的進口，非常容易被指控為對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)構成了損害，無論這種指控是對還是錯.對于外國競爭者來說，進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)對本國政府的游說行為將外國競爭者處于劣勢的地位.這些劣勢地位表現(xiàn)在國內(nèi)反傾銷當局對本國產(chǎn)業(yè)的同情因素，外國競爭者難以進入進口國權力的空隙以及外國競爭者對進口國的政治決策沒有投票權等等.國內(nèi)利益集團的游說影響著政府的決策，對政府鼓勵啟動反傾銷行動產(chǎn)生重大的影響.

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