繼承與發(fā)展
——默頓的中層功能理論

梁健

(蘭州商學(xué)院 財(cái)稅與公共管理學(xué)院，甘肅 蘭州　730101)

現(xiàn)代社會學(xué)的功能主義理論是20世紀(jì)30年代在西方社會學(xué)界發(fā)展起來的，至今在社會學(xué)界有著重要的影響?！吧鐣W(xué)的功能主義是這樣一種社會觀，它強(qiáng)調(diào)社會各部分具有維持整體穩(wěn)定性的功能或積極的效用”。[1](P17)功能主義早期的萌芽在社會學(xué)理論中是怎樣展現(xiàn)的呢？下面首先扼要的簡介一下社會學(xué)先驅(qū)者理論中的功能主義觀點(diǎn)及對本文主角現(xiàn)代經(jīng)驗(yàn)功能主義學(xué)者默頓的影響。

功能主義思想是跟隨社會學(xué)的誕生而萌現(xiàn)的。在社會學(xué)創(chuàng)立時(shí)期，孔德的平衡理論體系以及斯賓塞的社會有機(jī)體思想都從某種程度上孕育了功能主義的基本思想，而對默頓的經(jīng)驗(yàn)功能主義有著深遠(yuǎn)影響的社會學(xué)者迪爾凱姆的“有機(jī)團(tuán)結(jié)”強(qiáng)調(diào)整體的整合與團(tuán)結(jié)，相互的依賴性對現(xiàn)代功能主義的發(fā)展起到非常重要的支點(diǎn)作用。他對社會狀態(tài)所作的“病態(tài)”、“常態(tài)”的分析與功能主義思想的“均衡”、“穩(wěn)定”以及默頓的“動(dòng)態(tài)”、“變遷”的功能主義思想有著理論概念上的傳遞和經(jīng)驗(yàn)層次上的發(fā)展與創(chuàng)新的關(guān)系。至于像馬林諾夫斯基、拉德克利夫·布朗等側(cè)重從人類學(xué)角度奠基了人類學(xué)的功能主義思想，成為功能學(xué)派的帶頭人，當(dāng)然對現(xiàn)代社會學(xué)功能主義理論，在20世紀(jì)中葉成為社會學(xué)主導(dǎo)性的理論起到了有形和無形的推動(dòng)作用。

默頓的經(jīng)驗(yàn)功能主義是從對迪爾凱姆、帕森斯等理論的繼承與發(fā)展中建立起來的“中層理論”。而所謂“中層理論”是指“介于日常研究中底層次的而又必須的操作假設(shè)與無所不包的系統(tǒng)化的統(tǒng)一理論之間的那類理論，而統(tǒng)一性的理論試圖解釋社會行為、社會組織和社會變遷中的一切觀察到的一致性”。[2](P155～161)所以我們可知默頓建立的是一種具有一系列構(gòu)想的理論，但這種理論加以經(jīng)驗(yàn)性的檢驗(yàn)之后成為具體化的經(jīng)驗(yàn)理論。在默頓的眼中，他的“中層理論”與帕森斯的抽象的宏大理論是相融合的，即可以通過“中層理論”來填補(bǔ)大型的理論框架與大量經(jīng)驗(yàn)資料堆積之間的空白，發(fā)展出普遍性的理論體系。

默頓的經(jīng)驗(yàn)功能主義理論主要體現(xiàn)在：(一)對傳統(tǒng)功能主義批判修正下確立自己的中層理論，以及在此思想的指導(dǎo)下他強(qiáng)調(diào)了功能主義的經(jīng)驗(yàn)性研究，確立了功能分析的具體范式。(二)完善功能主義靜態(tài)分析的不足，結(jié)合結(jié)構(gòu)分析使理論“動(dòng)”、“靜”結(jié)合，更趨完善和更具說服力。(三)對科學(xué)知識的研究，以及對經(jīng)驗(yàn)研究在科學(xué)領(lǐng)域中的具體運(yùn)用。

一、中層理論之下的功能分析范式及理論創(chuàng)新

默頓給功能所下的定義是：“對于既定系統(tǒng)的適用或調(diào)整有利的那些貢獻(xiàn)或后果”。[3](P358～371)對功能主義者來說這是他們的共同點(diǎn)之所在，可他通過獨(dú)創(chuàng)性的“功能分析圖式”，不但強(qiáng)化了功能主義分析的某些主要部分，而且提出了一系列的概念和新的理論觀點(diǎn)?！岸^范式是一套嚴(yán)格的(定性)分析的的研究過程”。[2](P155～161)功能分析的第一步在默頓看來最主要的是確定分析的對象是什么，即：“功能效用”進(jìn)行研究。所以他首先批判了以前功能主義存在的三個(gè)錯(cuò)誤的假定即：“功能統(tǒng)一性”、“普遍功能主義”、以及“功能的不可或缺性”。

對“功能一體性”、“功能普遍主義”，默頓認(rèn)為現(xiàn)象事物的功能并不是一致的存在和平衡、穩(wěn)定的履行功能而是存在功能失調(diào)的現(xiàn)象，他認(rèn)為“功能一體性”假設(shè)認(rèn)為系統(tǒng)各個(gè)部分在整個(gè)系統(tǒng)中協(xié)調(diào)一致的運(yùn)行，以及“功能普遍主義認(rèn)為所有標(biāo)準(zhǔn)化的社會形式與文化形式都有積極功能是與社會事實(shí)相違背的”。因?yàn)橥环N事物對不同的對象來說，發(fā)揮的功能是有可能不同的，認(rèn)為以往的功能主義理論只考慮到發(fā)揮功能的事物本身，而忽略了這些事物發(fā)揮功能的對象是誰的問題。所以在此基礎(chǔ)之上默頓提出了功能失調(diào)即：“反功能”的概念，“反功能是機(jī)制被分析的項(xiàng)目很可能具有減少系統(tǒng)調(diào)適的后果”。[4](P100)也就是說有時(shí)子系統(tǒng)功能的發(fā)揮對整體構(gòu)成了一種反作用力而形成了“反功能”。這樣“反功能”概念的引入一方面拓展了功能主義的研究領(lǐng)域完善了研究視角，另一方面也徹底對“功能一體化”、“功能普遍主義”假定進(jìn)行了否定。

而對于“不可或缺性”假設(shè)，默頓認(rèn)為子系統(tǒng)中功能有著相互替代的作用，而不是“不可或缺性”假設(shè)所謂的某些事項(xiàng)的功能是不可缺少的，或履行功能的這些社會或文化事項(xiàng)是不可或缺的。在默頓看來社會結(jié)構(gòu)并不是靜止不變的而是在更大的范圍內(nèi)存在著隨結(jié)構(gòu)的變遷、功能的缺失而彌補(bǔ)這種缺失的功能替代物，默頓把功能需求與功能滿足二者分開來說明，對同一需求來說存在著不同的功能滿足，而不同滿足對于功能需求來說是特定的，只不過是因?yàn)樾枨笈c滿足之間存在著相適應(yīng)的關(guān)系，而一旦這種適應(yīng)關(guān)系遭到破壞那么就會形成不同的“需求”與“滿足”之間的關(guān)系鏈。這就是默頓“功能替代”概念的主要思想，即：同一事項(xiàng)可以有多種功能一樣，相同的功能也可以分別由多種事項(xiàng)以不同的方式去履行。為了更好地進(jìn)行功能分析，默頓把功能劃分為“顯功能”和“潛功能”。顯功能是指人們觀察到的或者預(yù)想到其效果的功能，潛功能與之相反。默頓的這一劃分是針對他認(rèn)為以前的功能分析過分注重了事物顯功能的研究而忽略了事物潛功能的探索，他覺得通過對事物功能的潛功能的分析可以加深我們對事物認(rèn)識的深度與廣度，因?yàn)閺哪撤N意義上講正是事物的潛功能的存在加劇和增強(qiáng)了事物的反功能以及替代功能，由于人們注重顯功能而忽視了潛功能，才會作出“功能一體性”、“功能普遍性”以及“功能不可或缺性”假設(shè)。默頓對功能“顯”與“潛”的劃分可以說是其功能分析范式的重要構(gòu)成部分，為其理論建構(gòu)以及經(jīng)驗(yàn)研究打下了堅(jiān)實(shí)有力的基礎(chǔ)。

通過上述基本概念的提出，默頓開始用它們串聯(lián)起自己的功能分析范式。首先默頓認(rèn)為功能分析的重點(diǎn)是社會制度化結(jié)構(gòu)所造成的影響，其次要對這些影響進(jìn)行深入分析認(rèn)識它們的多重性以及留心注意那些出于我們預(yù)料之外的影響，即“潛功能”，接下來就是要根據(jù)觀察事物現(xiàn)象所造成的影響與相應(yīng)系統(tǒng)之間關(guān)系來確定影響系統(tǒng)的功能性質(zhì)，即確定是正功能還是反功能，以及通過這些確定的功能來研究社會問題及社會運(yùn)行等社會現(xiàn)象。在確定功能性質(zhì)之后要做的就是界定某一影響所涉及的范圍，明白對于不同的系統(tǒng)和群體來說，要分析和確定對于那些群體來說現(xiàn)象所造成的影響是積極的正功能或消極的反功能。最后就是看到對于不同的群體來說可能存在著功能替代，因?yàn)閷τ谝粋€(gè)系統(tǒng)來說，特定的功能發(fā)揮不僅針對特定的對象而是其潛功能或者更大的程度上來說是潛功能在滿足一些系統(tǒng)中出現(xiàn)功能缺失后的需要，也就是要明白功能替代的存在。當(dāng)然通過對整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的考察來解釋這種替代過程是非常有必要的。默頓指引人們開始從抽象理論走向?qū)嶋H的經(jīng)驗(yàn)研究，使功能主義理論分析動(dòng)靜結(jié)合，理論與經(jīng)驗(yàn)方法相補(bǔ)充，成為一種實(shí)用的社會研究的理論工具，使功能理論走向具體化、完善化的境界。

二、默頓的結(jié)構(gòu)功能分析理論

默頓的結(jié)構(gòu)理觀對社會學(xué)結(jié)構(gòu)理論進(jìn)行了新的突破。像大部分自然主義社會學(xué)理論家一樣，默頓認(rèn)為人是他們生活于其中的社會結(jié)構(gòu)形成的。我們要強(qiáng)調(diào)的是默頓所賦予社會結(jié)構(gòu)分析的重要地位，但默頓關(guān)于人的形象的看法，并不是僵硬的決定論。正像史訂肯姆所說“默頓視為社會結(jié)構(gòu)中心的核心過程的，就是對社會結(jié)構(gòu)替代物的選擇”。因此，在默頓那里，行動(dòng)者既不是按自由意志行動(dòng)的人，也不是其行動(dòng)為完全被預(yù)先決定了自動(dòng)的機(jī)器人。

默頓要求以經(jīng)驗(yàn)性和理論的多元性來分析社會的諸要素之間的矛盾、分化等動(dòng)態(tài)現(xiàn)象，使結(jié)構(gòu)分析有機(jī)的與功能分析相結(jié)合起來，他的結(jié)構(gòu)分析視角恰恰完善和補(bǔ)充了他的功能理論，使他的功能理論轉(zhuǎn)化為更具說服力的結(jié)構(gòu)功能主義理論。當(dāng)然，默頓在探討結(jié)構(gòu)時(shí)，還制定了一系列的分析范式明確了結(jié)構(gòu)分析的要點(diǎn)，以及研究在進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析是應(yīng)注意和遵從的原則與思想。由于默頓在結(jié)構(gòu)分析理論上的出色表現(xiàn)，所以人們常常將其社會學(xué)理論稱為“結(jié)構(gòu)功能主義理論”。除了關(guān)于功能分析范式的一些理論概念外，默頓在后來還發(fā)展出了“角色叢”理論，“越軌”理論等，當(dāng)然在解釋角色叢理論之前默頓先界定了地位與角色兩個(gè)重要概念。在默頓的定義中地位是指在社會結(jié)構(gòu)中具有相應(yīng)權(quán)利和義務(wù)的位置，而角色則指以其它人的模式化期望為取向的行為。所以“角色叢”自然就是每個(gè)人的地位對應(yīng)著的多種角色。默頓的“角色叢”理論和以前理論家關(guān)于角色的論述的不同在于，默頓認(rèn)為角色叢是角色關(guān)系的補(bǔ)充，人們以其占據(jù)的特定地位而卷入到這種角色關(guān)系之中，每個(gè)人占據(jù)了各不相同的社會地位反過來每一社會地位又有自己的角色叢，默頓又把這種地位稱為“地位叢”[3](P358～371)默頓從地位與角色的關(guān)系發(fā)展出“角色叢”理論而從“角色叢”理論又?jǐn)U展到“地位叢”，從“地位叢”又在延伸著“角色叢”，這樣一個(gè)理論路線將角色理論突破到新的界點(diǎn)。也就是說“角色叢”的理論其實(shí)是默頓進(jìn)一步分析和探討反功能以及功能替代、潛功能等因素。而同時(shí)從微觀的角色，地位的角度來分析系統(tǒng)功能運(yùn)行發(fā)揮，從而更有利于體現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)功能主義理論的現(xiàn)實(shí)實(shí)效性。

默頓對社會維持與變革機(jī)制的描述分析是從社會結(jié)構(gòu)和社會過程兩個(gè)方面入手的。社會結(jié)構(gòu)偏重于社會秩序的維持，社會過程則偏重于社會秩序的變革。角色叢理論是默頓構(gòu)建社會結(jié)構(gòu)的基石，地位與角色是由社會體制所定義的，社會通過個(gè)人所占有的不同地位和角色聯(lián)系在一起。角色的構(gòu)成要素包括該角色必須遵從的規(guī)范、擁有的機(jī)會資源以及一些精神信條。與之相對應(yīng)的，默頓把社會結(jié)構(gòu)進(jìn)一步分解為規(guī)范結(jié)構(gòu)、機(jī)會結(jié)構(gòu)和理想結(jié)構(gòu)，三種結(jié)構(gòu)彼此互動(dòng)制約，為達(dá)到價(jià)值上合理的目標(biāo)，占有不同地位和不同機(jī)會的人采取不同的手段來行動(dòng)，這種行動(dòng)可能是規(guī)范所允許的，也可能是規(guī)范所禁止的，這個(gè)產(chǎn)生遵從和越軌的過程便是行為適應(yīng)模型。從角色行為的角度看，規(guī)范的存在并非總是帶來積極的整合(與功能分析范式相和)，角色叢中的各個(gè)角色要求的規(guī)范經(jīng)?；ゲ患嫒?，即使是與同一個(gè)角色相關(guān)的一組規(guī)范也會發(fā)生矛盾，這種矛盾作用在人的身上，通常會引起社會學(xué)的兩難情境。從角色習(xí)得的角度看，已經(jīng)扮演某一角色的屬于內(nèi)群體，尚未扮演該角色的屬于外群體，外群體成員要想加入內(nèi)群體，就必須信仰該參照群體的信條并按照其規(guī)范行動(dòng)。至于“越軌”理論，默頓首先將重要的概念“失范”定義為“文化目標(biāo)與實(shí)現(xiàn)合法手段之間的斷裂”。[3](P358～371)在越軌理論中，默頓把失范作為研究變量，把越軌行為作為因變量，以文化目標(biāo)和制度化手段兩個(gè)方面的平衡作為標(biāo)準(zhǔn)，具體討論和闡述了“從眾”、“創(chuàng)新”、“儀式主義”、“逃避主義”及“造反”五種個(gè)人的社會行為。

三、默頓的科學(xué)社會學(xué)

默頓理論上的建樹，不僅體現(xiàn)在一種純理論之中，更在于默頓運(yùn)用其理論在現(xiàn)實(shí)社會領(lǐng)域，尤其在科學(xué)這一領(lǐng)域開拓了自己的一片天地，在默頓眼中科學(xué)被視為：一種系統(tǒng)，以其獨(dú)特的機(jī)制在運(yùn)轉(zhuǎn)著，在不同的環(huán)境、不同的社會文化等因素的影響下在變遷著。默頓把科學(xué)看作一個(gè)微縮了的社會，他的科學(xué)社會學(xué)某種程度上是“科學(xué)家社會學(xué)”，它的研究對象是科學(xué)的社會組織—即科學(xué)共同體。一言以蔽之，默頓的科學(xué)社會學(xué)就是在勾畫科學(xué)共同體能夠正常運(yùn)行的一整套機(jī)制。為描繪并分析這套機(jī)制，他提出了很多奠基性的論點(diǎn)。

默頓在最初關(guān)注的并不是科學(xué)共同體內(nèi)部，而是科學(xué)與其它文化結(jié)構(gòu)的互動(dòng)關(guān)系。例如在研究17世紀(jì)英國科學(xué)的不同領(lǐng)域是否存在著興趣中心的轉(zhuǎn)移？如果存在轉(zhuǎn)移又是什么促使了它的轉(zhuǎn)移？他首先搜集資料證實(shí)了轉(zhuǎn)移的存在，而同時(shí)也診斷了科學(xué)興趣中心轉(zhuǎn)移是外在因素促成的，并不是由各門科學(xué)內(nèi)在邏輯發(fā)展所決定的。為了得到第二個(gè)問題的答案，默頓從清教、經(jīng)濟(jì)軍事、人口等科學(xué)的關(guān)系進(jìn)行了深入分析發(fā)現(xiàn)正是這些因素在不斷的變化發(fā)展，在不斷的促使科學(xué)興趣中心從一個(gè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向另一個(gè)領(lǐng)域，調(diào)適著自己去不斷適應(yīng)變化的外部因素。默頓從這些方面考察科學(xué)一方面體現(xiàn)了他的功能分析范式，另一方面也表明默頓的理論分析不僅是功能分析，而是結(jié)合了結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)分析。當(dāng)然，默頓的科學(xué)社會學(xué)理論不僅局限在現(xiàn)實(shí)的考察分析，同時(shí)也體現(xiàn)在他對科學(xué)本身的理論層次上的深化，提出了“科學(xué)精神氣質(zhì)”概念即：“約束科學(xué)家的價(jià)值和規(guī)范的綜合體，這些規(guī)范通過慣例、贊許和許可的形式表示它們借助于制度化價(jià)值而合法化”。[2](P156～161)隨即他提出四種構(gòu)成科學(xué)的制度、規(guī)則即普遍主義、公有主義、無私利主義以及有條理的懷疑主義并對他們進(jìn)行闡釋和說明。這些格言和規(guī)定，表達(dá)了通過約束，加強(qiáng)了在規(guī)則之中的成員科學(xué)家來說為達(dá)到科學(xué)目標(biāo)而所發(fā)生的行為價(jià)值。從而吸引社會學(xué)家對科學(xué)研究中的問題的關(guān)注，以及在研究領(lǐng)域和方法上的發(fā)展起到巨大的引導(dǎo)作用。默頓對科學(xué)精神氣質(zhì)的論述一方面分析了四種規(guī)范的種種益處，另一方面也揭示了它們可能帶來的不良后果。在對科學(xué)精神氣質(zhì)的研究中，雖然沒有明確提出顯功能和潛功能的概念，但卻指出了四種規(guī)范具體的潛功能，把科學(xué)看作是具有獨(dú)特精神特質(zhì)的社會制度，并對它進(jìn)行了功能分析。

結(jié)語

默頓關(guān)于功能主義分析的模式，產(chǎn)生于他對經(jīng)典理論的獨(dú)特觀察與理解。在默頓的理論的研究中，制度或結(jié)構(gòu)對于個(gè)人行為的影響無疑成為了一個(gè)主題。而默頓對早期功能主義的改進(jìn)，仍然招致了人們對功能主義夸大社會系統(tǒng)統(tǒng)一性和和諧性的質(zhì)疑。作為一種經(jīng)典的社會學(xué)觀點(diǎn)，結(jié)構(gòu)功能主義曾經(jīng)受到批評者各式各樣的攻擊，這也導(dǎo)致了沖突論、互動(dòng)輪等理論的崛起，但是作為一位功能理論的繼承與發(fā)揚(yáng)者，默頓毫無疑問以一個(gè)杰出的社會學(xué)家的身份對社會學(xué)的發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)，其提出的中層理論不僅在理論與運(yùn)用、宏觀與微觀之間架起了橋梁，而且把以前認(rèn)為毫無聯(lián)系的一些實(shí)際研究方向聯(lián)系了起來，從而為社會學(xué)各種理論和方法提供了一個(gè)相互匯合的基礎(chǔ)。

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