論創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

張來武

(科學(xué)技術(shù)部，北京100038)

一、走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之路

走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之路是經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)所決定的。經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)是什么?或者說經(jīng)濟發(fā)展的源泉是什么?眾多的經(jīng)濟學(xué)家給出了遠遠超出他們?nèi)藬?shù)的答案。大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家認為，經(jīng)濟發(fā)展在于諸多要素的投入，比如資本、勞動力、技術(shù)等要素的投入。有些經(jīng)濟學(xué)家認為經(jīng)濟制度在經(jīng)濟發(fā)展中起到了不可替代的作用。無疑，經(jīng)濟發(fā)展離不開這些要素的投入。問題是，僅靠這些要素的投入無法解決經(jīng)濟發(fā)展中的兩個基本問題:一是生產(chǎn)要素報酬遞減的問題，這個問題之所以重要，是因為它會直接影響到要素的投入，假如要素投入因為要素報酬遞減而趨于下降，那么經(jīng)濟發(fā)展也就會趨于停滯;二是稀缺資源的瓶頸問題，經(jīng)濟發(fā)展需要各種各樣要素和資源的組合，當其中的某一種要素或者資源出現(xiàn)短缺時，經(jīng)濟發(fā)展就會因為該種要素或者資源的短缺而面臨瓶頸。

那么，怎樣才能有效地解決經(jīng)濟發(fā)展中必然會發(fā)生的這樣兩個問題呢?熊彼特早在1912年就在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》回答了這個問題。他認為，發(fā)展是經(jīng)濟循環(huán)軌道的改變，也是對均衡的擾亂和打破。這里所說的“變化”、“擾亂”和“打破”，就是創(chuàng)新。因而，只有創(chuàng)新才會使得以上兩個問題得到有效的解決。這是因為創(chuàng)新大致具有以下兩大功能:一是創(chuàng)新可以通過不斷地提高單一或者綜合要素的生產(chǎn)率來抵消因為要素投入數(shù)量的增加而導(dǎo)致的單一要素或者全要素報酬遞減的趨勢;二是創(chuàng)新可以通過生產(chǎn)要素的新組合來突破經(jīng)濟發(fā)展中遲早要發(fā)生的、由要素或資源的短缺所造成的瓶頸。創(chuàng)新之所以具有兩大功能是因為創(chuàng)新是“把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的‘新組合’引入生產(chǎn)體系”。無論引進新產(chǎn)品、采用新技術(shù)，還是開辟新的市場、控制原材料新的來源、實現(xiàn)一種工業(yè)的新組織，都會打破原來的經(jīng)濟發(fā)展軌道，進而打破要素報酬遞減的趨勢或者突破要素和資源的瓶頸。

熊彼特的經(jīng)濟思想強調(diào)了創(chuàng)新所起的作用，將創(chuàng)新理解為經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)，這是他的經(jīng)濟思想體系中的精髓。熊彼特的理論因過于超前，在歷經(jīng)幾十年冷遇后，于20世紀50年代才漸登主流經(jīng)濟學(xué)舞臺。在當今社會新經(jīng)濟、新知識響徹云霄之際，反觀其本質(zhì)內(nèi)涵，仍然脫離不了“創(chuàng)新”這個老概念。熊彼特的經(jīng)濟思想歷經(jīng)百年還能閃閃發(fā)光，足見其理念經(jīng)得起時間的考驗，是顛撲不破的。

走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之路是世界經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。在人類歷史進程中，選擇什么樣的發(fā)展道路是永恒的主題。自從上世紀50年代以來，世界上眾多國家都紛紛在各自不同的起點上，努力尋求實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的路徑。一些國家主要依靠自然資源的稟賦優(yōu)勢增加國民財富，如中東石油資源強國，其發(fā)展路徑充滿坎坷;一些國家主要依附于發(fā)達國家的資本、市場和技術(shù)，做發(fā)達國家的加工基地，如一些拉美國家，世界經(jīng)濟的風(fēng)吹草動極易引起依存國家的軒然大波，從而遭遇所謂的“中等收入陷阱”，其發(fā)展路徑并不順暢;還有一些創(chuàng)新型國家把科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，大幅度提高科技創(chuàng)新能力，形成日益強大的國家競爭優(yōu)勢和國際話語權(quán)，國際上把這一類國家稱為創(chuàng)新型國家。

縱觀世界發(fā)展格局，恰恰是這第三類國家——創(chuàng)新型國家，占得了很大的發(fā)展先機，它們以最小的代價，獲取了最大的實惠，甚至主宰著世界經(jīng)濟的命脈。第一類國家雖然從為發(fā)達國家提供能源的過程中也賺取了可觀的收入，但是因為石油、礦產(chǎn)等資源是不可再生的，總有耗盡的那一天，因此如果不另辟發(fā)展路徑，是沒有什么前途的。而第二類國家雖然在為創(chuàng)新型國家“打工”的過程中賺取了“勞務(wù)費”，但賺的只是小頭，大頭則被人家牢牢地把持著，這種仰仗他人的發(fā)展模式，同樣是沒有什么前途的，難有大的發(fā)展。所以說，走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的道路、建設(shè)創(chuàng)新型國家，已經(jīng)成為世界經(jīng)濟社會發(fā)展的必然趨勢，也為當今世界發(fā)展的成功經(jīng)驗與失敗教訓(xùn)所佐證與詮釋。

走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之路是我國全面建成小康社會的必然選擇。從國內(nèi)情況看，改革開放使我國的經(jīng)濟發(fā)展取得了舉世矚目的成就，我國的GDP增長率很高，發(fā)展速度堪稱世界之奇。這種發(fā)展為我國的現(xiàn)代化建設(shè)積累了必要的物質(zhì)基礎(chǔ)，也為國計民生等一系列重大問題的解決奠定了堅實的基礎(chǔ)。沒有這些年的發(fā)展，我們不可能有現(xiàn)在這樣高的國際地位，也不可能有經(jīng)濟快速發(fā)展的基本格局。但是，我們也必須清楚地看到，無論是從發(fā)展過程還是從發(fā)展結(jié)果來看，也確實存在著一些值得我們反思的問題。其中最重要的問題就是，我們的發(fā)展成本太高，代價太大，屬于低水平的發(fā)展。所謂低水平，就是說，我們的發(fā)展還主要是依靠資源和資金的大規(guī)模投入來實現(xiàn)的，成本過大，代價也很大，甚至是以犧牲環(huán)境、過度消耗資源為代價的。我國本來就是一個人均資源占有率十分低的國家，如果我們照這樣的模式發(fā)展下去，有限的資源將無法保證我們實現(xiàn)全面建成小康社會的宏偉目標。

世界管理學(xué)大師邁克爾·波特把經(jīng)濟發(fā)展劃分為四個階段:第一階段是廉價勞動力、自然資源等“生產(chǎn)要素驅(qū)動發(fā)展階段”;第二階段是大規(guī)模投資、改善技術(shù)裝備成為支撐經(jīng)濟發(fā)展主要因素的“投資驅(qū)動發(fā)展階段”;第三階段是創(chuàng)新能力及其水平成為驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展主要動力的“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段”;第四階段是“財富驅(qū)動發(fā)展階段”。按照邁克爾·波特的觀點，很顯然，中國現(xiàn)在處在“生產(chǎn)要素驅(qū)動”與“投資驅(qū)動”并重的發(fā)展階段。而嚴峻的形勢又告訴我們，我們的傳統(tǒng)工業(yè)化道路已經(jīng)走到盡頭，必須走新型工業(yè)化道路。而所謂新型工業(yè)化道路，就是以知識和科技為先導(dǎo)的創(chuàng)新型發(fā)展之路?？傊囟ǖ膰?、特定的需求決定著中國不可能選擇資源型或依附型的發(fā)展模式，而必須要走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的道路。

二、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主要特征

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是“以人為本”的發(fā)展。什么是“以人為本”的發(fā)展?簡單的說，“以人為本”的發(fā)展就是“依靠人、為了人”的發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展首先是依靠人的發(fā)展。與“生產(chǎn)要素驅(qū)動”與“投資驅(qū)動”不同，“創(chuàng)新驅(qū)動”強調(diào)通過智力資源去開發(fā)豐富的、尚待利用的自然資源，逐步取代已經(jīng)面臨枯竭的自然資源，節(jié)約并更合理地利用已開發(fā)的現(xiàn)有自然資源。因而，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段，“人的智力”成為第一生產(chǎn)要素，知識、信息等無形資產(chǎn)成為主要的要素投入。這類要素投入具有非稀缺性、非排他性與非消耗性等特點，其生產(chǎn)率遠遠高于資本、自然資源和勞動力。不少經(jīng)濟學(xué)家指出，“自然”在生產(chǎn)中的作用可以歸結(jié)為收益遞減，但“人”的作用是收益遞增的。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展也是為了人的發(fā)展。經(jīng)濟發(fā)展，既包括經(jīng)濟量的增長，還包括社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和人民生活水平的提高及質(zhì)量改善。如果一味追求物質(zhì)的提升，而不把關(guān)注重心重新移回到人本身，發(fā)展是不可持續(xù)的，也很可能是舍本求末。人的全面發(fā)展就是人的綜合素質(zhì)的全面提升和社會責(zé)任的真正實現(xiàn)。因此，著眼于人的全面發(fā)展，就要關(guān)切人民的利益訴求、價值實現(xiàn)等等。這就需要通過制度創(chuàng)新來保障人民群眾對社會事務(wù)、民主法治建設(shè)等事務(wù)的廣泛參與和深度介入，創(chuàng)造出一個人們安居樂業(yè)、生活美好的社會，讓每個人共享社會發(fā)展的成果，從而實現(xiàn)自身的發(fā)展。而制度創(chuàng)新，也是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的應(yīng)有之意。所以說，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展不僅改變了過去那種以生態(tài)破壞和環(huán)境污染為代價的經(jīng)濟發(fā)展模式，也改變了過去那種以人民生活水平不能得到同步提高為代價的經(jīng)濟發(fā)展模式。也就是說，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展不僅僅是為了GDP數(shù)位的攀升，不僅僅是為了綜合國力的增強，更是為了“民生”福祉。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是打造“先發(fā)優(yōu)勢”的發(fā)展。從上世紀70年代東亞“四小龍”的經(jīng)濟發(fā)展成就驚羨全世界以來，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論中所謂“后發(fā)優(yōu)勢”的學(xué)說屢被眾多國家的經(jīng)濟發(fā)展實踐所驗證。中國作為欠發(fā)達國家對西方發(fā)達國家的追趕者，采取的也是“后發(fā)優(yōu)勢”的戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略的特征是通過引進、學(xué)習(xí)、模仿和利用先發(fā)國家已有的先進技術(shù)，避開自行探索和自行研發(fā)過程中的高昂成本，利用別人的經(jīng)驗繞開發(fā)展過程中可能遇到的障礙和彎路，節(jié)省追趕時間。這一戰(zhàn)略無疑是成功的，要不也不會有所謂的“中國奇跡”。

但是，完全憑借后發(fā)優(yōu)勢是很難追趕上先發(fā)國家的，這是因為后發(fā)優(yōu)勢具有遞減性。也就是說，當后發(fā)國家在發(fā)展上逐漸趨同于先發(fā)國家時，后發(fā)國家借助于后發(fā)優(yōu)勢所獲得的利益將呈現(xiàn)出邊際收益遞減狀態(tài)。在追趕末期，后發(fā)國家與先發(fā)國家總是存在“最后最小差距”，因此，后發(fā)國家想借助后發(fā)優(yōu)勢追趕上先發(fā)國家?guī)缀跏恰耙粠樵浮薄：蟀l(fā)國家在追趕末期必須實現(xiàn)“蛙跳”，而要實現(xiàn)“蛙跳”，就必須打造“先發(fā)優(yōu)勢”，通過科技創(chuàng)新，在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┘夹g(shù)趕超和創(chuàng)新。

此外，我們也要看到后發(fā)優(yōu)勢只是一種潛力，把這種潛力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實是有條件的。并且，隨著經(jīng)濟在短時間內(nèi)快速增長，經(jīng)濟增長對其他“輔助”條件的要求也越來越苛刻。關(guān)鍵正在于，這些看似為“輔助”性的經(jīng)濟增長條件，如健全的產(chǎn)權(quán)制度、公平的市場環(huán)境、成熟的公民社會和法治社會等，卻正是“先發(fā)”國家經(jīng)濟發(fā)展之因，或者說是“先發(fā)”國家經(jīng)濟發(fā)展的制度性基礎(chǔ)?！昂蟀l(fā)”國家在短時間內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟增長的巨大跨越之后，幾乎都毫無例外地把經(jīng)濟發(fā)展之“短”迅速暴露無遺。而克服這些經(jīng)濟發(fā)展之“短”，則要靠制度創(chuàng)新，變“后發(fā)劣勢”為“先發(fā)優(yōu)勢”。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是由企業(yè)家驅(qū)動的發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動并不是說就不需要土地、自然資源、資本的投入，而是說要投入什么要素，投入多少，由企業(yè)家來決定。市場的運作并不像古典經(jīng)濟理論所假設(shè)的那樣，存在既定的需求曲線、供給曲線，它充滿了不確定性。德魯克在《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》一書中說，“對某一商品而言，顧客是愿意接受，還是漠不關(guān)心，還是會表現(xiàn)出強烈的抵制，任何人都無法預(yù)知。”現(xiàn)實經(jīng)濟活動偏離于經(jīng)濟理論的假定，是一個信息不充分的世界，完全充分信息的世界只存在于幻想之中，經(jīng)濟中各種各樣的交易機會不是未被了解，就是被誤用，這就是市場的無知(market ignorance)狀態(tài)，這不是所謂的“市場的失靈”或是“市場的局限性”，而是市場的本質(zhì)。企業(yè)家憑借其敏銳的感覺，發(fā)現(xiàn)市場中存在未被認識的、無法預(yù)料的機會，以及未被開發(fā)或被誤用的資源，并且先人一步付諸利用。喬布斯就是這樣的企業(yè)家，他的創(chuàng)新體現(xiàn)出了發(fā)現(xiàn)并利用新市場機會的企業(yè)家精神。Apple II、Pixar、iPod、iPhone 分別重新定義了人們對個人電腦、電影、音樂、手機的看法，是對人們生活方式的顛覆。與Apple II、Pixar相比，iPod、iPhone則更多地體現(xiàn)了喬布斯作為一個企業(yè)家能夠成功地組織和配備創(chuàng)新資源，成功地將創(chuàng)新引入市場，贏得市場直至引領(lǐng)市場。

可以說，經(jīng)濟發(fā)展是企業(yè)家不斷開發(fā)新產(chǎn)品、引入新生產(chǎn)方式、開辟新市場、獲取新原料和建立新組織結(jié)構(gòu)的一個創(chuàng)造性破壞過程。經(jīng)濟的增長是來自創(chuàng)新而非科學(xué)發(fā)現(xiàn)或技術(shù)發(fā)明。企業(yè)家的作用正是選擇和測試那些市場上需要的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或技術(shù)發(fā)明，把它們從科技成果變成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。因此，我們說，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是由企業(yè)家驅(qū)動的發(fā)展。

三、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵在于深化改革

我國過去30多年的快速發(fā)展靠的是改革，我國未來發(fā)展也必須堅定不移依靠改革。充分釋放創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的活力，不斷增強創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的能力，關(guān)鍵在于深化改革。

深化改革必須對現(xiàn)有利益格局進行調(diào)整。中國推行經(jīng)濟體制改革已經(jīng)30多年，無論從國有企業(yè)改革、收入分配制度改革、價格改革、勞動人事制度改革的角度看，還是從城鄉(xiāng)差距縮小的角度看，經(jīng)濟體制改革的回報已經(jīng)開始遞減。究其原因，是改革出現(xiàn)了分化，產(chǎn)生了不同的利益集團。改革之初，能夠得到大家的普遍認同，阻力很小，因而能夠迅速見到成效。當改革推進到一定程度，獲利者要固守現(xiàn)有利益或不愿別人分享自己的利益，已經(jīng)從改革的支持者退化為阻撓者。因此，如果說我國三十多年前的改革主要是擺脫意識形態(tài)的束縛，而現(xiàn)在的改革，則主要是突破既得利益集團的掣肘。要突破既得利益集團的掣肘，遠比當年統(tǒng)一改革意識和思想難得多。這也符合大多數(shù)人對當下改革困境的判斷，即改革初期那種“人人皆受益”的“帕累托改進”環(huán)境，早已一去不復(fù)返，再進一步推進改革，必須對現(xiàn)有利益格局進行調(diào)整。

深化改革離不開各種利益集團的博弈。改革是一種新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生、替代或改變舊制度的動態(tài)過程。一種制度形成以后，會形成某種在現(xiàn)存體制中有既得利益的壓力集團?；蛘哒f，他們對這種制度(或路徑)有著強烈的依賴，因而會力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙進一步的改革，哪怕新的制度較之現(xiàn)存制度更有效率。所以說，利益集團與制度變遷是相伴而生的，所以我們完全沒有必要諱言利益集團，從某種意義上講，制度變遷就是各利益集團之間的重新簽約，是利益集團博弈的結(jié)果。制度變遷有兩條途徑:一條是誘導(dǎo)性制度變遷，另一條是強制性制度變遷。誘導(dǎo)性改革是一個由下而上，由局部到整體的逐漸推進的過程。這一過程大體是:個別改革主體最先發(fā)現(xiàn)潛在收益的存在，并開始制度創(chuàng)新，其他準改革主體起來仿效，使創(chuàng)新成為一種趨勢，改革主體用創(chuàng)新收益補償既得利益集團，利益集團開始分化，或與改革主體結(jié)為一體，原有制度被擊破，新制度取代舊制度，制度變遷完成。強制性制度變遷則由政府命令和法律引入和實現(xiàn)，其優(yōu)勢在于能以最快的速度推進制度變遷，能以自己的強制力和暴力潛能等優(yōu)勢降低制度變遷的成本，但是，這種制度變遷方式不是相關(guān)利益主體通過重復(fù)博弈形成的，決策者或影響決策的利益集團會利用制度供給的機會為自身牟利。在我國現(xiàn)有利益格局之下，既得利益集團不僅掌握著巨大的社會財富，而且擁有強大的話語權(quán)和決策的影響力，因而強制性制度變遷實施起來會困難重重，我國收入分配體制改革的難產(chǎn)就是一個例證。

深化改革需要創(chuàng)新改革的形式。中國30多年制度變遷的經(jīng)驗表明，政府主導(dǎo)的強制性制度變遷是改革的主要形式，這當然與改革之初的環(huán)境有關(guān)。在當時的中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟背景下，政府是政治權(quán)力的持有者、經(jīng)濟資源的支配者，它幾乎沒有為個人及社會組織的制度創(chuàng)新留下任何空間，非政府制度創(chuàng)新者將面臨極高的制度創(chuàng)新成本，自然缺乏制度創(chuàng)新的動力。因此，從這個意義上說，強制性制度變遷保證了中國改革開放之初制度變遷的效率。隨著改革的不斷深入，微觀主體已獲得越來越多地自發(fā)創(chuàng)新空間。依靠政府權(quán)威設(shè)計一個新制度并強制推行已不能滿足微觀主體的制度需求，制度安排的缺陷也會導(dǎo)致微觀主體的利益受損，直至影響整個中國社會的穩(wěn)定。因此，在自發(fā)形成的制度可以被接受的前提下，政府也應(yīng)當放松對自發(fā)行動的限制，為自發(fā)的制度安排提供創(chuàng)新空間。政府或者承認某種自發(fā)形成的非正式制度安排，或者將其轉(zhuǎn)變?yōu)檎降闹贫?。有共識、有動力的改革，說到底是一個能體現(xiàn)各方意志的政策選擇。從這個意義上講，中國更需回歸“多層參與、公共治理”以呼應(yīng)“頂層設(shè)計”，否則“頂層設(shè)計”就會被綁架。

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