基于博弈理論的協(xié)同創(chuàng)新主體資源共享策略研究

戚 湧，張 明，丁 剛

(南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京210094)

一、引言

科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的主導(dǎo)作用日益顯著，近期召開的全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)強(qiáng)調(diào)要進(jìn)一步推進(jìn)科技體制改革，推動(dòng)創(chuàng)新體系協(xié)同發(fā)展，強(qiáng)化科技資源開放共享，深化以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作，建立科技資源開放共享機(jī)制。國(guó)家科技部提出要加強(qiáng)統(tǒng)籌部署和協(xié)同創(chuàng)新，強(qiáng)化科技資源開放共享，推動(dòng)創(chuàng)新體系協(xié)同發(fā)展，提高創(chuàng)新體系整體效能。協(xié)同創(chuàng)新是一種動(dòng)態(tài)的過(guò)程，是創(chuàng)新資源和要素有效匯聚，通過(guò)突破創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放彼此間人才、資本、信息、技術(shù)等創(chuàng)新要素活力而實(shí)現(xiàn)深度合作。良好的創(chuàng)新資源共享機(jī)制是提高協(xié)同創(chuàng)新中存量資源和增量資源利用效率的一個(gè)新視角。

在科技經(jīng)濟(jì)全球化的環(huán)境下，建立協(xié)同創(chuàng)新和科技資源共享機(jī)制的創(chuàng)新模式是提高創(chuàng)新效率的重要途徑。加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新中資源共享有利于提升保障能力，充分挖掘現(xiàn)有潛力，提高使用效率;加強(qiáng)科技資源共享有利于打破各單位的封閉意識(shí)，增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新的觀念;加強(qiáng)科技資源整合共享有利于激發(fā)創(chuàng)新，提高科技創(chuàng)新能力。近年來(lái)我國(guó)在圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求建立產(chǎn)學(xué)研多種形式結(jié)合新機(jī)制方面取得了一定成效，但在促進(jìn)企業(yè)與高校、科研院所之間資源整合、集成、共享的成效不是很明顯，因此實(shí)現(xiàn)更高水平的協(xié)同創(chuàng)新成為一個(gè)重點(diǎn)的研究課題［1］。

目前對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中資源共享問(wèn)題的研究多數(shù)是宏觀、靜態(tài)的研究，本文在前人研究基礎(chǔ)上，基于博弈理論聚焦協(xié)同創(chuàng)新資源共享機(jī)制問(wèn)題，把協(xié)同創(chuàng)新資源共享視為一個(gè)漸進(jìn)演化的系統(tǒng)，分析演化模型的動(dòng)態(tài)平衡及影響因素，并提出對(duì)策建議。

二、協(xié)同創(chuàng)新資源共享內(nèi)涵

圖1 政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新體系

協(xié)同創(chuàng)新是以政府、高等院校、科研院所、企業(yè)、用戶為主體的政產(chǎn)學(xué)研用創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系，如圖1所示，通過(guò)科技政策、共享平臺(tái)、科技中介、金融創(chuàng)新、法規(guī)機(jī)制等途徑，以信任為基礎(chǔ)在長(zhǎng)期合作中建立的穩(wěn)定關(guān)系［2］。其中政府是創(chuàng)新環(huán)境的主導(dǎo)者、企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體、高等院校和科研院所是技術(shù)轉(zhuǎn)移的源泉、用戶是技術(shù)需求的導(dǎo)向。

協(xié)同創(chuàng)新資源共享就是要通過(guò)政府政策引導(dǎo)和機(jī)制安排，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等各類創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)造性，從而有利于不同領(lǐng)域、不同行業(yè)組織深度合作和開放創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新資源的整合、集成、開放、共享，達(dá)到政產(chǎn)學(xué)研有效協(xié)同運(yùn)作的機(jī)理和方式［4］。在整個(gè)協(xié)同創(chuàng)新資源共享過(guò)程中主要涉及創(chuàng)新主體企業(yè)、高校、科研院所之間相互聯(lián)系相互作用的過(guò)程，政府在這過(guò)程中扮演共享機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)者和協(xié)調(diào)者的角色。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)最貼近市場(chǎng)，是技術(shù)創(chuàng)新體系主體，通過(guò)資源共享，企業(yè)可以獲取自身發(fā)展的核心資源，降低企業(yè)的創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，將高校和科研院所所積累的科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。高校和科研機(jī)構(gòu)具有學(xué)科綜集、人才薈集、研究力量密集等優(yōu)勢(shì)，作為知識(shí)創(chuàng)造和傳播的源頭，在協(xié)同創(chuàng)新中的作用日漸凸顯，并擁有科技條件資源、科技信息資源、科技成果資源等大量科技資源和創(chuàng)新資源，通過(guò)完善協(xié)同創(chuàng)新資源共享機(jī)制，使得科研和創(chuàng)新資源得到共享，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。政府要積極鼓勵(lì)整合分布在各高校、科研院所和企業(yè)的各類實(shí)驗(yàn)設(shè)備和技術(shù)平臺(tái)，努力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的開放共享。

圖2 縮小創(chuàng)新缺口

三、協(xié)同創(chuàng)新主體資源共享的博弈分析

(一)協(xié)同創(chuàng)新資源共享的三方模型

協(xié)同創(chuàng)新資源共享是資源擁有者、資源共享者及管理者等不同行為主體之間進(jìn)行利益配置的博弈活動(dòng)，資源共享主體的意愿在共享活動(dòng)的推進(jìn)過(guò)程中起決定作用。本文研究將政府作為監(jiān)管部門這一群體，將高校和科研院所歸為一個(gè)群體(以下簡(jiǎn)稱為“高校院所”)，將企業(yè)作為一個(gè)群體，建立以監(jiān)管部門、企業(yè)、高校院所為行為主體的模型。

1.模型的基本假設(shè)

假設(shè)1:假設(shè)監(jiān)管部門、企業(yè)、高校院所三方主體行為是有限理性的。由于行為主體的感知認(rèn)識(shí)能力有限，它包括行為主體在獲取、儲(chǔ)存、追溯和使用信息的過(guò)程不可能做到準(zhǔn)確無(wú)誤，因此完全理性人是根本不存在的。

假設(shè)2:假設(shè)監(jiān)管部門可以選擇嚴(yán)格監(jiān)管和不嚴(yán)格監(jiān)管兩種行為策略，設(shè)在監(jiān)管部

門機(jī)構(gòu)群體中，選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略的比例為P0，則選擇不嚴(yán)格策略的比例為1－P0;企業(yè)可以選擇共享和不共享兩種行為策略，設(shè)企業(yè)共享群體中，選擇共享的比例為P1，則選擇不共享的比例為1－P1;高校院所可以選擇共享和不共享兩種策略，設(shè)高校院所群體中，選擇共享的比例為P2，則選擇不共享的比例為1－P2。

假設(shè)3:假設(shè)企業(yè)、高校院所不利用共享資源獲得的正常收益分別為π1、π2，利用共享資源引進(jìn)、消化、創(chuàng)新對(duì)方技術(shù)而獲得的收益分別為R1、R2(其中若只有一方群體選擇共享，另一方選擇不共享則獲得的收益為R'1)，共享資源得到政府財(cái)政支持所獲得的收益分別為r1、r2，在共享資源過(guò)程中所付出的成本分別為c1、c2，企業(yè)、高校院所若選擇不共享，在政府監(jiān)管條件下，獲得的懲罰分別為f1、f2;監(jiān)管部門因企業(yè)、高校院所兩個(gè)群體共享資源提高社會(huì)創(chuàng)新能力所獲得的收益為ΔS，選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略所付出成本為c0。

Compound 2 amorphous powder; [α]D25 +9.6 (c 0.10, CHCl3); IR (KBr) νmax = 2924, 1719, 1459, 1254, 1055 cm–1; 1H- and 13C NMR (CDCl3), see Table 1; HRESIMS m/z 635.3187 [M + Na]+ (Calcd for C35H48O9Na, 635.3184).

2.監(jiān)管部門、企業(yè)、高校院所三方的收益矩陣

在上述假設(shè)之下，監(jiān)管部門、企業(yè)、高校院所三方的收益矩陣如表1所示。

協(xié)同創(chuàng)新資共享機(jī)制闡明政府、企業(yè)、高校院所是如何利用知識(shí)和資源在組織間的快速整合、集成與共享，加快提高國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的效率的過(guò)程［5］。因此，在資源過(guò)程中，對(duì)于監(jiān)管部門、共享群體都存在一個(gè)平衡公式，即在一定時(shí)間內(nèi)政府選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略，企業(yè)、高校院所選擇共享策略付出的成本(C)和所獲得的利益(R)的關(guān)系滿足以下條件:

由此可知，監(jiān)管部門進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管策略，企業(yè)、高校院所選擇資源共享的必要條件為:

表1 監(jiān)管部門、企業(yè)、高校院所三方的收益矩陣

(二)博弈參與者策略選擇分析

1.嚴(yán)格監(jiān)管條件下企業(yè)與高校院所的策略選擇分析

完善的協(xié)同創(chuàng)新資源共享機(jī)制是科技創(chuàng)新發(fā)展的一個(gè)新趨勢(shì)，政府部門是創(chuàng)新主體實(shí)踐的內(nèi)在動(dòng)力，是激活主體能力、驅(qū)使主體實(shí)踐的力量源泉，因此嚴(yán)格的監(jiān)管條件是影響協(xié)同創(chuàng)新資源共享的關(guān)鍵因素［6］。在完善協(xié)同創(chuàng)新共享機(jī)制過(guò)程中，監(jiān)管部門需要選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略，通過(guò)制定必要的規(guī)章制度、政策法規(guī)來(lái)規(guī)范、鼓勵(lì)企業(yè)、高校院所等創(chuàng)新主體參與資源共享;通過(guò)建設(shè)創(chuàng)新資源共享服務(wù)平臺(tái)來(lái)降低創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新、資源共享的風(fēng)險(xiǎn)成本;通過(guò)稅收政策優(yōu)惠、專項(xiàng)資金投入來(lái)調(diào)動(dòng)創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新、資源共享的積極性。在嚴(yán)格監(jiān)管條件下，企業(yè)選擇共享和不共享策略的期望收益分別為E11、E12:

當(dāng)企業(yè)選擇共享策略時(shí)，即P1=0時(shí)，得:

當(dāng)企業(yè)選擇不共享策略時(shí)，即 P1=1時(shí)，得:

因此，企業(yè)選擇共享策略與選擇不共享策略的期望收益之差ΔE1為:

同理可得到高校院所選擇共享策略與選擇不共享策略的期望收益之差ΔE2為:

企業(yè)、高校院所選擇共享資源策略的條件是

因此，得到企業(yè)、高校院所愿意選擇資源共享策略的條件是:

2.放寬監(jiān)管條件下企業(yè)與高校院所的策略選擇分析

在政府制定相應(yīng)的資源共享政策法規(guī)，建立相關(guān)資源共享服務(wù)平臺(tái)后，監(jiān)管部門應(yīng)該放寬對(duì)企業(yè)、高校院所的監(jiān)管力度，根據(jù)政府導(dǎo)向與市場(chǎng)需求相結(jié)合的原則，培育相關(guān)的科技中介，使科技中介、科技服務(wù)平臺(tái)與創(chuàng)新主體之間可以通過(guò)市場(chǎng)配置來(lái)實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的高效運(yùn)作［7］。在放寬監(jiān)管條件下企業(yè)與高校院所的期望收益分別為:

企業(yè)、高校院所選擇共享策略與選擇不共享策略的期望收益之差分別為:

在放寬監(jiān)管條件下，企業(yè)、高校院所選擇共享資源策略的條件是

因此，在放寬監(jiān)管條件下，得到企業(yè)、高校院所愿意選擇資源共享策略的條件是:

四、提高協(xié)同創(chuàng)新主體資源共享的對(duì)策建議

(一)完善協(xié)同創(chuàng)新政策法規(guī)，保障資源共享權(quán)益秩序

制定和完善法律法規(guī)，以法律約束的形式保障參與共享各方的權(quán)益，營(yíng)造良好的法律制度環(huán)境，保障資源共享權(quán)益秩序。綜合運(yùn)用財(cái)稅、政府采購(gòu)、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人才等方面政策，推動(dòng)國(guó)家與地方、高校院所與企業(yè)之間的資源共享。按照市場(chǎng)化運(yùn)作的要求，通過(guò)制度創(chuàng)新，從體制和機(jī)制上解決科技與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合，激發(fā)企業(yè)、科技行業(yè)行政管理機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和科技人員的積極性，使相對(duì)分割、分散的諸多要素得以有效整合。加快培育一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，引導(dǎo)企業(yè)建立和完善專利、商標(biāo)、技術(shù)密集等管理制度，提高產(chǎn)品和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，形成政府推動(dòng)、企業(yè)主體、社會(huì)參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系和保護(hù)機(jī)制，保障協(xié)同創(chuàng)新資源共享機(jī)制的運(yùn)行。

(二)加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新組織管理，搭建資源共享服務(wù)平臺(tái)

加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新的組織管理，建立高效、協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展的科技管理監(jiān)督制度。發(fā)揮科技、計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)及行業(yè)管理部門的作用，形成責(zé)權(quán)分明的部門、高校與企業(yè)相互聯(lián)系，各有側(cè)重的協(xié)同創(chuàng)新體系。以開放共享為核心，加強(qiáng)創(chuàng)新體制綜合改革試點(diǎn)，發(fā)揮政府的權(quán)威性、主導(dǎo)性，由政府對(duì)協(xié)同創(chuàng)新、資源共享統(tǒng)籌規(guī)劃和頂層設(shè)計(jì)，加大對(duì)協(xié)同創(chuàng)新資源共享公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，明確協(xié)同創(chuàng)新資源共享的目標(biāo)和政策法規(guī)，配置好協(xié)同創(chuàng)新資源共享過(guò)程中所需的人力資源、物力資源、財(cái)力資源等，協(xié)調(diào)好協(xié)同創(chuàng)新資源共享各相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)之間的復(fù)雜關(guān)系，處理好各方的權(quán)利與義務(wù)。

(三)優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，降低資源共享風(fēng)險(xiǎn)成本

優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，推動(dòng)高校院所、企業(yè)的利益與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展利益相結(jié)合，鼓勵(lì)高校院所采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合開發(fā)、共建創(chuàng)業(yè)基地、開放實(shí)驗(yàn)室、聯(lián)合培養(yǎng)人才等方式，與區(qū)內(nèi)企業(yè)建立政產(chǎn)學(xué)研的戰(zhàn)略聯(lián)盟，降低資源共享過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)成本。加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，充分釋放高校院所的創(chuàng)新能量，通過(guò)科技投入重點(diǎn)向企業(yè)同高校院所聯(lián)合開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，使企業(yè)成為創(chuàng)新投入的主體、創(chuàng)新活動(dòng)的主體、創(chuàng)新結(jié)果使用的主體。政府科技主管部門通過(guò)支持孵化器，為平臺(tái)建設(shè)投入資金，補(bǔ)充一些設(shè)備，以少量的政策性資金將企業(yè)、高校院所的場(chǎng)地、儀器、設(shè)備、技術(shù)人員等社會(huì)科技資源激活，引導(dǎo)處于封閉的科技資源向社會(huì)開放，實(shí)現(xiàn)科技資源高效配置和資源共享。

(四)濃厚協(xié)同創(chuàng)新宏觀環(huán)境，提高資源共享創(chuàng)新意識(shí)

推動(dòng)全社會(huì)協(xié)同創(chuàng)新文化建設(shè)，大力營(yíng)造有利于協(xié)同創(chuàng)新資源共享的良好氛圍。進(jìn)一步營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的社會(huì)氛圍，倡導(dǎo)和崇尚創(chuàng)新精神，促成創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)、創(chuàng)新人才脫穎而出。廣泛宣傳協(xié)同創(chuàng)新、資源共享的必要性，向社會(huì)公眾宣傳“資源共享，共同受益”的理念，增強(qiáng)政府部門的資源整合共享意識(shí)，培育協(xié)同創(chuàng)新資源共享的良好社會(huì)文化環(huán)境。在全社會(huì)大力宣傳“協(xié)同、創(chuàng)新、整合、共享”的指導(dǎo)思想，大力培育“敢冒風(fēng)險(xiǎn)、善于創(chuàng)新、崇尚競(jìng)爭(zhēng)、寬容失敗”的創(chuàng)新文化，讓一切有利于社會(huì)進(jìn)步的創(chuàng)造愿望得到尊重，創(chuàng)新活動(dòng)得到鼓勵(lì)，創(chuàng)新成果得到肯定，以新的觀念、新的視角、新的姿態(tài)，建好協(xié)同創(chuàng)新資源共享機(jī)制。

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