推進檢察機關(guān)廉政風險防控機制建設(shè)的基本思路

文◎王文信

推進檢察機關(guān)廉政風險防控機制建設(shè)的基本思路

文◎王文信*

*甘肅省人民檢察院［730030］

建立廉政風險防控機制是中央紀委十七屆五次全會提出的一項重要任務(wù)和制度創(chuàng)新。檢察機關(guān)建立廉政風險防控機制，是以科學發(fā)展觀為指導，將科學的管理理論應(yīng)用于自身反腐倡廉建設(shè)實踐，用發(fā)展的思路和改革的方法，解決自身反腐倡廉建設(shè)中遇到的新情況、新問題的有效途徑和載體，是新形勢下建立健全預防腐敗長效機制的有益探索，對于增強檢察機關(guān)自身反腐倡廉工作的創(chuàng)新性和可操作性，不斷強化黨風廉政建設(shè)責任制的落實力度，最大限度降低廉政風險的發(fā)生具有重要意義。其中，理清推進檢察機關(guān)廉政風險防控機制建設(shè)的基本思路，對于推動檢察機關(guān)廉政風險防控機制建設(shè)具有重要的理論及現(xiàn)實意義。

一、準確查找廉政風險點

（一）基本思路

查找風險點是廉政風險防控工作的首要環(huán)節(jié)。風險點找得準確、具體、全面，才能有針對性地制定防控措施，有效開展防控工作。根據(jù)這一要求，風險點查找工作應(yīng)當貫徹以下思路：1.立足反腐倡廉建設(shè)具體要求，圍繞黨風廉政建設(shè)責任是否落實，教育、制度、監(jiān)督是否到位，以及檢察工作中各種權(quán)力是否正確、規(guī)范、廉潔行使等問題進行查找。2.運用現(xiàn)代質(zhì)量管理的“三全”控制理論和效能管理理論，從反映檢察工作狀態(tài)的不同維度進行查找。3.結(jié)合檢察工作實際，突出防范重點，將執(zhí)法辦案、人財物管理和重大事項決策作為風險查找的主要范圍，同時力求全面，不避重就輕。4.以權(quán)力的運行軌跡為主線，以權(quán)力運行過程中的各個環(huán)節(jié)和節(jié)點為基點，根據(jù)腐敗行為的發(fā)生規(guī)律和變化特點，分析和查找風險點。

（二）查找方法

1.按照檢察權(quán)以及檢察機關(guān)內(nèi)部管理所涉及的其他權(quán)力的配置與分工，全面梳理檢察工作中的各項職能、職權(quán)和對應(yīng)崗位職責，在此基礎(chǔ)上圍繞執(zhí)法辦案、人財物管理和重大事項決策這三個重點，確定應(yīng)當納入風險防控范圍的具體工作門類和工作事項。實際操作中，可以參照《甘肅省檢察機關(guān)工作規(guī)程》中編、章、節(jié)所對應(yīng)的工作職能、門類和環(huán)節(jié)進行篩選確定。2.按照各項工作門類或事項的實施過程，分解出具體步驟，確定工作流程，并以流程圖或分項流程圖的形式固定下來。工作流程應(yīng)盡可能細化，充分反映工作中各個參與要素（如時間、空間、人員、對象、方式、職責等）的變化情況。3.以工作流程為線，以具體步驟為點，以參與主體的崗位職責、廉政職責以及現(xiàn)有規(guī)章制度、工作細則中的要求為標準，分析查找可能出現(xiàn)的各種不合規(guī)、不正?；蛘叽嬖陔[患的現(xiàn)象和行為，并按照廉政風險的分類進行準確表述。4.結(jié)合與廉政相關(guān)的歷史資料（如信訪材料、已發(fā)案例、典型事件等），分析和提煉出廉政風險點的特點和表現(xiàn)形式，對已查找的風險點進行修正和補充，使風險點更具客觀性和針對性。

（三）實施步驟

1.個人查找。根據(jù)具體工作門類和事項的流程制作《廉政風險點及防控措施一覽表》，可將縱列設(shè)計為具有邏輯對應(yīng)關(guān)系的流程、所處環(huán)節(jié)、所涉崗位、崗位職責（廉政職責）、風險點、防控措施、責任主體等7個方面，由相關(guān)崗位的人員對照表格內(nèi)容和相關(guān)要求，結(jié)合自身實際填寫風險點。2.部門討論。由各部門組織干警對本部門所涉工作門類及事項的風險點進行交叉查找、集體討論，進一步對風險點加以查漏補缺。3.逐級審核。由部門負責人對本部門崗位的風險點進行審核把關(guān)，由黨組成員對分管部門領(lǐng)導崗位的風險點進行審核把關(guān)，由黨組書記（檢察長）對各黨組成員的風險點進行審核把關(guān)。4.全院公示。將先期查找的風險點整理匯總后向全院公示，在廣泛聽取全院干警意見的基礎(chǔ)上，進一步補充、修正和完善風險點的查找。

二、嚴密防范廉政風險

（一）基本思路

根據(jù)現(xiàn)代質(zhì)量管理的三階段控制原理，對廉政風險的控制也可以分為三個階段，即前期預防、中期監(jiān)控和后期處置。其中，前期預防是指圍繞查找出的風險點和確定的風險級別，有針對性地制定各種預防性措施，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，從而形成廉政風險防控的第一道防線。前期預防的目標是提高各類廉政風險和腐敗行為的產(chǎn)生成本，因此要求前期預防措施具備具體性和可執(zhí)行性。

（二）方法步驟

1.個人制定。首先由個人針對所在崗位涉及的風險點，對照相關(guān)崗位職責、廉政職責及現(xiàn)行規(guī)章制度，提出防范控制風險的具體措施。2.集體完善。由院黨組、各部門通過集體討論，分別對黨組成員和部門干警提出的預防措施進行可行性分析和補充完善，黨組書記、部門負責人根據(jù)討論結(jié)果對預防措施進行點評、把關(guān)，同時確定實施預防措施的責任主體。3.逐級審核。廉政風險防控組織機構(gòu)對各部門確定的預防措施和責任主體進行備案后，報送部門分管領(lǐng)導審核；責任主體涉及部門負責人或分管領(lǐng)導的，報送檢察長審核。4.全院公示。將確定的預防措施及其對應(yīng)的風險級別、責任主體在全院范圍內(nèi)公示，接受全院干警評議。

三、有效監(jiān)控廉政風險

（一）基本思路

有效監(jiān)控風險也即風險的中期監(jiān)控，是廉政風險防控的第二道防線。其基本內(nèi)容是在制定和落實前期預防措施的基礎(chǔ)上，通過信息監(jiān)測、定期自查、動態(tài)監(jiān)督等手段，及時發(fā)現(xiàn)和預警仍然存在的思想道德、制度機制、崗位職責等各種廉政風險及風險苗頭，以便進一步采取相應(yīng)的后期處置方式。中期監(jiān)控可采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式。一是自上而下，按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，發(fā)揮組織監(jiān)督管理職能。即由檢察長、分管院領(lǐng)導、部門負責人按照黨風廉政建設(shè)責任分工，對各項工作、各類風險點實行全過程的分級監(jiān)控（根據(jù)實際情況進行直接監(jiān)督和間接監(jiān)督）。二是自下而上，發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。即通過設(shè)立廉政風險舉報箱、開設(shè)網(wǎng)上投訴專欄、在各部門確定風險防控員等方式，及時收集干部群眾監(jiān)督意見，建立風險監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。

（二）主要方法

1.信息監(jiān)測。指通過各種有效途徑，了解和掌握本單位、各部門及干警在制度機制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程、具體執(zhí)法行為以及預防措施實施等方面存在的各種問題，并從中發(fā)現(xiàn)廉政風險及風險苗頭。信息監(jiān)測的途徑主要有：①通過述職述廉，掌握檢察干警自我批評中暴露的缺點與不足；②通過民主生活會、群眾測評等方式，發(fā)現(xiàn)黨員干部在思想動態(tài)、行為操守方面存在的問題；③通過信訪、舉報、投訴和輿論監(jiān)督，了解群眾反映、社會關(guān)注的涉檢問題；④根據(jù)日常工作情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題；等等。2.定期自查。指各部門針對廉政風險防控工作的運行情況和實際效果定期開展檢查評價的活動。自查主要針對以下內(nèi)容：①前期預防措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得積極效果；②檢察干警廉潔自律、履職盡責情況；③現(xiàn)行制度機制中存在的薄弱環(huán)節(jié)及修正完善的相關(guān)建議。自查后應(yīng)形成反映自查結(jié)果、結(jié)論和建議的書面報告，上報廉政風險防控組織機構(gòu)。3.動態(tài)監(jiān)督。指各級廉政風險防控組織機構(gòu)根據(jù)風險防控工作需要，針對不同級別的風險，采取多種形式適時對重點部門、重點崗位落實防控措施的情況進行抽查，實施有效監(jiān)督。動態(tài)監(jiān)督的主要方式包括：①電子監(jiān)控。即依托網(wǎng)上辦公辦案系統(tǒng)，對納入計算機管理系統(tǒng)的業(yè)務(wù)、事務(wù)性工作全過程實施同步監(jiān)督、實時監(jiān)控、預警糾錯。②專項檢查。即針對重點工作門類和重要事項落實風險防控措施的情況，如職務(wù)犯罪偵查、不捕、不起訴案件的辦理，重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等，開展專項檢查。檢查形式包括聽取匯報，查閱學習教育臺帳及各種活動記錄，抽樣問卷調(diào)查，查閱各部門在人、財、物等方面的檔案記錄以及召開座談會等。4.監(jiān)控結(jié)果運用。對中期監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，認真分析原因，并按照分級管理的原則，及時采取后期處置措施，對不具有針對性、有效性的防范措施，及時修正；對未落實防范措施的，及時整改，造成不良影響的要追究相關(guān)人員的責任。

四、及時處置風險

（一）基本思路

對風險的后期處置是廉政風險防控的最后一道防線。通過處置環(huán)節(jié)，對存在風險的工作進行改進，對處在風險當中的人員進行提醒，從而降低或消除風險。風險后期處置的主要內(nèi)容是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，按照“一崗雙責”的要求，由廉政風險防控組織機構(gòu)分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞。同時，將風險處置結(jié)果與領(lǐng)導班子、部門年度考核、干部選拔任用等工作相掛鉤，以落實責任追究為手段強化風險處置的實際效果。

（二）具體方法

1.警示提醒。指對工作和生活中有苗頭性、傾向性錯誤言行的干警進行主動教育和提醒，從而防止風險苗頭進一步轉(zhuǎn)化為實際風險。警示提醒適用于群眾有舉報、社會有反映，在民主測評中滿意率較低，未按規(guī)定落實風險防范措施但情節(jié)輕微以及其他在廉政風險防控管理工作中發(fā)現(xiàn)、組織認為有必要提醒的情形。實施方式主要有：①組織約談。即對思想、政治、工作、生活、作風等方面存在問題的干警，進行組織談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實做出回答或說明，并提供有關(guān)證明材料；②重點提醒。即對有可能引起違紀違規(guī)問題的言行，以書面提醒或面談的形式進行重點提醒。2.誡勉糾錯。指對已產(chǎn)生實際風險的干警明示其工作中的失誤和偏差，并督促其及時糾正，從而化解或降低風險。誡勉糾錯一般適用于未認真履行“一崗雙責”或履職不到位，有失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)行為但尚未發(fā)生嚴重后果，執(zhí)行規(guī)章制度、防控措施存在明顯偏差以及實行警示提醒后仍未改正等情形。實施方式主要有：①告誡勸勉。即通過告誡的方式指出干警工作中存在的問題和不足，提出改正的具體要求；②糾正偏差。即通過書面告知或者面談等方式，明確要求干警在一定期限內(nèi)糾正錯誤傾向，終止錯誤行為，同時結(jié)合出現(xiàn)的問題查找規(guī)章制度、防控措施中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時進行修正完善，防止問題的持續(xù)發(fā)生。3.責令整改。指對已實際發(fā)生、構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，但可不予處分的行為，通過責令整改的形式，保護和挽救干警。責令整改適用于實行誡勉糾錯后仍未改正或改正結(jié)果不符合要求，對管轄范圍內(nèi)發(fā)生的違紀違法案件負有責任但可不予紀律處分，具有《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《檢察人員紀律處分條例》中所列舉行為，但情節(jié)顯著輕微不構(gòu)成紀律處分，或情節(jié)輕微可不予處分的情形等。實施方式包括：①限期整改。即對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，但可不予處分的干警，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。②強制履行。即對誡勉糾錯后仍未改正的，或?qū)Πl(fā)生違紀違法案件負有責任但可不予處分的干警進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤監(jiān)督。4.處置結(jié)果運用。主要包括以下幾個方面：①對警示提醒、誡勉糾錯和責令整改后及時糾正錯誤的，既往不咎；對糾錯、整改不力，錯誤繼續(xù)蔓延發(fā)展為違紀違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定進行組織處理，或立案查處；②將警示提醒、誡勉糾錯和責令整改相關(guān)情況作為部門和干警的年終考核依據(jù)，并記入個人廉政檔案；③誡勉糾錯和責令整改對象在糾錯和整改期間不被提拔、調(diào)動，不參加各類先進評比；④警示提醒、誡勉糾錯、責令整改對象可向本級或者上級廉政風險防控組織機構(gòu)提出異議，受理機構(gòu)在調(diào)查了解后予以答復。

五、強化工作考核

（一）基本思路

工作考核是落實廉政風險防控機制的重要手段，也是保證廉政風險防控工作質(zhì)量的關(guān)鍵。根據(jù)PDCA質(zhì)量管理理論，管理應(yīng)分為計劃、執(zhí)行、考核、修正四個階段循環(huán)進行，其中考核是推動計劃和執(zhí)行落實，發(fā)現(xiàn)計劃和執(zhí)行中問題，并為修正提供依據(jù)的重要環(huán)節(jié)。廉政風險防控工作的考核，是指按照一定的程序和標準，對本單位廉政風險防控各項任務(wù)和措施的落實情況及效果進行檢查評價的活動。其主要功能在于，防止廉政風險防控工作流于形式，推動廉政風險防控機制不斷發(fā)展完善。

（二）考核內(nèi)容

1.相關(guān)制度機制是否健全，責任分工是否明確，風險界定是否全面準確，防控措施是否符合自身實際，具有針對性和可操作性；2.廉政風險的前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等各項措施是否落實到位，考核期間是否出現(xiàn)違規(guī)違紀問題；3.能否認真組織自查自糾，自查報告是否客觀真實，查找問題是否具體準確；4.相關(guān)工作材料、活動記錄及檔案是否齊全；5.廉政風險防范內(nèi)容、措施是否不斷改進、完善；等等。

（三）實施方式

廉政風險防控工作考核可納入檢察機關(guān)年度績效考核體系，與黨風廉政建設(shè)責任制考核相結(jié)合進行?？己朔绞街饕犎R報、查閱相關(guān)材料及工作記錄、民主測評等?？己私Y(jié)果應(yīng)記入廉政風險防控檔案，并作為部門及干警業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據(jù)。同時，根據(jù)考核結(jié)果，及時糾正存在的問題，改進防控措施，完善工作程序；對失察失管失教及違規(guī)違紀者，追究相關(guān)責任。