反貪偵查運(yùn)用兵法韜略的實(shí)踐探索（三）

七、總攻戰(zhàn)略：突出偵查方法的“動(dòng)態(tài)性”

“鈍兵挫銳，屈力殫貨”，是古代用兵法則，強(qiáng)調(diào)的是速戰(zhàn)速?zèng)Q，而將其援用在反貪偵查的適用偵查方法環(huán)節(jié)，要重點(diǎn)突出其動(dòng)態(tài)性。

（一）秘密性偵查攻勢(shì)?！氨茈U(xiǎn)而就奇，萬(wàn)戰(zhàn)而必勝”，其要義是戰(zhàn)前的準(zhǔn)備和戰(zhàn)術(shù)的變化，是擊敗敵人的法寶。根據(jù)修改后的《刑事訴訟法》第151條規(guī)定，針對(duì)重大疑難貪賄案件的特點(diǎn)，實(shí)施偵查活動(dòng)中采用秘密偵查手段尤為重要，秘密偵查是秘密初查的繼續(xù)和深化，偵查階段的秘偵活動(dòng)范圍更廣、手段更多、作用更大、層級(jí)更深，有利于突破犯罪嫌疑人趨于加強(qiáng)的防御。實(shí)踐中，可采取“公開(kāi)與隱蔽相結(jié)合，以隱蔽為基礎(chǔ)；內(nèi)線與外線相結(jié)合，以內(nèi)線為重點(diǎn)；謀略與手段相結(jié)合，以謀略為主”等方法；在個(gè)案中實(shí)行專人負(fù)責(zé)制度，建立單線聯(lián)系制度、單個(gè)匯報(bào)制度開(kāi)展秘偵工作。要善于把舉報(bào)上升為情報(bào)，把舉報(bào)的內(nèi)容升華到對(duì)某類犯罪動(dòng)向、手段、規(guī)律的高度，透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)、把舉報(bào)轉(zhuǎn)化為情報(bào)，并進(jìn)行定向、定量、定性的綜合分析，以把握犯罪動(dòng)向、犯罪手段、犯罪部位的變化作出判斷、果斷決策。例如，某檢察院在偵辦某地稅局稅政科長(zhǎng)成某受賄6萬(wàn)元案時(shí)，在初查階段就掌握的成某受賄1萬(wàn)元的情況；對(duì)其立案?jìng)刹?，是要承?dān)一定風(fēng)險(xiǎn)，但檢察院仍然堅(jiān)定信心，果斷立案。當(dāng)案?jìng)晒ぷ鬟M(jìn)入偵查階段時(shí)，便兵分兩路，一路前往某縣地稅局，調(diào)取有關(guān)書(shū)證資料，一路開(kāi)始對(duì)成某進(jìn)行秘密傳喚。由于一切工作都是在秘密的情況下進(jìn)行的，成某在接受訊問(wèn)不到6個(gè)小時(shí)就供述了收受行賄人劉某6萬(wàn)元賄賂款，導(dǎo)致稅收流失48萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。此案就是運(yùn)用兵法“避險(xiǎn)而就奇，萬(wàn)戰(zhàn)而必勝”的典型案例，突出偵查攻勢(shì)的秘密效應(yīng)。

（二）局控性偵查攻勢(shì)?！皠?chuàng)造機(jī)遇、把握機(jī)遇”，其要義是用最小的損失贏得戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利。修改后的《刑事訴訟法》對(duì)律師在會(huì)見(jiàn)權(quán)、通訊權(quán)、閱卷權(quán)、調(diào)查取證、核實(shí)證據(jù)等項(xiàng)權(quán)利進(jìn)一步強(qiáng)化，使偵查具有的秘密性和封閉性轉(zhuǎn)向公開(kāi)化和透明化，客觀上要求偵查部門(mén)提高偵查水平和辦案能力。特別是律師介入偵查后，打破了傳統(tǒng)的偵查模式，一定程度地增強(qiáng)了犯罪嫌疑人的僥幸心理，增加了突破口供的難度；甚至，個(gè)別律師被犯罪嫌疑人及其家屬利用，參與反偵查活動(dòng)，但這種現(xiàn)象畢竟是少數(shù)，不會(huì)影響大局。要在廣取證據(jù)上下工夫，精心做好律師上案前的基礎(chǔ)工作，盡量獲取案件的基本證據(jù)，控制重要證據(jù)的渠道，力求第一次訊問(wèn)成功，形成有利態(tài)勢(shì)。要健全與公安機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，暢通辯護(hù)律師會(huì)見(jiàn)渠道；健全與辯護(hù)律師的配合協(xié)調(diào)機(jī)制，與辯護(hù)律師形成良性互動(dòng)；健全對(duì)偵查人員的責(zé)任追究機(jī)制，確保辯護(hù)律師的權(quán)利依法得到充分保障。既要依法支持律師的正常工作，又要防止妨礙偵查工作的現(xiàn)象產(chǎn)生；可要求律師配合反貪偵查人員做好犯罪嫌疑人的思想轉(zhuǎn)化工作和追贓退贓工作，對(duì)律師提出的問(wèn)題要在隱蔽偵查意圖的基礎(chǔ)上進(jìn)行回答。例如，某檢察院在偵辦某區(qū)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)管站站長(zhǎng)江某受賄案時(shí)，其律師在偵查階段便立即介入，然而，偵查員早就料到該犯罪嫌疑人人源廣、企圖通過(guò)律師串供，規(guī)避法律的懲處；于是，在律師介入前就把基本證據(jù)固定，為律師介入偵查工作創(chuàng)造了條件和機(jī)遇，最終把犯罪嫌疑人江某受賄300萬(wàn)元的犯罪事實(shí)查清。此案就是兵法“創(chuàng)造機(jī)遇，把握機(jī)遇”的成功案例，突出偵查攻勢(shì)的局控效應(yīng)。

（三）動(dòng)靜性偵查攻勢(shì)。“能而示之不能，用而示之不用”，其要義是迷惑敵人、后發(fā)制人而取勝。任何事物的表象，往往比它的本質(zhì)更豐富，形形色色的人為現(xiàn)象常常隱蔽著主觀上的真實(shí)意圖，為反貪偵查提供了謀略思考。動(dòng)靜的效應(yīng)是偵查力量布局的形態(tài)變化，動(dòng)的能量多大，指示的方向是真實(shí)的，還是虛假的，都應(yīng)該是能調(diào)動(dòng)被查對(duì)象，創(chuàng)造機(jī)遇的行動(dòng)；而突然的“靜”，則中斷“動(dòng)”時(shí)發(fā)出的所有信息，增加對(duì)方的判斷難度，是法網(wǎng)廣布之“靜”；但“靜”后之動(dòng)，又是出人意料，難以招架的制勝之“動(dòng)”，必須動(dòng)靜相宜，才能發(fā)揮動(dòng)與靜的綜合優(yōu)勢(shì)。反貪污賄賂是一場(chǎng)持久戰(zhàn)，但偵查具體犯罪案件應(yīng)是一場(chǎng)速?zèng)Q戰(zhàn)，速?zèng)Q戰(zhàn)的基本戰(zhàn)術(shù)要求是形成懸殊，最重要的是選準(zhǔn)交戰(zhàn)的突破口，任何犯罪案件都存在薄弱部位；要善于發(fā)現(xiàn)和選準(zhǔn)這個(gè)部位，把它作為戰(zhàn)斗的交點(diǎn)，薄弱部位不一定是次要部位，有時(shí)可能就是要害部位，絕不能輕易放過(guò)那些好似最難突破的“口子”，真正收到出奇制勝的良好戰(zhàn)果。例如，某檢察院在偵辦某區(qū)委常委、政法書(shū)記曾某受賄案時(shí)，偵查階段，就成立了專案組，具體分成審訊組、外圍組、看管組、后勤組等幾個(gè)辦案組。當(dāng)犯罪嫌疑人一到案，審訊組馬上對(duì)曾某進(jìn)行審訊，綜合組立即到相關(guān)部門(mén)調(diào)查曾某的關(guān)系網(wǎng)和以他名義存錢的關(guān)系人，外圍組根據(jù)綜合組提供的信息，查到了曾某以他人的名義在銀行的存款100多萬(wàn)元。然后，通過(guò)在動(dòng)中取證，靜中固定證據(jù)，動(dòng)靜相宜、后發(fā)制人的方法，找準(zhǔn)了突破口，終于使這個(gè)從事政法工作多年的“內(nèi)行”供述了自己收受賄賂110萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。此案就是兵法 “能而示之不能，用而示之不用”的成功案例，突出偵查攻勢(shì)的動(dòng)靜效應(yīng)。

（四）復(fù)合性偵查攻勢(shì)?！白怨胖呛脩?zhàn)，能攻心則反側(cè)自消”，其要義是將攻心戰(zhàn)術(shù)作為上策。犯罪行為反映著犯罪嫌疑人的主觀因素，并受客觀條件和思維習(xí)慣制約，當(dāng)隱蔽的主觀意識(shí)付諸客觀實(shí)踐時(shí)，必然會(huì)通過(guò)有形的事物反映出來(lái)；但是，隱蔽與暴露相互對(duì)立又相互聯(lián)系，通過(guò)暴露的“已知數(shù)”是可以求出隱蔽的“未知數(shù)”的。貪污賄賂犯罪隱蔽性強(qiáng)，不易被查覺(jué)，如果一石投去，千層波動(dòng)，往往會(huì)有所發(fā)現(xiàn)，這一“投石問(wèn)路”之舉，用信息觸角去觸動(dòng)犯罪嫌疑人，無(wú)疑地是探測(cè)虛實(shí)的有效方法。逆向思維是偵查中的常見(jiàn)現(xiàn)象，客觀事物都是相互聯(lián)系的，一事物的變化會(huì)影響到與其相關(guān)的事物也出現(xiàn)變化。反貪偵查人員與貪污賄賂犯罪的斗爭(zhēng)，主要不是角力，而是斗智，在斗智的過(guò)程中，能否使對(duì)方的思維形象由陰暗模糊變?yōu)槊骼是逦?；一個(gè)人的思維不管有多大的自由度，都不會(huì)超越其經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)所提供的思維活動(dòng)范圍；根據(jù)這些情況，綜合分析這些思維制約條件，結(jié)合掌握的案情，就可以比較清楚地勾劃出對(duì)方思維邊界的圖象，有效制服犯罪嫌疑人的反偵查活動(dòng)。例如，某檢察院在偵辦某區(qū)鎮(zhèn)委書(shū)記黃某受賄案時(shí)，在接到舉報(bào)后，該院就對(duì)該線索進(jìn)行分析，認(rèn)為犯罪嫌疑人在當(dāng)?shù)赜邢喈?dāng)?shù)挠绊懀又约涸鴱氖逻^(guò)公安工作的經(jīng)歷，反偵查能力較強(qiáng)。于是，采用立案?jìng)刹楹螅恪袄锰厍?、多方配合、分化瓦解”等?fù)合性偵查手段，攻心為上，促使黃某供述了自己受賄1000余萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。此案就是兵法“自古之兵非好戰(zhàn)，能攻心則反側(cè)自消”的成功案例，突出偵查攻勢(shì)的復(fù)合效應(yīng)。

八、決戰(zhàn)戰(zhàn)略：突出偵結(jié)處理的“合法性”

“該進(jìn)則進(jìn)，該止則止”，是古代用兵法則，強(qiáng)調(diào)的是統(tǒng)帥軍隊(duì)要進(jìn)止有度；而將其援用在反貪偵查結(jié)束偵查環(huán)節(jié)，要重點(diǎn)突出其合法性。

（一）全面性事實(shí)審查?！敖?jīng)營(yíng)萬(wàn)般事，戰(zhàn)略唯第一”，其要義是要注意全方位、多角度地綜合正確使用謀略。在反貪偵查殲滅戰(zhàn)斗中，反貪偵查人員應(yīng)將貪污賄賂犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、手續(xù)，犯罪的動(dòng)機(jī)、目的、認(rèn)罪態(tài)度，從輕、減輕、免除刑罰的條件，從重或加重情節(jié)及應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任等全部查清，并嚴(yán)格審查是否已達(dá)到目的。然后，根據(jù)已查清的犯罪事實(shí)，已核實(shí)固定的證據(jù)和有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)案件作出起訴、不起訴、或撤銷案件的結(jié)論。在對(duì)案件事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核時(shí)，承辦人、偵查部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管檢察長(zhǎng)均應(yīng)審慎，必須嚴(yán)格審查后才能定論，嚴(yán)把案件事實(shí)關(guān)。例如，某檢察院在偵辦某監(jiān)獄副監(jiān)獄長(zhǎng)王某受賄8萬(wàn)元案時(shí)，根據(jù)立案前的舉報(bào)材料得知其收受30余名罪犯和家屬的賄賂；偵查人員便采取內(nèi)部審查、外圍取證、綜合審查等謀略實(shí)行全面取證，并將證據(jù)進(jìn)行固定。當(dāng)偵查人員對(duì)其進(jìn)行審訊時(shí)，犯罪嫌疑人王某暗自驚訝。于是，王某到案后，在12小時(shí)內(nèi)就交代了受賄8萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。此案就是兵法“經(jīng)營(yíng)萬(wàn)般事，戰(zhàn)略唯第一”的成功案例，突出事實(shí)審查的全面效應(yīng)。

（二）依法性時(shí)限審查。“先知虛實(shí)、后分奇正”，其要義是“打草驚蛇”誘敵暴露的重要作用。在反貪偵查殲滅戰(zhàn)中，必須遵守偵查時(shí)限：偵辦貪污賄賂案件，毫無(wú)疑問(wèn)地要嚴(yán)格遵守法律規(guī)定的辦案時(shí)限，不得隨意超越或變相超越辦案時(shí)限。由于貪污賄賂犯罪案件涉及的案情一般較復(fù)雜、涉及的行賄人較多；一般案件在法定時(shí)限內(nèi)偵查終結(jié)是沒(méi)有困難的；但有的重大案件要在法定時(shí)限內(nèi)偵查終結(jié)，是不現(xiàn)實(shí)的。在立案?jìng)刹楹?，只要犯罪嫌疑人沒(méi)有防礙偵查可能的，又符合取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住條件的，可以依法考慮采取取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住的強(qiáng)制措施，以贏得更多的偵查時(shí)間，獲得更有利的偵查戰(zhàn)機(jī)，但不得延誤法定時(shí)限，以保障犯罪嫌疑人權(quán)，維護(hù)國(guó)家法律嚴(yán)肅性，把好案件偵結(jié)的時(shí)限關(guān)。例如，某檢察院在偵辦某縣委書(shū)記梁某受賄案1400余萬(wàn)元時(shí)，對(duì)其采取了逮捕的強(qiáng)制措施，根據(jù)初查掌握的情況和梁某到案后的認(rèn)罪態(tài)度，將逮捕轉(zhuǎn)為取保候?qū)彽膫刹榇胧划?dāng)辦案人員告知看守所要立即釋放犯罪嫌疑人，但看守所并未按時(shí)將其釋放，于是該院及時(shí)向看守所提出糾正建議，看守所采納了建議。當(dāng)犯罪嫌疑人梁某得知這一情況后，深受感動(dòng)，當(dāng)偵查人員再次提訊梁某時(shí)，其便把檢察機(jī)關(guān)未掌握的受賄40萬(wàn)元的犯罪事實(shí)進(jìn)行了供述。此案就是兵法 “先知虛實(shí)、后分奇正”的成功案例，突出時(shí)限審查的依法效應(yīng)。

（三）客觀性證據(jù)審查?！拔⑾对谒爻耍⒗谒氐谩?，其要義是要隨時(shí)注意變敵方小的疏忽為我方的勝利。在反貪偵查殲滅戰(zhàn)中，偵查人員要對(duì)貪賄犯罪案件的證據(jù)經(jīng)過(guò)反復(fù)審查、核實(shí)，經(jīng)審查、核實(shí)符合客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性的要求的證據(jù)才能作為定案的證據(jù)。具體要求對(duì)犯罪嫌疑人的每條罪行都要有確實(shí)充分的證據(jù)加以證明；對(duì)屬于犯罪嫌疑的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)澄清，且應(yīng)有確實(shí)充分的證據(jù)作出肯定或否定的明確結(jié)論：對(duì)于證據(jù)之間的矛盾，要有其他證據(jù)予以合理排除；只有一個(gè)直接證據(jù)的，要有其他間接證據(jù)加以佐證；只有間接證據(jù)的，其間要相互印證，相互連接，形成排除其他可能性的證據(jù)鎖鏈，在此基礎(chǔ)上形成《偵查終結(jié)報(bào)告》，把好案件偵結(jié)的證據(jù)關(guān)。例如，某檢察院在偵辦某區(qū)環(huán)境衛(wèi)生管理主任劉某受賄案時(shí)，查明其受賄28筆、數(shù)額400余萬(wàn)元；但有2筆40萬(wàn)元證人死亡，無(wú)法印證，而導(dǎo)致證據(jù)不足，該院在《偵查終結(jié)報(bào)告》中，堅(jiān)持不予認(rèn)定，只認(rèn)定26筆360萬(wàn)元；可是，有一筆20萬(wàn)元，犯罪嫌疑人未以供述，但卻有充分的證據(jù)證實(shí)其真實(shí)性，該院在《偵查終結(jié)報(bào)告》里予以認(rèn)定。此案就是運(yùn)用兵法“微隙在所必乘，微利在所必得”的成功案例，突出證據(jù)的客觀效應(yīng)。

（四）嚴(yán)肅性條件審查?！坝帽娺M(jìn)止，用寡進(jìn)退”，其要義是在兵力占優(yōu)勢(shì)時(shí)，切不可輕敵，應(yīng)一鼓作氣，以贏得勝利的戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)局。在反貪偵查殲滅中，要堅(jiān)持法定條件，鑒于貪污賄略犯罪主體的特殊性，處理必須慎重，特別要嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪的界限；正確界定起訴、不起訴、撤銷案件的范圍，避免隨意性。處理結(jié)案時(shí)，應(yīng)按操作要求進(jìn)行，不管是哪種結(jié)果的處理，都應(yīng)要求主辦檢察官寫(xiě)出《偵查終結(jié)報(bào)告》，提出處理意見(jiàn)，經(jīng)反貪偵查部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，報(bào)檢察長(zhǎng)或檢委會(huì)決定；準(zhǔn)備移送審查起訴或不起訴的案件，應(yīng)當(dāng)將 《偵查終結(jié)報(bào)告》，《起訴意見(jiàn)書(shū)》或不起訴意見(jiàn)書(shū)，以及其他案卷材料，一并移送起訴部門(mén)審查；作了撤案決定的，應(yīng)該將“決定書(shū)”分別送達(dá)犯罪嫌疑人及所在單位。犯罪嫌疑死亡的，應(yīng)當(dāng)送達(dá)原所在單位；如果犯罪嫌疑人在押、應(yīng)當(dāng)制作《釋放通知書(shū)》；對(duì)不構(gòu)成犯罪，但有違法違紀(jì)的同案人或當(dāng)事人，應(yīng)轉(zhuǎn)請(qǐng)主管部門(mén)給予黨政紀(jì)處分，確保定性處理的質(zhì)量；對(duì)涉案款物亦應(yīng)根據(jù)移送審查起訴，移送審查不起訴，決定撤銷案件的具體規(guī)定進(jìn)行處理，把好案件偵結(jié)的處理關(guān)。例如，某檢察院在偵辦某區(qū)某鎮(zhèn)國(guó)土所所長(zhǎng)李某等人受賄窩案時(shí)，經(jīng)偵查，認(rèn)為該案沒(méi)有深入調(diào)查的必要。于是，該院根據(jù)涉案四名犯罪嫌疑人的受賄數(shù)額和在共同受賄中所起的作用，作出對(duì)其中兩名犯罪嫌疑人移送起訴的決定。對(duì)另兩名犯罪嫌疑人建議不予起訴。此案就是運(yùn)用兵法“用眾進(jìn)止，用寡進(jìn)退”的成功案例，突出條件審查的嚴(yán)肅效應(yīng)。（完）