走向創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)——深圳新型科研機(jī)構(gòu)初探

曾國屏，林 菲

(1.清華大學(xué) 深圳研究生院，廣東 深圳 518055;2.清華大學(xué) 科學(xué)技術(shù)與社會研究中心，北京 100084)

一、一批新型科研機(jī)構(gòu)在深圳興起

深圳作為我國改革開放的前沿，特區(qū)創(chuàng)辦之初，可謂是“科技沙漠”。經(jīng)過三十年的發(fā)展，深圳逐漸形成了以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，90%以上研發(fā)機(jī)構(gòu)、90%以上研發(fā)人員、90%以上研發(fā)資金、90%以上發(fā)明專利來源于企業(yè)，2012年全社會研發(fā)投入水平達(dá)到3.81%，成為充滿活力的“創(chuàng)新綠洲”。

其間，自從深圳清華大學(xué)研究院(1996年)拉開新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展的序幕以來，進(jìn)入新世紀(jì)又出現(xiàn)了中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院(2006年)、深圳華大基因研究院(2007年)、深圳光啟高等理工研究院(2010年)等為典型代表的“新型科研機(jī)構(gòu)”。這是在創(chuàng)新競爭激烈的當(dāng)代，科研機(jī)構(gòu)的傳統(tǒng)定位不斷被超越，發(fā)展出新的組織形態(tài)和功能。

(1)深圳清華大學(xué)研究院

深圳清華大學(xué)研究院(以下簡稱深清院)是深圳市政府與清華大學(xué)共建、以企業(yè)化方式運(yùn)作的正局級事業(yè)單位，實(shí)行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制。1996年12月，市校簽署合建“深圳清華大學(xué)研究院”協(xié)議書，雙方共同投資8000 萬元，其中清華大學(xué)投資2000 萬元，雙方各持50%股份。雖說是深圳的事業(yè)單位，但實(shí)行企業(yè)化管理，只有20 個編制和三年事業(yè)津貼，三年后要完全走向市場。

深清院作為中國市校合建的第一家研究院，嘗試對科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合方式進(jìn)行新探索，成立時尚無國際先例可循［1］。深清院要充當(dāng)清華大學(xué)推進(jìn)區(qū)域科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典范，提出了四個主要發(fā)展目標(biāo):第一，推出一大批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、面向市場的科技成果;第二，加速科技成果的轉(zhuǎn)化;第三，孵化和培育高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè);第四，培養(yǎng)高層次人才。進(jìn)而逐步形成了深清院的獨(dú)特的“四不象”模式［2］:既是大學(xué)又不完全象大學(xué)，文化不同;既是研究機(jī)構(gòu)又不完全象科研院所，內(nèi)容不同;既是企業(yè)又不完全象企業(yè)，目標(biāo)不同;既是事業(yè)單位又不完全象事業(yè)單位，機(jī)制不同?！八牟幌蟆崩碚?，奠定了深清院發(fā)展的理論基礎(chǔ)。

1997年12月深清院正式開班辦學(xué)，培養(yǎng)在職研究生。1999年8月，深清院一期落成使用，隨之第一批孵化企業(yè)入駐;并從校本部引入實(shí)驗(yàn)室，初步搭建起技術(shù)平臺;還成立了由深清院控股的創(chuàng)投公司，初步形成自身的投資功能。

2007年，由深清院孵化的一家電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并成功上市。2010年，孵化的三家公司接連成功上市。2010年在孵企業(yè)總銷售額超過260 億，其中自主創(chuàng)新產(chǎn)品占213 億，比重達(dá)82%。截止2012年7月，深清院孵化、創(chuàng)辦和投資了180 多家高科技企業(yè)，15 家上市企業(yè)，控股及參股企業(yè)150 家，累計(jì)孵化高新技術(shù)企業(yè)600 多家，在孵企業(yè)360 家?？萍汲晒趸瑥膯蝹€項(xiàng)目、單個企業(yè)的孵化，發(fā)展到產(chǎn)業(yè)鏈孵化，并將觸須延伸到硅谷籌建“北美創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心”(2009年)，形成了具有特色的孵化體系。

截至2012年7月，深清院已投資4 億余元建成電子信息技術(shù)、光機(jī)電與先進(jìn)制造、新材料與生物醫(yī)藥、新能源與環(huán)保技術(shù)等四大研究所和公共研發(fā)平臺，建有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(工程中心)深圳分室4 個，省、市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室10 個，科技部中小企業(yè)技術(shù)服務(wù)中心、廣東省產(chǎn)學(xué)研示范基地、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程、國家體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展基地各1 個，與企業(yè)聯(lián)合研發(fā)中心16 個;承擔(dān)了“863”、“973”、科技支撐計(jì)劃、科技重大專項(xiàng)等多項(xiàng)國家級項(xiàng)目;獲國家技術(shù)發(fā)明二等獎、科學(xué)進(jìn)步二等獎共3 項(xiàng)，省科技進(jìn)步特等獎1 項(xiàng)，申請專利200 多項(xiàng)，獲授權(quán)的100 多項(xiàng)中68%以上是發(fā)明專利;組織實(shí)施了150 多項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化［3］。

深清院的成立和創(chuàng)新發(fā)展，拉開了“科技+產(chǎn)業(yè)+資本”的“三位體”乃至“科技+產(chǎn)業(yè)+資本+教育(培訓(xùn))”的“四位體”模式的深圳新型科技機(jī)構(gòu)的發(fā)展序幕。

(2)中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院

中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院(以下簡稱先進(jìn)院)成立于2006年，是由中國科學(xué)院主管、與深圳市以及香港中文大學(xué)共建的國家科研機(jī)構(gòu)，實(shí)行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，是我國大陸首家以集成技術(shù)為學(xué)科方向的、主要從事現(xiàn)代制造業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)的科研機(jī)構(gòu)。

先進(jìn)院的成立，是中科院為推進(jìn)知識創(chuàng)新體系與技術(shù)創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)合而實(shí)施布局調(diào)整的重要環(huán)節(jié)，也是深圳市提升源頭創(chuàng)新能力、完善創(chuàng)新體系的重要舉措，并成為加強(qiáng)深港科技領(lǐng)域交流合作的重要契機(jī)。中科院與深圳市有多年良好合作，深圳市抓住中科院準(zhǔn)備與地方共建研究機(jī)構(gòu)的契機(jī)，積極爭取該項(xiàng)目落戶深圳。2006年2月，雙方簽署合作共建備忘錄，明確深圳市將全力支持中科院在深籌建研究機(jī)構(gòu)，并將給予相關(guān)支持。隨之，籌建組第一批人員3月就到了深圳，邊籌建邊科研。當(dāng)年9月，院市雙方簽訂“共建中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院協(xié)議書”，中科院、深圳市、香港中文大學(xué)三方簽訂“共建中國科學(xué)院香港中文大學(xué)深圳先進(jìn)集成技術(shù)研究所協(xié)議書”，先進(jìn)院正式掛牌成立。2009年12月，先進(jìn)院正式完成三方驗(yàn)收，并獲中編辦批準(zhǔn)納入國家研究院所序列，隸屬于中科院。

先進(jìn)院以臺灣工研院為借鑒，致力于現(xiàn)代裝備制造業(yè)及服務(wù)業(yè)的基礎(chǔ)性、前瞻性、戰(zhàn)略性的研究，涉及智能系統(tǒng)與裝備制造、低成本健康、工業(yè)信息化等方向，形成了多學(xué)科交叉、集成創(chuàng)新的特色優(yōu)勢，以及集科研、產(chǎn)業(yè)、資本于一體的發(fā)展模式。

2009年3月，院市雙方又達(dá)成協(xié)議，啟動先進(jìn)院新工業(yè)育成中心建設(shè)。先進(jìn)院與招商局集團(tuán)蛇口工業(yè)區(qū)合計(jì)投入1.1 億元的建設(shè)資金，次年8月中科院深圳現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與育成中心在蛇口正式開園，并設(shè)立10 億元產(chǎn)業(yè)基金，從孵化企業(yè)、幫助完善治理結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制、提供管理及市場咨詢、提供創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)條件入手，破解初創(chuàng)型企業(yè)融資難題，提高高科技企業(yè)的生存能力與產(chǎn)業(yè)規(guī)模，在多個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，孵化、凝聚、育成高新技術(shù)企業(yè)，逐步形成產(chǎn)業(yè)集群，引領(lǐng)并帶動深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的建設(shè)和發(fā)展。

在產(chǎn)學(xué)研合作方面，先進(jìn)院通過多種途徑、多種方式服務(wù)廣大企業(yè)。目前已與400 多家企業(yè)建立了服務(wù)或合作關(guān)系，簽訂工業(yè)委托開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化合同近200 個，總收入過億元;孵化高新企業(yè)46 家，利用社會資本數(shù)十億元。獲科技部授予國家首批“技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)”(2008)和“十一五”支撐計(jì)劃優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)獎(2011);兩次獲“中科院院地合作先進(jìn)集體”和“2010年度中國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新獎”。

先進(jìn)院堅(jiān)持“以人為本”，建立起“領(lǐng)軍人物+百人計(jì)劃+青年骨干”的三層結(jié)構(gòu)人才梯隊(duì)，2009年7月經(jīng)中組部批準(zhǔn)成為深圳市唯一的“千人計(jì)劃”基地。先進(jìn)院還通過計(jì)劃內(nèi)招生、聯(lián)合培養(yǎng)、設(shè)立“客座學(xué)生”等方式招收、培養(yǎng)研究生，截止2011年6月共培養(yǎng)研究生1384 人，近半數(shù)畢業(yè)生進(jìn)入高新技術(shù)企業(yè)，數(shù)百人留在了深圳。2012年8月30日，以先進(jìn)院為依托的深圳先進(jìn)技術(shù)學(xué)院建立，將通過港澳臺的教育資源和國家研究所的科研優(yōu)勢協(xié)同創(chuàng)新，建設(shè)成為一所以研究生培養(yǎng)為主、多學(xué)科交叉、致力于集成創(chuàng)新、快速適應(yīng)全球科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化和區(qū)域需求為特色的新型學(xué)院［4］。深圳先進(jìn)技術(shù)學(xué)院是深圳新建的第二所特色學(xué)院，也顯示了先進(jìn)院進(jìn)一步向“科技+產(chǎn)業(yè)+資本+教育”的“四位體”模式發(fā)展。

(3)深圳華大基因研究院

深圳華大基因研究院(以下簡稱華大基因)由北京基因組研究所南遷而來。1999年成立的華大基因研究中心，由于承擔(dān)和完成了人類基因組計(jì)劃和水稻基因組計(jì)劃等重大項(xiàng)目而獲得了國內(nèi)外科技界的高度評價(jià)。中科院決定以華大基因?yàn)榛A(chǔ)成立“北京基因組研究所”，將其納入中科院體系;并于2003年11月得到中編委批準(zhǔn)。2007年，新一代測序儀問世，這對基因組學(xué)是難得的發(fā)展機(jī)遇。北京基因組研究所的有關(guān)人員在研究所發(fā)展方向、基因組學(xué)發(fā)展重點(diǎn)等方面產(chǎn)生了嚴(yán)重爭議。華大基因創(chuàng)始人之一汪建率領(lǐng)幾十名科技人員離開國有體制，幾經(jīng)輾轉(zhuǎn)后最后南下深圳，開始新的創(chuàng)業(yè)歷程。2007年4月，華大基因正式在深圳市民政局以民辦非企業(yè)單位登記注冊;2008年6月，被深圳市政府批準(zhǔn)成為事業(yè)單位。

落戶深圳以來，華大基因堅(jiān)持以基因組為基礎(chǔ)的“科學(xué)發(fā)現(xiàn)－技術(shù)發(fā)明－產(chǎn)業(yè)發(fā)展”的“三發(fā)聯(lián)動”;以與國際接軌的大科學(xué)項(xiàng)目任務(wù)“帶學(xué)科、帶人才、帶產(chǎn)業(yè)”(“三帶”)，實(shí)現(xiàn)了快速擴(kuò)展，在基礎(chǔ)研究方面與世界同步，產(chǎn)品又獲得了可觀的市場效益。華大基因發(fā)起、參與或承擔(dān)了多項(xiàng)基因組計(jì)劃，在《自然》、《科學(xué)》、《細(xì)胞》等國際一流期刊上發(fā)表了數(shù)十篇學(xué)術(shù)論文，形成高水平的研究能力和學(xué)術(shù)聲望。2007年10月11日，獨(dú)立完成繪制了“第一個中國人基因組圖譜”。2010年1月，購買了Illumina 公司的128 臺HiSeq2000 測序儀。同年，與英、美共同發(fā)起并完成了千人基因組計(jì)劃，在基因組研究方面實(shí)現(xiàn)了從跟蹤、參與到共同主導(dǎo)的根本性轉(zhuǎn)變。目前華大基因已成為世界基因組學(xué)領(lǐng)域研究人員最多、平臺規(guī)模最大、測序能力最強(qiáng)、產(chǎn)生數(shù)據(jù)最多的研究機(jī)構(gòu)。華大基因從2007年落戶于深圳時的100 多人，2012年發(fā)展到近4000 人，銷售收入近10 億元，其中50%來自國外。

除了基因測序和分析，華大基因通過功能基因組和應(yīng)用基因組研究，加速培育基因產(chǎn)業(yè)。2011年1月，國家發(fā)改委批復(fù)同意依托華大基因組建深圳國家基因庫，建成后將成為世界上數(shù)據(jù)量最大的基因庫。2011年6月，華大基因與深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)聯(lián)合相關(guān)企業(yè)成立深圳基因產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟，以促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。華大基因利用基因組技術(shù)培育農(nóng)作物品種，轉(zhuǎn)基因谷子等品種已進(jìn)行到田間試驗(yàn)階段;無創(chuàng)胎兒染色體疾病檢測技術(shù)已獲得多個省市的臨床檢測許可，也在日、韓等國推廣。到2012年底，華大基因在國際一流期刊上發(fā)表和被接受論文已將近60 篇;累計(jì)申請發(fā)明專利512 項(xiàng)，其中已授權(quán)121 項(xiàng);已在9 個省市建立了實(shí)驗(yàn)室、臨床中心、分公司或產(chǎn)業(yè)基地;在美、歐、日、澳大利亞等國家建立了分支機(jī)構(gòu)，有廣泛的國際影響。華大基因被自然出版集團(tuán)評為“2012年度中國科研機(jī)構(gòu)”第6名，執(zhí)行院長王俊被《自然》雜志評選為2012年十大科學(xué)人物之一［5］;2013年初被麻省理工《科技創(chuàng)業(yè)》雜志評為全球最具創(chuàng)新力技術(shù)企業(yè)50 強(qiáng)之一［6］。

華大基因注重通過對外培訓(xùn)、聯(lián)合培養(yǎng)、在線開放課堂等方式培養(yǎng)了大批年輕人才。2008年3月，與深圳大學(xué)合作成立“深圳大學(xué)醫(yī)學(xué)院華大基因研究院”;次年年3月，與華南理工大學(xué)成立“基因組科學(xué)創(chuàng)新班”，后又與多所國內(nèi)重點(diǎn)高校采用此模式簽訂簽署協(xié)議，聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新人才［7］。2011年10月21日，華大基因?qū)W院宣布成立，成為深圳成立的第一所特色學(xué)院。華大基因?qū)W院實(shí)行理事會下的院長負(fù)責(zé)制，教職工實(shí)行全員聘任制，以培養(yǎng)碩博層次人才及開展國內(nèi)、國際基因科學(xué)相關(guān)高端培訓(xùn)(以及招收外籍學(xué)生)為辦學(xué)宗旨。

(4)深圳光啟高等理工研究院

深圳光啟高等理工研究院(以下簡稱光啟)由政府、產(chǎn)業(yè)界和金融界共同支持，由其核心創(chuàng)建團(tuán)隊(duì)與深清院、深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司、深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司共同發(fā)起，2010年1月以民辦非企業(yè)單位在深圳市注冊成立，并于2010年7月13日正式揭牌，2012年納入深圳市事業(yè)單位編制。

光啟的核心創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)五位成員都具有世界一流大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的教育背景與研究經(jīng)歷，2009年他們歸國創(chuàng)業(yè)時平均年齡不到30 歲。院長劉若鵬的中小學(xué)都在深圳度過，保送進(jìn)入浙江大學(xué)從大二下半年起便開始接觸和從事有關(guān)超材料的研究;后赴美國杜克大學(xué)攻讀博士學(xué)位，2009年與當(dāng)時的團(tuán)隊(duì)通過超材料技術(shù)研制出能夠?qū)χ付l段實(shí)現(xiàn)電磁波繞行傳播的“隱身衣”，成果在《科學(xué)》上發(fā)表后引起轟動［8］。光啟核心團(tuán)隊(duì)的五位成員在學(xué)成后決定回國創(chuàng)業(yè)，認(rèn)為超材料領(lǐng)域?qū)l(fā)展成為類似30年前的半導(dǎo)體那樣的爆發(fā)性增長的產(chǎn)業(yè)。

光啟致力于超材料的研發(fā)，并特別關(guān)注這些技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。深圳市科協(xié)了解到由此帶來的是具有國際頂尖水平的研究項(xiàng)目，發(fā)揮人脈、信息等多方面的軟實(shí)力優(yōu)勢，幫助光啟團(tuán)隊(duì)與當(dāng)?shù)卣萍贾鞴懿块T進(jìn)行溝通，并多次組織專家討論會和論證會，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)的引進(jìn)、研究院的規(guī)劃和成立，以及研究成果的迅速產(chǎn)業(yè)化［9］。光啟團(tuán)隊(duì)很快獲得了風(fēng)險(xiǎn)投資3000 萬元的資本投入，并成為廣東省引進(jìn)的國內(nèi)頂尖水平、國際先進(jìn)水平的創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)之一，也是唯一一支海外回粵落戶的自薦團(tuán)隊(duì)，得到廣東省4000 萬工作經(jīng)費(fèi)支持。

光啟在運(yùn)營模式上定位為民辦公助、自負(fù)盈虧的非營利性研究機(jī)構(gòu)。組織架構(gòu)上是理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，理事會成員來自政、產(chǎn)、研各方代表，以確保研究院成立初衷的發(fā)展方向。研究人員采用聘用制，每2年一次評估，通過3 次遴選后，合格者可逐步由初級科學(xué)家晉升為終身科學(xué)家。人才引入上形成以頂尖科研人員去吸引、甄別和引進(jìn)同等水平人才的模式，注重科研團(tuán)隊(duì)和配套實(shí)驗(yàn)設(shè)備的引進(jìn)。構(gòu)建起跨學(xué)科集成創(chuàng)新機(jī)制，實(shí)行并行研發(fā)管理策略，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)體系與工業(yè)體系的融合［10］。探索建立一套良性循環(huán)的產(chǎn)業(yè)化模式:政府和研究院成果轉(zhuǎn)化公司共同投資光啟，如果某一研究項(xiàng)目成熟，成果轉(zhuǎn)化公司擁有對研究成果的優(yōu)先購買權(quán)，并成立項(xiàng)目公司對其產(chǎn)業(yè)化，收益回報(bào)給成果轉(zhuǎn)化公司，并將繼續(xù)投資光啟，從而完成從投資、研究、產(chǎn)業(yè)化到再投資的良性循環(huán)［11］。光啟立志在中國探索和建立一整套可持續(xù)在新興交叉科技領(lǐng)域進(jìn)行源頭創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的高端創(chuàng)新體系［12］。

成立不到三年，光啟獲得了快速發(fā)展，至2013年初已擁有國際國內(nèi)發(fā)明專利超過兩千件，保持平均每周申請25 項(xiàng)發(fā)明專利的高增長，在電磁超材料領(lǐng)域形成專利覆蓋。光啟還主持863 項(xiàng)目“超材料及其相關(guān)器件關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)”，建立起超材料電磁調(diào)制技術(shù)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，在多個省市的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與工程實(shí)驗(yàn)室。2011年7月，光啟發(fā)起成立“深圳超材料產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”、“超材料產(chǎn)業(yè)基金”，隨后還參與成立“深圳市新材料產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟”;2011年11月，光啟主導(dǎo)的世界首條超材料研發(fā)中試生產(chǎn)線落戶深圳龍崗;2012年5月，光啟為主體開發(fā)建設(shè)的深圳超材料產(chǎn)業(yè)基地在深圳寶安奠基，并被列為省市共建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地。

2012年底，光啟的科研團(tuán)隊(duì)發(fā)展到300 多人，其中90%年齡在35 歲以下，許多人有國際名牌大學(xué)和著名科研機(jī)構(gòu)的博士學(xué)位或工作經(jīng)歷，外籍全職科研人員有40 多位［13］。2012年12月，光啟與深圳大學(xué)聯(lián)合創(chuàng)辦深圳大學(xué)光啟新材料特色學(xué)院，成為了深圳市的第三所特色學(xué)院，將著眼于以新材料為研究特色的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，形成具有高度學(xué)科交叉與突破性創(chuàng)新的研究風(fēng)格的特色學(xué)院，并希望以此為基礎(chǔ)申請?jiān)O(shè)立材料領(lǐng)域的工程博士點(diǎn)。

二、如何認(rèn)識深圳的新型科研機(jī)構(gòu)

(一)深圳新型科研機(jī)構(gòu)的共同特征

上述四家新型科研機(jī)構(gòu)雖然發(fā)展經(jīng)歷、研究領(lǐng)域各不相同，具有不同的工作重點(diǎn)和工作特色，但是，它們也具有一些相似的特征而區(qū)別于傳統(tǒng)“科研機(jī)構(gòu)”，具有新的內(nèi)涵。

1.機(jī)構(gòu)定位和宗旨上的創(chuàng)新。這四家科研機(jī)構(gòu)都定位于將具有產(chǎn)業(yè)前景的前沿科技探索與產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密結(jié)合起來。在科技創(chuàng)新鏈中，它們一方面涉及知識鏈上的定位，不僅有大量應(yīng)用研究，更是關(guān)注于前沿研究，甚至進(jìn)入到基礎(chǔ)研究;另一方面也都考慮經(jīng)濟(jì)效果的價(jià)值鏈定位，引領(lǐng)和面向市場、催生產(chǎn)業(yè)成果，包括衍生企業(yè)、孵化企業(yè)或服務(wù)于企業(yè)發(fā)展。

因此，這些新型科研機(jī)構(gòu)，一方面發(fā)揮著傳統(tǒng)意義上的科研機(jī)構(gòu)的作用，同時又絕不止步于傳統(tǒng)意義上的科研，而是持有科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“三發(fā)聯(lián)動”理念，將科研的目標(biāo)指向催生產(chǎn)業(yè)化的前沿研究，并以“三位體”乃至“四位體”模式從科研機(jī)構(gòu)組織方式上克服科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的“兩張皮”問題，包括以孵化企業(yè)、所企合作和衍生企業(yè)的創(chuàng)業(yè)方式直接推進(jìn)轉(zhuǎn)化前景變成為現(xiàn)實(shí)，而且還致力于將之與人才培養(yǎng)等諸方面結(jié)合起來。

可見，深圳的“新型科研機(jī)構(gòu)”，其實(shí)質(zhì)在于科技創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的結(jié)合、借助創(chuàng)新而創(chuàng)業(yè)、通過創(chuàng)業(yè)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，可稱之為“創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)”。

就它們的具體定位來看，其中華大基因和光啟突出地以表現(xiàn)出探索具有產(chǎn)業(yè)化前景的專業(yè)化前沿研究(分別是生物基因科技領(lǐng)域和超材料科技領(lǐng)域)，并致力于以自身科技成果衍生企業(yè)、培育新興產(chǎn)業(yè);深清院和先進(jìn)院則更多地體現(xiàn)了作為綜合性科研機(jī)構(gòu)和公共研發(fā)服務(wù)平臺的功能，深清院成為了高科技企業(yè)孵化器的典范，先進(jìn)院在低成本健康與高端醫(yī)學(xué)影像、機(jī)器人與智能系統(tǒng)等多個方面形成了具有自主知識產(chǎn)權(quán)和國際競爭力的成果。

2.組織運(yùn)行機(jī)制上的創(chuàng)新。這四家新型科研機(jī)構(gòu)，盡管初創(chuàng)的起點(diǎn)有所不同，盡管眼下都是“事業(yè)單位”，但是都不同于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)、傳統(tǒng)事業(yè)單位，而是通過體制機(jī)制的創(chuàng)新，實(shí)行一定程度上的企業(yè)化運(yùn)作和管理。

深清院和先進(jìn)院兩家屬于事業(yè)單位，有一定的“事業(yè)編制”，但是，“事業(yè)編制”并不具體對應(yīng)到個人，而是統(tǒng)籌使用，對研究人員采用聘用制，具有較大的自主性和靈活性。這可以稱為“國有新制”。

華大基因和光啟在成立之初都是以“民辦非企業(yè)單位”的身份注冊，都是“民辦公助”的非營利性科研機(jī)構(gòu)。為了克服已有體制問題上的障礙，促進(jìn)其發(fā)展，深圳市將其改制為二類事業(yè)法人單位①“民辦研發(fā)機(jī)構(gòu)”之所以都被改制作為“事業(yè)單位”涉及到當(dāng)時的某些制度上的沖突，如為避免在試驗(yàn)儀器設(shè)備購置過程中產(chǎn)生的大量進(jìn)口稅費(fèi)。深圳市政府(市政府辦公會議紀(jì)要2010年262 號)將其改制為二類事業(yè)法人單位，即其它組織利用國有資產(chǎn)舉辦的事業(yè)單位，但在機(jī)構(gòu)審批過程中，對其民辦研發(fā)機(jī)構(gòu)的身份作出了特別說明。因此，改制后仍采用民辦研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制運(yùn)營。參見:董建中，林祥.新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制創(chuàng)新.特區(qū)實(shí)踐與理論，2013，(6):28－32。，但改制后仍采用民辦研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制運(yùn)營。它們實(shí)質(zhì)上是“民辦公助”。

這四家新型科研機(jī)構(gòu)，在其創(chuàng)立過程中都獲得了政府公共科技經(jīng)費(fèi)的支持，在其發(fā)過程中也積極參與爭取各種各樣的公共研發(fā)項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi);同時，也都遵循市場規(guī)律，通過產(chǎn)研合作、科技服務(wù)、成果孵化、資本運(yùn)營等方式，得到產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)投、金融等社會各界的資助，探索和形成創(chuàng)新系統(tǒng)中有密切關(guān)系的不同主體的協(xié)同作用新方式。

在具體的組織方式上，這四家機(jī)構(gòu)都采取理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，理事會由政府和發(fā)起單位共同組成，對機(jī)構(gòu)發(fā)展方向和定位等重大問題進(jìn)行決策，保證了機(jī)構(gòu)本身的社會公益性，并避免機(jī)構(gòu)的發(fā)展與預(yù)期出現(xiàn)太大偏離。

在內(nèi)部管理上，四家機(jī)構(gòu)的科研人員整體上都采用聘用制，都比較重視團(tuán)隊(duì)建設(shè)，不但注意在科研中的分工配合，并且注重建立從基礎(chǔ)性研究到產(chǎn)業(yè)化再到商業(yè)推廣的綜合性團(tuán)隊(duì)建設(shè)，并注重對科技創(chuàng)業(yè)人才的培養(yǎng)。例如華大基因在科研模式上采取不同于傳統(tǒng)PI 制的“模塊化”方式:按照科研方向和功能，將科研人員分成小組，開始某一項(xiàng)目時項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以很快地調(diào)用相關(guān)小組，經(jīng)過短期重組后立刻投入項(xiàng)目;顯示出“溫特制”科研方式。

3.聚焦核心研究領(lǐng)域、注重學(xué)科交叉綜合。新型的體制機(jī)制，只有與研發(fā)本身有機(jī)地結(jié)合起來，才能真正發(fā)揮出力量。這不僅要求在創(chuàng)新價(jià)值鏈上的定位，而且要求在研發(fā)內(nèi)容領(lǐng)域上也進(jìn)行創(chuàng)新。事實(shí)上，它們都形成了自己的核心研究領(lǐng)域，并注重學(xué)科的交叉綜合。

在聚焦于各自的核心領(lǐng)域方面，例如，深清院主要從事電子信息技術(shù)、光機(jī)電與先進(jìn)制造、新材料與生物醫(yī)藥、新能源與環(huán)保技術(shù)等四個領(lǐng)域的研究，并在此基礎(chǔ)上形成公共技術(shù)平臺，為企業(yè)孵化提供支撐。又如，先進(jìn)院的主要研究領(lǐng)域?yàn)榈统杀踞t(yī)療與生物醫(yī)藥、新能源與新材料、智能機(jī)器人、數(shù)字城市與物聯(lián)網(wǎng)等，并專注于孵化處于這四大領(lǐng)域的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。再如，華大基因?qū)Ｗ⒂诨蚝蜕镄畔㈩I(lǐng)域的研究，以硬件和軟件上的大規(guī)模資源投入形成大平臺和大團(tuán)隊(duì)，進(jìn)而形成國際領(lǐng)先的核心競爭力，并致力于“三發(fā)聯(lián)動”，促進(jìn)科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)之間的暢通。續(xù)如，光啟主要從事超材料的技術(shù)研發(fā)，這一領(lǐng)域本身就是一個融合了材料科學(xué)、電子信息、數(shù)理統(tǒng)計(jì)等多學(xué)科的基礎(chǔ)性前沿交叉學(xué)科。

這四家機(jī)構(gòu)的研究領(lǐng)域既有所交叉和競爭，又有合作和共享。如華大基因和先進(jìn)院于簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議、共建實(shí)驗(yàn)室，深清院下屬創(chuàng)投公司對光啟成立的推動作用等。同時，他們的“三發(fā)聯(lián)動”中，一方面具有了“巴斯德象限”研究，研究同時又指向科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。當(dāng)代科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)越來越融合，在基因、新材料等領(lǐng)域的許多科研包括基礎(chǔ)性科研成果到產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)應(yīng)用的距離不斷縮短，這必須站在科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿，順應(yīng)科技和社會相互作用的規(guī)律，以“三發(fā)聯(lián)動”、“三位體”乃至“四位體”的協(xié)同創(chuàng)新才能成功。

這些創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)不僅與國內(nèi)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)有大量合作，還特別重視國際產(chǎn)學(xué)研合作。如深清院在硅谷創(chuàng)立了深圳清華大學(xué)研究院北美創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心;又如先進(jìn)院與香港中文大學(xué)共建成立，先進(jìn)院與香港科大、美國的STI、Intel等成立了聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室;再如華大基因與丹麥科學(xué)家成立了“中丹癌癥研究中心”、與香港中文大學(xué)成立了“中華基因組研究中心”，并于2011年4月被科技部國際合作司授予基因研究的“國際科技合作基地”稱號。

4.引入資本要素，重視商業(yè)模式。與定位、宗旨和研究領(lǐng)域的“三發(fā)聯(lián)動”、“三位體”乃至“四位體”相對應(yīng)，創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)認(rèn)識到科技成果的產(chǎn)業(yè)化、商品化在科技創(chuàng)新過程中的重要性以及困難性，采用引入產(chǎn)業(yè)資本、風(fēng)險(xiǎn)資本等方式，重視對商業(yè)模式的探索，以期順利實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。

如深清院在1999年就成立了創(chuàng)投公司，2009年成立深圳清華創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金，為高科技企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)期的天使投資和風(fēng)險(xiǎn)投資，為其孵化器功能的發(fā)揮提供了必要的保障，采用多種靈活機(jī)制為孵化企業(yè)服務(wù)，如以租金換股權(quán)等。先進(jìn)院將研究所從單獨(dú)科技單元發(fā)展到科研產(chǎn)業(yè)混合體，建院開始便致力于搭建“科研”、“產(chǎn)業(yè)化”和“資本融資”三個平臺，以通過整合社會資源實(shí)現(xiàn)“科研+產(chǎn)業(yè)+資本”的良性互動，并通過設(shè)立研究院發(fā)展基金，形成“資金－科研－企業(yè)－資本市場－資金”的增值循環(huán)鏈，解決長期發(fā)展的資金問題;截至2012年底，先進(jìn)院已有一、二級企業(yè)共計(jì)60多家，利用社會資本逾15 億元。華大基因?qū)τ跊]有明確機(jī)理支撐的成果(如轉(zhuǎn)基因育種)僅作為研究之用，只有學(xué)術(shù)上沒有爭議的成果才開始進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，比如在育種過程中仍采用傳統(tǒng)雜交技術(shù)，并且對商業(yè)投資采取謹(jǐn)慎的態(tài)度，以保證學(xué)術(shù)研究的自主性。光啟的成立離不開創(chuàng)投資本的支持，自己也以自身核心技術(shù)為基礎(chǔ)，發(fā)起成立“超材料產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”和“超材料產(chǎn)業(yè)基金”，聚集科技創(chuàng)新集群，引領(lǐng)各類投資機(jī)構(gòu)對超材料領(lǐng)域的早、中期項(xiàng)目和新創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行投資，并扶持上下游企業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)群落。

總之，深圳的這四家新型科研機(jī)構(gòu)——創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)——以其獨(dú)特的定位、先進(jìn)的理念、領(lǐng)先的研究、創(chuàng)新的運(yùn)作方式，在科技研發(fā)及其與經(jīng)濟(jì)社會結(jié)合上取得了突出成就，為科技、產(chǎn)業(yè)、資本等要素相結(jié)合提供了范例，對我國深化科技體制改革具有參考價(jià)值。

(二)走向創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)

科研機(jī)構(gòu)和科技體制的變革對科技的發(fā)展和其社會作用的發(fā)揮有重要影響，科技史上世界科學(xué)中心的更迭與后發(fā)國家在科研機(jī)構(gòu)和科技體制上的創(chuàng)新有著密切關(guān)系。例如，國立科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立在英國、法國先后成為世界科學(xué)中心過程中的作用，研究型大學(xué)的發(fā)展在德國、美國先后成為世界科學(xué)中心過程中的作用等?？茖W(xué)范式在演化中，出現(xiàn)了從追求真理的“默頓范式”，進(jìn)一步發(fā)展到隨求產(chǎn)業(yè)的“齊曼范式”和追求民生的“生活科學(xué)”范式［14］，同時也就表明，科研機(jī)構(gòu)的變革的重要方向也是將知識生產(chǎn)、成果轉(zhuǎn)化和知識利用結(jié)合起來。

在當(dāng)代，知識成為一種重要的生產(chǎn)要素，以科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為特點(diǎn)的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)成為一種理想的增長方式?？蒲袡C(jī)構(gòu)的當(dāng)代發(fā)展，越來越把科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)整合到自身的功能定位之中。正是由于“科學(xué)與產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新的進(jìn)一步深化在全球范圍內(nèi)大大激勵了創(chuàng)業(yè)型科研組織的發(fā)展”［15］。

科研機(jī)構(gòu)是從事有組織研發(fā)活動的場所。但是，對于研發(fā)活動的基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-試驗(yàn)發(fā)展三階段劃分不能作簡單的或絕對的理解，其間的關(guān)系相當(dāng)復(fù)雜。正是針對人們關(guān)于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)關(guān)系理解上的困惑，美國D.E.司托克斯結(jié)合對巴斯德關(guān)于發(fā)酵的研究為案例考察，提出來科學(xué)研究的象限分類模型［16］。其中，玻爾象限即一般意義上的“基礎(chǔ)研究”、“純科學(xué)”研究;愛迪生象限代表只考慮應(yīng)用目的、不尋求對某一科學(xué)領(lǐng)域現(xiàn)象的全面認(rèn)識的研究;皮特森象限表示那些既不由認(rèn)識目的激發(fā)、也不是應(yīng)用目的激發(fā)的研究，如關(guān)于昆蟲標(biāo)記和發(fā)病率的系統(tǒng)化研究;巴斯德象限意味著，科學(xué)研究既尋求擴(kuò)展認(rèn)識的邊界，又受到應(yīng)用目的影響?？萍际飞希退沟峦瑫r投入認(rèn)識和應(yīng)用研究，清楚地表明了這兩個目標(biāo)的結(jié)合。現(xiàn)代的巴斯德象限研究，包括曼哈頓工程的基本研究、歐文·朗繆爾的表面物理學(xué)等。巴斯德象限揭示了科學(xué)研究追求基本認(rèn)識和應(yīng)用考慮并不是矛盾的，不僅基礎(chǔ)研究可能導(dǎo)向應(yīng)用開發(fā)，而應(yīng)用開發(fā)中也可以引出基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究、科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)之間并無明顯的界限，甚至有可能相互轉(zhuǎn)化、相互融合。

魯坦(V.W.Ruttan)以此為基礎(chǔ)，根據(jù)研究活動的類型以及獲得資助的來源，提出了新的四分類法［17］。他把政府資助的基礎(chǔ)研究稱為玻爾象限，政府資助的應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)稱為瑞克歐爾①瑞克歐爾(Hyman George Rickover，一般譯為海曼·喬治·里科弗)是美國海軍上將，被譽(yù)為美國“核潛艇之父”，曾領(lǐng)導(dǎo)原子能委員會橡樹嶺國家實(shí)驗(yàn)室、洛斯阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室和利沃莫實(shí)驗(yàn)室，以及西屋公司和通用電氣公司的實(shí)驗(yàn)室，開發(fā)核潛艇。象限，主要依靠來自市場(產(chǎn)業(yè)部門)資助的應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)稱為愛迪生象限，受應(yīng)用激發(fā)并主要依靠產(chǎn)業(yè)部門資助的基礎(chǔ)研究稱為巴斯德象限。

通過對科技研發(fā)活動更深入的考察可發(fā)現(xiàn)，在傳統(tǒng)上公認(rèn)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三階段之間，至少還可以辨識出以下環(huán)節(jié):實(shí)驗(yàn)技術(shù);共性技術(shù);應(yīng)用技術(shù);專有技術(shù);核心技術(shù)［18］。從“純基礎(chǔ)研究”到“商業(yè)性技術(shù)開發(fā)”之間，有一個廣闊的過渡地帶，這對于科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合來說，既是關(guān)鍵性的過渡環(huán)節(jié)，也往往是受到忽視的薄弱環(huán)節(jié)，大量地、顯著地存在著“市場失靈”、“組織失靈”，乃至宏觀上的“系統(tǒng)失靈”等問題。創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，與克服其中的種種失靈有關(guān)。

對于科研機(jī)構(gòu)，傳統(tǒng)上可以根據(jù)研發(fā)活動的目標(biāo)和特點(diǎn)，將之分為使命導(dǎo)向型、科學(xué)建制型、學(xué)術(shù)研究型三類［19］，分別從事任務(wù)導(dǎo)向的研究(主要指政府和企業(yè)的研究機(jī)構(gòu))、側(cè)重于促進(jìn)科學(xué)本身的發(fā)展的研究、以及小規(guī)模的探索性研究(主要指大學(xué));傳統(tǒng)上也根據(jù)組織結(jié)構(gòu)與外部政治和經(jīng)濟(jì)主體的關(guān)系，將之分為知識探求型、研究承包型、服務(wù)提供型三類［20］，其中研究人員的研究自主性依次遞減，而對外部資源的依賴性則依次遞增;傳統(tǒng)上還可以根據(jù)同行交流和評議，以及科學(xué)家對市場的敏感程度，將之分為孤獨(dú)天才型、技術(shù)推動型、市場牽引型、多重項(xiàng)目型四類［21］。如此等等。

我國科技體制改革過程中，將科研機(jī)構(gòu)分為社會公益類和技術(shù)應(yīng)用類兩大類型。社會公益類科研機(jī)構(gòu)作為事業(yè)單位，主要從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和其它公益性研究，由政府部門主管，經(jīng)費(fèi)投入實(shí)行科學(xué)基金制，由國家預(yù)算撥款;技術(shù)應(yīng)用類科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)，或成為企業(yè)、行業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，以多種方式進(jìn)入市場競爭。其間，由于分類方式具有模糊性、機(jī)構(gòu)定位不明確等因素也導(dǎo)致一些問題，如某些具有公益性的科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為企業(yè)，損失了公共研發(fā)資源;而某些從事技術(shù)開發(fā)、具備轉(zhuǎn)制條件的機(jī)構(gòu)仍然留在公益性事業(yè)單位體制內(nèi)，降低了競爭力;在科研機(jī)構(gòu)的管理和運(yùn)行上也遠(yuǎn)未完善，仍處于繼續(xù)深化探索之中。

當(dāng)代科技系統(tǒng)的發(fā)展變得越來越復(fù)雜，根據(jù)某種關(guān)系進(jìn)行如上述的一維劃分，表現(xiàn)出很大的局限性。傳統(tǒng)上認(rèn)為大學(xué)科研機(jī)構(gòu)主要從事基礎(chǔ)研究，但現(xiàn)在的大學(xué)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)常從事應(yīng)用導(dǎo)向很強(qiáng)的研究項(xiàng)目;傳統(tǒng)上政府研究機(jī)構(gòu)主要是官辦，但現(xiàn)在也可能采取更靈活的運(yùn)作方式，如美國的國有民營(GOCO)實(shí)驗(yàn)室等;傳統(tǒng)上認(rèn)為企業(yè)實(shí)驗(yàn)室主要從事商業(yè)化研發(fā)作并由私人支持，實(shí)際上也有許多企業(yè)實(shí)驗(yàn)室也在從事基礎(chǔ)研究，還得到來自政府的巨額資助［22］;近年來興起的工業(yè)研究院等科研機(jī)構(gòu)，更是高校-政府-企業(yè)綜合作用的雜合體。

圖1 科技創(chuàng)新相關(guān)組織機(jī)構(gòu)的不同定位

更一般地，對知識的追求(科學(xué)研究)和對財(cái)富的追求(創(chuàng)新創(chuàng)業(yè))，這兩種目標(biāo)體現(xiàn)為一種二維關(guān)系，可以從二維視角對相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行定位(圖1)。本文把深圳興起的新型科研機(jī)構(gòu)歸入“創(chuàng)業(yè)型科研”類型，是嘗試揭示它們在整個創(chuàng)新價(jià)值鏈中基本定位，以及展現(xiàn)當(dāng)代科研機(jī)構(gòu)發(fā)展的一種新趨勢。

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