學(xué)術(shù)期刊撤稿原因分析及應(yīng)對(duì)措施

萬書榮

［摘要］學(xué)術(shù)期刊編輯在編輯出版工作中時(shí)常遇到撤稿的情況。撤稿既消耗編輯工作的時(shí)間和精力，影響期刊編輯工作的正常開展，又與學(xué)術(shù)不端行為密切相關(guān)，關(guān)系學(xué)術(shù)科研誠信體系的建設(shè)，因此，如何恰當(dāng)?shù)胤乐购吞幚沓犯鍐栴}，是學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)深入思考的。文章分析學(xué)術(shù)期刊撤稿的原因，并提出具體的防范和應(yīng)對(duì)措施。

［關(guān)鍵詞］學(xué)術(shù)期刊；撤稿；防范；應(yīng)對(duì)

學(xué)術(shù)期刊是學(xué)術(shù)研究成果傳播與交流的重要平臺(tái)。學(xué)術(shù)期刊編輯的使命就是通過學(xué)術(shù)期刊持續(xù)推出優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流與創(chuàng)新，為提升國家科技競(jìng)爭力和文化軟實(shí)力貢獻(xiàn)力量。一本學(xué)術(shù)期刊的成功出版，從選題策劃、組稿、審稿、編校到印刷出版，需要耗費(fèi)編輯人員的大量時(shí)間和精力。但學(xué)術(shù)期刊編輯在編輯出版工作中時(shí)常遇到撤稿的情況。這里所說的“撤稿”，指稿件在經(jīng)過編輯部“三審”通過、決定錄用后，由于某些因素在期刊編校過程中終止發(fā)表或期刊出版后撤除的行為。作者投稿后在稿件還未進(jìn)入初審就提出的撤稿以及編輯部對(duì)“三審”未通過的稿件所提出的退稿處理，則不屬于該含義上的“撤稿”。一般情況下，撤稿總是與學(xué)術(shù)不端行為相聯(lián)系，關(guān)系科研誠信體系的建設(shè)，因此，如何恰當(dāng)?shù)胤乐购吞幚沓犯鍐栴}，是學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)深入思考的。

一、學(xué)術(shù)期刊撤稿原因分析

筆者通過對(duì)一些學(xué)術(shù)期刊編輯部的調(diào)查，以及對(duì)中國知網(wǎng)查詢到的部分學(xué)術(shù)期刊發(fā)布的《撤稿聲明》考察發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前學(xué)術(shù)期刊的撤稿原因主要有以下幾種情況：（一）稿件存在意識(shí)形態(tài)差錯(cuò)；（二）剽竊、抄襲他人學(xué)術(shù)成果；（三）引用的內(nèi)容沒有規(guī)范標(biāo)注原始參考文獻(xiàn)；（四）侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如使用的數(shù)據(jù)、圖片或圖表等存在侵權(quán)；（五）翻譯的作品沒有征得在著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)的原作者授權(quán)，甚至作為自己研究成果署名發(fā)表；（六）作者在沒有征得其他合作研究者同意下私自發(fā)表相關(guān)研究成果；（七）署名不當(dāng)或作者排名存在爭議；（八）稿件存在“代寫代投”行為；（九）稿件存在“一稿多投”行為；（十）稿件重復(fù)發(fā)表，包括調(diào)查或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)重復(fù)使用；（十一）研究生就讀期間發(fā)表論文未經(jīng)過導(dǎo)師同意；（十二）作者認(rèn)為稿件還不夠完善，包括研究不夠深入、數(shù)據(jù)收集整理不準(zhǔn)確、結(jié)論出現(xiàn)偏差、需要補(bǔ)充資料加以完善，因而主動(dòng)提出撤稿等。

在上述撤稿情況中，第一種意識(shí)形態(tài)差錯(cuò)是所有出版物都不允許出現(xiàn)的。第二種到第七種情況違反了《中華人民共和國著作權(quán)法》，侵犯了他人的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、翻譯權(quán)等，這些情況與第八、九、十種情況都屬于學(xué)術(shù)不端行為。針對(duì)第十一種情況，2020年，教育部等部門發(fā)布《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》，其中提出“導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)第一責(zé)任人”，“要培養(yǎng)研究生良好的學(xué)風(fēng)，嚴(yán)格要求學(xué)生遵守科學(xué)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范”［1］，因此研究生發(fā)表論文是要經(jīng)過導(dǎo)師同意的。針對(duì)第十二種情況，如果是作者主觀原因造成的，如偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和圖片等資料，則違背了學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性和嚴(yán)肅性，是典型的學(xué)術(shù)不端行為；如果是客觀原因造成數(shù)據(jù)或結(jié)論有誤，作者為防止誤導(dǎo)讀者而撤稿，則另當(dāng)別論。

筆者從各學(xué)術(shù)期刊目前刊登的《撤稿聲明》中還發(fā)現(xiàn)，大部分撤稿處理都把責(zé)任歸咎于作者，但其實(shí)有些撤稿在一定程度上與學(xué)術(shù)期刊編輯部或?qū)徃鍖＜夜ぷ魇д`或不認(rèn)真有關(guān)。第一，學(xué)術(shù)期刊編輯或?qū)徃鍖＜以趯徯＿^程中，對(duì)稿件的隱性政治性差錯(cuò)未仔細(xì)審核，稿件出版后審讀才發(fā)現(xiàn)其存在嚴(yán)重問題。第二，審稿專家對(duì)稿件存在的實(shí)際缺陷或?qū)W術(shù)不端問題沒有認(rèn)真審查，學(xué)術(shù)期刊編輯在編校過程中也忽略了這些問題。第三，學(xué)術(shù)期刊編輯部超出約定審稿期限，對(duì)錄用稿件沒有及時(shí)回復(fù)作者，造成作者“一稿多投”。第四，群體集稿刊發(fā)前學(xué)術(shù)期刊編輯沒有與每位作者再次確認(rèn)版權(quán)，導(dǎo)致作者“一稿多投”或拒絕刊發(fā)等。

學(xué)術(shù)期刊肩負(fù)營造良好的學(xué)術(shù)生態(tài)，促進(jìn)科研誠信建設(shè)的重任。稿件如果存在意識(shí)形態(tài)差錯(cuò)，刊發(fā)后對(duì)國家的危害自不待言；如果存在侵權(quán)和學(xué)術(shù)不端行為也任其發(fā)表，無疑會(huì)敗壞學(xué)術(shù)研究風(fēng)氣，給社會(huì)造成負(fù)面影響。而不管是哪種情況的撤稿，都會(huì)消耗編輯的時(shí)間和精力，影響期刊編輯工作的正常開展，同時(shí)期刊出版后的撤稿又會(huì)破壞期刊的完整性，對(duì)期刊聲譽(yù)產(chǎn)生負(fù)面影響。所以，學(xué)術(shù)期刊編輯都應(yīng)認(rèn)真對(duì)待撤稿問題，防止撤稿后不良影響的發(fā)生。

二、學(xué)術(shù)期刊對(duì)撤稿的防范措施

基于以上對(duì)學(xué)術(shù)期刊撤稿原因及撤稿危害的分析，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)做好防范機(jī)制的建設(shè)，避免撤稿情況的發(fā)生。

首先，學(xué)術(shù)期刊編輯部可以利用一定版面對(duì)各種學(xué)術(shù)不端行為和撤稿問題給予明確的說明。2019年，國家新聞出版署發(fā)布《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》（CY/T 174—2019），該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)學(xué)術(shù)期刊論文作者、審稿專家、編輯者可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為類型做出了詳細(xì)界定，“本標(biāo)準(zhǔn)適用于學(xué)術(shù)期刊論文出版過程中各類學(xué)術(shù)不端行為的判斷和處理”［2］。學(xué)術(shù)期刊編輯部應(yīng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)和理解此標(biāo)準(zhǔn)，并在期刊目次頁或內(nèi)頁、微信公眾號(hào)、網(wǎng)站等刊載公告，就期刊撤稿的主要原因或作者可能發(fā)生的各種學(xué)術(shù)不端行為和出版?zhèn)惱硪约俺犯辶鞒探o予說明，同時(shí)讓作者知曉期刊的投稿規(guī)則和稿件發(fā)表的學(xué)術(shù)規(guī)范。

其次，學(xué)術(shù)期刊編輯部要優(yōu)化出版流程，增強(qiáng)審稿的時(shí)效性。編輯部應(yīng)與作者明確約定審稿期限，可在期刊、網(wǎng)站或微信公眾號(hào)上發(fā)布相關(guān)公告，規(guī)定作者投稿后在審稿期限內(nèi)稿件不允許同時(shí)投遞其他期刊。編輯部要在約定的審稿期限內(nèi)處理完成作者稿件，并通過電話、QQ、微信、網(wǎng)站或微信公眾號(hào)及時(shí)通知或公布對(duì)作者稿件的處理結(jié)果：退稿、退修或直接錄用。當(dāng)前，很多學(xué)術(shù)期刊編輯部都采用在線采編系統(tǒng)，作者在采編系統(tǒng)上投稿后，可隨時(shí)登錄了解“三審”各個(gè)環(huán)節(jié)中稿件的處理進(jìn)度。編輯如果能有效利用采編系統(tǒng)，不僅能大大提高審稿效率，而且便于與作者即時(shí)溝通和交流。

再次，學(xué)術(shù)期刊編輯部要嚴(yán)肅認(rèn)真地審稿，嚴(yán)格執(zhí)行“三審制”，對(duì)稿件的意識(shí)形態(tài)傾向，是否存在剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、重復(fù)發(fā)表、違背學(xué)術(shù)倫理等學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行嚴(yán)格審核。一般來說，稿件中明確的意識(shí)形態(tài)問題很容易判斷，但對(duì)一些隱性的政治性差錯(cuò)或?qū)騿栴}，編輯只有通過加強(qiáng)政治理論和編校知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高政治素養(yǎng)和專業(yè)素質(zhì)，才能及時(shí)敏銳地發(fā)現(xiàn)。同樣，稿件中一些較明顯的抄襲、剽竊現(xiàn)象可以通過檢測(cè)系統(tǒng)識(shí)別，但一些隱性的學(xué)術(shù)不端問題，編輯則需要與作者反復(fù)核實(shí)或送請(qǐng)相關(guān)研究領(lǐng)域的專家審稿才可能準(zhǔn)確辨別。

最后，學(xué)術(shù)期刊編輯部要建立嚴(yán)格的問責(zé)機(jī)制和規(guī)范的同行評(píng)審制度。第一，編輯部要落實(shí)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制，明確責(zé)任主體，落實(shí)選題、組稿、編校、發(fā)行等各個(gè)環(huán)節(jié)的管理和責(zé)任。第二，編輯部要實(shí)行重大編校責(zé)任事故問責(zé)追究制度，對(duì)編輯在政策把握、宣傳導(dǎo)向、選文質(zhì)量、刊物審校等方面出現(xiàn)的疏漏和失誤予以嚴(yán)肅批評(píng)和總結(jié)，并落實(shí)獎(jiǎng)懲措施。第三，編輯部要建立規(guī)范的同行評(píng)審制度，對(duì)外審專家的資歷和審稿規(guī)則給予明文規(guī)定，督促專家客觀公正地審稿：不無故拖延評(píng)審時(shí)間、不受非學(xué)術(shù)因素的干擾、與作者有利益關(guān)系的要主動(dòng)回避等。

為了防止版權(quán)糾紛問題，編輯部對(duì)“三審”通過并決定錄用的稿件，要立即與作者簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，內(nèi)容包括作者對(duì)科研誠信的承諾、作者署名排名無爭議、紙質(zhì)期刊發(fā)表權(quán)及信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的轉(zhuǎn)讓等。

三、學(xué)術(shù)期刊對(duì)撤稿發(fā)生的應(yīng)對(duì)措施

學(xué)術(shù)期刊由于一些不可避免的情況，有時(shí)仍會(huì)造成撤稿情況的發(fā)生，主要分為期刊編校過程的撤稿和稿件刊發(fā)后的撤稿，編輯部對(duì)遇到的撤稿問題要積極處理。

（一）對(duì)期刊編校過程中撤稿的應(yīng)對(duì)措施

學(xué)術(shù)期刊在編校過程中的撤稿，有的可能是作者基于學(xué)術(shù)不端行為、侵權(quán)或研究不夠完善等原因申請(qǐng)的，有的可能是因稿件存在學(xué)術(shù)不端行為或侵權(quán)而遭他人舉報(bào)的，也有的可能是編輯部在編校過程中發(fā)現(xiàn)新問題而做出的。這期間的撤稿雖然不會(huì)給社會(huì)或?qū)W術(shù)界造成不良影響，但是會(huì)使編輯部精心策劃的欄目出現(xiàn)稿件空缺。所以，編輯部必須始終保持一定數(shù)量的稿件儲(chǔ)備，并按照期刊整體結(jié)構(gòu)性的要求，綜合考慮各種稿件的類型特征，保證各個(gè)欄目儲(chǔ)備一定的備用稿，這樣無論哪個(gè)欄目發(fā)生撤稿情況，都有同類型的稿件及時(shí)替補(bǔ)［3］。

（二）對(duì)稿件刊發(fā)后撤稿的應(yīng)對(duì)措施

稿件刊發(fā)后的撤稿，不管是作者本人申請(qǐng)的、他人舉報(bào)的，還是編輯部主動(dòng)做出的，學(xué)術(shù)期刊編輯部都要認(rèn)真分析撤稿原因，根據(jù)具體情況有針對(duì)性地處理。存在嚴(yán)重的意識(shí)形態(tài)錯(cuò)誤，或重復(fù)發(fā)表，或篡改、偽造數(shù)據(jù)，或按照我國著作權(quán)法規(guī)定存在侵權(quán)行為的稿件無疑都要進(jìn)行撤稿處理，而且稿件違反我國著作權(quán)法的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況，承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任［4］。一些學(xué)術(shù)期刊編輯無法察覺的隱性的抄襲剽竊、作者署名排名爭議、代寫代投等學(xué)術(shù)不端問題，大多是第三方舉報(bào)的。若學(xué)術(shù)期刊編輯部接到舉報(bào)，則應(yīng)針對(duì)這些稿件做出規(guī)范處理。在做出撤稿處理前，編輯部要全面調(diào)查核實(shí)該稿件，允許作者做出一定程度的申辯，并請(qǐng)專家或?qū)W術(shù)委員會(huì)做出研判，決定是否撤稿。作者因稿件存在“一稿多投”而提出撤稿的，如果本刊是先發(fā)稿件的期刊，并在約定審稿期限內(nèi)已通知作者稿件錄用情況，則可以拒絕作者的撤稿要求；如果超過約定的審稿期限沒有通知作者稿件錄用情況，即使是先發(fā)稿件的期刊，也必須做撤稿處理。

（三）重視《撤稿聲明》的刊登

《撤稿聲明》的刊登有利于維護(hù)學(xué)術(shù)期刊的聲譽(yù)、科研誠信，發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的重要警示作用。期刊編校過程中的撤稿雖然不必刊登《撤稿聲明》，但是學(xué)術(shù)期刊編輯部也應(yīng)向作者強(qiáng)調(diào)投稿規(guī)則，而稿件刊發(fā)后的撤稿則必須刊登《撤稿聲明》。但目前有些學(xué)術(shù)期刊編輯部對(duì)《撤稿聲明》的刊登還不夠重視，例如，其雖然刊登相應(yīng)聲明，但是內(nèi)容簡單，對(duì)撤稿原因的敘述不夠清晰，如僅表述為“應(yīng)作者要求，作撤稿處理”“由于作者的責(zé)任，撤銷該文”等。

學(xué)術(shù)期刊編輯部應(yīng)當(dāng)重視《撤稿聲明》的刊登。目前，《撤稿聲明》在內(nèi)容和形式上沒有統(tǒng)一的規(guī)定，編輯部可以集體討論決定。稿件存在侵權(quán)或嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的，編輯部還應(yīng)上報(bào)主辦單位或主管單位審批，決定是否追加更嚴(yán)厲的處理措施?！冻犯迓暶鳌繁仨氃敿?xì)說明稿件的作者、題目、發(fā)表時(shí)間、卷期、頁碼、撤稿原因等，并對(duì)被侵權(quán)者和讀者致歉?！冻犯迓暶鳌返穆淇钪黧w可以是學(xué)術(shù)期刊編輯部，可以是編委會(huì)，也可以是作者本人?！冻犯迓暶鳌芬部梢院妥髡呋蚓庉嫴康摹吨虑感拧吠瑫r(shí)刊登，如果聲明內(nèi)容較多，最好單獨(dú)安排一個(gè)版面，并在目次頁上進(jìn)行標(biāo)注。為了順應(yīng)媒體融合發(fā)展的趨勢(shì)，現(xiàn)在很多學(xué)術(shù)期刊都有自辦網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、合作的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫等，編輯部在紙質(zhì)期刊上刊登《撤稿聲明》的同時(shí)，也應(yīng)在自辦網(wǎng)站、微信公眾號(hào)上做相應(yīng)刊載，并通知合作的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫做好撤稿工作。

四、結(jié)語

近年來，國家高度重視科研誠信建設(shè)。2018年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》。2022年，為了進(jìn)一步規(guī)范科研失信行為調(diào)查處理工作，科技部會(huì)同科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議成員單位對(duì)2019年印發(fā)的《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》進(jìn)行修訂，正式印發(fā)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》。2021年，中共中央宣傳部、教育部、科技部印發(fā)的《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》指出，要加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，弘揚(yáng)科學(xué)家精神，有效發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)質(zhì)量、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)倫理和科研誠信建設(shè)方面的引導(dǎo)把關(guān)作用……堅(jiān)決抵制和糾正學(xué)術(shù)不端行為［5］。作為推廣優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果、促進(jìn)科研高質(zhì)量發(fā)展的重要平臺(tái)，學(xué)術(shù)期刊在科研誠信建設(shè)方面擔(dān)負(fù)有重要責(zé)任。所以，學(xué)術(shù)期刊編輯部正確應(yīng)對(duì)撤稿問題，不僅是提高編輯出版工作實(shí)效的有效方法，也是履行抵制和糾正學(xué)術(shù)不端行為職責(zé)的重要手段。

［參考文獻(xiàn)］

［1］教育部，國家發(fā)展改革委，財(cái)政部.教育部 國家發(fā)展改革委 財(cái)政部關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見［EB/OL］.（2020-09-04）［2023-03-06］.http：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2020-09/22/content_5545939.htm.

［2］全國新聞出版標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì).學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定：CY/T 174—2019［EB/OL］.（2019-05-29）［2023-03-06］.https：//www.nppa.gov.cn/nppa/contents/805/102815.shtml.

［3］國家新聞出版廣電總局出版專業(yè)資格考試辦公室.出版專業(yè)實(shí)務(wù)·中級(jí)［M］.北京：商務(wù)印書館，2017.

［4］中華人民共和國著作權(quán)法［M］.北京：中國法制出版社，2022.

［5］中共中央宣傳部，教育部，科技部.中共中央宣傳部 教育部 科技部印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》的通知［EB/OL］.（2021-05-18）［2023-03-06］.https：//www.nppa.gov.cn/nppa/contents/312/76209.shtml.