區(qū)域外部性的基礎(chǔ)理論及其研究意義

孫平軍，趙 峰，丁四保

(1.東北師范大學(xué) 地理科學(xué)學(xué)院，長(zhǎng)春130024;2.中國(guó)人民銀行 天水市中心支行，甘肅 天水741000)

0 引言

外部性通常被界定為經(jīng)濟(jì)主體行為對(duì)該主體以外的人或事物所造成的非市場(chǎng)化影響，常被用于解釋市場(chǎng)失靈，但更多地被用來(lái)解釋人類(lèi)活動(dòng)引發(fā)資源環(huán)境問(wèn)題的原因，最著名的表述如公共池塘、陽(yáng)光和清潔空氣的公共物品屬性等。作為社會(huì)福利、市場(chǎng)失靈和政府規(guī)制的一種有效分析工具，而深為經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣為關(guān)注。盛洪［1］對(duì)外部性問(wèn)題在經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中的影響和地位給予了極高的評(píng)價(jià)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)中曾經(jīng)面臨和正在面臨的一切問(wèn)題都?xì)w結(jié)為外部性問(wèn)題。同時(shí)，外部性這一分析工具也逐步被引伸到社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、人口學(xué)和法學(xué)等研究領(lǐng)域［2-5］。擁有區(qū)域?qū)傩缘牡乩韺W(xué)區(qū)域性問(wèn)題研究中，亦存在A區(qū)域?qū)區(qū)域非市場(chǎng)化影響的外部性屬性，即通常西方國(guó)家所謂的空間外部性，國(guó)內(nèi)的區(qū)域外部性、區(qū)域外部效應(yīng)(為了論述方便，統(tǒng)一稱(chēng)之為區(qū)域外部性)等。為此可以說(shuō)，外部性亦是地理學(xué)區(qū)域關(guān)聯(lián)研究中的一個(gè)有效分析工具。但目前關(guān)于區(qū)域外部性研究的參考文獻(xiàn)中［6-13］，國(guó)外主要是關(guān)于城市空間規(guī)劃的理論研究，提倡不僅要實(shí)現(xiàn)私人成本與社會(huì)成本的均衡，而且要實(shí)現(xiàn)集聚與擴(kuò)散的均衡［6-11］;研究的主要問(wèn)題是土地利用中擁擠、污染、個(gè)人選擇偏好等因素對(duì)城市集聚或擴(kuò)散的作用等。而國(guó)內(nèi)研究主要集中于討論區(qū)域自身政策引發(fā)的對(duì)其他區(qū)域的影響，意在制定協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展的政策［12-13］。總的說(shuō)來(lái)，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外對(duì)區(qū)域外部性研究尚沒(méi)有形成一套完整的理論體系，不能很好地回答區(qū)域外部性研究的理論基礎(chǔ)、內(nèi)容、技術(shù)手段等問(wèn)題，也就無(wú)從深挖其對(duì)地理學(xué)區(qū)域研究的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。本研究試圖本著問(wèn)題導(dǎo)向就區(qū)域外部性基礎(chǔ)性理論問(wèn)題展開(kāi)初步嘗試。

1 區(qū)域外部性的理論基礎(chǔ)

據(jù)外部性的概念可知，區(qū)域外部性存在的充分必要條件是區(qū)域的差異性(區(qū)域性)、關(guān)聯(lián)性(綜合性、整體性)和作用的單向性。其中，差異性是指存在“內(nèi)部相對(duì)一致、外部性相對(duì)差異”的不同區(qū)域，各個(gè)區(qū)域擁有相對(duì)完整的“區(qū)域利益主體”、擁有較為明確的區(qū)域產(chǎn)權(quán)，其是區(qū)域外部性存在的充分條件;關(guān)聯(lián)性是指各區(qū)域之間因自然過(guò)程、人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程而發(fā)生(相互)作用，在這個(gè)過(guò)程中，存在某區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給其他區(qū)域(單個(gè)或多個(gè)區(qū)域)帶來(lái)某種消極(或積極)的影響;作用的單向性是指這種消極(或積極)的影響是一個(gè)非市場(chǎng)化過(guò)程，無(wú)需支付成本(或獲取收益)，是單方面做功帶來(lái)的區(qū)域響應(yīng)，且這個(gè)過(guò)程造成社會(huì)福利的“非帕累托最優(yōu)”。為此，從這個(gè)視角可以說(shuō)，區(qū)域外部性存在的基礎(chǔ)理論涉及到區(qū)域性與區(qū)域差異性、區(qū)域空間關(guān)聯(lián)理論、地理運(yùn)動(dòng)理論、公共規(guī)制理論等。

1.1 區(qū)域性與區(qū)域差異性

整體性、差異性是地理學(xué)從系統(tǒng)角度認(rèn)識(shí)地理環(huán)境的一個(gè)工具，區(qū)域性、綜合性是地理學(xué)從地方角度認(rèn)識(shí)地理環(huán)境的一個(gè)工具，彼此綜合形成地理學(xué)認(rèn)識(shí)世界的獨(dú)特視角。而對(duì)區(qū)域的判斷，地理學(xué)遵循的原則是“內(nèi)部相對(duì)一致、外部相對(duì)差異”，差異性由此成為地理學(xué)區(qū)域性問(wèn)題研究的核心內(nèi)容。如上所述，區(qū)域外部性是立足于區(qū)域的外部性，而區(qū)域的差異性、區(qū)域性則是區(qū)域存在與劃分的基本前提。因?yàn)槿祟?lèi)活動(dòng)的地理規(guī)定性決定了區(qū)域具有產(chǎn)權(quán)性:人類(lèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)將地球表層分割為各個(gè)國(guó)家的主權(quán)區(qū)域，領(lǐng)海、領(lǐng)土和領(lǐng)空神圣不可侵犯，主權(quán)空間范圍內(nèi)的產(chǎn)權(quán)——對(duì)資源意義上的地表物質(zhì)和地理環(huán)境的所有權(quán)、立法權(quán)、事權(quán)和財(cái)權(quán)受到法律(規(guī)則)的嚴(yán)格保護(hù)。國(guó)家內(nèi)部有效的行政區(qū)劃，使各級(jí)行政區(qū)同樣擁有對(duì)地理空間和資源的產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)使區(qū)域成為私人和經(jīng)濟(jì)單位，從而為人與自然、區(qū)域與區(qū)域的外部性關(guān)系奠定了經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)。據(jù)此不僅可以說(shuō)區(qū)域性與區(qū)域差異性是區(qū)域外部性存在的前提條件與理論基礎(chǔ)之一，而且可以說(shuō)區(qū)域外部性是地理學(xué)研究的重要內(nèi)容之一，是人類(lèi)認(rèn)識(shí)地理環(huán)境的一個(gè)重要補(bǔ)充。

我國(guó)在行政區(qū)劃管理體制和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制雙重作用下，地方政府擁有了行政管理和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的雙重屬性，也由此扮演著“區(qū)域利益主體”的角色——自從中央逐步將地方治理權(quán)——相關(guān)“事權(quán)”下放到地方、財(cái)政上與地方政府“分灶吃飯”后，在現(xiàn)有政府績(jī)效考核體系的刺激下，各級(jí)地方政府紛紛以區(qū)域主體的身份，參與到“區(qū)際利益”的博弈當(dāng)中，政府績(jī)效和地方財(cái)政稅收最大化由此成為其追求的目標(biāo)函數(shù)。這種充滿中國(guó)特色的“行政區(qū)經(jīng)濟(jì)”為分析區(qū)域外部性提供了良好的理論素材。

1.2 區(qū)域空間關(guān)聯(lián)理論

哈特并沒(méi)有把區(qū)域差異性嚴(yán)格局限于內(nèi)部相對(duì)一致、外部相對(duì)差異的內(nèi)涵上，而是認(rèn)定有2類(lèi)區(qū)域形式存在，即形式區(qū)域(均質(zhì)區(qū)域)和核心區(qū)域(功能區(qū)域)［14］。其中，對(duì)核心區(qū)域解釋為“因其圍繞共同的核心組織力量而形成”。從理論上看，如果這樣的區(qū)域不是由純粹的經(jīng)濟(jì)力量組織而成——比如依據(jù)中心地的重力作用而刻畫(huà)出來(lái)的“經(jīng)濟(jì)區(qū)域”，而是由國(guó)家、行政區(qū)域組成的話，其核心作用必然是跨區(qū)域的。這就意味著區(qū)域的對(duì)外部作用，意味著區(qū)域之間的相互依賴(lài)性。本世紀(jì)初期，《重新發(fā)現(xiàn)地理學(xué)》的有關(guān)美國(guó)作者們則把“地方之間的相互依賴(lài)性”視為地理學(xué)觀察世界的方法之一，并認(rèn)為其是“來(lái)自他處的人員、物料(如制成品、污染物)和“思想流動(dòng)”的結(jié)果，即所謂的“空間經(jīng)濟(jì)流”。

現(xiàn)實(shí)中的區(qū)域關(guān)聯(lián)表現(xiàn)比比皆是，如基于比較優(yōu)勢(shì)(或絕對(duì)優(yōu)勢(shì))和勞動(dòng)地域分工的國(guó)際貿(mào)易、雙邊或多邊的自由貿(mào)易區(qū)以及跨國(guó)公司全球生產(chǎn)—經(jīng)營(yíng)鏈條的配置;全球環(huán)境變化對(duì)沙漠化、農(nóng)牧交錯(cuò)帶的影響以及風(fēng)沙、水質(zhì)污染的擴(kuò)散等，都強(qiáng)調(diào)區(qū)域之間的關(guān)系，都屬于區(qū)域關(guān)聯(lián)問(wèn)題。在此過(guò)程中，這種關(guān)聯(lián)可能表現(xiàn)出積極的(或消極的)影響，也就是一個(gè)國(guó)家(或地區(qū))對(duì)另一個(gè)國(guó)家(或地區(qū))可能帶來(lái)有利的(或不利的)功效。按照外部性理論內(nèi)涵可以理解為外部性中的正外部效應(yīng)(或負(fù)外部效應(yīng))。

1.3 地理運(yùn)動(dòng)理論

地理環(huán)境具有自身的內(nèi)在規(guī)律性——地理運(yùn)動(dòng):地表物質(zhì)從一個(gè)區(qū)域到另一個(gè)區(qū)域的位置移動(dòng)。其表現(xiàn)形式和主要內(nèi)容包括:自然界中的大氣、水的運(yùn)動(dòng)和經(jīng)濟(jì)生活中各種交通通訊工具的運(yùn)動(dòng);以它們?yōu)檩d體的熱量、水分、地表化學(xué)要素、植物花粉等的運(yùn)動(dòng);以及人口、自然資源和其他經(jīng)濟(jì)要素的自行運(yùn)動(dòng)等。眾所周知，地理環(huán)境是一個(gè)復(fù)合的有機(jī)整體，而人類(lèi)活動(dòng)以區(qū)域的形式人為地割裂了這種整體性，即地表系統(tǒng)被分割為各個(gè)國(guó)家或地方行政區(qū)域。但區(qū)域的發(fā)展必然會(huì)帶來(lái)地理環(huán)境的改變，且會(huì)伴隨地理環(huán)境整體性地理運(yùn)動(dòng)規(guī)律而傳導(dǎo)到其他區(qū)域，如河流上游區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)排放的廢水隨著河流而傳給中下游區(qū)域，工業(yè)廢氣在風(fēng)力、雨水的作用下而傳導(dǎo)給周邊區(qū)域等。其中，碳排放的區(qū)域傳導(dǎo)研究最為典型。但從中可以看出，這種傳導(dǎo)作用需要結(jié)合地表物質(zhì)的地理運(yùn)動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)，即地表物質(zhì)的地理運(yùn)動(dòng)是區(qū)域外部性產(chǎn)生的作用機(jī)理所在:區(qū)域之間的相互作用總是與具體的地表物質(zhì)內(nèi)容相結(jié)合的，如區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)通過(guò)各種要素流(人流、物流、信息流、資金流、技術(shù)流、商品流等)而實(shí)現(xiàn)相互作用。其中，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)地區(qū)遷移、自然環(huán)境中通過(guò)大氣循環(huán)、水循環(huán)等而實(shí)現(xiàn)溫室氣體的擴(kuò)散、水體中污染物質(zhì)的搬運(yùn)等現(xiàn)象就是最好的例子。從這個(gè)視角可以說(shuō)，基于地理環(huán)境的整體性和區(qū)域性而衍生出來(lái)的區(qū)域外部性問(wèn)題研究離不開(kāi)地理運(yùn)動(dòng)理論的支撐［15-16］。

1.4 外部性理論

外部性的核心內(nèi)涵是:發(fā)生在市場(chǎng)力量之外的一個(gè)人(或經(jīng)濟(jì)單位)對(duì)他人(或經(jīng)濟(jì)單位)作用所產(chǎn)生的積極(或消極)的影響，卻無(wú)須獲取收益(或支付成本)的一種現(xiàn)象。對(duì)其認(rèn)識(shí)最早可追溯到亞當(dāng)·斯密關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“利他性”的論述:“在追求他本身利益時(shí)，也常常促進(jìn)社會(huì)的利益”［17］，即通常所說(shuō)的正外部性概念。而后為馬歇爾、庇古、科斯等所擴(kuò)展、補(bǔ)充與完善。它是一種針對(duì)市場(chǎng)失靈，尤其用于解釋人類(lèi)活動(dòng)引發(fā)資源環(huán)境問(wèn)題的原因的有效分析工具，常與社會(huì)福利和政府規(guī)制結(jié)合起來(lái)研究。區(qū)域外部性可以看成是外部性的一種特殊形式，強(qiáng)調(diào)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)理性行為(或準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理性行為)對(duì)其他區(qū)域利益的非市場(chǎng)化過(guò)程。外部性理論由此成為區(qū)域外部性分析的理論基礎(chǔ)。

1.5 公共規(guī)制理論

公共規(guī)制理論的初衷是為了應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈、保護(hù)公眾利益而設(shè)立的。分為中央政府公共規(guī)制和地方政府公共規(guī)制兩種類(lèi)型［17］。其中，中央政府為了實(shí)現(xiàn)全社會(huì)資源配置的“帕累托最優(yōu)”，解決地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、個(gè)人收入差距過(guò)大問(wèn)題，協(xié)調(diào)多區(qū)域合作問(wèn)題等而從全國(guó)層面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體(及準(zhǔn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性的公共規(guī)制。如現(xiàn)行的全國(guó)土地利用總體規(guī)劃、社會(huì)經(jīng)濟(jì)“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略、全國(guó)公路綜合布局及居民收入的再分配制度等，都是中央政府通過(guò)宏觀調(diào)控和收入分配而進(jìn)行的公共規(guī)制。針對(duì)地方性市場(chǎng)失靈而進(jìn)行的公共規(guī)制一般以圍繞地方公共產(chǎn)品的提供來(lái)消除外部性來(lái)實(shí)現(xiàn)，如對(duì)環(huán)境污染者實(shí)施叫停、罰款等處理。公共規(guī)制一般以頒布相關(guān)法律、政策為主要形式，并以法律、政策的具體實(shí)施法則作為公共規(guī)制的行政程序的具體規(guī)定和公共資金運(yùn)作的保證措施。在實(shí)踐中，形成了產(chǎn)權(quán)規(guī)制、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、自然資源合理利用和城市規(guī)劃等對(duì)負(fù)外部不經(jīng)濟(jì)的公共規(guī)制。也是對(duì)負(fù)區(qū)域外部性的公共規(guī)制［18］。

綜上所述，區(qū)域性與區(qū)域差異性、區(qū)域空間關(guān)聯(lián)理論是區(qū)域外部性存在的前提條件，地理運(yùn)動(dòng)理論和外部性理論是區(qū)域外部性的形成機(jī)理，而公共規(guī)制理論是實(shí)現(xiàn)區(qū)域外部性?xún)?nèi)化的對(duì)策與措施。彼此相互作用形成了一個(gè)由內(nèi)涵到本質(zhì)、由問(wèn)題到對(duì)策的基本理論框架。

2 區(qū)域外部性的研究?jī)?nèi)容

2.1 對(duì)區(qū)域外部性的基本認(rèn)識(shí)

如上所述，從地理環(huán)境整體性和區(qū)域性衍生出來(lái)的區(qū)域外部性，因人類(lèi)區(qū)域活動(dòng)而分割了區(qū)域的整體，并在地表物質(zhì)地理運(yùn)動(dòng)的作用下而帶來(lái)非貿(mào)易-交換關(guān)系的區(qū)域響應(yīng)，這種區(qū)域響應(yīng)可能是積極的，也可能是消極的。因此，可以說(shuō)區(qū)域外部性不僅是人地關(guān)系的一個(gè)產(chǎn)物，同時(shí)也是區(qū)域關(guān)系的一個(gè)產(chǎn)物，其現(xiàn)實(shí)意義和理論意義超過(guò)區(qū)域差異性。與此同時(shí)，也可以看出，地理運(yùn)動(dòng)是地理學(xué)分析區(qū)域外部性的一個(gè)獨(dú)特視角——區(qū)域之間的外部性關(guān)系總是與具體的物質(zhì)內(nèi)容相聯(lián)系，即自然物質(zhì)或經(jīng)濟(jì)資源在區(qū)域之間的運(yùn)動(dòng)［19-20］;再者，在此處可以看出，區(qū)域外部性所談?wù)摰膮^(qū)域是地理區(qū)域，極為強(qiáng)調(diào)如下的區(qū)域?qū)傩浴獏^(qū)域的差異性與整體性、區(qū)域的尺度性、區(qū)域的鑲嵌性(核心區(qū)與差異區(qū)的鑲嵌)、區(qū)域的產(chǎn)權(quán)性和區(qū)域的動(dòng)態(tài)性。

2.2 區(qū)域外部性研究的具體問(wèn)題

(1)區(qū)域外部性的主要表現(xiàn)形式。通過(guò)對(duì)區(qū)域外部作用的考察，可以將區(qū)域的外部作用歸納為3種主要形式:環(huán)境影響——大氣污染物和河流污染;生態(tài)服務(wù)——生態(tài)產(chǎn)品(清潔水、農(nóng)林牧產(chǎn)品)、生態(tài)服務(wù)(生物多樣性維持、碳匯及吸納其他溫室氣體、防風(fēng)固沙、調(diào)洪蓄水、涵養(yǎng)水源、生物遷徙等);發(fā)展關(guān)聯(lián)——核心地功能(行政中心、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、總部經(jīng)濟(jì)、人口聚集、交通樞紐等)、區(qū)域貿(mào)易、交通網(wǎng)絡(luò)。其要點(diǎn)在于外部作用的地理媒介。

(2)區(qū)域外部性的運(yùn)動(dòng)格局。通過(guò)借助運(yùn)動(dòng)載體得到人類(lèi)活動(dòng)向大氣排放的各種顆粒物、向河流排放的各種污染物質(zhì)和產(chǎn)生的泥沙、經(jīng)濟(jì)要素等在區(qū)域之間的運(yùn)動(dòng)格局，探討地理運(yùn)動(dòng)與區(qū)域外部性的理論問(wèn)題——地理運(yùn)動(dòng)傳遞區(qū)域外部作用的基本方式，地理運(yùn)動(dòng)致區(qū)域外部性的機(jī)理，如運(yùn)動(dòng)方向的不可逆(不存在區(qū)域之間的相互作用)、大尺度空間(涉及到眾多區(qū)域，并成為公共物品)和作用性質(zhì)混淆(積極作用與消極作用混淆)——從中可以得到上述地表物質(zhì)跨區(qū)域運(yùn)動(dòng)的事實(shí)。

(3)區(qū)域外部性的作用機(jī)理。產(chǎn)權(quán)區(qū)域?qū)Φ乩憝h(huán)境整體性造成分割是地理規(guī)定性的必然趨勢(shì)，而地表物質(zhì)的跨區(qū)域運(yùn)動(dòng)是物質(zhì)內(nèi)在循環(huán)規(guī)律所在，二者的相互作用必然導(dǎo)致區(qū)域外部性的產(chǎn)生。換句話說(shuō)，就是產(chǎn)權(quán)區(qū)域和地理運(yùn)動(dòng)是造成區(qū)域外部性產(chǎn)生的客觀事實(shí)。其中，產(chǎn)權(quán)區(qū)域是充分條件，而地理運(yùn)動(dòng)是必要條件。至于市場(chǎng)失靈、地方政府失靈等只是扮演著強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)區(qū)域功效的角色。

(4)區(qū)域外部性的內(nèi)化。既然產(chǎn)權(quán)區(qū)域和地理運(yùn)動(dòng)是區(qū)域外部性產(chǎn)生的機(jī)理所在，而地理運(yùn)動(dòng)本身是一個(gè)客觀規(guī)律，無(wú)從改變，那么要實(shí)現(xiàn)區(qū)域外部性的內(nèi)化，需要從產(chǎn)權(quán)區(qū)域角度著手進(jìn)行分析。產(chǎn)權(quán)區(qū)域必然有區(qū)域范圍、有區(qū)域利益之說(shuō)。從成本—收益角度來(lái)說(shuō)，區(qū)域外部性?xún)?nèi)化就是實(shí)現(xiàn)區(qū)域邊際私人成本與邊際社會(huì)成本、區(qū)域邊際私人凈收益與邊際社會(huì)凈收益相等。為此，對(duì)于一些大范圍的環(huán)境影響、生態(tài)服務(wù)等外部作用形式可以采取生態(tài)補(bǔ)償、排污權(quán)交易等手段來(lái)處理，如河流的上下游排污與凈化問(wèn)題，就可以通過(guò)排污權(quán)來(lái)消除成本—收益的均等化。再如生態(tài)林的生態(tài)服務(wù)，可以通過(guò)生態(tài)補(bǔ)償、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等形式來(lái)消除生態(tài)服務(wù)區(qū)域發(fā)展機(jī)會(huì)被剝奪的不公平現(xiàn)象。協(xié)商管制、成立協(xié)商委員會(huì)是關(guān)鍵。而在“國(guó)內(nèi)尺度”時(shí)，應(yīng)該強(qiáng)化中央政府的調(diào)控、調(diào)節(jié)功能;對(duì)于發(fā)展關(guān)聯(lián)區(qū)域外部作用，應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)作用，提高區(qū)域的開(kāi)放程度和市場(chǎng)化水平，實(shí)現(xiàn)區(qū)域傳遞由資源互補(bǔ)性向產(chǎn)品互補(bǔ)性、產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性的演進(jìn)，強(qiáng)調(diào)區(qū)域的一體化發(fā)展(區(qū)域具有尺度性和動(dòng)態(tài)性，以求實(shí)現(xiàn)地理環(huán)境整體性與產(chǎn)權(quán)區(qū)域范圍等同)，像現(xiàn)在的都市圈、城市群、城市帶等，以消除地方保護(hù)主義，實(shí)現(xiàn)國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的統(tǒng)一，與此同時(shí)，我國(guó)也需要對(duì)現(xiàn)有制度安排進(jìn)行修改完善——現(xiàn)有政府績(jī)效考核體系很明顯強(qiáng)化了區(qū)域的“壁壘”，過(guò)分強(qiáng)調(diào)GDP的政績(jī)考核體系，無(wú)疑強(qiáng)化了區(qū)域的地方保護(hù)主義，阻礙了區(qū)域一體化進(jìn)程。從地方政府最大效用函數(shù)視角來(lái)說(shuō)——政府績(jī)效和可支配地方財(cái)政稅收最大化是其效用函數(shù)，應(yīng)該改革現(xiàn)有的考核體系，弱化GDP崇拜，同時(shí)增強(qiáng)地方的財(cái)權(quán)與事權(quán)的匹配性，誘導(dǎo)地方政府有效推動(dòng)區(qū)域一體化進(jìn)程［17，21］。

(5)區(qū)域外部性的理論框架。如前所說(shuō)，地理學(xué)視角的區(qū)域外部性是從地理運(yùn)動(dòng)和產(chǎn)權(quán)區(qū)域衍生出來(lái)的產(chǎn)物，為區(qū)域關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)與地理學(xué)有機(jī)結(jié)合提供了一種新的理論框架，具體研究思路如以下步驟:提出命題—分解命題—地理運(yùn)動(dòng)的分解—考察地表物質(zhì)的地理運(yùn)動(dòng)—獲取數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)處理—討論地理運(yùn)動(dòng)與產(chǎn)權(quán)區(qū)域的關(guān)系—驗(yàn)證區(qū)域外部性及其作用機(jī)理——區(qū)域外部性?xún)?nèi)化的對(duì)策與措施(圖1)。

圖1 區(qū)域外部性研究的理論框架Fig.1 The theoretical framework of regional externalities

3 區(qū)域外部性的研究意義

人類(lèi)活動(dòng)產(chǎn)生溫室氣體導(dǎo)致全球氣候變暖，一個(gè)根本的原因在于環(huán)境是一個(gè)公共物品，誰(shuí)都可以利用而無(wú)須支付報(bào)酬，誰(shuí)都可以破壞而不必承擔(dān)責(zé)任。進(jìn)而導(dǎo)致減排成為各國(guó)共同的責(zé)任，也就意味著各國(guó)在本國(guó)的減排中支付成本，但責(zé)任是有區(qū)別的，發(fā)達(dá)國(guó)家累積的排放量大而且減排的能力強(qiáng)，發(fā)展中國(guó)家累積的排放量小且發(fā)展的壓力大，如何實(shí)現(xiàn)共同的責(zé)任就是克服區(qū)域外部性的一個(gè)思考。

經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)往往是生態(tài)脆弱或生態(tài)功能重要的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)會(huì)使區(qū)域生態(tài)環(huán)境遭到破壞并把這種變化傳遞到其他區(qū)域，對(duì)其他區(qū)域產(chǎn)生消極外部作用，如風(fēng)沙源地區(qū)開(kāi)發(fā)導(dǎo)致沙塵暴、河流上游地區(qū)工業(yè)化導(dǎo)致水質(zhì)污染［22］;如果限制這些地區(qū)的工業(yè)化和城市化，就會(huì)造成區(qū)域之間在發(fā)展機(jī)會(huì)和權(quán)力上的不平等，造成發(fā)展在起點(diǎn)上的不平等(必然導(dǎo)致過(guò)程和結(jié)果的不平等)，從而阻礙區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的實(shí)現(xiàn);如果進(jìn)一步要求這些區(qū)域進(jìn)行環(huán)境治理或生態(tài)建設(shè)，并為其他區(qū)域提供生態(tài)服務(wù)，其外部作用將由消極轉(zhuǎn)化為積極，但同時(shí)這些地區(qū)無(wú)疑也增加了發(fā)展的成本，必然要求其他區(qū)域支付報(bào)酬;然而要求經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)分擔(dān)責(zé)任/支付報(bào)酬，談判將是十分困難的。原因在于:外部作用的地理格局/區(qū)域很難辨認(rèn)，或者常常涉及眾多區(qū)域，從而使外部作用變成了公共物品，每個(gè)區(qū)域都可以推脫責(zé)任;即使搞清了地理格局/區(qū)域，發(fā)達(dá)地區(qū)也可以認(rèn)為自己具有發(fā)展帶動(dòng)的積極作用而抵消了應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。

綜上所述，區(qū)域外部性問(wèn)題研究的科學(xué)意義顯而易見(jiàn)，具體表現(xiàn)在:(1)研究結(jié)果將表明，在全球變化問(wèn)題研究中，區(qū)域關(guān)系與人地關(guān)系一樣同為焦點(diǎn)問(wèn)題;(2)區(qū)域外部性是揭示區(qū)域關(guān)系的一個(gè)認(rèn)識(shí)工具，是對(duì)地理學(xué)區(qū)域研究的發(fā)展;(3)區(qū)域外部性與地理運(yùn)動(dòng)關(guān)系密切，對(duì)地理運(yùn)動(dòng)的研究可以使地理學(xué)過(guò)程-格局-機(jī)理研究與傳統(tǒng)的區(qū)域研究結(jié)合起來(lái);(4)區(qū)域外部性研究將豐富和發(fā)展地理學(xué)的空間相互作用理論;(5)從區(qū)域外部性及克服區(qū)域外部性的思路出發(fā)解決區(qū)域關(guān)系問(wèn)題，對(duì)促進(jìn)我國(guó)的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的實(shí)踐意義。

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