基于Process Intelligence的BT合同管理系統(tǒng)研究

方 俊， 王 歌， 田家樂， 佘名高， 張先玲

(1.武漢理工大學(xué) a.土木工程與建筑學(xué)院； b.計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院， 湖北 武漢 430070;2.成都學(xué)院 城鄉(xiāng)建設(shè)學(xué)院， 四川 成都 610106)

Build-Transfer(BT)即建設(shè)—移交模式，主要應(yīng)用于非經(jīng)營(yíng)性的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目上，其運(yùn)行過程涉及眾多參與主體，包括建設(shè)行政主管部門、項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目投資人、施工承包人等[1]。不同主體之間的合同關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜、信息量巨大，除了主要的BT投資建設(shè)合同外，還包括融資貸款、施工承包及擔(dān)保等從屬合同關(guān)系[2]。在BT模式中，BT項(xiàng)目發(fā)起人作為項(xiàng)目業(yè)主，一般是政府或其授權(quán)單位；BT項(xiàng)目主辦人是項(xiàng)目的實(shí)際投資人，由它出資成立項(xiàng)目公司并成為其股東；BT項(xiàng)目公司擁有獨(dú)立的法人地位，是項(xiàng)目的建設(shè)單位，承擔(dān)融資、建設(shè)和管理等職責(zé)。

某市長(zhǎng)江大橋項(xiàng)目采用BT投融資建設(shè)模式，總投資概算約為50.29億元，由該市城市建設(shè)投資開發(fā)集團(tuán)有限公司通過招標(biāo)方式選擇建設(shè)方——某市政建設(shè)集團(tuán)公司牽頭組成的聯(lián)合體。建設(shè)方成立項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)進(jìn)行項(xiàng)目投融資、項(xiàng)目管理和施工總承包工作，具體如圖1所示。

圖1 某市長(zhǎng)江大橋項(xiàng)目BT建設(shè)模式

流程是銜接項(xiàng)目參與各方，調(diào)配所需資源的載體，而業(yè)務(wù)流程智能化是解決合同目標(biāo)失控、工作銜接失調(diào)、管理秩序混亂等問題的有效手段[3]。在某市長(zhǎng)江大橋項(xiàng)目合同管理系統(tǒng)中，以流程智能理念設(shè)計(jì)項(xiàng)目的信息交流和跟蹤機(jī)制，整合、支撐合同錄入、評(píng)審、備案、變更、執(zhí)行、臺(tái)賬等業(yè)務(wù)。市城投集團(tuán)和BT項(xiàng)目公司是項(xiàng)目運(yùn)作的“驅(qū)動(dòng)輪”，控制管理目標(biāo)和方向；業(yè)主代表、監(jiān)理公司、施工單位和跟蹤審計(jì)機(jī)構(gòu)是項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)的外圍主體，參與、支持核心業(yè)務(wù)的執(zhí)行。內(nèi)外部工作流是項(xiàng)目推進(jìn)的“引擎”，以流程為紐帶構(gòu)建BT合同管理系統(tǒng)，如圖2所示[4]。

圖2 BT合同管理系統(tǒng)的工作流引擎

1 Process Intelligence

業(yè)務(wù)流程是項(xiàng)目運(yùn)作的基礎(chǔ)，管理質(zhì)量直接影響項(xiàng)目的績(jī)效水平[5]。從工業(yè)時(shí)代的專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化管理到信息時(shí)代的全面質(zhì)量管理、業(yè)務(wù)流程再造、流程梳理和優(yōu)化，項(xiàng)目管理逐漸向智能化、集成化轉(zhuǎn)變。Process Intelligence即流程智能，是綜合商務(wù)智能(Business Intelligence)、業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)控(business activity monitoring)、復(fù)雜事件處理(complex event process)、流程發(fā)現(xiàn)及6σ等技術(shù)、方法的管理理念，旨在協(xié)助項(xiàng)目管理者和業(yè)務(wù)人員監(jiān)督流程運(yùn)行，不斷優(yōu)化、改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，達(dá)到預(yù)期的管理目標(biāo)[6]。

圖3 BT合同管理系統(tǒng)的流程智能層次

流程智能設(shè)計(jì)思想應(yīng)用于項(xiàng)目合同管理的不同層次：戰(zhàn)略層主要向決策者提供合同臺(tái)賬信息，側(cè)重于合同目標(biāo)的控制；戰(zhàn)術(shù)層要定期收集、分析合同變更和付款數(shù)據(jù)，跟蹤合同的執(zhí)行狀況；操作層是項(xiàng)目的直接參與者，主要在錄入、備案階段將項(xiàng)目參與方的信息集成為數(shù)據(jù)倉庫。經(jīng)過BT合同管理系統(tǒng)的處理，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為信息，信息聚結(jié)為知識(shí)，最終實(shí)現(xiàn)預(yù)定的合同目標(biāo)，如圖3所示[7]。

2 系統(tǒng)設(shè)計(jì)

在BT項(xiàng)目合同管理中，用戶的職能分工不同，在系統(tǒng)中的角色權(quán)限差異很大。把用戶分為公司領(lǐng)導(dǎo)、部門部長(zhǎng)、部門部員三個(gè)層次，同一層擁有相同的操作權(quán)限。用戶登錄系統(tǒng)后，根據(jù)工作范圍的定義，動(dòng)態(tài)生成菜單列表，未授權(quán)的功能不顯示[8]。

系統(tǒng)模塊涵蓋了合同管理工作的所有環(huán)節(jié)，使業(yè)務(wù)流程趨向標(biāo)準(zhǔn)化和智能化[9]。依據(jù)用戶處理合同的一般過程，BT合同管理系統(tǒng)按功能劃分為：合同數(shù)據(jù)與狀態(tài)管理(增加、編輯、刪除)、系統(tǒng)綜合查詢、統(tǒng)計(jì)報(bào)表(合同備案、執(zhí)行和臺(tái)賬報(bào)表)和節(jié)點(diǎn)預(yù)警(合同變更與執(zhí)行節(jié)點(diǎn)預(yù)警)四部分；按工作流程劃分為合同錄入、合同評(píng)審、合同備案、合同變更記錄、合同執(zhí)行和合同臺(tái)賬六個(gè)模塊，功能層和模塊層的對(duì)應(yīng)關(guān)系如圖4所示。

圖4 BT合同管理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)

在某市長(zhǎng)江大橋項(xiàng)目中，總工辦、投資計(jì)劃部和工程技術(shù)部屬于職能層；部門部長(zhǎng)及公司領(lǐng)導(dǎo)是決策層，合同管理流程如圖5所示(圖中：虛線——監(jiān)督關(guān)系；虛線框——系統(tǒng)外工作)。投資計(jì)劃部是合同管理的核心部門，貫穿合同管理工作的各環(huán)節(jié)；決策層可通過合同備案、合同變更記錄、合同執(zhí)行和合同臺(tái)賬模塊，監(jiān)督項(xiàng)目的投資、進(jìn)度情況，具體的功能權(quán)限如表1所示(表1中：錄入——錄入合同信息；勾選——勾選評(píng)審會(huì)

圖5 BT合同管理的流程

簽的領(lǐng)導(dǎo)；編輯——編輯合同信息；刪除——?jiǎng)h除合同記錄；查詢——查詢合同記錄；導(dǎo)出——導(dǎo)出合同文件)。

表1 某市長(zhǎng)江大橋項(xiàng)目合同管理系統(tǒng)的操作權(quán)限

3 系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)

在合同錄入過程中，選擇合同類型(BT合同、勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同、監(jiān)理合同、專項(xiàng)暫定合同等)，生成相應(yīng)模板，依據(jù)關(guān)鍵字標(biāo)簽，輸入委托方、受托方、金額、責(zé)任部門、編制人、編制時(shí)間、備注等內(nèi)容。

會(huì)簽是合同評(píng)審的核心環(huán)節(jié)，錄入人可根據(jù)合同要求，選擇需要評(píng)審會(huì)簽的領(lǐng)導(dǎo)，評(píng)審會(huì)簽部門、領(lǐng)導(dǎo)選擇表如圖6所示。領(lǐng)導(dǎo)審核上報(bào)的合同，填寫會(huì)簽意見；整個(gè)審核分成兩個(gè)層次，第一層是部門部長(zhǎng)，第二層是公司領(lǐng)導(dǎo)，在第一層審核完成后，才可進(jìn)入第二層。

圖6 評(píng)審會(huì)簽部門、領(lǐng)導(dǎo)選擇表

以審核時(shí)間、審核情況和審核節(jié)點(diǎn)三個(gè)關(guān)鍵字標(biāo)簽動(dòng)態(tài)反映合同的評(píng)審情況：審核節(jié)點(diǎn)即評(píng)審合同的所有部門和領(lǐng)導(dǎo)；審核時(shí)間是評(píng)審?fù)ㄟ^的時(shí)間；審核情況是各節(jié)點(diǎn)評(píng)審意見的匯總。

合同備案分為兩類，一類是在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行錄入、評(píng)審的合同文件，只需要錄入合同的變更、執(zhí)行情況；另一類是沒有進(jìn)入系統(tǒng)流程的文件，需重新錄入合同的完整信息。錄入人通過權(quán)限設(shè)置，確定可查詢、導(dǎo)出此合同的領(lǐng)導(dǎo)及部門，如圖7所示。

圖7 查詢下載權(quán)限設(shè)置

合同變更是投資控制的核心，關(guān)鍵字標(biāo)簽是變更類型、變更描述和變更對(duì)原合同的影響金額。通過合同變更模塊，用戶可追蹤合同變更(Ⅰ類設(shè)計(jì)變更、Ⅱ類設(shè)計(jì)變更、工程變更)的金額，超過限定范圍時(shí)及時(shí)報(bào)警，減少投資超支的風(fēng)險(xiǎn)，如圖8所示。在合同執(zhí)行模塊中，需要錄入每筆付款的情況，包括付款日期、付款金額、付款人、收款人、備注等。用戶在合同臺(tái)賬模塊，可依據(jù)相應(yīng)權(quán)限查詢、導(dǎo)出合同文件，動(dòng)態(tài)掌握項(xiàng)目的進(jìn)展?fàn)顩r。

圖8 合同變更信息錄入表

4 結(jié) 語

流程智能是商務(wù)智能和流程管理的結(jié)合，在提供有關(guān)流程信息的同時(shí)，幫助企業(yè)不斷改進(jìn)業(yè)務(wù)流程和服務(wù)質(zhì)量[10]。合同管理是項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程的主線，貫穿于參與各方的所有工作環(huán)節(jié)。從前期工作、建設(shè)管理到資金運(yùn)作及回購，BT項(xiàng)目復(fù)雜的法律關(guān)系是合同管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)。依據(jù)BT項(xiàng)目的特點(diǎn)，結(jié)合流程智能設(shè)計(jì)理論，以某市長(zhǎng)江大橋項(xiàng)目為原型，設(shè)計(jì)BT合同管理系統(tǒng)對(duì)于合同管理工作的科學(xué)化、規(guī)范化具有重要意義。

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