意大利可再生能源配額制及對(duì)我國(guó)的啟示

黃碧斌，李瓊慧，謝國(guó)輝，王乾坤

(國(guó)網(wǎng)能源研究院，北京 100052)

意大利可再生能源配額制及對(duì)我國(guó)的啟示

黃碧斌，李瓊慧，謝國(guó)輝，王乾坤

(國(guó)網(wǎng)能源研究院，北京 100052)

世界上多個(gè)國(guó)家和地區(qū)將配額制作為支持可再生能源發(fā)展的一項(xiàng)重要的政策工具，以促進(jìn)可再生能源發(fā)展。本文在深入研究國(guó)外配額制典型模式的基礎(chǔ)上，以意大利配額制政策為例，著重分析意大利電力體制概況，剖析了意大利配額制政策的關(guān)鍵要素，并得到了一些有益的啟示。

意大利；配額制；關(guān)鍵要素；運(yùn)作機(jī)制

0 引言

自上世紀(jì)八十年代以來(lái)，世界上多個(gè)國(guó)家和地區(qū)將配額制作為支持可再生能源發(fā)展的一項(xiàng)重要的政策工具，美國(guó)艾奧瓦州等多個(gè)聯(lián)邦州、英國(guó)等部分歐盟國(guó)家、澳大利亞、日本和印度也先后引入該政策。截至2011年底，全球超過(guò)14個(gè)國(guó)家在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施了統(tǒng)一的配額制，美國(guó)、加拿大、比利時(shí)部分州（?。┮惨肓伺漕~制[1]。各國(guó)配額制的推出對(duì)可再生能源的發(fā)展起到了一定的促進(jìn)作用，但受到各國(guó)國(guó)情不同、政策體系差異等多方面因素的制約和影響，成效不一。

《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》（下文簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》）明確提出，為保證可再生能源發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，將采取一系列措施支持可再生能源的發(fā)展，其中就包括引入強(qiáng)制性市場(chǎng)份額政策，即配額制政策。2010年，《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)[2010]32號(hào)）提出實(shí)施配額制。目前國(guó)家相關(guān)部門也正在開展配額制相關(guān)管理辦法的研究與起草工作，希望通過(guò)落實(shí)可再生能源配額制政策，促進(jìn)風(fēng)電等可再生能源消納。但是長(zhǎng)期以來(lái)各方對(duì)配額制及相關(guān)概念的理解仍存在一些差異和爭(zhēng)論。

本文在深入研究國(guó)外配額制典型模式的基礎(chǔ)上，以意大利配額制政策為例，著重分析意大利電力體制概況，剖析了意大利配額制政策的關(guān)鍵要素，得到了一些有益的啟示。

1 國(guó)外配額制典型模式分析

考慮到可再生能源的高發(fā)電、輸電和配電成本，為了有效激勵(lì)可再生能源的發(fā)展，應(yīng)對(duì)可再生能源發(fā)電、輸電和配電環(huán)節(jié)進(jìn)行適當(dāng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，以市場(chǎng)激勵(lì)手段保證各個(gè)環(huán)節(jié)的順暢運(yùn)行。因此，配額制作為可再生能源激勵(lì)政策，其制定仍應(yīng)綜合考慮上述方面，確保政策科學(xué)性和可操作性。

在國(guó)外可再生能源配額制的實(shí)施方案中，可再生能源的高發(fā)電成本通常由傳統(tǒng)能源發(fā)電企業(yè)或電力用戶進(jìn)行分?jǐn)?，可通過(guò)證書市場(chǎng)交易和電價(jià)附加的形式；高輸電成本由發(fā)電企業(yè)或電力用戶進(jìn)行分?jǐn)?，可通過(guò)接網(wǎng)成本和電價(jià)附加的形式；可再生能源的高配電成本一般由電力用戶進(jìn)行分?jǐn)?，可通過(guò)售電市場(chǎng)交易或電價(jià)附加的形式。

配額制義務(wù)承擔(dān)主體的確定直接影響各方利益和運(yùn)作機(jī)制，是配額制的核心問(wèn)題之一。由于輸電和配電環(huán)節(jié)僅負(fù)責(zé)可再生能源的電量傳輸，并不涉及電量購(gòu)買和銷售，無(wú)法直接提高可再生能源發(fā)展利用比例，不能作為配額制的義務(wù)承擔(dān)主體，但是對(duì)配額制的實(shí)施具有一定的影響。因此，可作為義務(wù)承擔(dān)主體的僅有發(fā)電和供電企業(yè)。

按照義務(wù)承擔(dān)主體的不同，國(guó)外可再生能源配額制的典型模式主要為兩種：以發(fā)電企業(yè)為承擔(dān)主體，典型國(guó)家為意大利；以供電企業(yè)為承擔(dān)主體，典型國(guó)家（地區(qū)）包括美國(guó)加利福尼亞州、英國(guó)、日本和瑞典。

圖1 國(guó)外可再生能源配額制的成本分?jǐn)倷C(jī)制

以發(fā)電企業(yè)為承擔(dān)主體的模式對(duì)發(fā)電企業(yè)分配配額指標(biāo)，要求發(fā)電企業(yè)發(fā)出的可再生能源電力占其所有發(fā)電電量達(dá)到一定比例。在該模式下，傳統(tǒng)能源發(fā)電企業(yè)可向可再生能源發(fā)電企業(yè)購(gòu)買綠色證書，以確保完成配額義務(wù)，本質(zhì)上則是傳統(tǒng)能源發(fā)電企業(yè)給可再生能源發(fā)電企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，分?jǐn)偪稍偕茉吹母甙l(fā)電成本。因此，該模式順利實(shí)施的前提是傳統(tǒng)能源發(fā)電企業(yè)具有較強(qiáng)承受力，優(yōu)點(diǎn)是避免電力用戶進(jìn)行分?jǐn)偠聘咪N售電價(jià)，這也是意大利的可再生能源配額制的義務(wù)承擔(dān)主體為發(fā)電企業(yè)的原因，意大利的銷售電價(jià)在歐盟各國(guó)中已是最高。

以供電企業(yè)為承擔(dān)主體的模式對(duì)供電企業(yè)分配配額指標(biāo)，要求供電企業(yè)提供的可再生能源電力在其所有供電電量中達(dá)到一定比例。在該模式下，供電企業(yè)向可再生能源發(fā)電企業(yè)購(gòu)買綠色證書，以確保完成配額義務(wù)，其購(gòu)買證書增加的成本將通過(guò)銷售電價(jià)進(jìn)行疏導(dǎo)，本質(zhì)上則是電力用戶給可再生能源發(fā)電企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，分?jǐn)偪稍偕茉吹母甙l(fā)電成本。因此，該模式順利實(shí)施的前提是售電市場(chǎng)放開，供電企業(yè)可將承擔(dān)配額義務(wù)的成本傳遞到終端用戶，且電力用戶銷售電價(jià)仍有上漲空間。

從國(guó)際可再生能源配額制承擔(dān)主體的情況來(lái)看，配額義務(wù)的承擔(dān)主體通常為供電企業(yè)。主要原因在于這部分國(guó)家的供電企業(yè)同時(shí)經(jīng)營(yíng)發(fā)電業(yè)務(wù)，供電企業(yè)作為承擔(dān)配額義務(wù)，實(shí)際上也將發(fā)電企業(yè)納入到配額義務(wù)中。[1]同時(shí)，這些國(guó)家的電力市場(chǎng)較為發(fā)達(dá)，基于電力市場(chǎng)的配額制更容易保證可再生能源高發(fā)電、輸電和配電成本的順利疏導(dǎo)，減少配額制的實(shí)施成本。

2 意大利電力體制概況

根據(jù)歐盟96/92指令，意大利政府于1999年頒布電力改革法令DL 79/99，對(duì)電力工業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行改革[2-3]。目前意大利電力和天然氣監(jiān)管局依據(jù)相關(guān)法規(guī)法令對(duì)輸電系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商、配電系統(tǒng)運(yùn)行商、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)商等實(shí)施監(jiān)管，其中配電特許權(quán)、電網(wǎng)導(dǎo)則制定等均需意大利工業(yè)部授權(quán)。意大利的電力市場(chǎng)交換平臺(tái)由隸屬于GSE的子公司GME負(fù)責(zé)管理，為財(cái)政部全資控股，負(fù)責(zé)全國(guó)電力市場(chǎng)交易以及可再生能源政策的推行。意大利電力體制概況如圖1所示。

由于石油等化石能源短缺，意大利不允許發(fā)展核電，現(xiàn)有電力裝機(jī)主要以火電和水電為主，可再生能源比例相對(duì)較高，約為7%。由于電力裝機(jī)容量小于電力需求量，需從法國(guó)、瑞士等國(guó)進(jìn)口大量電力。意大利沒(méi)有實(shí)施完全的輸配電網(wǎng)分開，最大的國(guó)家電力公司Enel在發(fā)電、輸電、配電環(huán)節(jié)同時(shí)占有較強(qiáng)的市場(chǎng)份額，而且目前的發(fā)展也未將發(fā)電、輸電、配電分開提上日程，之后的發(fā)展趨勢(shì)是私有化程度的提高。但是，意大利已經(jīng)建立了較為成熟的發(fā)電市場(chǎng)和售電市場(chǎng)，有利于可再生能源配額制的實(shí)施。

3 意大利配額制政策的關(guān)鍵要素分析

從政策發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)來(lái)看，現(xiàn)有意大利的可再生能源政策以可再生能源配額制為主導(dǎo)。意大利配額制政策的提出主要是為了完成歐盟對(duì)意大利規(guī)定的可再生能源發(fā)展義務(wù)。最早是在1999年頒布的電力改革法令DL 79/99提及，2002年確定配額制指標(biāo)，以此推動(dòng)可再生能源的發(fā)展。在十年來(lái)的執(zhí)行過(guò)程中對(duì)其進(jìn)行了多次修訂。意大利配額制的實(shí)施主體為能源服務(wù)機(jī)構(gòu)GSE，GSE也是意大利其他可再生能源激勵(lì)和支持政策的實(shí)施主體，負(fù)責(zé)政策應(yīng)用相關(guān)的認(rèn)證、申請(qǐng)和監(jiān)督等工作。從現(xiàn)有執(zhí)行情況來(lái)看，意大利基本完成了配額指標(biāo)。

3.1 承擔(dān)主體和技術(shù)類型

圖2 意大利電力體制概況

由于意大利的銷售電價(jià)在歐洲屬于最高的，對(duì)于他國(guó)通常采用的承擔(dān)主體為供電企業(yè)的方式，可再生能源的高成本將由所有電力用戶分?jǐn)?，這將進(jìn)一步推高電價(jià)，并不適合意大利。因此，意大利配額制的承擔(dān)主體是年發(fā)電量超過(guò)100GWh的發(fā)電企業(yè)，同時(shí)意大利電力進(jìn)口比例較大，意大利也將進(jìn)口量超過(guò)100GWh的進(jìn)口企業(yè)列為承擔(dān)主體。

意大利配額制適用于除光伏發(fā)電外的所有可再生能源發(fā)電技術(shù)類型，包括風(fēng)電、水電、生物質(zhì)能發(fā)電、地?zé)岚l(fā)電等，同時(shí)也包括基于上述技術(shù)類型的混合發(fā)電技術(shù)。對(duì)各個(gè)具體的發(fā)電系統(tǒng)僅有容量要求，除風(fēng)電裝機(jī)要求大于200kW外，其他技術(shù)類型發(fā)電系統(tǒng)要求大于1MW。2007年末，意大利對(duì)此進(jìn)行了修改，允許其他容量的可再生能源發(fā)電運(yùn)營(yíng)商自由選擇享受配額政策和固定電價(jià)政策，但兩者不可同時(shí)享受。享受上述支持政策的發(fā)電系統(tǒng)均應(yīng)獲得意大利能源服務(wù)機(jī)構(gòu)GSE的可再生能源認(rèn)證，在申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)選擇支持政策，并在政策有效期內(nèi)具有一次改動(dòng)機(jī)會(huì)。如果發(fā)生改動(dòng)，新的支持政策有效期應(yīng)減去已經(jīng)享受政策的年限。

可再生能源發(fā)電系統(tǒng)可享受配額制的有效期取決于系統(tǒng)的投運(yùn)時(shí)間，該規(guī)定也適用于重建、容量改變和重新投運(yùn)的系統(tǒng)，如表1所示。

3.2 配額目標(biāo)的確定及分配

意大利實(shí)行配額制等可再生能源目標(biāo)政策的初衷是為了達(dá)到歐盟對(duì)其提出的可再生能源消費(fèi)規(guī)定，即到2020年可再生能源消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的17%。由于意大利具有多種可再生能源鼓勵(lì)政策，因此對(duì)可再生能源配額制并未提出一個(gè)具體的目標(biāo)，直接對(duì)配額制的承擔(dān)主體提出了配額指標(biāo)。意大利配額指標(biāo)是要求發(fā)電商或進(jìn)口商向電網(wǎng)輸送的可再生能源電量占其所有輸送電量的比例。

意大利的配額指標(biāo)每三年可由GSE進(jìn)行規(guī)劃調(diào)整，2003年到2012年的配額制表表現(xiàn)為分段線性曲線。意大利提出的2003年配額指標(biāo)要求為2%，從2004年到2006年，配額指標(biāo)按照0.35%遞增，從2007到2012年，配額指標(biāo)逐年增加0.75%，如下表所示。從2012年開始，配額指標(biāo)按逐年下降，具體將由政府決定，也就意味著將逐漸取消配額制。

3.3 配額制運(yùn)作機(jī)制

意大利可再生能源配額制的運(yùn)作機(jī)制主要是基于可再生能源綠色證書交易。配額制義務(wù)主體通過(guò)發(fā)出可再生能源電力獲得證書或者通過(guò)市場(chǎng)交易獲得證書，完成配額義務(wù)，從而促進(jìn)可再生能源發(fā)展。

3.3.1 綠色證書

意大利采用綠色證書計(jì)量可再生能源電量，作為配額制承擔(dān)主體向電網(wǎng)提供一定比例可再生能源電量的證明。每張綠色證書相當(dāng)于1MWh的可再生能源電量（早期為50MWh），有效期為三年。發(fā)電商可通過(guò)發(fā)出可再生能源電力獲得GSE提供的綠色證書，有必要強(qiáng)調(diào)的是，未接受固定電價(jià)政策的可再生能源發(fā)電商發(fā)出可再生能源電力均可獲得綠色證書，并可在證書市場(chǎng)進(jìn)行交易，并非局限于有配額制義務(wù)的發(fā)電商。獲得的證書數(shù)量由實(shí)際生產(chǎn)電量和技術(shù)類型系數(shù)相乘得到，各種技術(shù)類型系數(shù)如表2所示。通過(guò)技術(shù)類型系數(shù)，可實(shí)現(xiàn)對(duì)不同成本發(fā)電技術(shù)的差異化激勵(lì)，避免低成本可再生能源發(fā)電技術(shù)的集中發(fā)展。

圖3 2003年-2012年的配額指標(biāo)

表1 發(fā)電系統(tǒng)的配額有效期規(guī)定

表2 各種技術(shù)類型的系數(shù)

3.3.2 證書交易

發(fā)電商或進(jìn)口商為了完成配額義務(wù)，可通過(guò)如下途徑獲得證書：1）自身發(fā)出綠色電力，獲得證書；2）通過(guò)雙邊交易合同或者交易市場(chǎng)購(gòu)買綠色證書。意大利的交易市場(chǎng)由GME負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，每周交易一次，進(jìn)行交易的證書必須在GME進(jìn)行注冊(cè)。

3.3.3 運(yùn)作機(jī)制

配額制的目標(biāo)是鼓勵(lì)可再生能源發(fā)展，本質(zhì)是補(bǔ)貼高成本的可再生能源發(fā)電系統(tǒng)。對(duì)于可再生能源發(fā)電商來(lái)說(shuō)，其運(yùn)行收入除了可再生能源電力交易收入外，還將獲得綠色證書賣給具有配額義務(wù)的承擔(dān)主體，增加收益。2010年綠色證書的平均交易價(jià)格為87.38歐元/MWh。綠色證書和實(shí)際電量分別在不同的市場(chǎng)進(jìn)行交易[5]。意大利配額制運(yùn)作機(jī)制如圖4所示。

在以發(fā)電商作為義務(wù)承擔(dān)主體的情況下，傳統(tǒng)能源開發(fā)商為了完成配額義務(wù)，需要購(gòu)買可再生能源開發(fā)商的綠色證書。因此，可再生能源開發(fā)商的高成本由各個(gè)傳統(tǒng)發(fā)電商進(jìn)行分?jǐn)偅瑥亩苊饬嗽谝怨╇娚套鳛榱x務(wù)承擔(dān)主體下，可再生能源發(fā)電高成本由全體用戶承擔(dān)，導(dǎo)致電價(jià)升高的情況。

3.3.4 考核機(jī)制和處罰措施

對(duì)配額制承擔(dān)主體的義務(wù)完成情況考核主要是基于綠色證書，要求其擁有的綠色證書所代表的可再生能源發(fā)電量占所有電量的比例滿足配額指標(biāo)要求。GSE每年根據(jù)DL 79/99法令對(duì)配額完成情況進(jìn)行考核。因此，每年3月31日，具有配額義務(wù)的發(fā)電商和進(jìn)口商（年發(fā)電量超過(guò)100GWh）應(yīng)向GSE提交證書。根據(jù)義務(wù)電量和對(duì)應(yīng)證書的確定規(guī)則，GSE對(duì)其進(jìn)行考核。對(duì)于沒(méi)有完成配額任務(wù)的發(fā)電商或進(jìn)口商，GSE將通知政府能源部門AEEG，由其根據(jù)DL 387/03進(jìn)行警告或處罰。

圖4 意大利配額制運(yùn)作機(jī)制

表3 2010年的綠色證書發(fā)放情況

3.3.5 證書回購(gòu)和直接售賣

和其他國(guó)家的配額制相比，意大利配額制的又一個(gè)典型特點(diǎn)是證書回購(gòu)。財(cái)政法2008（L 244/07）規(guī)定，當(dāng)證書超額發(fā)放時(shí)，對(duì)于上年沒(méi)有賣掉的綠色證書由GSE按照上年平均交易價(jià)格買回。相反，如果出現(xiàn)證書短缺的情況，GSE也可按照2008年和近三年的價(jià)格確定交易價(jià)格，出售綠色證書[4]。表3為2010年的綠色證書發(fā)放情況[5]。

2010年，GSE發(fā)放2164.69萬(wàn)張證書，每張證書為1MWh電量，37.3%的證書給了風(fēng)電，34.8%的證書給了水電。2011年，GSE購(gòu)買證書的價(jià)錢為每兆瓦時(shí)87.38歐元，花費(fèi)了接近18.92億歐元購(gòu)買2010年的證書。

證書回購(gòu)的本質(zhì)是當(dāng)可再生能源發(fā)電規(guī)?？焖僭龃蠡蚺漕~制義務(wù)設(shè)置較低時(shí)，大量的可再生能源證書難以售出，可再生能源開發(fā)商難以收回其較高的發(fā)電成本，為了補(bǔ)貼可再生能源開發(fā)商，提高其積極性，國(guó)家通過(guò)回購(gòu)其證書，對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)貼，支持可再生能源發(fā)展。

4 結(jié)語(yǔ)

總體來(lái)看，意大利實(shí)行以發(fā)電商和進(jìn)口商為義務(wù)承擔(dān)主體的可再生能源配額制，主要是考慮現(xiàn)有電價(jià)較高，不適合讓全部電力用戶分?jǐn)偪稍偕茉窗l(fā)電成本，轉(zhuǎn)由所有發(fā)電商進(jìn)行分?jǐn)偅谀承┣闆r下將由政府分?jǐn)傄徊糠?。但是，這種情況沒(méi)有解決可再生能源用電成本高的問(wèn)題，對(duì)于配額制的順利進(jìn)行存在一定障礙。意大利配額制也考慮了各種可再生能源發(fā)電技術(shù)成本的差異，適當(dāng)激勵(lì)高成本的可再生能源發(fā)電技術(shù)，充分利用現(xiàn)有的可再生能源。

配額制本質(zhì)上是一種激勵(lì)政策，補(bǔ)貼可再生能源較高的發(fā)電成本、輸電成本和配電成本，通過(guò)對(duì)發(fā)電企業(yè)或供電企業(yè)的配額義務(wù)考核，促進(jìn)可再生能源發(fā)展，成本最終由用戶進(jìn)行分?jǐn)?。因此，配額制并不是簡(jiǎn)單規(guī)定配額義務(wù)，而是需要設(shè)計(jì)出一整套靈活且具有激勵(lì)性的配額制體系。

[1] 謝國(guó)輝 , 李瓊慧 ,王乾坤 . 可再生能源配額制的國(guó)外實(shí)踐和相關(guān)啟示[J]. 能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012,24(7):19-22．

[2] 中國(guó)電力企業(yè)管理雜志編輯部.意大利電力改革新法令[J].中國(guó)電力企業(yè)管理, 1999,12.

[3] EREC.Renewable Energy Policy Review [R].2009．

[4] GRTN.Three Years of Italian Green Certificates: a First Assessment [R].2005．

[5] GSE.Statistical Report 2010 - renewable energy power plants[R].2011．

Renewable Portfolio Standard in Italy and its Enlightenment for China

Huang Bibin, Li Qionghui, Xie Guohui, Wang Qiankun
（State Grid Energy Research Institute, Beijing 100052, China）

For a number of countries and regions in the world, the quota production to support renewable energy development is an important policy tool to promote renewable energy development. Based on the in-depth study on the typical pathern of the foreign quota system and take Italian quota system policy, as an example, this paper analyzes the general situation of Italian electricity system and the key elements of Italian quota system policy, and get some useful enlightenment.

Italy; quota system;key elements; operation mechanism

TM614

A

1674-9219（2013）11-0054-06

2013-03-22。

黃碧斌（1982-），男，博士，工程師，主要從事新能源和分布式電源的技術(shù)經(jīng)濟(jì)、管理和政策等方面的研究。