最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成與最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
2013-01-01 00:00:00楊繼國(guó)
桂海論叢 2013年2期
摘 要：資本有機(jī)構(gòu)成理論是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)亟待發(fā)展的很重要的理論。資本有機(jī)構(gòu)成是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)在宏觀和微觀方面運(yùn)用研究的一個(gè)關(guān)鍵變量。文章研究資本有機(jī)構(gòu)成在宏觀經(jīng)濟(jì)中的運(yùn)行機(jī)制，揭示其與一些重要的宏觀經(jīng)濟(jì)變量的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，資本有機(jī)構(gòu)成的變化決定了其他變量的變化。資本有機(jī)構(gòu)成與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是簡(jiǎn)單的線性“互相關(guān)”關(guān)系。當(dāng)資本有機(jī)構(gòu)成很低時(shí)，它與利潤(rùn)率進(jìn)而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率“正相關(guān)”，當(dāng)它上升到一個(gè)“最優(yōu)值”后才與利潤(rùn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率負(fù)相關(guān)。因此，要維持最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就必須在資本技術(shù)構(gòu)成提高的前提下，保持最優(yōu)資本的價(jià)值構(gòu)成不變，資本主義生產(chǎn)方式中無(wú)法做到這點(diǎn)，但可以借助政府的宏觀調(diào)控延緩危機(jī)發(fā)生；或者使經(jīng)濟(jì)周期的“波幅”縮小。
關(guān)鍵詞：資本有機(jī)構(gòu)成；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；宏觀經(jīng)濟(jì)
中圖分類(lèi)號(hào)：F061.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-1494（2013）02-0039-05
一、導(dǎo)論
資本有機(jī)構(gòu)成理論是理解馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的樞紐之一。由于其豐富的內(nèi)涵，也是發(fā)展和創(chuàng)新馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)不可缺少的一個(gè)理論環(huán)節(jié)。深化資本有機(jī)構(gòu)成理論對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和創(chuàng)新、對(duì)克服西方經(jīng)濟(jì)理論的缺陷都有重要理論意義。如果將其作為一個(gè)關(guān)鍵“變量”，用于對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)理分析，不但為建立馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)理計(jì)量模型，發(fā)展馬克思的資源配置理論，找到了便捷分析工具，它還優(yōu)于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的類(lèi)似變量和范疇，諸如資本產(chǎn)出比率、資本勞動(dòng)比、資本深化等，可解決現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中的某些矛盾。由于資本有機(jī)構(gòu)成理論是勞動(dòng)價(jià)值理論的一個(gè)派生形式，是價(jià)值理論在資本運(yùn)行過(guò)程中的特殊表現(xiàn)形式之一，是馬克思經(jīng)濟(jì)理論獨(dú)創(chuàng)的重要理論之一，同時(shí)又是貫通宏觀和微觀的中介，它對(duì)于研究馬克思經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展與創(chuàng)新、研究馬克思經(jīng)濟(jì)的具體運(yùn)用、研究馬克思經(jīng)濟(jì)理論的中國(guó)化都具有重要的意義。
在借鑒現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工具研究資本有機(jī)構(gòu)成方面已經(jīng)有了不少成果。比如Wolff等人從理論和實(shí)證兩個(gè)方面運(yùn)用數(shù)理模型深入分析了資本構(gòu)成與利潤(rùn)率之間的關(guān)系[1]。Anwar Shaikh還對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成本身進(jìn)行了數(shù)理分析，把資本有機(jī)構(gòu)成分解為“技術(shù)構(gòu)成、價(jià)值構(gòu)成和物質(zhì)構(gòu)成”三因素，并建立一個(gè)數(shù)理模型來(lái)分析其相互關(guān)系[2]。對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成與利潤(rùn)率、與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率關(guān)系的研究方面，一般還停留于簡(jiǎn)單的“線性”負(fù)相關(guān)的認(rèn)識(shí)。實(shí)際上，資本有機(jī)構(gòu)成無(wú)論是宏觀上還是微觀上，其與利潤(rùn)率及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的關(guān)系不是總是“負(fù)相關(guān)”，當(dāng)資本有機(jī)構(gòu)成很低時(shí)，它與利潤(rùn)率進(jìn)而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率“正相關(guān)”，當(dāng)它上升到一個(gè)“最優(yōu)值”后才與利潤(rùn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率負(fù)相關(guān)。這說(shuō)明，創(chuàng)立馬克思主義的“最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成理論”很有必要。這個(gè)理論在微觀上，可以借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具，研究企業(yè)（剩余）價(jià)值最大化問(wèn)題，宏觀上可以研究最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。馮金華研究了資本有機(jī)構(gòu)成理論的“微觀”運(yùn)用，他借用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的等成本曲線和擴(kuò)張線等分析工具，用數(shù)理邏輯分析有機(jī)構(gòu)成與技術(shù)構(gòu)成、價(jià)值構(gòu)成之間的數(shù)量關(guān)系，然后按照剩余價(jià)值最大化的原則，討論完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的最優(yōu)資本構(gòu)成，最后說(shuō)明最優(yōu)資本構(gòu)成的變化規(guī)律[3]。本文將研究其宏觀意義：分析最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。
二、資本有機(jī)構(gòu)成理論
（一）資本有機(jī)構(gòu)成的意義
資本有機(jī)構(gòu)成是資本技術(shù)構(gòu)成與資本價(jià)值構(gòu)成的矛盾統(tǒng)一體，是資本二重性的集中體現(xiàn)；反映了資本的物質(zhì)與社會(huì)、社會(huì)價(jià)值的分配、投資與消費(fèi)等復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系。技術(shù)構(gòu)成與價(jià)值構(gòu)成的偏離反映了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)劣狀況和分配上的合理程度。從外延上看，資本有機(jī)構(gòu)成分為“個(gè)別資本的有機(jī)構(gòu)成”和“社會(huì)資本的有機(jī)構(gòu)成”。個(gè)別資本有機(jī)構(gòu)成的變化與個(gè)別企業(yè)的利潤(rùn)率成正相關(guān)，社會(huì)資本有機(jī)構(gòu)成的變化與一般利潤(rùn)率總體負(fù)相關(guān)。
（二）資本有機(jī)構(gòu)成與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系
已有研究表明，資本有機(jī)構(gòu)成與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系是矛盾的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系。一方面，資本主義生產(chǎn)方式有不斷改進(jìn)技術(shù)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、以追求超額利潤(rùn)的內(nèi)生力量。因而資本有機(jī)構(gòu)成提高不但有其必然性，還是資本主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力；另外一方面，資本主義提高資本有機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)期看會(huì)使一般利潤(rùn)率下降，進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降，直至引起周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)[4]。而資本有機(jī)構(gòu)成作為一個(gè)模型的變量與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“資本產(chǎn)出比例”有類(lèi)似作用，從某種角度說(shuō)，它反映了增長(zhǎng)模型中的“技術(shù)關(guān)系”。長(zhǎng)期看，資本有機(jī)構(gòu)成提高意味著技術(shù)進(jìn)步。這就出現(xiàn)一個(gè)矛盾：技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的的發(fā)動(dòng)機(jī)，即技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而模型表明的是技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)危機(jī)！
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和危機(jī)的過(guò)程正是這對(duì)“矛盾”產(chǎn)生和克服的過(guò)程[5]。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于資本積累與勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高；可是，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高意味著資本有機(jī)構(gòu)成的提高，資本有機(jī)構(gòu)成的提高又是資本積累的結(jié)果。似乎資本有機(jī)構(gòu)成提高有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?？墒?，模型卻告訴我們，資本有機(jī)構(gòu)成提高導(dǎo)致利潤(rùn)率趨向下降，進(jìn)而導(dǎo)致資本主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下降。如何認(rèn)識(shí)這一“自相矛盾”的現(xiàn)象呢？
勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致資本技術(shù)構(gòu)成的提高，技術(shù)構(gòu)成反映了勞動(dòng)節(jié)約的程度，同時(shí)“降低勞動(dòng)力價(jià)值”，因而導(dǎo)致價(jià)值構(gòu)成也提高。如果二者方向一致，就是資本有機(jī)構(gòu)成的提高。動(dòng)態(tài)看，雖然勞動(dòng)生產(chǎn)率提高導(dǎo)致勞動(dòng)力價(jià)值降低的同時(shí)，單位商品價(jià)值也降低，即這意味著“C”也隨勞動(dòng)生產(chǎn)率提高降低，即它有與資本的技術(shù)構(gòu)成反向變化的趨勢(shì)，阻礙資本有機(jī)構(gòu)成提高；但是，資本技術(shù)構(gòu)成提高的速度與其引起的資本價(jià)值構(gòu)成的正向變化和反向變化誰(shuí)的變化快，就決定了最終二者的變動(dòng)方向。由于勞動(dòng)力價(jià)值V與C一同降低的同時(shí)，剩余價(jià)值在增加，積累在加速，新增資本中C的部分在更快的增長(zhǎng)，顯然，技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)資本有機(jī)構(gòu)成的正向變化的速度快于反向變化的速度，即技術(shù)進(jìn)步引起資本有機(jī)構(gòu)成提高的結(jié)論成立。不過(guò)這個(gè)解釋并沒(méi)有解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步的“矛盾”，產(chǎn)生矛盾的原因及矛盾的解決途徑的秘密，要在“資本有機(jī)構(gòu)成”內(nèi)部去尋找。
（三）資本有機(jī)構(gòu)成與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)互相關(guān)的內(nèi)在機(jī)制
資本家投資的目的是利潤(rùn)，如果沒(méi)有利潤(rùn)自然就沒(méi)有投資；因此，利潤(rùn)率下降導(dǎo)致投資下降比較好理解。但一般利潤(rùn)率為什么會(huì)下降呢？從利潤(rùn)率公式分析，是“資本有機(jī)構(gòu)成提高”導(dǎo)致了一般利潤(rùn)率下降。可是資本有機(jī)構(gòu)成提高導(dǎo)致利潤(rùn)率下降的內(nèi)在機(jī)制是什么呢？
我們知道，資本構(gòu)成包含資本的技術(shù)構(gòu)成和資本的價(jià)值構(gòu)成兩個(gè)層面。所謂資本有機(jī)構(gòu)成，是指資本構(gòu)成的這兩個(gè)層面的變化趨勢(shì)是一致的：即隨著技術(shù)進(jìn)步（資本技術(shù)構(gòu)成的提高），資本的價(jià)值構(gòu)成不斷提高；換言之，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度看，不變資本的增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步正相關(guān)，而可變資本的增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步負(fù)相關(guān)。也即是，資本的積累速度快于工資（勞動(dòng)力價(jià)值）的增長(zhǎng)速度。我們還是從增長(zhǎng)模型來(lái)分析變量q究竟應(yīng)該怎樣變化才能保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不發(fā)生周期性變化，或者不出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。換言之，尋找“持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)”的條件。
剩余價(jià)值率與儲(chǔ)蓄率提高短期雖然可以提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，但長(zhǎng)期看不但不能提高增長(zhǎng)率，反而加速經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。因?yàn)?，馬克思的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型 [g =]中，s′，m′與q變化的相關(guān)性，即它們本身存在函數(shù)關(guān)系，因而先不考慮s′，m′的變換，集中分析q的變化。實(shí)際上，只要q不變，s′，m′則不變。而這三個(gè)變量都不變，顯然，將有一個(gè)不變的增長(zhǎng)率g。換言之，q不變是經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件。我們還可以證明，持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)率是價(jià)值公式中所涉及的所有變量c，v及m的增長(zhǎng)率都相等，且等于總的價(jià)值（經(jīng)濟(jì)）增長(zhǎng)率。
設(shè)資本構(gòu)成不變，即c/v=△c/△v；故△v/v=△c/c=（△c+△v）/（c+v）；由于前面的內(nèi)容可知，（△c+△v）/（c+v）=g，所以，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率g=不變資本c的增長(zhǎng)率=可變資本v的增長(zhǎng)率。同理還可證，g=剩余價(jià)值m的增長(zhǎng)率。
這里把q稱(chēng)為“資本構(gòu)成”，或者資本的價(jià)值構(gòu)成，而不稱(chēng)為“資本有機(jī)構(gòu)成”；因?yàn)橘Y本有機(jī)構(gòu)成是反映資本技術(shù)構(gòu)成變化趨勢(shì)的資本價(jià)值構(gòu)成。q 表示的是資本有機(jī)構(gòu)成，則q不變意味著沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步（資本技術(shù)構(gòu)成不變）。沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)從長(zhǎng)期看不但與馬克思的剩余價(jià)值理論沖突，實(shí)際中也是不可能的。因此，在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，一定以技術(shù)進(jìn)步為前提。也就是說(shuō)，在資本技術(shù)構(gòu)成不斷提高的前提下，使資本的價(jià)值構(gòu)成不變，成為經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的關(guān)鍵。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，必然加速積累，剩余價(jià)值規(guī)律和資本主義生產(chǎn)目的決定了增長(zhǎng)中v的相對(duì)縮小和c的相對(duì)增大，也即資本有機(jī)構(gòu)成一定不斷提高。換言之，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有自動(dòng)保證資本價(jià)值構(gòu)成q不變的機(jī)制，也就是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中沒(méi)有保證經(jīng)濟(jì)均衡穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件，必然會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)周期，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
資本價(jià)值構(gòu)成q不能保持不變的秘密在于：（1）它反映的是資本主義分配關(guān)系。由于剩余價(jià)值m的越來(lái)越大的部分轉(zhuǎn)為c，q的提高意味著分配給資本家的部分的增長(zhǎng)率大大地高于分配給勞動(dòng)者的部分的增長(zhǎng)率，即△m/m>△v/v。（2）它反映了宏觀經(jīng)濟(jì)中的投資大于消費(fèi)的關(guān)系。剩余價(jià)值中，用于資本家的消費(fèi)部分由于資本家人數(shù)很少可以忽略不計(jì)，即使考慮資本家的消費(fèi)，也是用于積累的部分增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于用于消費(fèi)的部分。這樣，我們可以粗略地把資本價(jià)值構(gòu)成的比例看成是積累與消費(fèi)的比率，其變化趨勢(shì)就是積累與消費(fèi)的變化趨勢(shì)。資本價(jià)值構(gòu)成的提高意味著投資的增長(zhǎng)率快于消費(fèi)的增長(zhǎng)率，即△c/c>△v/v，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)失衡。
三、最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成原理及其對(duì)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定
根據(jù)利潤(rùn)率公式：[p' = ]
由于隨著技術(shù)進(jìn)步，q有不斷提高的趨勢(shì)，我們可以證明資本有機(jī)構(gòu)成提高導(dǎo)致利潤(rùn)率下降，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降，直至經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出現(xiàn)。根據(jù)下面的分析，即使剩余價(jià)值的提高也不能阻止利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)，因?yàn)椤皹O限利潤(rùn)率”趨于零。是不是可以說(shuō)，資本有機(jī)構(gòu)成越低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就越高呢？
如果僅僅從利潤(rùn)率模型和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型“靜態(tài)”分析，即表面的分析，不考慮變量之間的關(guān)聯(lián)，確實(shí)如此。就像我們論證資本有機(jī)構(gòu)成提高時(shí)，如果假定剩余價(jià)值率也提高，表面靜態(tài)分析，也會(huì)否定利潤(rùn)率下降定律一樣。設(shè)c趨向于0，即新創(chuàng)造的價(jià)值全部轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)力價(jià)值。如此，則資本有機(jī)構(gòu)成q趨于零。因?yàn)?，?dāng)c 趨于0，則v趨于無(wú)窮大；剩余價(jià)值率m' 就趨于無(wú)窮小，即趨于0。此時(shí)，利潤(rùn)率趨于0：
[=]，式中，m'=m/v
可見(jiàn)，資本有機(jī)構(gòu)成q并非越低越好。當(dāng)q趨于無(wú)窮大時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和利潤(rùn)率趨于0；當(dāng)q趨于無(wú)窮小時(shí)，利潤(rùn)率和經(jīng)濟(jì)增率也趨于0。由此得出結(jié)論：存在一個(gè)適度的，或者最優(yōu)的資本有機(jī)構(gòu)成q，即保持經(jīng)濟(jì)最優(yōu)增長(zhǎng)的資本有機(jī)構(gòu)成。設(shè)有“最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成”存在，用q表示。所謂最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成，就是在其他條件不變前提下，保證經(jīng)濟(jì)最優(yōu)增長(zhǎng)的資本有機(jī)構(gòu)成。當(dāng)不考慮其它約束時(shí)，可能的最高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就是最優(yōu)增長(zhǎng)率。根據(jù)上面的分析，q等于0和無(wú)窮大，利潤(rùn)率進(jìn)而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率都等于0。因此，假定資本有機(jī)構(gòu)成q=0開(kāi)始，在整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中，利潤(rùn)率進(jìn)而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率并不一直都與q負(fù)相關(guān)。當(dāng)資本有機(jī)構(gòu)成從0開(kāi)始上升時(shí)，利潤(rùn)率進(jìn)而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率隨q上升而上升；當(dāng)?shù)竭_(dá)一個(gè)點(diǎn)時(shí)，利潤(rùn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率開(kāi)始隨資本有機(jī)構(gòu)成的提高而下降。即q 最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成及其影響 從左下開(kāi)始分析： （A）圖橫軸c與縱軸v分別表示不變資本與可變資本；曲線表示資本有機(jī)構(gòu)成變化的各點(diǎn)。（B）圖表示資本有機(jī)構(gòu)成q（橫軸）與利潤(rùn)率p'（縱軸）的關(guān)系。曲線表示q的高低值。橫軸q從0開(kāi)始向右延伸，其值遞增。其對(duì)應(yīng)的利潤(rùn)率p'即縱軸。（C）圖橫軸I表示投資率，縱軸C表示消費(fèi)率；曲線表示投資率與消費(fèi)率的各種組合關(guān)系。（D）圖橫軸t表示時(shí)間，縱軸g表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。曲線表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)隨時(shí)間變化由開(kāi)始的上升到一個(gè)極點(diǎn)后下降的周期變化。 上述4個(gè)圖形相互關(guān)聯(lián)，表示資本有機(jī)構(gòu)成、投資率、消費(fèi)率、利潤(rùn)率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間復(fù)雜的相互聯(lián)系、相互影響，及其決定關(guān)系。 從圖形分析，（A）是決定（B）（C）（D）的決定因素。也即是說(shuō)，資本有機(jī)構(gòu)成的變化決定了其他變量的變化，其他變量的變化受制于資本有機(jī)構(gòu)成的變化；資本有機(jī)構(gòu)成q從0到無(wú)窮大的范圍內(nèi)，只有一個(gè)點(diǎn)q決定了最大化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率：即最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成決定最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，要使經(jīng)濟(jì)保持最優(yōu)增長(zhǎng)率，就要先找出最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成。資本有機(jī)構(gòu)成通過(guò)影響其他“中間變量”，進(jìn)而決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的機(jī)制如下： 從（A）開(kāi)始。最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成一方面向上到（B），決定了最優(yōu)利潤(rùn)率?？梢?jiàn)，資本有機(jī)構(gòu)成與利潤(rùn)率負(fù)相關(guān)，是從最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成開(kāi)始的。另一方面，最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成向右決定了投資與消費(fèi)的比率，即（C）圖中最優(yōu)投資消費(fèi)比率。我們知道，總價(jià)值由不變資本與可變資本和剩余價(jià)值構(gòu)成。其中，剩余價(jià)值的大部分轉(zhuǎn)化為追加的不變資本和可變資本成為資本積累；在忽略資本家消費(fèi)和不考慮稅收的前提下，剩余價(jià)值可以看成全部轉(zhuǎn)為不變資本與可變資本。這樣，資本有機(jī)構(gòu)成的分子不變資本近似反映了（生產(chǎn)）投資，可變資本近似反映了（生活）消費(fèi)，不變資本與可變資本的比率，即資本有機(jī)構(gòu)成也就近似地反映了投資與消費(fèi)的比率，因而最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成決定最優(yōu)投資消費(fèi)率。 于是，（B）圖中最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成決定最優(yōu)利潤(rùn)率、最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，即利潤(rùn)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)，與（C）圖中由最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成決定的最優(yōu)投資消費(fèi)率，共同決定了最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。 由于資本有機(jī)構(gòu)成反映了投資與消費(fèi)、資本與勞動(dòng)者的分配關(guān)系，因此，最優(yōu)資本有機(jī)構(gòu)成的選擇就是選擇最優(yōu)投資消費(fèi)比例，和平衡資本與勞動(dòng)的矛盾問(wèn)題。這個(gè)“資本有機(jī)構(gòu)成的最優(yōu)原理”對(duì)于分析宏觀經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的機(jī)理和治理都很重要。 四、結(jié)論及政策建議 資本有機(jī)構(gòu)成理論是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)亟待發(fā)展的很重要的理論。資本有機(jī)構(gòu)成是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)在宏觀和微觀方面運(yùn)用研究的一個(gè)關(guān)鍵變量。本文研究資本有機(jī)構(gòu)成在宏觀經(jīng)濟(jì)中的運(yùn)行機(jī)制，揭示其與一些重要的宏觀經(jīng)濟(jì)變量的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，資本有機(jī)構(gòu)成的變化決定了其他諸如利潤(rùn)率、儲(chǔ)蓄與投資、消費(fèi)與投資、生產(chǎn)與分配、物質(zhì)增長(zhǎng)與價(jià)值增長(zhǎng)等的變化關(guān)系。資本有機(jī)構(gòu)成與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，當(dāng)資本有機(jī)構(gòu)成很低時(shí)，它與利潤(rùn)率進(jìn)而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率“正相關(guān)”，當(dāng)它上升到一個(gè)“最優(yōu)值”后才與利潤(rùn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率負(fù)相關(guān)。 因此，要維持最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就必須在資本技術(shù)構(gòu)成提高的前提下，保持最優(yōu)資本的價(jià)值構(gòu)成不變，也就是讓經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率等于勞動(dòng)者價(jià)值v的增長(zhǎng)率，即工資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)保持同等增長(zhǎng)速度。這意味著勞動(dòng)者分享利潤(rùn)，在資本主義生產(chǎn)方式中市場(chǎng)機(jī)制是不具有這個(gè)功能的。這需要在市場(chǎng)機(jī)制外施加一個(gè)“外力”，即政府的宏觀調(diào)控。當(dāng)然，政府的宏觀調(diào)控不可能完全做到這點(diǎn)，但能夠做到使技術(shù)進(jìn)步條件下，q值到了“最優(yōu)值”后減緩上升，延緩危機(jī)發(fā)生；或者使經(jīng)濟(jì)周期的“波幅”縮小。從預(yù)防和治理危機(jī)的角度分析，我們從模型中得到如下啟示： 1.協(xié)調(diào)不變資本與可變資本在增長(zhǎng)速度方面的差距可以通過(guò)外生變量，比如調(diào)整分配關(guān)系，也可通過(guò)鼓勵(lì)人力資本投資，尤其是勞動(dòng)者自己對(duì)自身人力資本的投資，以提高勞動(dòng)力價(jià)值來(lái)“內(nèi)生地”縮小不變資本與可變資本的增長(zhǎng)速度差距，達(dá)到經(jīng)濟(jì)相對(duì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的目的。通過(guò)提高勞動(dòng)力價(jià)值的措施來(lái)降低過(guò)高的資本有機(jī)構(gòu)成，就是加大對(duì)普遍提高勞動(dòng)者素質(zhì)方面的投入，即加強(qiáng)所謂的“人力資本”投資，尤其加強(qiáng)對(duì)“低收入者”在教育、醫(yī)療等方面的公共投入，以提高勞動(dòng)力價(jià)值本身，從而增加勞動(dòng)力價(jià)值在總價(jià)值中的比重。勞動(dòng)力價(jià)值比重的大小還與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有關(guān)。在國(guó)際分工中主要從事低附加值的加工生產(chǎn)，進(jìn)入低端產(chǎn)業(yè)鏈，而高度外向型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致勞動(dòng)者收入份額縮小的關(guān)鍵；應(yīng)該調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)自主創(chuàng)新，提高勞動(dòng)的知識(shí)和技術(shù)含量，即提高產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 2.馬克思的模型沒(méi)有考慮產(chǎn)業(yè)的差距，是從社會(huì)評(píng)價(jià)資本構(gòu)成來(lái)分析的。其實(shí)，由于不同產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成不同，可以通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)調(diào)節(jié)社會(huì)平均資本有機(jī)構(gòu)成。加強(qiáng)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展滯后一方面制約了第一、二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)，第三產(chǎn)業(yè)是“低資本有機(jī)構(gòu)成”的產(chǎn)業(yè)，能降低整個(gè)社會(huì)的“資本有機(jī)構(gòu)成”。 3.現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把投資、消費(fèi)和出口當(dāng)成是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車(chē)”，一駕馬車(chē)慢了，就通過(guò)另外兩駕馬車(chē)“加速”來(lái)彌補(bǔ)；比如，消費(fèi)需求不足就通過(guò)“擴(kuò)大投資”來(lái)拉動(dòng)，“內(nèi)需不足”就通過(guò)擴(kuò)大出口來(lái)解決，這只是個(gè)短期的、治標(biāo)不治本的辦法。因?yàn)?，這個(gè)思路忽視了“結(jié)構(gòu)”問(wèn)題：最重要的是“資本結(jié)構(gòu)”，即資本有機(jī)構(gòu)成。從增長(zhǎng)模型分析，資本有機(jī)構(gòu)成提高導(dǎo)致消費(fèi)需求大大縮減，信用體系遭到破壞，利潤(rùn)率極低，市場(chǎng)機(jī)制已不能拉動(dòng)投資。經(jīng)過(guò)“危機(jī)”的破壞性強(qiáng)制調(diào)節(jié)，通過(guò)公共投資，在短期內(nèi)可啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；但是問(wèn)題沒(méi)有得到解決，某些“無(wú)效”投資造成資源浪費(fèi)；生產(chǎn)性投資又可能導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成提高加快，生產(chǎn)更加過(guò)剩，為以后更大危機(jī)埋下隱患。所以，反危機(jī)應(yīng)該“長(zhǎng)”“短”兼顧，短期措施應(yīng)立足解決貨幣和信用方面的危機(jī)，而長(zhǎng)期措施應(yīng)以資本有機(jī)構(gòu)成理論為基礎(chǔ)，立足建立提高勞動(dòng)者收入的長(zhǎng)效機(jī)制，在勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提高的前提下，力爭(zhēng)資本價(jià)值構(gòu)成保持相對(duì)穩(wěn)定。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)未達(dá)到最優(yōu)之前，根據(jù)當(dāng)時(shí)的具體條件，尋找到資本有機(jī)構(gòu)成的最優(yōu)點(diǎn)，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)最優(yōu)投資消費(fèi)比率，以保持最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)。 參考文獻(xiàn)： [1]Wolf，Edward N.The Recent Rise of Profits in the United States[J].Review of Radical Political Economics，2001，33（3）. [2]Anwar Shaikh，“Organic Composition of Capital”，“Marxian Economics”in J.Eatwell et. al.（eds.），Marxian Economic，The New Palgrave，New York London： W.W. Norton，1990. [3]馮金華.資本的有機(jī)構(gòu)成和最優(yōu)構(gòu)成[J].學(xué)習(xí)與探索，2008（1）：137-140. [4]楊繼國(guó). 馬克思的增長(zhǎng)理論與現(xiàn)代增長(zhǎng)理論比較研究[J].南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究，2001（4）：65-69. [5]楊繼國(guó).基于馬克思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的經(jīng)濟(jì)危機(jī)機(jī)理分析[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2010（2）：5-11. 責(zé)任編輯 莫仲寧
