博弈理論視角下的北極地區(qū)安全態(tài)勢與發(fā)展趨勢

摘要：運(yùn)用博弈理論對(duì)北極地區(qū)安全態(tài)勢進(jìn)行研究，可以更好地把握其發(fā)展趨勢。各國圍繞北極航道的爭議將成為國際政治博弈中的熱點(diǎn)之一。北極國家關(guān)于北極地區(qū)領(lǐng)土主權(quán)的爭議將在博弈中通過談判趨于解決，北極能源和資源的開發(fā)將在“非零和博弈”中有較大進(jìn)展，有關(guān)北極治理的國際機(jī)制將在協(xié)調(diào)博弈的基礎(chǔ)上有進(jìn)一步發(fā)展。環(huán)北極國家在北極的軍事存在對(duì)全球戰(zhàn)略格局的重要性進(jìn)一步上升，可能導(dǎo)致“零和博弈”。北極冰蓋融化的前景對(duì)全球生態(tài)安全形成重大潛在威脅，需要國際社會(huì)努力尋求“博弈安全”。

關(guān)鍵詞：博弈理論；北極地區(qū)；安全；國際機(jī)制

中圖分類號(hào)：D815 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-3060（2013）04-0026-08

北極地區(qū)安全態(tài)勢經(jīng)歷了一個(gè)長期演變的過程。隨著北極變暖的速度加快和北極冰蓋加速融化，北極環(huán)境正在發(fā)生重大變化，北極航道在未來不長的時(shí)間內(nèi)將要開通，北極地區(qū)安全態(tài)勢出現(xiàn)了一些新的特點(diǎn)，這種變化將對(duì)全球安全產(chǎn)生重大影響。北極將成為國際戰(zhàn)略新的博弈場之一，環(huán)北極國家對(duì)北極主權(quán)和資源的競爭加劇，全球生態(tài)安全面臨重大挑戰(zhàn)。文章試圖運(yùn)用博弈理論對(duì)北極地區(qū)安全態(tài)勢進(jìn)行分析。

一、博弈理論與北極安全研究

自20世紀(jì)50年代以來，博弈理論被從數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中借鑒和運(yùn)用到國際關(guān)系領(lǐng)域，并成為國際關(guān)系理論借以發(fā)展的重要手段之一。在國際關(guān)系理論中，現(xiàn)實(shí)主義和自由主義對(duì)博弈理論的運(yùn)用最為廣泛，其所設(shè)定的博弈者主要是國家，重點(diǎn)體現(xiàn)在國際安全和國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，包括實(shí)踐和理論兩個(gè)層面，目前國際關(guān)系中的博弈理論研究已形成三大學(xué)派。

第一個(gè)學(xué)派以研究博弈論中的沖突理論為主，側(cè)重使用博弈論來研究國家間在沖突和外交決策中的互動(dòng)過程，博弈論有時(shí)成為理性選擇范式的一個(gè)組成部分。美國政治學(xué)者卡普蘭（Morton A.Kaplan）在其代表作《國際政治的系統(tǒng)與過程》一書中分析了各種類型的博弈及其應(yīng)用方法。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家謝林（Thomas C.Schelling）使用博弈論模型來研究相互依賴決策問題，并發(fā)展出博弈論中著名的討價(jià)還價(jià)理論。美國政治學(xué)者布拉姆斯（Steven J.Brams）試圖運(yùn)用博弈論分析超級(jí)大國之間的沖突，分別應(yīng)用斗雞博弈、囚徒困境和真相博弈三種模型來剖析超級(jí)大國間的三種沖突類型——威懾、軍備競賽和核查。

第二個(gè)學(xué)派以研究博弈論中的合作理論為主，打破了簡單一次博弈的假設(shè)，引入重復(fù)多次博弈概念，并在此基礎(chǔ)上用博弈論來解釋合作的發(fā)生。美國政治學(xué)者弗倫（James D.Fearon）提出用共同戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)來理解國際合作難題更為準(zhǔn)確，并將國際合作的主要問題歸結(jié)為討價(jià)還價(jià)和執(zhí)行難題，并分別用囚徒困境和重復(fù)囚徒困境加以分析。美國政治學(xué)者馬丁（Lisa Martin）將利益、權(quán)力和多邊主義框架與博弈論相結(jié)合，進(jìn)一步提出協(xié)作博弈、協(xié)調(diào)博弈、保證博弈和勸說博弈等。美國國際關(guān)系學(xué)者基德（Andrew Kydd）研究了信息博弈和再保證博弈，提出高成本信號(hào)理論（costly signaling theory），認(rèn)為通過具有一定代價(jià)的善意信號(hào)傳遞可以減輕國家間的不信任，以推動(dòng)國家間的合作。美國政治學(xué)者基歐漢（Robert O.Keohane）等提出，國際制度影響博弈者的預(yù)期，使一方對(duì)另一方的行為有更大的預(yù)見性。

第三個(gè)學(xué)派在研究博弈論時(shí)運(yùn)用形式方法（如模型相關(guān)性和數(shù)學(xué)化）。自美國軍控學(xué)者理查德森（Peter Richardson）首先將數(shù)學(xué)模型方法應(yīng)用在國際關(guān)系研究中以來，建立在博弈論基礎(chǔ)上的各種沖突、威懾、決策模型就經(jīng)常在國際關(guān)系研究成果中展現(xiàn)。

中國國際關(guān)系研究中引入博弈論較晚。胡宗山（2006）較為系統(tǒng)地介紹了西方國際關(guān)系研究中博弈論的發(fā)展，分析了其成就和局限性。陳洪波、蔣天文（2005）運(yùn)用博弈論分析了世界主要力量圍繞《京都議定書》溫室氣體減排所進(jìn)行的博弈。但迄今為止，國內(nèi)還沒有運(yùn)用博弈論對(duì)北極國際政治進(jìn)行深入研究的成果。

運(yùn)用博弈理論來解讀在全球氣候變化這個(gè)大背景下，國際行為體圍繞著北極各種問題而展開的博弈，可以看到：博弈理論包括“零和博弈”與“非零和博弈”，這是運(yùn)用博弈理論對(duì)全球氣候變化下北極國際政治進(jìn)行分析的兩個(gè)維度。國際行為體在軍事、領(lǐng)土、主權(quán)、資源、地緣政治等方面的博弈有一些是零和博弈。由于在全球氣候變化導(dǎo)致北極環(huán)境發(fā)生重大變化的條件下，國際行為體之間也存在許多共同利益，因此他們?cè)诒睒O治理、環(huán)境保護(hù)、交通、地緣經(jīng)濟(jì)等方面有一些非零和博弈。

文章運(yùn)用博弈論中“利益-制度-合作”的解釋模式，探討通過建立或加強(qiáng)現(xiàn)有的有關(guān)北極的國際制度來解決北極安全問題，并在協(xié)作博弈、協(xié)調(diào)博弈、保證博弈和勸說博弈等基礎(chǔ)上提出“博弈安全”的概念，即在防止零和博弈導(dǎo)致沖突的同時(shí)，通過非零和博弈實(shí)現(xiàn)共同安全。

二、當(dāng)前北極地區(qū)安全態(tài)勢的主要特點(diǎn)

1.環(huán)北極國家強(qiáng)化各自對(duì)北極地區(qū)領(lǐng)土主權(quán)的訴求，以加強(qiáng)在北極地區(qū)的軍事存在作為這種訴求的戰(zhàn)略支撐

根據(jù)1994年生效的《聯(lián)合國海洋法公約》，北極點(diǎn)周邊為冰所覆蓋的北冰洋屬于國際海域，因?yàn)闆]有證據(jù)表明任何一個(gè)國家的大陸架延伸至北極點(diǎn)，所以北極點(diǎn)及附近地區(qū)不屬于任何國家，應(yīng)該由國際海底管理局監(jiān)督管理。目前北冰洋周邊國家俄羅斯、美國、加拿大、挪威、丹麥等只擁有領(lǐng)海外200海里的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)。但《聯(lián)合國海洋法公約》又規(guī)定，如果一個(gè)國家的大陸架超過200海里，專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)可適當(dāng)延伸。大陸架是指領(lǐng)海以外陸地領(lǐng)土的全部自然延伸，其范圍從測算領(lǐng)海寬度的基線起不到200海里的，擴(kuò)展到200海里；超過200海里的，則限制在350海里以內(nèi)。該公約規(guī)定，沿海國家對(duì)200海里專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)（EEZ）具有管轄權(quán)，并界定了沿海國在大陸架上進(jìn)行資源勘探和開發(fā)等的權(quán)利。北極的主體是一片由主權(quán)國家領(lǐng)土環(huán)繞的海洋，因此，北極問題實(shí)質(zhì)上是海洋問題。

目前，北冰洋周邊國家都在思考著如何將本國在北冰洋的大陸架延伸到200海里以外。俄羅斯、挪威、美國、加拿大和丹麥等環(huán)北極國家在如何根據(jù)北冰洋底大陸架劃分北極方面有爭議。俄羅斯宣稱，北冰洋底的羅蒙諾索夫海嶺是其大陸架的一部分。加拿大和丹麥則反對(duì)這項(xiàng)主張，稱該海嶺是其各自領(lǐng)土的自然延伸部分。俄羅斯2001年曾向聯(lián)合國提交了對(duì)該海嶺擁有主權(quán)的申請(qǐng)，但文件不久被退回，聯(lián)合國要求其提供更多證據(jù)，俄方隨后加緊搜集證據(jù)。2010年，俄“費(fèi)奧多羅夫院士”號(hào)科考船在北極用3個(gè)月研究海底地形，總共完成了9000公里斷面的測量工作，這將成為俄方的重要證據(jù)，使其可以宣稱，根據(jù)羅蒙諾索夫海嶺是其大陸架自然延伸的一部分，俄應(yīng)在北冰洋擁有更大的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)。

同時(shí)，美國與俄羅斯在劃分白令海專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)問題上存在分歧。俄羅斯與加拿大在誰擁有從北冰洋沿岸到北極點(diǎn)部分地區(qū)的主權(quán)這一問題上存在紛爭。加拿大與丹麥就格陵蘭與加?xùn)|北的邊界劃分有爭議，兩國曾因一個(gè)名叫漢斯的北極小島發(fā)生激烈爭執(zhí)。美國與加拿大在波弗特海邊界劃分上有較大分歧。美國認(rèn)為，阿拉斯加與加拿大之育空地區(qū)的領(lǐng)土分界線向北冰洋的延伸線并不能成為兩國之間直達(dá)北極點(diǎn)的領(lǐng)海分界線。

環(huán)北極國家為了支持其對(duì)北極地區(qū)的主權(quán)要求，紛紛加強(qiáng)在北極地區(qū)的軍事實(shí)力。2010年6月，時(shí)任俄羅斯總理普京表示，俄羅斯將增加在北極地區(qū)的駐軍，以保護(hù)其利益。同年7月，時(shí)任俄羅斯國防部長阿納托利·謝爾久科夫透露，俄將組建兩個(gè)特種旅，派駐到北部的摩爾曼斯克、阿爾漢格爾斯克等地，維護(hù)俄羅斯在北極地區(qū)的利益。2011年3月，俄羅斯軍方宣稱，俄正在組建一個(gè)特殊的摩托化步兵旅，其人數(shù)最多可能達(dá)到8000人，該部隊(duì)將駐扎在俄羅斯科拉半島最北端的佩琴加，靠近挪威和芬蘭邊界，以保衛(wèi)其在北極的油氣資源。

2010年10月，俄羅斯海軍總司令維索斯基表示，根據(jù)梅德韋杰夫簽署的《俄聯(lián)邦海洋政策基本原則》，駐扎在北極地區(qū)的俄北方艦隊(duì)和太平洋艦隊(duì)將逐步新增艦只，以提升戰(zhàn)斗力。俄羅斯現(xiàn)在仍有10艘戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇，其中有6艘“德爾塔”IV型核潛艇和4艘“德爾塔”III型核潛艇。這些戰(zhàn)略核潛艇可攜帶160枚潛射彈道導(dǎo)彈，這些導(dǎo)彈可裝載576枚核彈頭，占俄羅斯現(xiàn)在2668枚戰(zhàn)略核彈頭的23%。2010年6月，配備巡航導(dǎo)彈的第四代多用途核潛艇“北德文斯克”號(hào)下水，最新一代955型“北風(fēng)之神”級(jí)核潛艇的首艇“尤里·多爾戈魯基”號(hào)正處于試航中。維索斯基透露，俄海軍已經(jīng)向俄總理提出了保障北方海路安全的一攬子提議，其中包括海軍軍艦在航路各港口設(shè)立臨時(shí)駐點(diǎn)的措施。此外，隨著偵察系統(tǒng)、海岸監(jiān)視系統(tǒng)的完善及?？哲娫诒睒O駐扎體系的發(fā)展，俄軍將提供部分航線的護(hù)航服務(wù)。

美國加強(qiáng)了在北極的軍事力量，2007年在北極舉行軍事演習(xí)，2009年美海軍“海倫娜”號(hào)和“安納波利斯”號(hào)攻擊核潛艇在北極也參加了軍演。美國還派出潛艇在北極海底進(jìn)行活動(dòng)，收集情報(bào)，并探索北極潛在航道。美國傳統(tǒng)基金會(huì)的專家建議設(shè)立北極司令部，以防范中國、印度等對(duì)北極資源日益增強(qiáng)的需求，同時(shí)警惕俄羅斯在該地區(qū)的活動(dòng)，保護(hù)美國在北極地區(qū)的利益。2007年10月，美國海軍、海岸警衛(wèi)隊(duì)、海軍陸戰(zhàn)隊(duì)聯(lián)合發(fā)布了《21世紀(jì)海權(quán)的合作戰(zhàn)略》。該海上戰(zhàn)略明確將維護(hù)在北極地區(qū)的航行自由權(quán)作為其最優(yōu)先考慮的事務(wù)，而維持在北極地區(qū)的航行、飛行自由權(quán)，也與美國海軍在全球其他地區(qū)（包括重要戰(zhàn)略海峽）所行使的類似權(quán)力相一致。

2009年1月，時(shí)任美國總統(tǒng)喬治·布什簽署了第66號(hào)國家安全總統(tǒng)指令/第25號(hào)國土安全總統(tǒng)指令（NSPD-66/HSPD-25）。該指令明確，為了國家安全和利益需優(yōu)先制定有關(guān)北極地區(qū)的政策，美國是一個(gè)北極區(qū)國家，在北極享有廣泛而不容置疑的利益。指令認(rèn)為，北極雖然富含各種資源，但也非常脆弱。美國國務(wù)院、國土安全部和國防部應(yīng)聯(lián)合研究并制定美國在北極地區(qū)的政策，出臺(tái)更詳盡的措施以及加強(qiáng)相關(guān)能力，以保護(hù)美國在北極邊界地帶的利益：增強(qiáng)在北極海域的態(tài)勢感知能力；確保美國軍事力量能利用北極?？?，以發(fā)揮其全球機(jī)動(dòng)能力；突顯美國在北極主權(quán)海域內(nèi)的存在，鼓勵(lì)各方和平解決爭端；與其他北極地區(qū)的國家合作，以處理種種因船舶大量通航而產(chǎn)生的問題；建立包括聯(lián)合搜救、設(shè)立聯(lián)合營地和后勤支持等行動(dòng)在內(nèi)的危機(jī)響應(yīng)機(jī)制，以應(yīng)對(duì)該地區(qū)的突發(fā)危險(xiǎn)情況；評(píng)估利用北極夏季航道作為戰(zhàn)略海運(yùn)路線的可行性等。以上諸多舉措意味著美海軍必須要為將來進(jìn)一步介入北極事務(wù)做好準(zhǔn)備。

2009年11月，美國海軍作戰(zhàn)副部長批準(zhǔn)簽署了工作組草擬的海軍《北極路線圖》，與該文件同時(shí)公布的還有一份基于科研結(jié)論的時(shí)間表。該路線圖為海軍討論北極事務(wù)提供了框架，并開列了適宜的目標(biāo)和行動(dòng)類型。路線圖勾畫了一個(gè)五年行動(dòng)計(jì)劃，來執(zhí)行美國國家北極區(qū)域政策和海軍的海上戰(zhàn)略；為達(dá)成其所制定的目標(biāo)，路線圖要求現(xiàn)在就展開先期行動(dòng)，如科技方面的準(zhǔn)備、聯(lián)合行動(dòng)等活動(dòng)。

在環(huán)北冰洋各國中，加拿大是第一個(gè)正式提出對(duì)北極主權(quán)要求的國家。加政府自1925年起就宣稱以扇形原則界定加拿大領(lǐng)土——將國土最東邊和最西邊的界限一直延長到北極點(diǎn)，形成的扇形所覆蓋的水域、島嶼等都是加拿大領(lǐng)土。

2009年，加拿大政府制定了“北方戰(zhàn)略”，其主要內(nèi)容是加強(qiáng)對(duì)其北極地區(qū)行使主權(quán)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、保護(hù)環(huán)境、加強(qiáng)地方政府管理等。加拿大外長坎農(nóng)2010年8月發(fā)表《北極外交政策聲明》，強(qiáng)調(diào)加拿大對(duì)其北極地區(qū)擁有主權(quán)，繼續(xù)推進(jìn)“北方戰(zhàn)略”，并加大在這些方面的投入?？厕r(nóng)表示，加拿大是北極大國，在世界北極事務(wù)方面發(fā)揮著重要作用。加拿大愿意與美國和丹麥就解決尚存的邊界紛爭進(jìn)行接觸，并與北極理事會(huì)所有成員國合作探索北極地區(qū)的可持續(xù)開發(fā)。他說，加拿大將在聯(lián)合國規(guī)定的2013年期限前完成有關(guān)大陸架在海底延伸情況的調(diào)查并提交報(bào)告，依靠科學(xué)數(shù)據(jù)厘定界線。

近年來，加拿大的北極政策呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)建設(shè)與軍事建設(shè)相結(jié)合、內(nèi)政與外交相配合、全面扎實(shí)向北推進(jìn)的新特點(diǎn)。加拿大采取了一系列維護(hù)其北極地區(qū)主權(quán)和加強(qiáng)北方建設(shè)的措施，其中包括：在馬尼托巴省的丘吉爾市斥巨資用于機(jī)場的升級(jí)改造；在努納武特地區(qū)的劍橋?yàn)吃O(shè)立世界一流的高緯度北極研究站；在西北地區(qū)的圖克托亞圖克建立鯨魚保護(hù)區(qū)等。

2007年俄羅斯“北極插旗”事件后，加拿大陸續(xù)出臺(tái)了一系列措施加強(qiáng)在北極地區(qū)的軍事建設(shè)，包括：在其領(lǐng)土最北端埃爾斯米爾島的最靠近北極點(diǎn)的阿勒特建立軍事基地；在“西北航道”中段的努納武特地區(qū)康沃利斯島的雷索盧特建立軍事基地；在巴芬島建設(shè)深水港；購買和建造新的巡邏艦艇等。2010年8月，加拿大總理哈珀表示，加拿大將繼續(xù)增加國防投入，用最新裝備武裝軍隊(duì)，包括在2014年至2015年發(fā)射3顆遙感衛(wèi)星，為軍隊(duì)提供高精度實(shí)時(shí)圖像，以便于對(duì)北極地區(qū)的控制。

2003年，加拿大耗資490萬美元在北極地區(qū)進(jìn)行首次軍事演習(xí)。2004年，加拿大又在北極地區(qū)進(jìn)行代號(hào)為“獨(dú)角鯨”的軍事演習(xí)。自2007年起，加拿大每年在北極地區(qū)舉行代號(hào)為“納努克（因紐特語，指北極熊）行動(dòng)”的軍演。2010年8月，加拿大總理斯蒂芬·哈珀視察了該演習(xí)。2009年，加拿大?？哲娫诒睒O地區(qū)舉行代號(hào)為“北極主權(quán)”的反潛演習(xí)。2011年8月，加拿大再次在北極地區(qū)舉行代號(hào)為“納努克行動(dòng)”的大規(guī)模軍演，1000名加拿大士兵參加了演習(xí)，地點(diǎn)位于巴芬島和埃爾斯米爾島周邊區(qū)域，分?jǐn)?shù)個(gè)階段舉行。加拿大國防部長彼得·麥凱說，演習(xí)將顯示加拿大在北極地區(qū)“永久性和季節(jié)性”存在，以維護(hù)加拿大在這一地區(qū)的權(quán)益。加拿大政府企圖用這些軍演來強(qiáng)化其對(duì)北極地區(qū)主權(quán)的宣示。

針對(duì)俄羅斯組建北極部隊(duì)和用戰(zhàn)略轟炸機(jī)在北極地區(qū)進(jìn)行巡邏，加拿大不甘示弱，在2012年前將其北極部隊(duì)的總?cè)藬?shù)增加至5000人。這支部隊(duì)的主要使命是對(duì)北極地區(qū)的各種事件做出反應(yīng)。為提高這支部隊(duì)的作戰(zhàn)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，該部隊(duì)每年參加4次在北極地區(qū)舉行的演習(xí)。同時(shí)，加政府更新北極圈內(nèi)戰(zhàn)略要地雷索盧特灣的軍事設(shè)施，并將撥款在北極建設(shè)一個(gè)軍事訓(xùn)練中心，以供加拿大軍隊(duì)全年在北極進(jìn)行訓(xùn)練。加政府還計(jì)劃斥資70億美元建造8艘在北極使用的巡邏艦。

加拿大和丹麥關(guān)于漢斯島的爭議久拖未決。漢斯島位于加拿大與格陵蘭島之間的內(nèi)爾斯海峽，面積只有1.3平方公里，距北極點(diǎn)僅僅1000公里，加丹兩國為此島爭吵了20多年。1973年加丹簽署國界劃定條約時(shí)故意忽略漢斯島，但此后雙方都在該島插國旗，以宣示主權(quán)。從1984年起，丹麥先后5次到該島插國旗宣示主權(quán)。由于加拿大沒有可破冰的軍艦，20多年來只能口頭抗議。2003年，丹麥將國旗插在北冰洋小島漢斯島上，迅速引發(fā)兩國關(guān)系的惡化。2005年加拿大在漢斯島上插上了加拿大國旗。作為反擊，丹麥再次派出武裝護(hù)漁船前往漢斯島確認(rèn)主權(quán)。2012年11月29日，加拿大與丹麥簽訂了新的劃界協(xié)議，以替代加丹1973年簽署的劃界協(xié)議。新協(xié)議雖然更精確界定了兩國在北冰洋海域的邊界，但仍未解決有爭議的漢斯島的領(lǐng)土歸屬問題。加丹還將繼續(xù)就此問題展開談判。

丹麥議會(huì)在其通過的2010-2014年防務(wù)草案中，計(jì)劃加強(qiáng)駐扎在丹屬格陵蘭島的軍事力量，包括組建一支北極部隊(duì)和設(shè)立一個(gè)北極地區(qū)軍事司令部。丹麥此舉將進(jìn)一步加強(qiáng)冷戰(zhàn)時(shí)期美國在格陵蘭島的軍事基地、雷達(dá)站和預(yù)警系統(tǒng)。挪威也不甘落后，舉行了軍事演習(xí)，并且場景設(shè)定為因北極領(lǐng)土和資源爭奪激化進(jìn)而爆發(fā)戰(zhàn)爭。

2.環(huán)北極國家尋求在北極問題上通過談判相互妥協(xié)，對(duì)外實(shí)行保護(hù)主義的趨勢在上升

為解決圍繞海域劃界、島嶼歸屬、航道管轄的爭端，環(huán)北極國家在北極問題上相互博弈的同時(shí)，也試圖相互妥協(xié)，對(duì)外實(shí)行保護(hù)主義的趨勢在上升。北極理事會(huì)8個(gè)成員國對(duì)非北極國家參與北極治理表現(xiàn)出排斥態(tài)度。2008年5月，北冰洋5個(gè)沿岸國家美國、俄羅斯、加拿大、丹麥、挪威在格陵蘭島召開部長級(jí)會(huì)議。會(huì)議通過的宣言明確提出依靠現(xiàn)有的國際法主要是海洋法來解決有關(guān)北極的爭議，商定在現(xiàn)有國際公約基礎(chǔ)上開始談判北極分割事宜，同意通過科考提供證據(jù)來決定北極的主權(quán)歸屬問題，同時(shí)決定不再為此通過任何類似《南極條約》的新文件?，F(xiàn)在俄羅斯、加拿大、美國、挪威和丹麥等國正在加緊繪制各自的北冰洋海床圖，以爭取在2013年向聯(lián)合國有關(guān)機(jī)構(gòu)提交大陸架劃界申請(qǐng)。

2009年2月，在北極地區(qū)擁有領(lǐng)土的冰島、芬蘭、瑞典、挪威和丹麥召開北冰洋安全機(jī)制會(huì)議。

2010年9月，時(shí)任俄羅斯總理普京在莫斯科舉行的首屆北極論壇上對(duì)各國與會(huì)代表說：“我們認(rèn)為，保持北極地區(qū)作為和平與合作區(qū)域是必要的?！彼赋觯骸拔覀兟牭揭恍P(yáng)言為北極一戰(zhàn)的超前論斷。但是，我們?cè)谧屑?xì)觀察這一地區(qū)的局勢后，清楚認(rèn)識(shí)到大部分關(guān)于北極的可怕構(gòu)想缺乏任何真正的依據(jù)?！痹谠摃?huì)議上，普京和其他北極國家與會(huì)代表強(qiáng)調(diào)，期望聯(lián)合國就各國對(duì)該地區(qū)礦藏相互沖突的所有權(quán)要求做出裁決。

2011年6月，俄羅斯和挪威首次交換了巴倫支海和北冰洋劃界及合作條約的批準(zhǔn)文件。根據(jù)該條約，兩國爭議地區(qū)86萬平方公里水域歸俄羅斯，51萬平方公里歸挪威。條約還允許兩國在17.5萬平方公里范圍內(nèi)的北極大陸架開發(fā)油氣田。該區(qū)塊主要是在位于北極海域的巴倫支海，可能儲(chǔ)藏著120億桶石油?！抖砹_斯報(bào)》稱，兩國外長都證實(shí)：放棄此前確定的石油天然氣開發(fā)禁令的時(shí)機(jī)已經(jīng)到來。

3.環(huán)北極國家對(duì)北極資源開發(fā)的重視程度日益上升，將其作為影響國家安全的重要因素之一

目前環(huán)北極國家強(qiáng)調(diào)對(duì)北極領(lǐng)土主權(quán)的訴求所引起的爭端主要是圍繞海域劃界、島嶼歸屬、航道管轄的問題，但實(shí)質(zhì)上與北冰洋海底蘊(yùn)藏著巨大的礦產(chǎn)和油氣資源有關(guān)。北極大陸架是下一個(gè)十年潛在的聚寶盆，因此開發(fā)北極大陸架有著極為誘人的前景。2009年，美國地質(zhì)勘探局在其首份北極資源評(píng)估報(bào)告中指出，在北極海床之下至少蘊(yùn)藏著900億桶石油儲(chǔ)量，該儲(chǔ)量約占全球未探明石油資源的13%。有專家認(rèn)為，北極地區(qū)可能蘊(yùn)藏著全球1/5的油氣資源。俄羅斯宣稱，歸俄所有的那塊北極區(qū)域可能擁有的石油儲(chǔ)量是沙特阿拉伯探明儲(chǔ)量的兩倍。

北極是俄羅斯最具戰(zhàn)略發(fā)展前景的地區(qū)之一，俄羅斯以油氣開采等項(xiàng)目為突破口，掀開了新一輪北極開發(fā)的序幕。2008年9月，俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫在國家安全會(huì)議上表示，開發(fā)北極資源是俄羅斯能源安全的保障，俄羅斯的首要任務(wù)是將北極變?yōu)椤岸砹_斯21世紀(jì)的資源基地”。2010年10月，俄副總理伊萬諾夫在出席第二屆北極國際經(jīng)濟(jì)論壇時(shí)表示，“北極的礦產(chǎn)資源價(jià)值超過30萬億美元，其中三分之二的財(cái)富歸俄羅斯所有”。俄自然資源部2010年9月宣布，到2039年前，俄打算共投入約3460億美元用于大陸架開發(fā)，其中大部分資金投向北極地區(qū)。俄羅斯國家優(yōu)先發(fā)展項(xiàng)目中包括了什托科曼凝析氣田開采項(xiàng)目。該氣田位于摩爾曼斯克東北巴倫支海俄羅斯所屬大陸架的中央部分，長達(dá)600公里。這里的海水深度在320～340米之間。氣田天然氣勘探儲(chǔ)量排在世界前10名，約有4萬億噸天然氣和約5600萬噸天然氣凝析油。什托科曼項(xiàng)目在2007年就已啟動(dòng)，并于2008年創(chuàng)建俄法挪三國合資企業(yè)——什托科曼開發(fā)股份公司（Shtokman Development AG），這家合資公司從開始投產(chǎn)算起在未來25年內(nèi)都將是該氣田的主人。俄羅斯天然氣工業(yè)股份公司（Gazprom）占有51%的股份，法國道達(dá)爾公司（TOTAL）占25%的股份，挪威國家石油公司（Statoi）占有24%的股份。

俄羅斯和美國也加強(qiáng)了在北極能源領(lǐng)域的合作。2011年8月底俄石油公司（Rosneft）與美國?？松梨冢‥xxon Mobil）簽署了戰(zhàn)略伙伴關(guān)系協(xié)議，其中就包括在北極的合作項(xiàng)目。美國公司獲得了在喀拉海三個(gè)地段的油氣田開采權(quán)。先來者將獲得開采大型油氣田的最大自主權(quán)，從而鞏固自己在未來10年的地位。美俄雙方將進(jìn)行技術(shù)和人員交流，在圣彼得堡成立北極大陸架開發(fā)科研設(shè)計(jì)中心。

格陵蘭島邀請(qǐng)世界各大石油公司開發(fā)其海域的油氣資源。由小布什和布萊爾的朋友比爾·蓋梅爾掌控的蘇格蘭石油公司2010年賣掉了其在印度拉賈斯坦邦德油田股份，獲得數(shù)十億英鎊的收益，轉(zhuǎn)而選擇將格陵蘭作為其未來石油開采的新領(lǐng)域。同年8月，該公司宣布在格陵蘭海域發(fā)現(xiàn)了天然氣。同月，英國凱恩能源公司宣布，該公司在格陵蘭島西部海岸打下的兩眼勘探井已找到天然氣資源。

2011年8月下旬，西北航道和東北航道第一次同時(shí)打開，再次引發(fā)了北極開發(fā)的熱潮。

三、未來15年北極地區(qū)安全的發(fā)展趨勢

1.各國圍繞北極航道的爭議將成為國際政治博弈中的熱點(diǎn)之一

由于北冰洋將在2020年至2040年的某個(gè)時(shí)候完全無冰，如果早的話，在2013年夏天就會(huì)無冰了，因此北極航道成為國際商貿(mào)的重要航線勢在必行，只是時(shí)間早晚的問題。但國際上在北極地區(qū)的西北航道和東北航道是否屬于國際航道問題上有嚴(yán)重分歧。加拿大主張，西北海上通道是加拿大專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的一部分，并宣布凡駛?cè)胛鞅焙降赖拇槐仨毾蚣幽么蠛０毒l(wèi)隊(duì)登記備案。但美國堅(jiān)持西北航道屬于開放水域的國際航道，而非加拿大所宣稱的內(nèi)海航路。俄羅斯將東北航道視為國內(nèi)交通路線，主張其有權(quán)建立對(duì)外國船只和軍艦在該航道航行的制度。俄羅斯政府出臺(tái)法令，規(guī)定對(duì)航道實(shí)施壟斷性控制，要求過往船只必須事先取得俄政府許可，并使用俄羅斯的船只破冰和導(dǎo)航服務(wù)，從中收取高額費(fèi)用。而美國政府堅(jiān)持北極的東北航道屬于國際航道，北方海航道包括用于國際航行的海峽，美國船只有權(quán)通行。東北航道將是美俄在北極地區(qū)最有爭議的問題之一。

總體來看，東北航道的爭議較難解決，因?yàn)槎砹_斯不僅將東北航道視為國內(nèi)交通路線，而且還希望從對(duì)航道實(shí)施壟斷性控制中收取高額費(fèi)用。這將使美國等國與俄羅斯在這一問題上的爭議長期化，有時(shí)甚至?xí)せＮ鞅焙降赖臓幾h相對(duì)容易解決，因?yàn)榧幽么笫敲绹拿藝?，美國在承認(rèn)加拿大對(duì)其北極島嶼擁有主權(quán)的基礎(chǔ)上，要求加拿大同意西北航道為國際航道，加拿大可能會(huì)逐漸接受。

2.北極國家關(guān)于北極地區(qū)領(lǐng)土主權(quán)的爭議將在博弈中通過談判趨于解決

俄羅斯政府2012年按照《聯(lián)合國海洋法公約》，向聯(lián)合國大陸架界限委員會(huì)提交確認(rèn)北極大陸架的有關(guān)文件，包括其繪制的北冰洋海床圖和大陸架劃界申請(qǐng)。其他環(huán)北冰洋國家，如加拿大、美國、挪威和丹麥等國也將在2013年陸續(xù)這樣做。北冰洋5個(gè)沿岸國家，即美國、俄羅斯、加拿大、丹麥、挪威，2008年在格陵蘭部長級(jí)會(huì)議通過的宣言中，已明確提出依靠現(xiàn)有的國際法（主要是海洋法）來解決有關(guān)北極的爭議，商定在現(xiàn)有國際公約基礎(chǔ)上開始談判北極分割事宜，同意通過科學(xué)研究提供證據(jù)來決定北極的主權(quán)問題。因此，北極國家之間雖然在劃分北極大陸架方面有矛盾和爭議，但可以通過談判和國際法來逐漸解決。

3.北極能源和資源的開發(fā)將在非零和博弈中有較大進(jìn)展

北極地區(qū)有豐富的油氣、煤炭資源和富饒的漁業(yè)、森林資源以及鎳、鉛、鋅、銅、鈷、金、銀、金剛石、石棉和稀有元素等礦產(chǎn)資源。隨著北極冰蓋融化，相關(guān)國家和一些企業(yè)正在加快勘探和開采這些資源。由于現(xiàn)在世界上對(duì)油氣資源和其他資源的需求量很大，現(xiàn)代資源勘探和開采技術(shù)發(fā)展較快，相關(guān)國家和企業(yè)將對(duì)北極資源勘探和開采投入大筆資金，因此對(duì)北極資源的開發(fā)將在未來15年取得很大進(jìn)展。

4.有關(guān)北極治理的國際機(jī)制將在協(xié)調(diào)博弈基礎(chǔ)上有進(jìn)一步發(fā)展

現(xiàn)在北極治理的參與者和模式還未確定。當(dāng)前北極理事會(huì)8個(gè)成員國在北極問題上顯示出保護(hù)主義的傾向，一直強(qiáng)調(diào)它們對(duì)北極地區(qū)的主權(quán)，對(duì)非北極國家參與北極治理表現(xiàn)出排斥態(tài)度，這將不利于北極治理的發(fā)展。國際上要求改變?cè)诒睒O治理中對(duì)非北極國家的排斥性決策機(jī)制的壓力在增加。

已有一些著名政界人士和學(xué)者提出，北極理事會(huì)應(yīng)該建立“8+6”機(jī)制（北極理事會(huì)成員8國加上中國、歐盟、巴西、印度、日本、韓國；其中，中國、歐盟、印度、日本、韓國已經(jīng)是北極理事會(huì)特別觀察員），以討論北極治理的一些重大問題。還有一些專家提出，巴西應(yīng)與中國建立就北極問題進(jìn)行協(xié)調(diào)的雙邊機(jī)制，也可以建立中國、巴西、印度三邊關(guān)于北極的協(xié)調(diào)機(jī)制。

歐盟近來在北極問題上的姿態(tài)開始變得積極。歐盟如果希望實(shí)現(xiàn)它在北極問題上的目標(biāo)，必須滿足兩個(gè)條件：一是內(nèi)部條件，即歐盟必須有充分的資源和能力；二是外部條件，即歐盟在北極問題上必須為國際所接受和信任。歐盟在與北極地區(qū)有關(guān)的能源、航運(yùn)、捕魚、安全等領(lǐng)域有關(guān)鍵利益，其他國家也希望歐盟在與北極地區(qū)有關(guān)的氣候變化、環(huán)境、原住民、多邊治理等方面發(fā)揮作用。有專家提出，如果歐盟在北極理事會(huì)中的地位得到提升，將有利于歐盟和北極理事會(huì)的利益。

在現(xiàn)有的北極治理體系中，北極理事會(huì)發(fā)揮著核心作用。北極理事會(huì)向北極原住民群體提供了作為北極地區(qū)關(guān)鍵的利益相關(guān)者的獨(dú)特地位。但對(duì)其他的利益相關(guān)者群體，如非政府組織、私人企業(yè)和地方政府等在北極治理中可以發(fā)揮的作用重視不夠。一些專家主張，其他的利益相關(guān)者群體應(yīng)該參與到北極地區(qū)國際環(huán)境治理的決策體系中。

北歐五國在北極八國的框架內(nèi)將加強(qiáng)協(xié)調(diào)，提出更加綜合性和建設(shè)性的觀點(diǎn)來應(yīng)對(duì)北極地區(qū)未來的挑戰(zhàn)。北歐五國還可能加強(qiáng)與政府間國際組織和非政府組織的協(xié)調(diào)，以在北極治理中實(shí)現(xiàn)國家之間的和平合作。在今后10～20年期間，經(jīng)過有關(guān)各方博弈，關(guān)于北極的國際機(jī)制將有進(jìn)一步的發(fā)展。

5.環(huán)北極國家在北極的軍事存在對(duì)全球戰(zhàn)略格局的重要性進(jìn)一步上升，可能導(dǎo)致“零和博弈”

美國和蘇聯(lián)在冷戰(zhàn)時(shí)期就在北極部署了大量核潛艇、核導(dǎo)彈及其他先進(jìn)武器。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國和俄羅斯仍在該地區(qū)保留了相當(dāng)多數(shù)量的核武器和先進(jìn)武器。當(dāng)前環(huán)北極國家正在加強(qiáng)在北極的軍事存在，進(jìn)行各種軍事訓(xùn)練和演習(xí)。隨著北極冰蓋融化，北極地區(qū)不僅將適應(yīng)部署更多先進(jìn)武器和進(jìn)行更多種類的軍事活動(dòng)，而且將成為全球新的關(guān)鍵戰(zhàn)略競技場之一。美俄軍艦將可以利用新開通的北極航道迅速前往東亞地區(qū)。這些將使北極地區(qū)在軍事上對(duì)全球戰(zhàn)略格局的重要性進(jìn)一步上升。

6.北極冰蓋融化的前景對(duì)全球生態(tài)安全形成重大潛在威脅。需要國際社會(huì)努力尋求“博弈安全”

北極冰蓋融化對(duì)全球氣候變化產(chǎn)生的影響將是巨大的。科學(xué)家們通過計(jì)算機(jī)模擬得出的結(jié)論認(rèn)為，以北極冰蓋目前的融化速度，再加上溫暖的太平洋海水流人，北極地區(qū)在10～30年之內(nèi)夏季將不再有冰蓋覆蓋。在過去的80萬年到100萬年間，北極至少部分地區(qū)全年被冰覆蓋。如果北極冰蓋全部消融，其造成的巨大生態(tài)影響在整個(gè)人類歷史上都將是史無前例的。

這種變化將首先對(duì)北極地區(qū)帶來毀滅性的生態(tài)災(zāi)難。由于失去了穩(wěn)定的冰面，許多海豹不得不爬上它們不熟悉的陸地產(chǎn)崽。北極熊失去大片賴以捕獵的浮冰，不得不冒險(xiǎn)前往人類居住的地方捕食。

北極冰蓋融化后，全球海平面將大大上升。在過去的一個(gè)世紀(jì)里，北極冰蓋的融化導(dǎo)致全球海平面上升了10～25厘米。冰川融化導(dǎo)致海平面上升的數(shù)值還在不斷增加。科學(xué)家預(yù)測，如果極地地區(qū)的冰全部融化，可能會(huì)導(dǎo)致海平面上升約7米。這將使一些島國面臨沒頂之災(zāi)并淹沒許多國家的沿海地區(qū)。太平洋和印度洋上的一些島國居民將首當(dāng)其沖，尋找新的棲息地將成為其最重大的問題。世界衛(wèi)生組織、歐洲環(huán)境機(jī)構(gòu)和歐洲委員會(huì)在2009年9月發(fā)布的一份報(bào)告中預(yù)測，到2100年，隨著海平面的上升，從倫敦到雅典將有400多萬歐洲人的居住地面臨被海水吞噬的危險(xiǎn)，損失將達(dá)2萬億歐元（約合2.6萬億美元）。而且，北極和南極冰川是地球上最大的兩個(gè)固體淡水庫。地球的淡水資源中有70%以上凍結(jié)在北極和南極的冰蓋中，如果北極冰川全部融化，地球?qū)⑦M(jìn)入缺乏淡水的時(shí)期。北極冰川的后退還將使北極的沙塵被吹到歐洲北部和北美。世界各國只有通力合作才能應(yīng)對(duì)這些嚴(yán)竣的挑戰(zhàn)。

（責(zé)任編輯：謝閩）