蘭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)現(xiàn)狀、創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)集聚的實(shí)證分析

[摘要]通過分析，蘭州高新區(qū)近幾年主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)穩(wěn)步增長，人均產(chǎn)值效益逐年提高；總收入快速增長，但產(chǎn)業(yè)附加值未同步增長或消耗水平高；高新區(qū)占地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量不斷增大；內(nèi)資企業(yè)是高新區(qū)的經(jīng)濟(jì)主體，但三資企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益更好、發(fā)展速度更快。高新區(qū)科技投入產(chǎn)出實(shí)際量逐年增長，但科技經(jīng)費(fèi)投入比重不足；高新區(qū)可能存在資源利用率和配置準(zhǔn)確率不足。高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平較低，尚未形成真正有實(shí)力的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

[關(guān)鍵詞]現(xiàn)狀 創(chuàng)新能力 產(chǎn)業(yè)集聚 蘭州高新區(qū)

一、問題的提出

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（簡稱“高新區(qū)”）是具有相似性質(zhì)和功能的科技與工業(yè)綜合的地域組織，主要指企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)在一定地域內(nèi)的相對(duì)集中，在空間上以功能不同的園區(qū)組成。

20世紀(jì)80年代中后期以來，世界大多數(shù)國家設(shè)立高新區(qū)以發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。自1991年國務(wù)院批建第一批國家高新區(qū)以來，高新區(qū)發(fā)展已有20年歷史，截至2011年8月，全國共有國家級(jí)高新區(qū)88家，未來很可能突破100家，我國已進(jìn)入高新區(qū)的規(guī)模發(fā)展期。

蘭州高新區(qū)在驅(qū)動(dòng)甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展、吸納外資、調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、接納就業(yè)人口等方面發(fā)揮了重要作用。然而，目前的蘭州高新區(qū)還未形成真正的“高質(zhì)量”，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級(jí)乏力、投資效益低下，制約區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，影響區(qū)域整體競爭力。

二、蘭州高新區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀

1.發(fā)展概況

蘭州高新區(qū)是1991年3月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的首批27家國家級(jí)高新區(qū)之一。經(jīng)過多年建設(shè)，高新區(qū)綜合實(shí)力明顯增強(qiáng)，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)以年均30%以上的增速發(fā)展。

但與其他國家級(jí)高新區(qū)相比，蘭州高新區(qū)未具有明顯的競爭優(yōu)勢，在全國的綜合排名靠后，存在的問題有：（1）高科技產(chǎn)業(yè)和企業(yè)過少；（2）企業(yè)規(guī)模普遍較小；（3）企業(yè)創(chuàng)新能力不足；（4）發(fā)展空間不足，沒有成規(guī)模的產(chǎn)業(yè)基地，聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)不明顯，產(chǎn)業(yè)鏈不成熟；（5）政策不到位，設(shè)施不完善；（6）經(jīng)營管理體制不健全等。

2.蘭州高新區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析

（1）蘭州高新區(qū)發(fā)展綜合指標(biāo)分析

分析指標(biāo)包括：高新區(qū)總收入、工業(yè)生產(chǎn)總值、工業(yè)增加值、占所在城市工業(yè)生產(chǎn)總值比重、凈利潤、實(shí)際上繳稅、固定資產(chǎn)投資、出口創(chuàng)匯總額、企業(yè)數(shù)、年末從業(yè)人員、企業(yè)均收入。

指標(biāo)數(shù)據(jù)略，通過分析：①2005年至2009年蘭州高新區(qū)總收入年均增長率為36%，凈利潤年均增長率為30%，企業(yè)數(shù)年均增長率5%，人員年均增長率22%，企業(yè)均收入年平均增長率為29%，說明高新區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)穩(wěn)步增長，人均產(chǎn)值效益逐年提高。②凈利潤從2005年的890363千元增至2009年的3291696千元，但從每年凈利潤的同比增長來看，2006年為63%，2007年為144%，而2008年僅為4%，2009年更降至-1%，說明高新區(qū)在總收入快速增長的同時(shí)，產(chǎn)業(yè)附加值未同步增長或消耗水平高。③出口創(chuàng)匯總額的變化與凈利潤相似，從2005年的40612千美元增至2009年的205175千美元，年平均增長率為38%，但從每年出口創(chuàng)匯額同比增長來看，2006年為3%，2007年為71%，而2008年、2009年降至-1%，說明高新區(qū)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的實(shí)質(zhì)程度有待進(jìn)一步分析。④高新區(qū)占所在城市工業(yè)生產(chǎn)總值的比重從2005年的5.75%增至2009年的13.78%，年平均增長率24%，占所在城市工業(yè)增加值比重從2005年的14.77%增至2009年的26.87%，年平均增長率16%，實(shí)際上繳稅費(fèi)從2005年的593543千元增至2009年的5221048千元，年平均增長率為72%，說明高新區(qū)經(jīng)濟(jì)占本地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模不斷擴(kuò)大，同時(shí)是本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要拉動(dòng)力。

（2）蘭州高新區(qū)內(nèi)資、三資企業(yè)發(fā)展比較

對(duì)比2005年~2009年蘭州高新區(qū)內(nèi)資、三資企業(yè)狀況，分析的指標(biāo)包括：內(nèi)資和三資企業(yè)的總收入、占高新區(qū)總收入比重、企業(yè)數(shù)、占高新區(qū)企業(yè)總數(shù)比重、年末從業(yè)人員、占高新區(qū)人員總數(shù)、勞動(dòng)者報(bào)酬、人均收入、企業(yè)均收入。

分析結(jié)果：①內(nèi)資企業(yè)歷年總收入占高新區(qū)總收入比重87.54%~93.99%，企業(yè)數(shù)占高新區(qū)企業(yè)總數(shù)比重95.98%~96.98%，從業(yè)人員數(shù)占高新區(qū)從業(yè)人員總數(shù)比重95.05%~96.82%，說明內(nèi)資企業(yè)是高新區(qū)的經(jīng)濟(jì)主體。②三資企業(yè)的企業(yè)均收入和人均收入都大幅超過內(nèi)資企業(yè)指標(biāo)值，說明三資企業(yè)較內(nèi)資企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益好、發(fā)展速度快。

三、蘭州高新區(qū)創(chuàng)新能力分析

1.蘭州高新區(qū)創(chuàng)新能力主要指標(biāo)分析

對(duì)2005至2009年高新區(qū)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，分析的指標(biāo)包括：科技經(jīng)費(fèi)支出、科技經(jīng)費(fèi)占總收入比重、科技活動(dòng)人員合計(jì)、科技活動(dòng)人員占總?cè)藬?shù)、創(chuàng)業(yè)中心在孵企業(yè)數(shù)、在孵企業(yè)總收入。

分析結(jié)果：（1）科技經(jīng)費(fèi)支出額從2005年104862千元增至2009年1184775千元，年平均增長率達(dá)62.41%；科技活動(dòng)人員從2005年2534人增至2009年13960人，年平均增長率達(dá)40.67%；創(chuàng)業(yè)中心在孵企業(yè)總收入從2005年574138.2千元增至2009年836425千元，年平均增長率達(dá)7.82%；說明蘭州高新區(qū)科技投入產(chǎn)出逐年穩(wěn)定快速增長。（2）科技經(jīng)費(fèi)占總收入比例2005年為0.62%，2009年為1.52%，最高的2008年為2.02%，這與OECD將研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售額比例超過7.1%劃為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)有很大差距。

2.蘭州高新區(qū)創(chuàng)新能力效率分析

本文選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis)簡稱DEA方法的基本模型——C2R模型分析蘭州高新區(qū)創(chuàng)新效率。

（1）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率DEA分析

本文未直接對(duì)蘭州高新區(qū)的創(chuàng)新效率進(jìn)行DEA分析，而是選擇對(duì)甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行DEA分析，有兩個(gè)原因：一是DEA法實(shí)質(zhì)是對(duì)各決策單元作相對(duì)比較，如果決策單元過少，會(huì)導(dǎo)致分析結(jié)果失去現(xiàn)實(shí)意義，目前只收集到2006年至2009年較完整的高新區(qū)數(shù)據(jù)，用DEA法判斷這四年的相對(duì)效率，結(jié)論價(jià)值低；二是蘭州高新區(qū)是甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)地理區(qū)域，通過分析甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率來推斷高新區(qū)發(fā)展存在的問題具有可行性。

①投入產(chǎn)出效率DEA初步分析

這里C2R模型選擇8個(gè)投入指標(biāo)（Xi，i=1，2，…，8）和7個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)（Yj，j=1，2，…，7）。投入指標(biāo)包括企業(yè)數(shù)（個(gè)）x1、年末固定資產(chǎn)原價(jià)（萬元）x2、RD人員折合全時(shí)當(dāng)量（人年）x3、RD經(jīng)費(fèi)（萬元）x4、科技活動(dòng)人員（人）x5、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額（萬元）x6、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)（萬元）x7和企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)（人）x8；產(chǎn)出指標(biāo)包括當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值（億元）y1、主營業(yè)務(wù)收入（億元）y2、利潤（億元）y3、利稅（億元）y4、新產(chǎn)品產(chǎn)值（萬元）y5、新產(chǎn)品銷售收入（萬元）y6和專利申請(qǐng)數(shù)（項(xiàng)）y7。

整理出2000至2008年甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)上述指標(biāo)值，將各年份作為相應(yīng)的決策單元（DMUn， n=1，2，…，9），帶入C2R模型線性規(guī)劃問題計(jì)算式中，采用Matlab軟件對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到效率評(píng)價(jià)指數(shù)值，見表1：

由表1可知，DMU1、DMU2、DMU3、DMU6、DMU7、DMU8和DMU9的效率評(píng)價(jià)指數(shù)為1.0000，根據(jù)DEA模型定義，這7個(gè)決策單元至少為弱有效。DMU4和DMU5的效率評(píng)價(jià)指數(shù)小于1，為DEA非有效。為進(jìn)一步確定各決策單元有效性和非有效的原因，根據(jù)C2R模型進(jìn)一步計(jì)算λ、Sˉ、S+的值。（過程略）

由運(yùn)行結(jié)果可知，DMU2和DMU6的θ=1，Sˉ=S+=0，說明決策單元DEA有效，即2001和2005年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出有效率；DMU1、DMU3、DMU7、DMU8和DMU9的θ=1，但是Sˉ>0，DMU3和DMU7的S+>0，DMU1、DMU8和DMU9的S+=0，說明決策單元DEA弱有效，即2000、2002、2006、2007、2008年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率弱有效；DMU4和DMU5的θ<1，說明決策單元DEA無效，即2003和2004年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出無效。

②DEA弱有效和無效的原因分析

進(jìn)一步分析導(dǎo)致DMU3、DMU7弱有效和DMU4、DMU5無效率的原因，根據(jù)C2R模型構(gòu)建DMU'3、DMU'4、DMU'5、DMU'7（過程略）。

從計(jì)算結(jié)果可知，導(dǎo)致DMU3弱有效的原因是：投入方面，年末固定資產(chǎn)原價(jià)投入過剩1417萬元、RD人員折合全時(shí)當(dāng)量投入過剩54人年、RD經(jīng)費(fèi)投入過剩202萬元、科技活動(dòng)人員投入過剩221人、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入過剩421萬元、企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)投入過剩586人，企業(yè)數(shù)投入持平，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額投入過低7萬元；產(chǎn)出方面，除了當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值、主營業(yè)務(wù)收入、利潤和利稅為正常產(chǎn)出外，新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入和專利申請(qǐng)數(shù)的產(chǎn)出均不足，其中新產(chǎn)品產(chǎn)值的產(chǎn)出過低4萬元、新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出過低897萬元、專利申請(qǐng)數(shù)產(chǎn)出過低2項(xiàng)。

導(dǎo)致DMU7弱有效的原因與DMU3的原因相似，具體數(shù)值不同，此處略。

導(dǎo)致DMU4無效率的原因：投入方面，企業(yè)數(shù)投入過剩4個(gè)、年末固定資產(chǎn)原價(jià)投入過剩16561萬元、RD人員折合全時(shí)當(dāng)量投入過剩168人年、RD經(jīng)費(fèi)投入過剩1907萬元、科技活動(dòng)人員投入過剩1182人、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額投入過剩165萬元、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入過剩113萬元、企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)投入過剩768人；產(chǎn)出方面，當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值產(chǎn)出持平，主營業(yè)務(wù)收入過低1億元、利潤過低1億元、利稅過低1億元、新產(chǎn)品產(chǎn)值過低1萬元、新產(chǎn)品銷售收入過低6816萬元、專利申請(qǐng)數(shù)過低13項(xiàng)。

導(dǎo)致DMU5無效率的原因與DMU4的原因相似，具體數(shù)值不同，此處略。

綜上，甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出在2000至2008年9年中有2年DEA無效、5年DEA弱有效。導(dǎo)致DEA無效和DEA弱有效的主要原因是對(duì)投入資源的利用率不高，以致生產(chǎn)要素產(chǎn)出效率較低，應(yīng)通過提高資源利用率和資源配置準(zhǔn)確率來提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率。

將上述計(jì)算結(jié)果與蘭州高新區(qū)創(chuàng)新能力的分析結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，蘭州高新區(qū)創(chuàng)新能力存在：資源利用率和資源配置準(zhǔn)確率不足，使得實(shí)際科技投入不斷增大的同時(shí)，一些科技投入產(chǎn)出指標(biāo)可能存在投入冗余或投入不足，最終導(dǎo)致科技創(chuàng)新能力不足和效率低下。

四、蘭州高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平分析

1.產(chǎn)業(yè)集聚水平的測度工具