知識(shí)擴(kuò)散對(duì)外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響分析

[摘要]我國(guó)已經(jīng)是一個(gè)貿(mào)易大國(guó)，但還不是貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。本文從加速知識(shí)擴(kuò)散的角度來(lái)研究如何提升我國(guó)的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)由“貿(mào)易大國(guó)”到“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)”的轉(zhuǎn)變，在文章的最后還提出了一些相應(yīng)的政策建議。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)擴(kuò)散 對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 建議

一、引言

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的報(bào)告，2003年至2011年間，中國(guó)貨物進(jìn)出口貿(mào)易年均增長(zhǎng)21.7%，2011年中國(guó)貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額躍居世界第二位，連續(xù)3年成為世界最大出口國(guó)和第二大進(jìn)口國(guó)。這表明我國(guó)已經(jīng)是一個(gè)貿(mào)易大國(guó)。但是，我國(guó)出口商品的市場(chǎng)占有率低，出口商品大都是附加值低的低檔商品，從而使得我國(guó)商品在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力較弱。從反映對(duì)外貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)TC指數(shù)、RCA指數(shù)和貿(mào)易條件指數(shù)來(lái)考察，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易從總體上處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。這說(shuō)明我國(guó)還不是貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。因此，研究由“貿(mào)易大國(guó)”到“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)”的轉(zhuǎn)變，就成了新形勢(shì)下外經(jīng)貿(mào)持續(xù)、健康發(fā)展的重要課題。

知識(shí)擴(kuò)散(Knowledge Diffusion)是指知識(shí)通過(guò)市場(chǎng)或非市場(chǎng)渠道發(fā)生的流動(dòng)，傳播與采用。市場(chǎng)渠道包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)開(kāi)發(fā)合作以及直接投資等形式。非市場(chǎng)渠道包括學(xué)術(shù)交流、人才流動(dòng)、人際接觸、教育培訓(xùn)以及其它媒介形式。經(jīng)濟(jì)學(xué)者前期雖然對(duì)知識(shí)擴(kuò)散、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系研究了許多；但是，很少有人進(jìn)一步研究知識(shí)擴(kuò)散與對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系；而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是國(guó)際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。本論文的目的就是：試圖研究清楚知識(shí)擴(kuò)散與對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系，進(jìn)而就如何加速知識(shí)擴(kuò)散以提升我國(guó)對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)這一實(shí)際問(wèn)題提出一些研究成果。

二、知識(shí)擴(kuò)散的效應(yīng)分析

知識(shí)擴(kuò)散作用于一國(guó)對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要是通過(guò)影響其知識(shí)水平、生產(chǎn)效率、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等中介因素來(lái)實(shí)現(xiàn)的，如圖1.所示。

1.知識(shí)擴(kuò)散與生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源是新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的核心命題，索洛的外生增長(zhǎng)模型和羅默的內(nèi)生增長(zhǎng)模型初步揭示了技術(shù)知識(shí)、制度知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。其他的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步研究認(rèn)為知識(shí)是通過(guò)影響全要素生產(chǎn)率（TFP）來(lái)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。但他們沒(méi)有將國(guó)外的知識(shí)和國(guó)內(nèi)的知識(shí)分開(kāi)來(lái)研究，而是將知識(shí)存量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)應(yīng)起來(lái)。技術(shù)差距理論第一次將技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)新的作用區(qū)分開(kāi)來(lái)；Bretschger 詳細(xì)地分析了知識(shí)擴(kuò)散的規(guī)模效應(yīng)和資源重新配置效應(yīng)，得出知識(shí)擴(kuò)散是通過(guò)提高TFP以及避免不利的資源重新配置來(lái)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。世界銀行的研究人員以及其他學(xué)者給出了計(jì)量分析。

2.知識(shí)擴(kuò)散與技術(shù)進(jìn)步

知識(shí)擴(kuò)散的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)是所有知識(shí)擴(kuò)散效應(yīng)中最為直觀和最好理解的了。因?yàn)橹R(shí)擴(kuò)散的方式中就有技術(shù)引進(jìn)，而只有自己的技術(shù)落后不能滿足生產(chǎn)的要求時(shí)，才會(huì)從外面引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)來(lái)提高技術(shù)水平。這一過(guò)程必然提高了一國(guó)的技術(shù)水平，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。

知識(shí)擴(kuò)散對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用遠(yuǎn)不止技術(shù)引進(jìn)這一點(diǎn)，它還包括（1）技術(shù)擴(kuò)散導(dǎo)致技術(shù)開(kāi)發(fā)能力的增強(qiáng)，從而提高一國(guó)的技術(shù)水平。（2）技術(shù)研究機(jī)構(gòu)有效運(yùn)行機(jī)制方面知識(shí)的擴(kuò)散，引起一國(guó)科研機(jī)構(gòu)的改革，從而提高一國(guó)的研究開(kāi)發(fā)效率，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步。比如中國(guó)就正在進(jìn)行這一歷程。（3）知識(shí)的擴(kuò)散導(dǎo)致研發(fā)費(fèi)用的節(jié)約（據(jù)估計(jì)同一項(xiàng)技術(shù)研發(fā)費(fèi)用與吸收消化費(fèi)用之比平均為4：1），從而可以進(jìn)行更多的技術(shù)創(chuàng)新。（4）與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)知識(shí)的擴(kuò)散會(huì)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新工作的順利進(jìn)行，從而促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步。

在吸收國(guó)外知識(shí)以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步方面日本堪稱典范，據(jù)日本長(zhǎng)期信用銀行調(diào)查，在1955年~1970年15年間，日本幾乎吸收了全世界半個(gè)世紀(jì)以來(lái)開(kāi)發(fā)的全部先進(jìn)技術(shù)（僅1960年至1975年，日本就購(gòu)置了25700項(xiàng)國(guó)外專利技術(shù)，而只花費(fèi)了美國(guó)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用500億美元的1/4）。使日本掌握這些先進(jìn)技術(shù)的過(guò)程，大約節(jié)省了2/3的時(shí)間，9/10的研究費(fèi)用。并使日本較快縮小了與歐美先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)差距。據(jù)日本工業(yè)技術(shù)院1970年的調(diào)查說(shuō)明，日本生產(chǎn)的產(chǎn)品與國(guó)外相比，產(chǎn)品性能、質(zhì)量與生產(chǎn)技術(shù)綜合起來(lái)的技術(shù)水平超過(guò)國(guó)外的占30%，與國(guó)外相同的占68%，不如國(guó)外的占2%。通過(guò)充分利用國(guó)際知識(shí)擴(kuò)散，日本現(xiàn)在已經(jīng)從技術(shù)引進(jìn)國(guó)變?yōu)榱思夹g(shù)輸出國(guó)。

3. 知識(shí)擴(kuò)散與制度優(yōu)化

與促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步相類似，知識(shí)擴(kuò)散也可以促進(jìn)制度優(yōu)化，從而提升一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但是，要對(duì)制度做出定量的評(píng)價(jià)是困難的，要給出制度優(yōu)化的數(shù)理模型更是困難，因此關(guān)于制度變遷的理論往往是以定性分析為主。

制度從根本上講是自發(fā)演進(jìn)的，它是社會(huì)上各種力量博弈的結(jié)果，它體現(xiàn)社會(huì)分工與財(cái)產(chǎn)分配的一種均衡。社會(huì)分工水平?jīng)Q定專業(yè)知識(shí)積累速度和人類社會(huì)獲取技術(shù)知識(shí)能力，而人們對(duì)最優(yōu)分工水平的知識(shí)決定了均衡分工水平。需要一定的時(shí)間和資源，人們才能獲得最優(yōu)分工水平的知識(shí)。正如技術(shù)創(chuàng)新存在著巨大風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)創(chuàng)新需要進(jìn)行無(wú)數(shù)次試驗(yàn)一樣，尋找最優(yōu)分工的制度性知識(shí)也充滿風(fēng)險(xiǎn)，也要進(jìn)行無(wú)數(shù)次組織試驗(yàn)。以美國(guó)為例。美國(guó)是很多新分工組織的發(fā)源地，也是公司破產(chǎn)率最高的國(guó)家。

自由的市場(chǎng)與價(jià)格制度以及民主的制度為組織試驗(yàn)提供工具，因?yàn)樗鼈兛梢苑稚⒔M織試驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)從而有利于制度創(chuàng)新。對(duì)于一個(gè)封閉社會(huì)而言，制度性知識(shí)只能靠自身的組織試驗(yàn)積累，靠傳統(tǒng)來(lái)傳遞。然而由于既得利益集團(tuán)會(huì)阻礙制度創(chuàng)新等原因，使得制度知識(shí)的積累速度很慢。對(duì)于一個(gè)開(kāi)放的世界而言，眾多國(guó)家眾多組織試驗(yàn)積累起來(lái)的知識(shí)可以相互交流，這就可降低組織試驗(yàn)的成本。對(duì)于一個(gè)開(kāi)放國(guó)家而言，則可以免費(fèi)借鑒、運(yùn)用他國(guó)積累的制度性知識(shí)；從而改善自己的資源配置方式和微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，達(dá)到提高本國(guó)的對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目的。

知識(shí)的國(guó)際擴(kuò)散使得一國(guó)的制度性知識(shí)存量大大增加，這樣一國(guó)就可以在更高的層次上依據(jù)本國(guó)的實(shí)際情況進(jìn)行制度創(chuàng)新。此外，知識(shí)擴(kuò)散使得一國(guó)居民、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體能了解到為達(dá)到一個(gè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)有許多種制度安排，這樣他們就可以依據(jù)具體情況選擇最有效的一種。知識(shí)的擴(kuò)散也能使有效的制度易于推行。所有的這一切都有利于制度的優(yōu)化。

4.知識(shí)擴(kuò)散與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

知識(shí)擴(kuò)散對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響主要是通過(guò)技術(shù)引進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，因此在這里我們以技術(shù)擴(kuò)散對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響來(lái)說(shuō)明這一問(wèn)題。

東亞經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化首先可以從它們的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)指數(shù)上來(lái)考察。從表1可以看出1960-1980年?yáng)|亞各國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都有所改善；但是相比較而言，注重技術(shù)引進(jìn)、消化和吸收的韓國(guó)、新加坡等國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)指數(shù)較大，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)提升得較快。

其次，我們從制成品出口比率來(lái)分析。如圖2所示，以韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣（地區(qū)）、菲律賓和中國(guó)大陸為例，1980年~1993年間，其年均技術(shù)引進(jìn)數(shù)與年均制成品出口比率之間也存在著明顯的正相關(guān)性。制成品出口比率的變化在某種程度上反映了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。在上述四個(gè)國(guó)家和地區(qū)中，以韓國(guó)和中國(guó)的年均技術(shù)引進(jìn)最高，年均制成品出口比率分別高達(dá)12.8%和15.0%；菲律賓的技術(shù)引進(jìn)數(shù)最低，年均制成品出口比率僅為8.0%。

三、我國(guó)在利用國(guó)際知識(shí)擴(kuò)散上存在的問(wèn)題

1.重復(fù)引進(jìn)造成不必要的浪費(fèi)。由于企業(yè)和地方的利益，加上我國(guó)沒(méi)有一個(gè)權(quán)威的統(tǒng)一的宏觀管理體系，沒(méi)有形成統(tǒng)一協(xié)調(diào)的機(jī)制，造成了在我國(guó)同類技術(shù)重復(fù)引進(jìn)相當(dāng)嚴(yán)重。比如，1980年~1985年我國(guó)一共引進(jìn)了115條類似的彩電生產(chǎn)線。而在日本，政府對(duì)技術(shù)引進(jìn)進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，絕不允許出現(xiàn)重復(fù)引進(jìn)。如日本五大鋼鐵公司選中了國(guó)外某項(xiàng)新技術(shù)，政府規(guī)定一家牽頭，多家共享。

2.成套設(shè)備引進(jìn)與軟技術(shù)引進(jìn)不配套，技術(shù)引進(jìn)后的消化吸收不力，技術(shù)創(chuàng)新受阻。在引進(jìn)的生產(chǎn)線投產(chǎn)后許多年，外國(guó)專家就是撤不走，因?yàn)橹蟹降募夹g(shù)人員沒(méi)有掌握這一技術(shù)，外國(guó)專家一走，生產(chǎn)線就不能生產(chǎn)了。

3.研究開(kāi)發(fā)投資太少，造成技術(shù)引進(jìn)與自主開(kāi)發(fā)相脫節(jié)，技術(shù)消化吸收能力不強(qiáng)。

4.競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不規(guī)范，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)受到抑制，使得企業(yè)進(jìn)行技術(shù)模仿、吸收和創(chuàng)新的壓力不夠，動(dòng)力不足。

四、提升我國(guó)外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的政策建議

1. 我國(guó)疆域遼闊，地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、知識(shí)水平相差較大，我國(guó)可以實(shí)行結(jié)合了比較優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)導(dǎo)向發(fā)展模式，即在充分發(fā)揮我國(guó)現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)知識(shí)擴(kuò)散和知識(shí)創(chuàng)新來(lái)培育若干個(gè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的新興產(chǎn)業(yè)，從而整體提升我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2.我國(guó)在技術(shù)政策上，應(yīng)堅(jiān)持以市場(chǎng)來(lái)決定引進(jìn)什么樣的技術(shù)，政府的重要任務(wù)只是改善技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)環(huán)境，比如對(duì)欲引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行評(píng)估、收集和公布技術(shù)信息、暢通國(guó)內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)等。

3.我國(guó)應(yīng)加大在研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)后消化吸收上的投入，從而提高我國(guó)的知識(shí)消化吸收能力和創(chuàng)新能力，進(jìn)而提升我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4.針對(duì)我國(guó)普遍存在重復(fù)引進(jìn)、重復(fù)建設(shè)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不規(guī)范的問(wèn)題，我國(guó)一方面要堅(jiān)持不懈的進(jìn)行企業(yè)制度改革和創(chuàng)新，使企業(yè)真正成為以利潤(rùn)為中心獨(dú)立法人，減少地方利益的干擾；另一方面，政府應(yīng)成立強(qiáng)有力的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，規(guī)范產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，如提議進(jìn)行企業(yè)之間的聯(lián)合研究開(kāi)發(fā)、培育行業(yè)自律等。

5.日本半導(dǎo)體業(yè)的崛起、印度軟件業(yè)的稱雄都得益于其技術(shù)政策、外貿(mào)政策、外資政策和消費(fèi)政策的相互配套。因此，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)的協(xié)調(diào)，注意各項(xiàng)政策的配套，發(fā)揮國(guó)家的整體優(yōu)勢(shì)。

6.加快人才培養(yǎng)，改革人事勞動(dòng)制度，充分利用海外留學(xué)人員。知識(shí)的消化、吸收和創(chuàng)新需要人才，經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)說(shuō)到底是人才的競(jìng)爭(zhēng)，一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè)如果人才匱乏就不可能具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)前面的分析已經(jīng)知道，海外留學(xué)人員對(duì)于新知識(shí)的擴(kuò)散、競(jìng)爭(zhēng)力的提高具有巨大的作用。因此，國(guó)家一定要采用各種手段、方法，充分利用這筆巨大的資源以提升對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

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作者簡(jiǎn)介：謝 運(yùn)（1976.11- ），男，湖南邵陽(yáng)人，平安證券投資銀行事業(yè)部(深圳，518001)，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士生。研究方向：國(guó)際貿(mào)易學(xué)。鐘麗瓊（1975.7- ），女，廣州市天河區(qū)珠江新城發(fā)展中心。