析《最簡(jiǎn)探索》的原理及其基本操作手段

鄧昊熙

(南開大學(xué)，天津 300071)

從Chomsky在上世紀(jì)90年代初提出《最簡(jiǎn)方案》這一語言學(xué)研究的新思路以來，至今已有相當(dāng)數(shù)量的學(xué)者投入到對(duì)這一方案的介紹、討論、修改、完善的進(jìn)程中來。正如 Chomsky［1］［2］［3］反復(fù)強(qiáng)調(diào)的那樣:“《最簡(jiǎn)方案》只是一個(gè)方案，并非理論”。換句話說，《最簡(jiǎn)方案》處于不斷的發(fā)展過程當(dāng)中，它遠(yuǎn)不是一個(gè)成熟的理論模式，所以即便是最初提出的基本操作也允許得到合理的修改。正是基于這樣的考慮，Chomsky本人也對(duì)他最先提出的早期的《最簡(jiǎn)方案》作出了修改和發(fā)展，從而產(chǎn)生出 Chomsky［2］，Chomsky［3］以及 Chomsky［4］等關(guān)于《最簡(jiǎn)方案》的新的發(fā)展思路。筆者集中討論Chomsky［2］所提出的基本原理、句法操作手段及其與Chomsky的一些不同之處，從中我們可以了解《最簡(jiǎn)方案》的發(fā)展動(dòng)態(tài)。

一、合并與一致

Chomsky認(rèn)為，普遍語法具有一套本質(zhì)為語言屬性的特征集合和一系列提取該集合生成表達(dá)式的語言運(yùn)算操作程序。某種語言L首先從特征集合中選取所需特征，形成該語言特有的特征子集［F］，再將 ［F］組裝，形成 L的詞庫。簡(jiǎn)單地說，語言L就是將特征子集 ［F］和詞庫按照某些規(guī)律匹配到表達(dá)式上的過程。

在句法操作中最基本的、絕對(duì)不可或缺的是“合并”。合并就是將兩個(gè)句法實(shí)體合起來組成一個(gè)名為K的新的句法實(shí)體K(α，β)。

第二種操作叫“一致”，此項(xiàng)操作旨在為某一詞項(xiàng)α和處于其語域內(nèi)的某一個(gè)特征F之間建立起某種關(guān)系，如一致、格核查等等。

第三種操作叫“移動(dòng)”，它以前面兩項(xiàng)操作的結(jié)合為運(yùn)行的前提。移動(dòng)除了建立起α和F之間的一致關(guān)系，還把F所在的短語P(F)合并到以α為中心語且自身投射而成的αP上。此時(shí)，P(F)處于α的標(biāo)志語位置上。P移動(dòng)到的位置是［Spec，φ］(φ為一致特征)，這樣的移動(dòng)被稱為“論元移動(dòng)”;其他移動(dòng)被稱為“非論元移動(dòng)”。

二、功能語類及其應(yīng)用

詞庫中的所有詞項(xiàng)分屬于兩大語類:一類是實(shí)詞語類，另一類是功能語類。筆者著重討論功能語類。

Chomsky認(rèn)為核心功能語類有三個(gè):C(語氣)、T(時(shí)態(tài)/事件結(jié)構(gòu))以及 v(及物結(jié)構(gòu)的“輕動(dòng)詞”)。所有核心功能語類都應(yīng)攜帶有語義無解的φ特征集。

核心功能語類的第二個(gè)特征是它們都具有選擇或被選擇的能力。就被選擇而言，除非C處于結(jié)構(gòu)的最高層，否則它就能為實(shí)詞語類選擇;T或v始終都要接受選擇。就這三個(gè)核心功能語類的選擇取向而言，C選擇T，T和v均選擇動(dòng)詞成分，v還可以選擇一個(gè)名詞短語。NP/DP充當(dāng)其域外論元，該論元位于v的標(biāo)志語位置。

任意一個(gè)功能語類都允許存在一個(gè)標(biāo)志語位置。對(duì)于C而言，此位置將由一個(gè)從原結(jié)構(gòu)中提升上來的疑問詞短語所占據(jù);對(duì)于T而言，此位置的成分將充當(dāng)表層主語;對(duì)于v而言，該位置將為經(jīng)賓語提升所引入的成分提供著落點(diǎn)。T的EPP特征要求其標(biāo)志語位置在表層必須得到滿足。這就解釋了為什么英語中會(huì)出現(xiàn)類似于it，there這樣的填充詞，而漢語則不需要。例如:

(1)a.It seems that John is very angry.

b.Seems that John is very angry.

(2)看來張三很生氣。

但要注意的是C和v允許其標(biāo)志語存在并非源于擴(kuò)展投射理論，而只是滿足C、v自身的EPP特征的需求。換句話說C、T、v三者都有語義無解的EPP特征。

基于上述分析，Chomsky提出了關(guān)于核心功能語類的結(jié)構(gòu)總括式，涵蓋了核心功能語類的基本屬性:

(3)α = ［XP ［(EA)H YP］］

在 (3)中，中心語H代表核心功能語類中的任意一個(gè)，XP是滿足了H的EPP特征的標(biāo)志語，EA是當(dāng)中心語為v時(shí)由v選擇的域外論元，它并不是必選項(xiàng)。該總括式具有如下特征:

(4)a.如果中心語是v或C，則位于標(biāo)志語位置的XP不是由純合并操作引入的;

b.在表達(dá)式 ［βTβ…α］中，假設(shè)β是包含α的最小語域

Ⅰ.如果中心語是C，則Tβ獨(dú)立于α;

Ⅱ.如果中心語是v，則Tβ與EA一致，EA可以提升到Tβ的標(biāo)志語位置 ［Spec，Tβ］，但XP不能;

Ⅲ.如果中心語是不完整的Tdef，且不存在一個(gè)比XP更接近于Tβ標(biāo)志語 ［Spec，Tβ］ 的候選項(xiàng) γ，則XP提升至該位置 ［Spec，Tβ］。

(4a)中提到的純合并指的是與移動(dòng)操作無關(guān)的合并。換句話說，當(dāng)中心語是v或C的時(shí)候，處于標(biāo)志語位置的XP必須通過移動(dòng)引入。(4b)中的β指中心語為任一核心功能語類的最大投射，α為β語域內(nèi)的成分，且β語域內(nèi)無任何其他功能語類γ，使得α亦為γ語域中的成分。從這一點(diǎn)說，作為最大投射的β是包含α的最小語域。在 (4bii)中，如果域外論元不發(fā)生提升，那么Tβ的標(biāo)志語位置就只能由純合并操作引入另一成分來滿足Tβ的EPP特征。

三、語段推導(dǎo)

Chomsky提到了語言運(yùn)算中一個(gè)很重要的概念:語段。一個(gè)語段就是一個(gè)以C為中心語的最大投射CP或以輕動(dòng)詞v為中心語的最大投射vP。前者標(biāo)志著自身為一個(gè)句子，后者標(biāo)志著它是一個(gè)動(dòng)詞短語;TP和由一個(gè)以不完整φ特征集為中心語引導(dǎo)的動(dòng)詞性短語不是語段。由此可以推測(cè)，語段必定滿足如下條件:

語段推導(dǎo)完畢后該語段中心語隨即喪失觸發(fā)任何操作的能力。當(dāng)進(jìn)入下一個(gè)語段推導(dǎo)后，前一個(gè)語段的中心語無法在當(dāng)前語段觸發(fā)合并或一致等操作。因此，Chomsky認(rèn)為可以將研究對(duì)象集中到語段上，因?yàn)閷?duì)于已成為語段的句法實(shí)體而言，所有的選擇需求都已得到滿足，否則，該推導(dǎo)在語段層次上就已經(jīng)失敗了。

根據(jù)語段推導(dǎo)的循環(huán)漸進(jìn)性，Chomsky提出了“語段不可滲透條件”:中心語為H的語段α，H語域內(nèi)的成分不為發(fā)生于語段α之外的操作所影響。發(fā)生于語段α之外的操作僅能影響H或處于H邊緣位置的成分。

簡(jiǎn)單地說，處于中心語的補(bǔ)足語位置及補(bǔ)足語以下的成分不受發(fā)生于α之外的操作的影響，而中心語本身或處于標(biāo)志語位置的成分則能為這些操作所觸及。中心語本身和處于標(biāo)志語位置的成分對(duì)于別的語類的選擇和中心語移動(dòng)操作都是可見的。而如果一個(gè)推導(dǎo)已結(jié)束的語段中仍含有語義無解特征，則該語段推導(dǎo)失敗，無法進(jìn)入下一步的運(yùn)算，這就是語段的漸進(jìn)性。

前面提到過語段的定義取決于C和v，而非T，這就暗示了C、T、v三者之間的本質(zhì)上的異同。而C/v的EPP特征則預(yù)示著這也是語段的屬性之一。因此，我們可以得到以下推論:語段的中心語可能被賦予了EPP特征。一旦語段推導(dǎo)結(jié)束，用完了詞匯列陣中的所有詞項(xiàng)，就會(huì)隨之得以應(yīng)用，賦給中心語一個(gè)EPP特征。如果成立，則只能通過提升語段自身內(nèi)部的某一成分來滿足EPP特征;此時(shí)，純合并將不起作用，因?yàn)榧兒喜⒅荒茉谠~匯列陣中選詞，但此時(shí)詞匯列陣中所有的詞項(xiàng)已用完。

與語段推導(dǎo)緊密相關(guān)的便是“拼讀”。關(guān)于拼讀，Chomsky［2］與 Chomsky［1］有明顯的區(qū)別。Chomsky［1］中的拼讀為一次拼讀，保留了Chomsky“擴(kuò)展后的標(biāo)準(zhǔn)理論”的思想［5］，區(qū)分了隱性操作和顯性操作，這樣就導(dǎo)致了各自獨(dú)立的三個(gè)循環(huán)——拼讀前、拼讀后、音系表達(dá)式的產(chǎn)生。特征刪除有這樣一個(gè)重要性質(zhì):被刪除的特征不能再被邏輯層和運(yùn)算程序觀測(cè)到，卻能被音系成分觀測(cè)且使用到。這樣一來，Chomsky［1］的拼讀前循環(huán)就有問題:為何在拼讀前已被刪除的特征仍保留至拼讀階段?

Chomsky［2］提供了一個(gè)解決辦法，同時(shí)也是語段推導(dǎo)的必然結(jié)果:被刪除的特征只有在與結(jié)構(gòu)的其他部分被一同送到音系式后才真正得以刪除，也就是說拼讀是以語段為單位循序漸進(jìn)的，這樣就形成了多次拼讀、一個(gè)循環(huán)的結(jié)果。

四、語 鏈

Chomsky提出了一個(gè)“包含條件”:語言運(yùn)算系統(tǒng)不能把新的特征引入操作。此條件適用于狹義句法。任何特征要么在邏輯層得以解釋，要么由音系式將其與語音特征聯(lián)系起來。然而嚴(yán)格地講，Chomsky對(duì)語鏈的定義與操作違反了這個(gè)條件，因?yàn)橄聵?biāo)是在把詞匯列陣擴(kuò)展到運(yùn)算中，而不是在運(yùn)算過程中被引入的。這樣的下標(biāo)就相對(duì)地成為一個(gè)“新特征”。為了維護(hù)這個(gè)條件，Chomsky重新采用了他早在1955年就已提出的“拷貝理論”［6］，對(duì)語鏈的特點(diǎn)做出了新的解釋:語鏈就是指同一個(gè)α在一個(gè)句法實(shí)體K中的多次出現(xiàn)的集合。

為講述方便，Chomsky仍使用了“語跡”這一術(shù)語，“語跡”只不過是α的一次出現(xiàn)。以DP的格核查為例。DP要提升到 ［Spec，T］位置上核查并刪除自身的語義無解特征。如果DP和其語跡為同一成分，則該特征在語跡上亦應(yīng)被刪除，但該操作是如何做到的呢?Chomsky認(rèn)為如果遵循“語跡”的定義，DP的語鏈就是同DP多次出現(xiàn)的集合，那么DP的特征刪除，語跡上的特征也隨之刪除了。

五、移 位

如果語言是完美的，那么錯(cuò)位和語義無解特征似乎就不應(yīng)存在于語言系統(tǒng)中。Chomsky比較贊同的提法是:此類屬性確實(shí)存在，但它們并非是語言不完美的表現(xiàn)，它們可能是滿足語言與外部系統(tǒng)成功接口的最佳實(shí)現(xiàn)方式 (之一)［2］。

關(guān)于移動(dòng)的發(fā)生，Chomsky［2］和 Chomsky［1］有較大的不同。以核心功能語類T為例。在Chomsky［2］中，T有兩個(gè)語義無解特征，一個(gè)是φ特征，另一個(gè)是EPP特征。后者要求某個(gè)XP與T合并。前者被認(rèn)為是一個(gè)“探針”，通過特征匹配找到相應(yīng)的“目標(biāo)”，而“匹配”就能使探針和目標(biāo)間建立起一致關(guān)系。對(duì)于T的語義無解的φ特征而言，某個(gè)DP的與之相匹配的語義有解的φ特征就是它所能探測(cè)到的目標(biāo)。此時(shí)，一致操作發(fā)生，T的φ特征被刪除;DP的語義無解的格特征也被刪除。很明顯，Chomsky［2］認(rèn)為要?jiǎng)h除語義無解特征，移動(dòng)不一定要發(fā)生，一致操作即可完成此項(xiàng)任務(wù)。這是 Chomsky［2］和 Chomsky［1］的一大不同點(diǎn)。

在Chomsky［1］中，“一致”是以特征吸引來表述的，而且特征匹配這一概念也比較模糊。同時(shí)，語義無解特征的刪除一定標(biāo)志著移動(dòng)的發(fā)生。而Chomsky［2］拋棄了“吸引”這一概念，明確了特征匹配就是特征相同，但不是特征值的相同。核查被歸結(jié)為與一個(gè)處于活躍狀態(tài)且具有局部性的目標(biāo)達(dá)成匹配后的特征刪除。與此同時(shí)，使得目標(biāo)處于活躍狀態(tài)的語義無解特征也被一同刪除。用“一致”重新解釋“吸引”的優(yōu)點(diǎn)在于不用引入“核查語域”這一極其復(fù)雜的概念。這是一個(gè)進(jìn)步，因?yàn)樘卣骱瞬橹粦?yīng)與特征有關(guān)，與“核查語域”相比，“特征相同”在表述核查上更加簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)。這樣的思想導(dǎo)致了“特征賦值”思路的產(chǎn)生。

雖然Chomsky［1］的提法有實(shí)際語料的支持，但移位在某些情況下確實(shí)發(fā)生了，如當(dāng)詞匯列陣中無填充詞there時(shí)。Chomsky［2］使用了 EPP特征來解釋這一現(xiàn)象:對(duì)于核心功能語類，T一定有EPP特征，C/v可能有 (根據(jù)某種語言自身的屬性而定)。對(duì)于DP(目標(biāo))而言，它自身的語義無解特征使它處于活躍狀態(tài)，能在被探針找到后接受移動(dòng)操作，進(jìn)而滿足T的EPP特征。但如果DP的格特征已經(jīng)被核查，那么整個(gè)DP就無法再移動(dòng)，且有可能成為另一個(gè)對(duì)詞項(xiàng)匹配產(chǎn)生干擾的成分。對(duì)此，Chomsky概括為如下的表達(dá)式:α＞β＞γ

符號(hào)“＞”表示成分統(tǒng)領(lǐng)關(guān)系，此種關(guān)系是在運(yùn)算過程中產(chǎn)生的，即該關(guān)系是動(dòng)態(tài)的。β和γ都與探針α匹配，但由于某種原因，β已處于不活躍狀態(tài)，它的存在會(huì)阻斷γ與α之間匹配關(guān)系的建立，即便γ是處于活躍狀態(tài)的成分。

Chomsky［2］是對(duì) Chomsky［1］的精細(xì)化與提高，明確了《最簡(jiǎn)方案》中的基本操作手段及原理，剖析了核心功能語類的基本性質(zhì)，減少了操作的復(fù)雜性，限定了句法關(guān)系只能是由合并所產(chǎn)生或由這些關(guān)系再經(jīng)有限的組合而形成。Chomsky［2］還提出了不少方法來克服Chomsky［1］中的錯(cuò)誤與不足，從而發(fā)展了《最簡(jiǎn)方案》。Chomsky［2］最后也提出了新的研究問題，期待著找到合理的解決途徑。筆者對(duì)Chomsky［2］作一些概括性的介紹，比較了Chomsky［2］和 Chomsky［1］的一些差異。正如文章開頭所提及的，《最簡(jiǎn)方案》依然處于發(fā)展完善過程當(dāng)中。對(duì)于《最簡(jiǎn)方案》的深入理解和完善有助于我們?nèi)ヌ角笕祟愓Z言中的諸多未解之謎。

［1］Chosmky N.The Minimalist Program［M］.Cambridge，Mass:MIT Press，1995.

［2］Chomsky N.Minimalist Inquiries:The Framework［A］.InStep by Step，eds.R.Martin，D.Michaels，and J.Uriagerieka.Cambridge，Mass.:MIT Press，2000:89 ～155.

［3］Chomsky N.Derivation by Phase［A］.In Ken Hale:A Life in Language，ed.M.Kenstowicz.Cambridge，Mass.:MIT Press，2001:1 ～52.

［4］Chomsky N.Beyond Explanatory Adequacy［A］.In Structures and Beyond:The cartography of Syntactic Structures，Volume 3，ed.A.Belletti.New York:Oxford University Press，2004:104 ～131.

［5］石定栩.喬姆斯基的形式句法——?dú)v史進(jìn)程與最新理論［M］.北京:北京語言大學(xué)出版社，2002.

［6］Chomsky N.The Logical Structure of Linguistic Theory［M］.Chicago:University of Chicago Press，1955.