俄羅斯有組織犯罪的防控法律制度研究

摘 要：俄羅斯有組織犯罪非常嚴(yán)重，成為國家安全的重要威脅。俄羅斯有組織犯罪防控的法律體系基本完備，尤其是《反腐敗法》、《證人保護(hù)法》的陸續(xù)實(shí)施，《反有組織犯罪法》草案的制定，對我國的相關(guān)立法具有較大的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：俄羅斯；有組織犯罪；防控；法律制度

中圖分類號：DF6 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號：1673-291X（2012）11-0197-02

隨著蘇聯(lián)解體，俄羅斯社會開始急速轉(zhuǎn)型，社會管理控制能力的削弱、官員腐敗的盛行、領(lǐng)導(dǎo)者意志和決策的失誤，給有組織犯罪以可乘之機(jī)；市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育不完善、貧富分化現(xiàn)象嚴(yán)重、失業(yè)率高，成為誘發(fā)有組織犯罪的因素；精神道德崩潰、不良的社會文化環(huán)境，不僅影響了個(gè)人的犯罪心理，也對犯罪組織的形成和發(fā)展產(chǎn)生了重要影響；法制滯后和不健全、護(hù)法機(jī)關(guān)的弱化，使有組織犯罪具備了生存的條件和土壤?；谝陨显颍砹_斯有組織犯罪發(fā)展速度比其他國家快得多。自20世紀(jì)80年代中期起，僅用了二十幾年就走過了“西方模式”有組織犯罪一百多年才走過的道路[1]，俄羅斯有組織犯罪成為國家安全的重要威脅。

一、俄羅斯有組織犯罪的現(xiàn)狀

進(jìn)入21世紀(jì)，俄羅斯有組織犯罪集團(tuán)的活動主要致力于改造社會條件，他們利用國家和社會管理事務(wù)中存在的漏洞，成功地操縱各類事件并影響著關(guān)系自己切身利益的重要的經(jīng)濟(jì)、政治、社會和其他方面措施的決定，其中也包括對立法法案的操縱[2]。從2000年以來的俄羅斯聯(lián)邦內(nèi)務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)字來看，2000年俄羅斯有組織團(tuán)伙或者犯罪集團(tuán)實(shí)施了36 318起嚴(yán)重和特別嚴(yán)重犯罪，2001—2009年該數(shù)字在25 000—35 000起之間波動，2010年突降至21 200起，2011年1月到6月為9 300起 [3]。按照內(nèi)務(wù)部的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，有組織犯罪團(tuán)伙或者犯罪集團(tuán)實(shí)施的犯罪在犯罪總數(shù)中所占的比例已降至不足1%，和近年持續(xù)增長的犯罪總數(shù)呈現(xiàn)相反趨勢。對這一結(jié)果有些俄羅斯刑法專家給出不同看法，他們認(rèn)為：有組織犯罪團(tuán)伙或者犯罪集團(tuán)實(shí)施的犯罪在犯罪總數(shù)中所占的比例不少于10%，即有組織犯罪的實(shí)際數(shù)量至少要高出現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的10倍以上[2] 16。

二、俄羅斯有組織犯罪防控法律制度的形成

自20世紀(jì)90年代初開始俄羅斯就開始了反有組織犯罪立法基礎(chǔ)的建立和發(fā)展。在1995年4月和7月分別通過了《法官、護(hù)法和監(jiān)控機(jī)關(guān)公職人員國家保護(hù)法》和《偵緝活動法》，2001年通過了《反洗錢法》，2004年通過了《證人保護(hù)法》。根據(jù)社會實(shí)際情況的變化，對《刑法典》和《刑事訴訟法典》進(jìn)行了多次的修訂。2008年12月《反腐敗法》通過，至此，俄羅斯有組織犯罪的防控法律制度全面建立。

三、俄羅斯有組織犯罪防控法律制度分析

（一）刑事法律制度

1996年《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》中，在第35條中給出了有組織團(tuán)伙和犯罪聯(lián)盟（犯罪組織）的定義，但該條于2008年進(jìn)行了修訂。在第210條規(guī)定了成立、領(lǐng)導(dǎo)和參加犯罪聯(lián)盟（犯罪組織）的刑事責(zé)任，并有70多個(gè)條文（第105條第2款第7項(xiàng)、第112條第2款第4項(xiàng)、第117條第2款第6項(xiàng)，等等）中將有組織團(tuán)伙實(shí)施的犯罪作為犯罪構(gòu)成的加重責(zé)任要件。根據(jù)法律《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第35條，有組織團(tuán)伙的特征是穩(wěn)定性、更高程度的組織性、角色分配、有組織者和領(lǐng)導(dǎo)者。由此看來，是否有組織者或領(lǐng)導(dǎo)者就成為確定穩(wěn)定性特征的決定因素，它對具體的刑事案件是現(xiàn)實(shí)的，也易于確定和證明。所以，如果經(jīng)確定犯罪團(tuán)伙中有組織者或領(lǐng)導(dǎo)者，則這個(gè)團(tuán)伙就是有組織團(tuán)伙。

犯罪聯(lián)盟（犯罪組織）的概念建立在有組織團(tuán)伙概念之上，有組織團(tuán)伙的所有特征也是犯罪聯(lián)盟（犯罪組織）的特征。與此同時(shí)，犯罪聯(lián)盟（犯罪組織）還具有另外一些特征，特別是：（1）有組織團(tuán)伙的緊密性；（2）既遂時(shí)間提到前一階段；（3）成立目的；（4）犯罪聯(lián)盟（犯罪組織）作為獨(dú)立犯罪構(gòu)成的刑法意義。犯罪聯(lián)盟（犯罪組織）一經(jīng)成立即達(dá)到既遂，有組織犯罪團(tuán)伙的成立只是犯罪預(yù)備。

有組織團(tuán)伙的聯(lián)合組織也被認(rèn)定為犯罪聯(lián)盟（犯罪組織）。這樣的聯(lián)合組織應(yīng)該由兩個(gè)或兩個(gè)以上的有組織團(tuán)伙構(gòu)成，具有緊密性特征。聯(lián)合組織成立并具有實(shí)施嚴(yán)重犯罪或特別嚴(yán)重犯罪的目的，即達(dá)到犯罪既遂。

基于以上分析，屬于《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》劃定的有組織犯罪應(yīng)該是法典中由有組織團(tuán)伙或犯罪聯(lián)盟（犯罪組織）實(shí)施的犯罪。第一，在刑法典分則中有70多個(gè)條文中將有組織團(tuán)伙實(shí)施犯罪作為加重責(zé)任要件或特別加重責(zé)任要件，則相應(yīng)犯罪由有組織團(tuán)伙實(shí)施時(shí)，屬于有組織犯罪；第二，由于成立或參加犯罪聯(lián)盟（犯罪組織）即是犯罪，所以不僅犯罪聯(lián)盟（犯罪組織）實(shí)施犯罪屬于有組織犯罪，成立或參加犯罪集團(tuán)也是有組織犯罪（刑法典第209條和第210條）；第三，有組織團(tuán)伙實(shí)施犯罪不是加重責(zé)任要件或特別加重責(zé)任要件，但由法條的罪狀可知，實(shí)際上只能由有組織團(tuán)伙實(shí)施的犯罪。

（二）《反有組織犯罪法》草案的制訂

俄羅斯法學(xué)家的主流觀點(diǎn)是制定獨(dú)立的《反有組織犯罪法》，并且已經(jīng)進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的工作，先后制訂出三部法律草案。1994年6月24日，國家杜馬安全委員會成員伊柳欣、科爾馬科夫等人提出俄聯(lián)邦《反有組織犯罪法》草案，1995年11月22日獲國家杜馬通過，同年12月9日獲聯(lián)邦委員會批準(zhǔn)為聯(lián)邦法律，但12月22日被葉利欽總統(tǒng)以侵犯人權(quán)為由否決。雖然《反有組織犯罪法》最終沒有出臺，但是作為一種妥協(xié)，該法對有組織犯罪活動刑事責(zé)任的許多重要規(guī)定都在1996年的新刑法典中體現(xiàn)出來。俄聯(lián)邦《反有組織犯罪法》被總統(tǒng)否決后，國家杜馬安全委員會代表伊柳欣和羅日科夫于1996年2月15日再次向俄國家杜馬提交了《反有組織犯罪法》草案，后被無限期擱置。

最新的《反有組織犯罪法》工作草案是俄羅斯犯罪學(xué)會會長、俄聯(lián)邦總檢察院學(xué)院研究所打擊有組織犯罪、恐怖主義和極端主義研究室主任А·И·多爾戈娃和С·Д·別洛采爾科夫斯基于2007年9月3日提出的，代表俄羅斯聯(lián)邦總檢察院、內(nèi)務(wù)部反有組織犯罪和恐怖主義司和聯(lián)邦刑事執(zhí)行局三個(gè)機(jī)關(guān)的意見。該草案體系的設(shè)計(jì)對我國未來的立法工作很有啟示。在編制該草案時(shí)使用了《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》和俄羅斯締結(jié)的其他國際條約的規(guī)定，也使用了聯(lián)邦會議通過但被葉利欽總統(tǒng)否決的《反有組織犯罪法》草案的規(guī)定，還有犯罪學(xué)研究成果，并借鑒了國外最先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)，以及美國司法部對《反有組織犯罪法》草案的意見、歐洲法院的決定和其他文件。在制訂過程中很好解決了《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》、《俄羅斯聯(lián)邦刑事訴訟法典》、《俄羅斯聯(lián)邦刑事執(zhí)行法典》與本法及俄羅斯聯(lián)邦締結(jié)的反有組織犯罪國際條約相銜接的問題、對《國家秘密法》第5條進(jìn)行修訂的問題以及本法的生效問題。

（三）有組織犯罪防控的主要相關(guān)法律

1.反腐敗法

俄羅斯的腐敗非常嚴(yán)重，對有組織犯罪的發(fā)展起了推波助瀾的作用。但是，俄羅斯反腐敗的法律制定卻極為緩慢。從第一屆國家杜馬就通過了《反腐敗法》，被聯(lián)邦委員會否決后，經(jīng)過協(xié)商程序后，得到聯(lián)邦委員會批準(zhǔn)，但總統(tǒng)行使了否決權(quán)。經(jīng)歷了多年的反復(fù)后，俄羅斯議會上下兩院終于通過了《反腐敗法》，由總統(tǒng)梅德韋杰夫于2008年12月25日簽署。該法共14條，分別為關(guān)于腐敗和反腐敗的概念；反腐敗的法律基礎(chǔ)；反腐敗的基本原則；反腐敗的國際合作；反腐敗的組織基礎(chǔ)；預(yù)防腐敗的措施；國家機(jī)關(guān)在提高反腐敗效率活動的基本方向；公務(wù)員申報(bào)收入、財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)性債券的義務(wù)；公務(wù)員對有賄賂傾向請求的通告義務(wù)；公職的利益沖突以及預(yù)防和調(diào)整的程序；公民擔(dān)任公職在簽訂勞動合同時(shí)的限制；自然人和法人腐敗違法行為的責(zé)任。

俄羅斯是《聯(lián)合國反腐敗公約》成員國，其《反腐敗法》也基本符合公約的規(guī)定，最關(guān)鍵的是規(guī)定了腐敗定義、公務(wù)員申報(bào)收入和財(cái)產(chǎn)信息的義務(wù)。該法要求公務(wù)員匯報(bào)所有與涉腐行為和與潛在腐敗行為有關(guān)的情況。為避免公務(wù)員隱瞞財(cái)產(chǎn)，該法規(guī)定公務(wù)員配偶、子女也有申報(bào)財(cái)產(chǎn)收入的義務(wù)。同時(shí)，政府官員須在離職2年以后方可前往相關(guān)商業(yè)或非商業(yè)機(jī)構(gòu)任職。俄羅斯公民、外國人和無國籍人士如果涉嫌腐敗都將受到追究。

《反腐敗法》的通過標(biāo)志著俄羅斯反腐敗工作取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，雖有一些不足之處，但確實(shí)對俄羅斯有組織犯罪的發(fā)展起到了一定的遏制作用。

2.反洗錢法

有組織犯罪是上游犯罪，為了鏟除有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，必須要有效防控其下游行為——洗錢犯罪。2001年8月，俄羅斯通過了聯(lián)邦《反犯罪收益合法化（洗錢）法》。2001年的這部法律在通過時(shí)參考了《歐洲理事會關(guān)于清洗、搜查、扣押和沒收犯罪收益的公約》和反洗錢金融行動特別工作組（FTAF）的建議。2002年12月11日，俄羅斯通過對《法官、護(hù)法和監(jiān)控機(jī)關(guān)公職人員國家保護(hù)法》的補(bǔ)充修改，將金融市場局列為國家應(yīng)提供安全和社會保障措施予以保護(hù)的機(jī)構(gòu)。2003年1月，俄羅斯立法增加了反恐怖主義融資條款，金融市場局獲得對涉嫌恐怖主義活動相關(guān)人員的交易進(jìn)行監(jiān)控的補(bǔ)充權(quán)力，有權(quán)按照國際標(biāo)準(zhǔn)在7天內(nèi)終止恐怖分子的賬戶資金流動。2003年后，根據(jù)FATF通過的40條反洗錢建議，又先后對《刑法》、《行政法》等做了相應(yīng)修改和補(bǔ)充 [4]。

總之，俄羅斯有組織犯罪防控法律制度基本完備，俄羅斯有組織犯罪也發(fā)展到更高的階段，法律制度的有效與否尚需檢驗(yàn)。但是，俄羅斯有組織犯罪防控法律制度的建立對我國相關(guān)法律的制定和修改具有極大的借鑒意義。

參考文獻(xiàn)：

[1] [俄]阿·伊·戈拉別耶夫.俄羅斯的有組織犯罪[M].趙可，等，譯.俄羅斯符拉迪沃斯托克：俄羅斯遠(yuǎn)東大學(xué)出版社，2009：134.

[2] 龐冬梅.全球化時(shí)代俄羅斯有組織犯罪及其法律對策研究[J].俄羅斯中亞東歐研究，2011，（2）：15.

[3] 俄羅斯內(nèi)務(wù)部官方網(wǎng)站資料[DB/OL].[2011-9-27]http://www.mvd.ru.

[4] 唐朱昌.俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的政府反洗錢措施評析[J].俄羅斯研究，2007，（2）.[責(zé)任編輯 杜 娟]