非正式制度中的文化因素與經(jīng)濟增長

摘 要：按照新制度經(jīng)濟學(xué)的觀點，制度對經(jīng)濟增長是重要的。制度可以區(qū)分為正式制度與非正式制度，非正式制度約束對正式制度的變遷及運行產(chǎn)生影響。只有與非正式制度約束相協(xié)調(diào)的正式制度變遷才能取得良好的經(jīng)濟績效。引Hofstede的國家文化差異模型，運用36國面板數(shù)據(jù)重點考察非正式制度中的文化因素對經(jīng)濟增長的影響。

關(guān)鍵詞：文化；經(jīng)濟增長；文化差異；非正式制度

中圖分類號：F0 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）19-0004-05

一、文化因素解釋經(jīng)濟增長的歷史

現(xiàn)代主流的經(jīng)濟學(xué)研究通常低估甚至忽略了文化對經(jīng)濟增長的作用。經(jīng)濟學(xué)家將不同文化中的群體抽象為理性的、追求效用最大化的同質(zhì)人群，研究資本、技術(shù)等對經(jīng)濟增長的作用。但實證檢驗的結(jié)果對現(xiàn)有理論的支持力普遍不足。社會學(xué)家則傾向于認為文化滲透于經(jīng)濟的方方面面，忽視文化將無法全面認識經(jīng)濟增長。文化影響經(jīng)濟增長的路徑是：文化傳統(tǒng)通過長期的運行形成的共同觀念、價值觀影響著人們工作、消費、投資、儲蓄和冒險的意愿，對所在區(qū)域的人群產(chǎn)生潛移默化的影響，從而塑造出具有不同文化稟賦的人群。全球各地的經(jīng)濟市場都與各地在歷史、社會結(jié)構(gòu)、心理、宗教和政治狀況方面的獨特性相適應(yīng)，表現(xiàn)為差異化的經(jīng)濟增長景觀。

社會學(xué)家較早便開始了文化對經(jīng)濟增長影響的研究。Weber（1904）在《新教倫理與資本主義精神》一書中探討了新教倫理與資本主義精神進而與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，認為宗教與信仰對經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用，這可看做對文化要素影響經(jīng)濟增長的早期分析。

20世紀(jì)后期，東亞國家經(jīng)濟的持續(xù)高速增長、新制度經(jīng)濟學(xué)的興起以及東歐及前蘇聯(lián)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的差異表現(xiàn)，促使經(jīng)濟學(xué)家逐漸關(guān)注并重視文化因素對經(jīng)濟增長的重要作用，并出現(xiàn)了一大批研究成果。Morishima（1986）遵循了韋伯的思路，但不同意韋伯認為儒教阻礙資本主義精神的觀點，他探討了儒教對日本經(jīng)濟成功增長的作用，認為日本工業(yè)化的成功得益于西方國家的技術(shù)和日本化的儒家倫理，特別是儒家文化的節(jié)儉觀，由此提供了經(jīng)濟增長所需的資本積累。Fukuyama（2004）將文化因素影響經(jīng)濟增長的路徑歸納為四種：文化影響組織與生產(chǎn)；文化影響人們工作、消費的態(tài)度；文化影響制度的創(chuàng)新與運行；文化影響社會紐帶的形成。鄒恒甫（1991，1993）則明確把宗教代表的文化要素納入經(jīng)濟增長的數(shù)理模型中，得出一國儲蓄率與該國資本主義精神體現(xiàn)的文化成正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論，即為積累而積累的資本主義精神能提高一國儲蓄率，而高儲蓄率又轉(zhuǎn)化為高投資率和高產(chǎn)量增長率。

二、Hofstede的國家文化差異模型

荷蘭文化協(xié)會研究所所長Hofstede用20種語言從態(tài)度和價值觀方面，在收集了40個國家（包括從工人到博士和高層管理人員）共116 000份問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，撰寫了著名的《文化的重要性》一書。根據(jù)研究成果，Hofstede認為：文化是在一個環(huán)境中的人們共同的心理程序，不是一種個體特征，而是具有相同的教育和生活經(jīng)驗的許多人所共有的心理程序。不同的群體、區(qū)域或國家的這種程序互有差異。這種文化差異可分為四個維度：權(quán)力距離（power distance），不確定性避免（uncertainty avoidance index），個人主義與集體主義（individualism versus collectivism）以及男性度與女性度（masculine versus feminality）。

權(quán)利距離（Power distance，PDI）。權(quán)力距離即在一個社會或組織當(dāng)中，權(quán)力的集中程度和領(lǐng)導(dǎo)的獨裁程度，以及一個社會在多大的程度上可以接受組織當(dāng)中這種權(quán)力分配的不平等。權(quán)利擁有者的決定被人們的認同程度，被挑戰(zhàn)還是廣泛接受。高權(quán)利距離文化下的社會，人們可以更加坦然地接受地位的巨大差異。

財富的分布可以在一定程度上反映一種文化的權(quán)利距離。權(quán)利距離大的文化，財富分布會集中于少數(shù)人群。

個體主義VS集體主義（Collectivism vs. individualism，IDV）。“個人主義”是指一種結(jié)合松散的社會組織結(jié)構(gòu)，其中每個人重視自身的價值與需要，依靠個人的努力來為自己謀取利益?！凹w主義”則指一種結(jié)合緊密的社會組織，其中的人往往以“在群體之內(nèi)”和“在群體之外”來區(qū)分，他們期望得到“群體之內(nèi)”的人員的照顧，但同時也以對該群體保持絕對的忠誠作為回報。中國和日本都是崇尚集體主義的社會，員工對組織有一種感情依賴，應(yīng)該容易構(gòu)建員工和管理者之間和諧的關(guān)系。

男性化程度（Femininity vs. masculinity，MAS）。男性度與女性度即社會上居于統(tǒng)治地位的價值標(biāo)準(zhǔn)。對于男性社會而言，居于統(tǒng)治地位的是男性氣概，如自信武斷，進取好勝，對于金錢的索取，執(zhí)著而坦然；而女性社會則完全與之相反。有趣的是，一個社會對“男子氣概”的評價越高，其男子與女子之間的價值觀差異也就越大。

對不確定性的規(guī)避（Uncertainty avoidance，UAI）。人們對于不確定的、含糊的情境，都會感到是一種威脅，從而總是試圖加以防止。不同民族、國家或地區(qū)，防止不確定性的迫切程度是不一樣的。相對而言，在不確定性避免程度低的社會當(dāng)中，人們普遍有一種安全感，傾向于放松的生活態(tài)度和鼓勵冒險的傾向。而在不確定性避免程度高的社會當(dāng)中，人們則普遍有一種高度的緊迫感和進取心，因而易形成一種努力工作的內(nèi)心沖動。

不確定性避免程度低的社會，人們較容易接受生活中固有的不確定性，能夠接受更多的意見，上級對下屬的授權(quán)被執(zhí)行得更為徹底，員工傾向于自主管理和獨立的工作。而在不確定性避免程度高的社會，上級傾向于對下屬進行嚴(yán)格的控制和清晰的指示。

長期化取向（Long- vs. short-term orientation，LTO）。第五個維度是Bond以及香港的7位中國社會學(xué)家，通過對23個國家的學(xué)生的研究中得出。這項研究使用的是由中國學(xué)者設(shè)計的調(diào)查問卷，可以說是注重德行而不是真理。長期取向的價值觀注重節(jié)約與堅定；短期取向的價值觀尊重傳統(tǒng)，履行社會責(zé)任，并愛“面子”。這一維度的積極與消極的價值取向都可以在孔子的教義中找到，然而這一維度也適用于沒有儒家傳統(tǒng)的國家。

三、文化緯度對經(jīng)濟增長的影響

本文從實證角度，運用1985—2004年各國經(jīng)濟增長面板數(shù)據(jù)，考察Hofstede的國家文化差異模型中四個文化緯度對經(jīng)濟增長的影響，建立以下模型（由于LTO調(diào)查過程中，參與國家較少，數(shù)據(jù)比較少，在此不作考慮）：

ΔGDPit=α+β1PDIit+β2IDVit+β3MASit+β4UAIit+εit

其中，下標(biāo)t表示時間（1985—2004年），i表示某個國家，ΔGDPit為t年i國經(jīng)濟增長率，PDI、IDV、MAS、UAI為國家文化差異模型中的四個文化緯度。

通過對數(shù)據(jù)篩選，我們選取以下36個國家或地區(qū)，其文化維度數(shù)值（見表1）（從Hofstede的國家文化差異模型中摘錄）。表中數(shù)字越大，代表權(quán)利距離越大，個人主義傾向、男性化程度、不確定性規(guī)避動機、長期化趨向更加強烈。

我們在時間序列上選取隨機效應(yīng)對面板模型進行計量分析，結(jié)果如下：

回歸方程如下：

ΔGDPit=8.47-0.0098PDIit-0.054IDVit+0.0107MASit-0.0358UAIit

從檢驗結(jié)果可知，IDV與UAI與經(jīng)濟增長有顯著的相關(guān)關(guān)系，而MAS與PDI均沒有通過10%水平下的顯著性檢驗。

個體主義還是集體主義。個人主義對經(jīng)濟增長存在顯著的阻礙作用。在經(jīng)濟日益全球化的今天，人與人之間的聯(lián)系是如此的緊密，以至于每個人都不能脫離與他人的合作而存在。企業(yè)、產(chǎn)業(yè)甚至國家之間的相互合作變得越來越重要，對經(jīng)濟增長的作用也日益明顯。正如Hofstede所說，個人主義是一種松散的社會關(guān)系。強調(diào)集體主義的國家，人們可以更加容易的實現(xiàn)和諧、融洽的合作，并在合作過程中通過勞動分工，發(fā)揮各自的專業(yè)優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)出的最大化。

另外，集體主義下，國民更加關(guān)注的是集體的利益，可以為了集體利益而犧牲個人利益。

對不確定性的規(guī)避。對不確定性的規(guī)避與經(jīng)濟增長之間存在顯著的負相關(guān)關(guān)系，不確定性規(guī)避將不利于經(jīng)濟增長。不確定性規(guī)避通過影響國民的創(chuàng)新精神與創(chuàng)新能力，進而影響經(jīng)濟增長。不確定性規(guī)避程度高的文化下，人群安于現(xiàn)狀，創(chuàng)新被認為是一種冒險行為，不被社會所鼓勵、提倡；而不確定性規(guī)避程度低的文化下，人們勇于冒險，勇于創(chuàng)新，更加富有企業(yè)家精神。

李紀(jì)建（2001）分析中國經(jīng)濟增長的地區(qū)差異問題時，指出地理位置和初始起點并不是造成各地區(qū)經(jīng)濟增長差異的主要原因，在向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，經(jīng)濟增長的根源在于創(chuàng)新能力和市場化因素的推動。劉志銘、李曉迎（2008）認為，企業(yè)家精神為經(jīng)濟增長提供了根本的驅(qū)動力?！皠?chuàng)新與中國經(jīng)濟的持續(xù)增長”學(xué)術(shù)研討會（2007）取得了共識：中國經(jīng)濟的持續(xù)增長需要創(chuàng)新的理論與創(chuàng)新的實踐；經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展要求徹底轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式；制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新從不同角度推動了中國經(jīng)濟的持續(xù)增長。

權(quán)利距離與男性化程度。權(quán)利距離與男性化程度對經(jīng)濟增長的影響未通過顯著性檢驗，但從對經(jīng)濟增長影響的方向上，可以給我們以啟示。權(quán)力距離與經(jīng)濟增長存在負相關(guān)關(guān)系，男性化程度與經(jīng)濟增長正相關(guān)。

權(quán)力距離是在一個社會或組織當(dāng)中，權(quán)力的集中程度和領(lǐng)導(dǎo)的獨裁程度，以及一個社會在多大的程度上可以接受組織當(dāng)中這種權(quán)力分配的不平等，在一定程度上也影響著財富的分配。權(quán)力距離大的國家，民主程度越差，官員腐敗行為更加普遍，阻礙經(jīng)濟增長。Rivera-Batiz（1999）利用1960—1990年跨國數(shù)據(jù)對民主與長期經(jīng)濟增長的研究中發(fā)現(xiàn)：民主程度高的國家，政府質(zhì)量要更加優(yōu)良，可以抑制腐敗，促進技術(shù)革新。民主是全要素生產(chǎn)力（TFP）提高的決定性要素。矯波（2007）認為經(jīng)濟增長與制度正義是互生互發(fā)的關(guān)系，自生自發(fā)的制度是促進經(jīng)濟增長的核心因素。在中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，完善民主與法治是推動經(jīng)濟持續(xù)增長的原動力。

關(guān)于男性化程度與經(jīng)濟增長的關(guān)系，Hofstede在對文化緯度的解釋中指出，對于男性社會而言，居于統(tǒng)治地位的是男性氣概，如自信武斷，進取好勝，對于金錢的索取，執(zhí)著而坦然。男性具有更強的創(chuàng)新精神跟冒險精神，從而對經(jīng)濟增長存在促進作用。

四、結(jié)論

經(jīng)濟增長理論發(fā)展到今天，不斷將更多的因素納入經(jīng)濟增長的模型，已經(jīng)逐步走向成熟，對經(jīng)濟增長的解釋力也在增強。但是文化因素還沒有得到經(jīng)濟學(xué)家的足夠關(guān)注，這在頂級經(jīng)濟學(xué)期刊發(fā)表的論文中可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于文化因素與經(jīng)濟增長關(guān)系的文獻少之又少。文化作為一種潛移默化的客觀存在，很難衡量，很難量化，阻礙了其作為一種經(jīng)濟變量納入經(jīng)濟增長模型，這也是文化解釋經(jīng)濟增長發(fā)展遲緩的原因。

本文通過對1985—2004年36個國家經(jīng)濟增長數(shù)據(jù)的計量檢驗，將Hofstede作為本文文化度量方法，我們發(fā)現(xiàn)了文化因素對經(jīng)濟增長的影響。其中：個人主義程度與對不確定的規(guī)避都在一定程度上阻礙了經(jīng)濟的長期增長。但是，本文并沒有將文化因素融入到現(xiàn)有主流的經(jīng)濟增長模型中，這是本文進一步的研究方向。

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