淺談國家自然科學(xué)基金的激勵(lì)機(jī)制

摘要：如何激發(fā)科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的研究熱情是國家自然科學(xué)基金委員會(huì)從事項(xiàng)目管理中的重要組成部分。本文在論述了有關(guān)激勵(lì)理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合國家自然科學(xué)基金的特點(diǎn)，探討了在營造自然科學(xué)基金的激勵(lì)機(jī)制過程中要考慮的有關(guān)因素。

關(guān)鍵詞：激勵(lì)機(jī)制 國家自然科學(xué)基金

中圖分類號(hào)：C931文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)號(hào)：A文章編號(hào)：1674-098X（2012）08（c）-0228-02

國家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡稱自然科學(xué)基金委）是管理國家自然科學(xué)基金的國務(wù)院直屬事業(yè)單位。自然科學(xué)基金委根據(jù)國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的方針、政策和規(guī)劃，有效運(yùn)用國家自然科學(xué)基金，支持基礎(chǔ)研究，堅(jiān)持自由探索，發(fā)揮導(dǎo)向作用，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。它的主要職責(zé)是制定和實(shí)施支持基礎(chǔ)研究和培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才的資助計(jì)劃，受理項(xiàng)目申請，組織專家評(píng)審，管理資助項(xiàng)目，促進(jìn)科研資源的有效配置，營造有利于創(chuàng)新的良好環(huán)境；協(xié)同國家科學(xué)技術(shù)行政主管部門制定國家發(fā)展基礎(chǔ)研究的方針、政策和規(guī)劃，對(duì)國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的重大問題提供咨詢。

國家自然科學(xué)基金委員會(huì)作為學(xué)術(shù)性管理機(jī)構(gòu)，是一個(gè)公共管理部門，在某種意義上也是一個(gè)科研管理部門，它具有科研管理部門的一般性質(zhì)。因而它的管理目標(biāo)具有科研管理的一般性質(zhì)，即根據(jù)國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的方針、政策和規(guī)劃，依照科學(xué)研究自身發(fā)展的規(guī)律和特點(diǎn)，運(yùn)用管理科學(xué)的理論和方法，對(duì)各類自然科學(xué)基金項(xiàng)目運(yùn)作的全過程進(jìn)行有效地管理，以求自然科學(xué)基金功效的最大化。

實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，關(guān)鍵都在人。人才是科學(xué)研究的第一要素，沒有一流的人才，不會(huì)出一流的成果。如何一方面按照科學(xué)研究的發(fā)展規(guī)律管理好自然科學(xué)基金，一方面采取有效的措施，更大發(fā)揮科學(xué)家的潛力是一個(gè)值得探索和研究的課題。

對(duì)一個(gè)正常人來說，好奇心是與生俱來的，它具有強(qiáng)烈性、自發(fā)性和不可遏止性。雖然好奇心是科學(xué)家從事科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究的內(nèi)在動(dòng)力，只靠好奇心的驅(qū)動(dòng)，動(dòng)力是不足的。根據(jù)馬克思主義哲學(xué)內(nèi)因和外因的辯證關(guān)系，只有在外部條件的作用下，才能使科學(xué)家內(nèi)心產(chǎn)生強(qiáng)烈的科學(xué)研究欲望和熱情。

從行為科學(xué)角度看，這就是激勵(lì)。行為科學(xué)研究個(gè)體行為的核心就是激勵(lì)，目的是如何激發(fā)個(gè)體的積極性，挖掘其潛力。

所謂激勵(lì)就是利用某種有效手段和方法，激發(fā)和強(qiáng)化人的動(dòng)機(jī)的心理過程。激勵(lì)定義中的動(dòng)機(jī)是指引起、維持該行為并將此行為導(dǎo)向滿足某種需要的希望、欲望、愿望、信息等心理因素。[1]動(dòng)機(jī)是推動(dòng)人們從事一切活動(dòng)的直接原因。激勵(lì)機(jī)制是指激勵(lì)賴以運(yùn)轉(zhuǎn)的一切辦法、手段、環(huán)節(jié)等制度安排的總稱。它具有內(nèi)在地按組織目標(biāo)來進(jìn)行運(yùn)作、管理、調(diào)節(jié)、控制的功能。最終的目標(biāo)是把組織的目標(biāo)轉(zhuǎn)換成每個(gè)成員的需要，使組織的目標(biāo)與個(gè)人的利益巧妙地結(jié)合，使每個(gè)成員自覺地努力工作，發(fā)揮其能動(dòng)性，從而提高工作效率。

而科研管理的目標(biāo)之一就是激發(fā)科技人員的研究動(dòng)機(jī)，強(qiáng)化動(dòng)機(jī)，應(yīng)用激勵(lì)方法激發(fā)科技人員的行為，調(diào)動(dòng)科技人員的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性。自然科學(xué)基金委不是一個(gè)發(fā)布指令性計(jì)劃的行政部門，在某種意義上自然基金委與科學(xué)家是一種松散組織關(guān)系，其發(fā)揮管理作用的方式是導(dǎo)向和協(xié)調(diào)；對(duì)科研的管理既有宏觀層次又有微觀層次。其獨(dú)特的性質(zhì)決定了其激勵(lì)機(jī)制不同與一般科研單位或其他國務(wù)院直屬事業(yè)單位的激勵(lì)機(jī)制。

在營造自然科學(xué)基金的激勵(lì)機(jī)制過程中要考慮一下幾個(gè)因素：

首先，要考慮基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)，鼓勵(lì)大膽探索?；A(chǔ)研究目的是探索自然界的一般規(guī)律，具有探索性、基礎(chǔ)性、前瞻性、系統(tǒng)性、創(chuàng)造性和國際性?；A(chǔ)研究的探索性是指其探索的領(lǐng)域是一個(gè)全新的、未知的領(lǐng)域，其成果屬于原始創(chuàng)新，因而具有很大程度的不確定性，研究結(jié)果一般不能被精確地預(yù)見，常常是無心插柳，柳成蔭。基礎(chǔ)研究的系統(tǒng)性是指科學(xué)發(fā)展是一定基礎(chǔ)上的發(fā)展，需要長期的積累和艱苦的勞動(dòng)。從歷史上看，每次科學(xué)的重大突破都是許多科學(xué)家長期默默的工作和積累，經(jīng)過了無數(shù)次的失敗和挫折，最后才取得的?；A(chǔ)研究的系統(tǒng)性決定了搞基礎(chǔ)性研究急于求成是行不通的，穩(wěn)定、長期地資助基礎(chǔ)研究，加大對(duì)原始性創(chuàng)新研究的支持，是我們在科學(xué)基金項(xiàng)目支持中遵守的原則之一。自然科學(xué)基金委要遵照基礎(chǔ)研究的規(guī)律，努力為科學(xué)家營造一個(gè)寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，完善科學(xué)基金的退出機(jī)制，鼓勵(lì)科學(xué)科學(xué)家大膽地自由探索，從而吸引一批優(yōu)秀的人才從事基礎(chǔ)性研究。但這并不是允許有些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)自然科學(xué)基金項(xiàng)目不認(rèn)真完成，敷衍了事。所以在實(shí)際管理過程中，要區(qū)分正常的探索失敗和不認(rèn)真完成自然科學(xué)基金項(xiàng)目兩種情況。對(duì)正常的探索失敗，要給予正確的關(guān)注；對(duì)不認(rèn)真完成的，要給予警戒。

再者，激勵(lì)要有層次性。各類自然科學(xué)基金項(xiàng)目運(yùn)作全過程包括立項(xiàng)申請、評(píng)審、執(zhí)行、結(jié)題驗(yàn)收、后期跟蹤五個(gè)過程。這五個(gè)環(huán)節(jié)是環(huán)環(huán)相連的，它凝聚了五方面專家的辛勤勞動(dòng)，這五方面的專家是依托單位的科研管理專家（包括依托單位的學(xué)術(shù)委員會(huì)專家）、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、通訊評(píng)審專家、會(huì)議評(píng)審專家和自然基金委工作人員。

在科學(xué)基金項(xiàng)目的運(yùn)作過程中，五方面專家的工作相輔相成，是一個(gè)有機(jī)的整體。首先科研管理專家根據(jù)自然科學(xué)基金委的申請指南、有關(guān)方針和政策組織本單位的專家申請，經(jīng)本單位的學(xué)術(shù)委員會(huì)審定后報(bào)自然科學(xué)基金委；自然科學(xué)基金委工作人員通過科研管理專家核定有關(guān)信息，初審后提交通訊評(píng)審專家評(píng)議，待通訊評(píng)審意見匯總后組織會(huì)議評(píng)審專家進(jìn)行會(huì)評(píng)；經(jīng)自然科學(xué)基金委委務(wù)會(huì)審批后，下發(fā)通知；在項(xiàng)目的執(zhí)行期間，科研管理專家按照自然科學(xué)基金委的有關(guān)辦法，保障和監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行；項(xiàng)目結(jié)題后，自然科學(xué)基金委工作人員組織同行專家對(duì)已結(jié)題的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收，科研管理專家協(xié)助自然科學(xué)基金委的工作人員做好項(xiàng)目的跟蹤。

由此看出，依托單位的科研管理專家對(duì)本單位科研人員進(jìn)行組織立項(xiàng)、審核、申報(bào)、執(zhí)行（后期管理）、結(jié)題驗(yàn)收、后期跟蹤等過程中起著不可替代的作用；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是自然科學(xué)基金項(xiàng)目執(zhí)行的中心環(huán)節(jié)，他們是自然科學(xué)基金項(xiàng)目的執(zhí)行者，直接關(guān)系著自然科學(xué)基金項(xiàng)目能否順利的完成，關(guān)系著國家自然科學(xué)基金的效能；通訊評(píng)評(píng)審專家的工作是自然科學(xué)基金工作的基礎(chǔ)；會(huì)議評(píng)審專家是在通訊評(píng)審基礎(chǔ)上，集體對(duì)自然科學(xué)基金項(xiàng)目進(jìn)行判斷、決策；而自然科學(xué)基金委工作人員是依托單位的科研管理專家、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、通訊評(píng)審專家、評(píng)審組專家的之間橋梁，為他們提供服務(wù)。因此要調(diào)動(dòng)五方面的專家，就要針對(duì)其工作特點(diǎn)建立不同的激勵(lì)機(jī)制，使這個(gè)有機(jī)的整體協(xié)調(diào)發(fā)展，共同推動(dòng)自然科學(xué)基金事業(yè)的發(fā)展。

再者，激勵(lì)機(jī)制要建立在科學(xué)家的心理特點(diǎn)上。科學(xué)家進(jìn)行科學(xué)研究的動(dòng)機(jī)在于其研究成果擁有優(yōu)先權(quán)和獨(dú)創(chuàng)權(quán)，其研究成果被同行公正的評(píng)價(jià)，進(jìn)而得到社會(huì)的承認(rèn)。因此在許多領(lǐng)域，某些方法或理論以該方法或理論第一個(gè)發(fā)現(xiàn)的科學(xué)家名字命名的，例如牛頓運(yùn)動(dòng)定律、麥克斯韋方程等。在實(shí)際工作中，自然科學(xué)基金的激勵(lì)要把重點(diǎn)放在注重科學(xué)家得到尊重的需要和科學(xué)家自我實(shí)現(xiàn)得到滿足的需要上。通過對(duì)科學(xué)家的獎(jiǎng)勵(lì)，既肯定科學(xué)家的研究成果和創(chuàng)造能力，又能激發(fā)更多的科學(xué)家從事自然科學(xué)基金項(xiàng)目研究熱情，又能吸引更多優(yōu)秀的科學(xué)家和青年人才從事基礎(chǔ)研究。

再者，要正確處理好物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)關(guān)系。在一定的時(shí)期，雖然物質(zhì)激勵(lì)是提高工作積極性很重要的一方面，但是忽視精神激勵(lì)也是不行的，是片面的。根據(jù)馬斯洛的需要層次理論，每個(gè)人都有五種基本的需要：生理需要、安全需要、歸屬需要、尊重需要和自我實(shí)現(xiàn)需要，這五種需要依次是從低級(jí)到高級(jí)，階梯式逐級(jí)上升。當(dāng)?shù)图?jí)的需要滿足后，人們會(huì)產(chǎn)生對(duì)更高級(jí)需要。只有要把物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)有機(jī)地結(jié)合起來，才能使激勵(lì)作用發(fā)揮得更大。在實(shí)際的操作中，可以視情況而定。如對(duì)完成自然科學(xué)基金項(xiàng)目好的專家，若其項(xiàng)目需要進(jìn)一步深入研究，按一定的程序可以給予延續(xù)支持，并在我委相關(guān)媒體上給予報(bào)道；對(duì)取得突破性或顯示性的成果，除我委相關(guān)媒體上給予報(bào)道外，還要在國內(nèi)主要媒體上給予宣傳。

再者，要完善自然科學(xué)基金項(xiàng)目研究成果評(píng)價(jià)體系。要對(duì)取得研究成果突出的科學(xué)家進(jìn)行物質(zhì)或精神激勵(lì)，先決條件是公正、公平和合理地評(píng)價(jià)其研究成果。否則，對(duì)科學(xué)家群體會(huì)贊成不良的影響。目前對(duì)科學(xué)自然科學(xué)基金項(xiàng)目成果的鑒定有兩個(gè)可依據(jù)的辦法：《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》、科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）和《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理暫行規(guī)定》。自然科學(xué)基金項(xiàng)目的成果具有基礎(chǔ)研究的一般特性，具有探索性、創(chuàng)新性和成果被承認(rèn)的滯后性，但實(shí)際操作中的困難是比較大，因?yàn)樗鸭姸嗤械脑u(píng)價(jià)是一個(gè)很困難的工作。建議采用定性和定量相結(jié)合的原則，建立自然科學(xué)基金項(xiàng)目研究成果信息管理系統(tǒng)；做好科技情報(bào)工作，搜集和跟蹤自然科學(xué)基金項(xiàng)目的研究成果；充分依靠專家，發(fā)揮五方面的專家作用，定期組織專家對(duì)前期結(jié)題項(xiàng)目的研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，做好成果分析。

最后，體現(xiàn)公平的思想，正確把握和運(yùn)用激勵(lì)量。公平是指激勵(lì)量的分配要體現(xiàn)多勞多得，而不是搞平均主義；正確把握和運(yùn)用激勵(lì)量，就是要掌握好度和量的關(guān)系。因?yàn)楣嚼碚摰闹饕拍钍牵阂粋€(gè)人對(duì)他所得的報(bào)酬是否滿意不是只看其絕對(duì)值，而是進(jìn)行縱向和橫向地比較，看其相對(duì)值。即每個(gè)人都把個(gè)人所得報(bào)酬與貢獻(xiàn)的比率同他人的比率相比較，如果比較相等，則認(rèn)為公平合理，感到滿意；若不相等，則影響其工作積極性。所以，能否正確控制激勵(lì)量的大小，關(guān)系到激勵(lì)的正負(fù)作用。激勵(lì)量過大或過小，不僅不能奏效，相反還起反作用。如果物質(zhì)激勵(lì)搞平均主義，不該多獎(jiǎng)的多獎(jiǎng)，不該少獎(jiǎng)的少獎(jiǎng)，就會(huì)使激勵(lì)的效能下降；對(duì)精神激勵(lì)搞平均主義，不該表揚(yáng)而表揚(yáng)，不該批評(píng)的而批評(píng)，反而其到相反的作用。因?yàn)槿藗冊诂F(xiàn)實(shí)生活中都有競爭心理，一旦意識(shí)到不公平，工作積極性會(huì)隨之下降。所以激勵(lì)量公平分配，有利于促進(jìn)效率地提高，相反，效率下降[2]。

總之，自然科學(xué)基金的激勵(lì)機(jī)制要建立在基礎(chǔ)研究的規(guī)律之上，充分調(diào)動(dòng)各方面專家的能動(dòng)性，使之形成合力，共同推動(dòng)我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 張德.組織行為學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2000：28-34.

[2] 崔汝銀.淺議激勵(lì)在科技管理中的作用.見：鄭紹濂.科技管理研究復(fù).天津：天津市科學(xué)學(xué)科技管理研究雜志編輯部，1983：62-65.