基于TRIZ理論的競爭對手專利預(yù)警分析

[摘要]對競爭對手的專利進(jìn)行預(yù)警分析是避免發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛的有效手段。利用TRIZ理論及其創(chuàng)新工具，在專利信息宏觀分析的基礎(chǔ)上描繪出競爭對手的重點(diǎn)專利的功能組件圖，并在圖中找出此專利技術(shù)系統(tǒng)中的次要組件、無用組件等，根據(jù)功能組件分析步驟，進(jìn)而改良或規(guī)避競爭對手的重要技術(shù)，形成自主知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)一步提高企業(yè)的競爭力。

[關(guān)鍵詞]TRIZ 專利預(yù)警分析 規(guī)避 功能組件分析

1 引 言

隨著我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的蓬勃發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)糾紛也開始大規(guī)模爆發(fā)，如何應(yīng)對日益激烈的專利戰(zhàn)，建立科學(xué)有效的專利危機(jī)預(yù)警機(jī)制非常重要。預(yù)警一詞源于軍事，是指預(yù)先告警。專利預(yù)警是指政府部門、相關(guān)企業(yè)通過對專利及其相關(guān)信息情報的搜集、整理、監(jiān)測、分析、評價，確定其變化趨勢與變化速度，把可能發(fā)生專利糾紛的前兆及可能產(chǎn)生的危害、建議采取的對策措施及時告知所涉及的相關(guān)主體[1]。

通過對國內(nèi)外比較重要的專利信息軟件系統(tǒng)(如EPO、Questel、Thomson、LexisNexis等)進(jìn)行調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，對競爭對手的專利預(yù)警跟蹤一般分兩種情況:一種是定期預(yù)警，即將用戶關(guān)注的表達(dá)式按一定周期進(jìn)行檢索，并將新出現(xiàn)的專利通過一定方式(一般是電子郵件)發(fā)送給用戶;另外一種是提供某一條具體專利的變化信息(如法律狀態(tài)變化、同族變化、引證變化、申請人變化等)的預(yù)警跟蹤。目前，很多專利信息供應(yīng)商只能給出競爭對手的專利列表，而對預(yù)警跟蹤到的專利信息不作任何分析，還有一些供應(yīng)商對于預(yù)警得到的專利信息只能做一些常規(guī)的宏觀分析，例如IPC構(gòu)成分析、申請人構(gòu)成分析以及發(fā)明人構(gòu)成分析等。結(jié)合預(yù)警結(jié)果，對專利信息進(jìn)行微觀分析，進(jìn)而規(guī)避競爭對手的專利，形成企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的研究鮮有見到。

筆者利用TRIZ理論的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合專利預(yù)警分析，對預(yù)警獲得的重點(diǎn)專利進(jìn)行專利改進(jìn)或規(guī)避。TRIZ理論，即發(fā)明問題解決理論，是1946年由前蘇聯(lián)發(fā)明家根里奇·阿奇舒勒(Genrich S.Altshuller)每年動用1 500人，歷經(jīng)25年，在對世界各國250萬份高水平發(fā)明專利進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，提出的一套具有完整理論體系的創(chuàng)新方法[2]。TRIZ理論體系龐大，包括了諸多內(nèi)容，而且還在不斷發(fā)展完善中。TRIZ的主要內(nèi)容有兩大部分:一是TRIZ的基本理論體系;二是TRIZ的解題工具體系。在本文中，主要應(yīng)用TRIZ理論的解題工具體系中的功能組件分析方法。

2 國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 TRIZ理論的發(fā)展現(xiàn)狀

TRIZ不僅在前蘇聯(lián)得到了應(yīng)用與發(fā)展，前蘇聯(lián)解體以后，TRIZ傳入西方，有關(guān)TRIZ的書籍被譯成各種文字傳到了世界各地。TRIZ也作為CAI軟件的主要基礎(chǔ)理論之一，通過信息化應(yīng)用的方式不斷向各個領(lǐng)域傳播，形成了獨(dú)特的創(chuàng)新方法和使用模式。上個世紀(jì)80年代初期，我國的科研人員開始接觸TRIZ理論，直至2009年才正式開始創(chuàng)新方法試點(diǎn)和推廣工作，并召開了第一屆創(chuàng)新方法高層論壇。自此，以TRIZ為核心的創(chuàng)新方法工作在中國的應(yīng)用和推廣開始步入快行道。

TRIZ理論比較常見的應(yīng)用形式有下列4類:

?S曲線在評估系統(tǒng)現(xiàn)有技術(shù)的成熟度[3]、技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)化方面的研究[4]。

?八大進(jìn)化法則在產(chǎn)品預(yù)測[5]和專利布局方面的研究[6]。

?利用矛盾矩陣解決技術(shù)系統(tǒng)潛在矛盾，獲得改進(jìn)和規(guī)避方案的研究[7]。

?利用功能組件分析方法優(yōu)化技術(shù)系統(tǒng)功能的研究[8]。

2.2 專利預(yù)警分析的發(fā)展現(xiàn)狀

目前，市面上有很多商業(yè)專利檢索系統(tǒng)(CNIPR、湯姆森路透的Derwent等專利信息軟件系統(tǒng))一般都提供定期預(yù)警功能，即對用戶關(guān)注的某一表達(dá)式進(jìn)行跟蹤，從而獲得預(yù)警專利信息即專利列表以及一些宏觀的專利分析圖表。少數(shù)系統(tǒng)(如Innovation和Totalpatent)在定期預(yù)警的基礎(chǔ)上，還提供對某一條具體專利的變化信息(如法律狀態(tài)變化、同族變化、引證變化、申請人變化等)的預(yù)警跟蹤。少數(shù)不通過系統(tǒng)提供預(yù)警服務(wù)的公司，也會通過人工方式提供這樣的服務(wù)，可以說定期預(yù)警已經(jīng)是一種非常常規(guī)的服務(wù)方式了。但是這些公司提供的預(yù)警功能反饋給用戶的信息只是目標(biāo)表達(dá)式最近又產(chǎn)生了哪些新專利，這些專利的技術(shù)分類是什么，申請人是誰，發(fā)明人是誰，屬于哪個區(qū)域，或者是目標(biāo)專利最近的法律狀態(tài)是否發(fā)生變化，是否有新的引證專利，是否有新的同族專利等。如果涉及到專利本身的改進(jìn)和規(guī)避問題，上述專利信息服務(wù)商則不能提供相關(guān)信息，目前現(xiàn)有的專利信息軟件系統(tǒng)也不能解決這些問題。

2.3 專利規(guī)避的發(fā)展現(xiàn)狀

專利規(guī)避(design around)設(shè)計是一項(xiàng)源起美國的合法競爭行為，它是一種為避免侵害某一專利之申請專利范圍(claims)所進(jìn)行的一種持續(xù)性創(chuàng)新與設(shè)計活動。它以專利侵權(quán)的判定原則(全面覆蓋原則、等同原則、禁止反悔原則等)為基礎(chǔ)，通過分析已有的專利技術(shù)文獻(xiàn)，對欲采用的技術(shù)與已有專利技術(shù)進(jìn)行全面分析對比，使欲采用的技術(shù)與已有專利技術(shù)存在實(shí)質(zhì)性差異，從而使欲采用的技術(shù)不會落入已有專利的保護(hù)范圍，以此最終達(dá)到避開專利侵權(quán)的目的[9]。

傳統(tǒng)專利規(guī)避的常用方法包括以下三種:

?減少目標(biāo)專利權(quán)利要求的至少一個以上的必要構(gòu)成要件。

?至少改變目標(biāo)專利權(quán)利要求的一個必要構(gòu)成要件。

?在目標(biāo)專利的權(quán)利要求中，以不同構(gòu)成要件來置換某一必要構(gòu)成要件。

傳統(tǒng)的專利規(guī)避方法，只是針對目標(biāo)專利的權(quán)利要求內(nèi)容做一些微調(diào)，而TRIZ理論的規(guī)避解決方案有可能完全避開原專利，產(chǎn)生一種新的解決問題的方法，其優(yōu)勢不言而喻。

3 基于TRIZ的競爭對手專利預(yù)警分析

筆者把專利預(yù)警這種分析模式與TRIZ理論緊密結(jié)合起來，根據(jù)競爭對手專利預(yù)警跟蹤分析情況，利用TRIZ理論的技術(shù)矛盾的解決工具進(jìn)一步對未侵權(quán)的競爭對手的重點(diǎn)專利進(jìn)行改良或規(guī)避設(shè)計，從而給用戶提供更具體、更有價值的預(yù)警結(jié)果信息。

3.1 基于TRIZ的專利預(yù)警分析總流程

通過對競爭對手的信息進(jìn)行分析，利用問題的分析解決流程獲得選定重點(diǎn)專利的TRIZ規(guī)避方案，并對產(chǎn)生的方案進(jìn)行新穎性分析，獲得具有新穎性的技術(shù)方案。分析流程如圖1所示:

3.2 重點(diǎn)專利篩選流程

在檢索數(shù)據(jù)結(jié)果中確定用戶需要特別關(guān)注的重點(diǎn)專利。主要用同族數(shù)量、引證數(shù)量、專利類型、發(fā)明等級、說明書頁數(shù)等信息來篩選重點(diǎn)專利。其中，根據(jù)TRIZ理論把發(fā)明定義為五級，分別為最小型發(fā)明、小型發(fā)明、中型發(fā)明、大型發(fā)明和特大型發(fā)明，產(chǎn)品由低級向高級的方向發(fā)展，產(chǎn)品的第一個專利往往是一個高級別的專利，后續(xù)專利的級別逐漸降低[10]。

3.3 問題的分析解決流程

利用TRIZ理論關(guān)于功能組件分析、矛盾矩陣等方面的內(nèi)容對重點(diǎn)專利的功能組件圖或具體的技術(shù)矛盾進(jìn)行分析，找出規(guī)避方案的過程。在本文中主要應(yīng)用了功能組件分析方法。

功能組件分析方法中的相關(guān)術(shù)語[8]:

?功能是指物體作用于其他物體并改變其參數(shù)的行為。功能描述了組件改變其他對象的能力，作為一個抽象概念，功能在物理上并不存在，也沒有物理屬性。

?技術(shù)系統(tǒng)是由物質(zhì)組件組成的、為滿足人們的需求而實(shí)現(xiàn)某種功能的系統(tǒng)，該系統(tǒng)必須有一個功能是其子系統(tǒng)共同完成的。

?子系統(tǒng)是技術(shù)系統(tǒng)的組成部分。

?組件是技術(shù)系統(tǒng)的組成部分，組件執(zhí)行一定的功能，可以等同為系統(tǒng)的子系統(tǒng)。

功能組件分析即從技術(shù)系統(tǒng)抽象的功能角度來分析系統(tǒng)執(zhí)行或完成其功能狀況的一種方法。是對系統(tǒng)功能建模的過程，分析的結(jié)果是建立功能組件圖，通過在圖形中找到次要組件、無用組件、無效組件或不足功能、過度功能、有害功能等，考慮利用替代組件或者用其他的實(shí)現(xiàn)方式等方法來解決技術(shù)系統(tǒng)所面臨的上述問題或矛盾。

在功能組件模型中，用矩形框表示系統(tǒng)組件，用箭頭表示組件之間的作用關(guān)系，其中箭頭和矩形框是動賓結(jié)構(gòu)，即箭頭代表動詞(動作)，矩形框代表名詞(組件)。如圖2[8]所示:

在功能組件模型的基礎(chǔ)上，可以通過以下分析操作達(dá)到專利規(guī)避的目的:

?判斷次要組件，看能否通過減少系統(tǒng)組件和使用替代組件的方式實(shí)現(xiàn)相同的功能;

?是否存在非現(xiàn)有功能，考慮能否對非現(xiàn)有功能進(jìn)行改進(jìn)，優(yōu)化系統(tǒng)功能;

?是否存在無用或無效功能，考慮去掉實(shí)現(xiàn)無用功能的組件;

?判斷現(xiàn)有組件之間的關(guān)系(通常是動詞)，看能否斷開或用其他方式代替;

?判斷現(xiàn)有組件之間能否產(chǎn)生新的關(guān)系，從而獲得新的改進(jìn)方式。

新穎性分析流程:在問題的分析解決流程所獲得的規(guī)避方案映射至符合實(shí)際技術(shù)系統(tǒng)的細(xì)化方案前需要對其進(jìn)行新穎性分析，對于影響其新穎性的專利再次進(jìn)行規(guī)避或改良設(shè)計，直至得到具有新穎性的規(guī)避方案。

4 實(shí) 例

本文以一家生產(chǎn)車用兒童安全座椅的企業(yè)為例，在對其競爭對手(好孩子集團(tuán)公司)進(jìn)行預(yù)警跟蹤的基礎(chǔ)上，確定重點(diǎn)專利，并通過應(yīng)用功能組件分析方法給出重點(diǎn)專利的規(guī)避方案。

為保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，在這里我們只對好孩子集團(tuán)公司近半年的發(fā)明和實(shí)用新型專利情況進(jìn)行跟蹤，編寫表達(dá)式:“申請(專利權(quán))人=好孩子and 公開(公告)日=201107 to 201112”，在CNIPR中外專利數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺的中國發(fā)明和實(shí)用新型庫中進(jìn)行專利檢索，共檢索到專利174條，對車用兒童安全座椅的相關(guān)專利進(jìn)行篩查，共得到相關(guān)專利21條，見表1。由于都是中國專利數(shù)據(jù)，同族、引證很少，在這里僅通過專利類型、發(fā)明等級、說明書頁數(shù)等信息對上述21條專利進(jìn)行重點(diǎn)專利篩選，共確定7條重點(diǎn)專利(見表1)，其中標(biāo)★專利為選出的重點(diǎn)專利。

根據(jù)對委托企業(yè)的前期調(diào)研，該企業(yè)在車用安全座椅的椅座、靠背的高度調(diào)節(jié)和角度調(diào)節(jié)方面都建樹頗多，所以特別關(guān)注這個方面的內(nèi)容，在與研發(fā)人員溝通后，由于專利兒童汽車座(CN201020649128.8)的主要技術(shù)內(nèi)容為椅座的旋轉(zhuǎn)調(diào)節(jié)，與委托企業(yè)關(guān)心的技術(shù)方向吻合，故將其作為本次預(yù)警分析中需要重點(diǎn)研究的目標(biāo)專利。

兒童汽車座(CN201020649128.8)[11]這條專利保護(hù)的主要內(nèi)容為旋轉(zhuǎn)方向的限定，即當(dāng)按下控制按鈕后，座椅只能向一個方向轉(zhuǎn)動。這篇專利所包含的組件有椅座、底座、轉(zhuǎn)軸、阻擋部等，根據(jù)此條專利的權(quán)利要求項(xiàng)，繪出專利功能組件圖(見圖3)，其中紅線代表向右轉(zhuǎn)動，綠線代表向左轉(zhuǎn)動。

嘗試從以下三個方面對目標(biāo)專利的功能組件圖進(jìn)行分析:

?是否存在次要組件。從功能組件圖中可以看出，左右阻擋部的作用是限位，即當(dāng)向某一方向轉(zhuǎn)動至某一位置時，限制座椅繼續(xù)向這個方向轉(zhuǎn)動，如果通過改進(jìn)旋轉(zhuǎn)軸的結(jié)構(gòu)，由旋轉(zhuǎn)軸本身來完成限位功能，即此轉(zhuǎn)軸在轉(zhuǎn)程為一定距離時，就不能再向此方向轉(zhuǎn)動，因此，左右阻擋部為本技術(shù)系統(tǒng)的次要組件，取消左右阻擋部，在一定程度上簡化了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。

?是否存在非現(xiàn)有功能。在發(fā)生右轉(zhuǎn)時第三阻擋部和第一阻擋部以及第一定位孔都不發(fā)揮任何作用，同樣，在發(fā)生左轉(zhuǎn)時，與右轉(zhuǎn)相關(guān)的組件也沒有起到作用，因此，當(dāng)發(fā)生左轉(zhuǎn)時，右轉(zhuǎn)的相關(guān)限位組件都為非現(xiàn)有功能，同理，當(dāng)發(fā)生右轉(zhuǎn)時，左轉(zhuǎn)的相關(guān)組件都為非現(xiàn)有功能?？梢钥紤]把兩套組件整合為一套，由控制機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)控制其鎖定位置是在左側(cè)還是右側(cè)，并且同時控制鎖定，從而實(shí)現(xiàn)其左轉(zhuǎn)和右轉(zhuǎn)的定位。

?是否存在無用或無效功能。定位孔的鎖定功能完全可以由其他方法來取代，例如可以利用插銷方式或是彈性體，或是磁力場，即使不用定位孔，也完全可以使第一阻擋部定位在需要的位置。因此，判斷定位孔為本技術(shù)系統(tǒng)的無用組件。

整合以上思路，給出規(guī)避方案:一個車用座椅的旋轉(zhuǎn)方向限定及旋轉(zhuǎn)范圍限定機(jī)構(gòu)，椅座與底座通過轉(zhuǎn)程只有180度或270度的軸承來連接?？刂圃梢钥刂频谝蛔钃醪康乃幬恢茫?dāng)需要右轉(zhuǎn)時，第一阻擋部會阻擋第四阻擋部使座椅不能向左轉(zhuǎn)，只能向右轉(zhuǎn);當(dāng)需要左轉(zhuǎn)時，控制元件會調(diào)節(jié)第一阻擋部至相對稱位置，阻擋第三阻擋部，只能向左轉(zhuǎn)?？紤]用插銷或者磁力阻擋的方式替換定位孔，或者考慮直接在控制元件上加鎖定裝置，對第一阻擋部的位置進(jìn)行固定。

對上述的方案，編寫表達(dá)式進(jìn)行檢索，對檢索到的專利分別進(jìn)行全文排查和圖片排查，確定本方案具有新穎性，因?yàn)樾路f性分析流程不是本文的重點(diǎn)內(nèi)容，這里不再贅述。

通過上面的分析，建議委托公司研發(fā)人員可以根據(jù)上述基于TRIZ理論的規(guī)避方案，討論技術(shù)可實(shí)施性及研發(fā)費(fèi)用，對好孩子的專利進(jìn)行規(guī)避。

5 結(jié) 論

通過把TRIZ理論應(yīng)用于競爭對手的專利預(yù)警跟蹤服務(wù)中，在對競爭對手專利宏觀分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步規(guī)避掉競爭對手的重點(diǎn)專利，形成自主知識產(chǎn)權(quán)，最大程度上削弱競爭對手的技術(shù)實(shí)力，要比一般意義上的獲得競爭對手的專利預(yù)警信息的宏觀分析更有價值。同時，TRIZ理論的功能組件分析方法能夠從技術(shù)本身入手，獲得創(chuàng)新方案，從根本上優(yōu)于傳統(tǒng)規(guī)避方法所產(chǎn)生的替代方案。

在上述分析中需要注意兩個問題:①目標(biāo)專利的篩選，即對競爭對手哪條重點(diǎn)專利進(jìn)行篩選是很關(guān)鍵的，這不但需要分析自身公司的技術(shù)構(gòu)成，還要結(jié)合市場的需求，由研發(fā)人員與TRIZ理論專家共同商討決定;②功能組件圖的繪制，通過專利的權(quán)利要求內(nèi)容繪制功能組件圖，圖形的準(zhǔn)確性直接關(guān)系到規(guī)避分析的成功與否。

TRIZ理論的內(nèi)容非常豐富，在本文中，只是應(yīng)用了TRIZ理論的功能組件分析，將來還可以考慮應(yīng)用TRIZ理論的S曲線分析、八大進(jìn)化法則和矛盾矩陣分析，例如，通過矛盾矩陣及創(chuàng)新原理分析競爭對手的重點(diǎn)專利的矛盾問題，獲得規(guī)避方案等?？傊?，把TRIZ理論引入專利分析中，能夠形成更有創(chuàng)新意義的專利分析模式。

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[作者簡介] 于海燕，女，1980年生，碩士，實(shí)習(xí)研究員，發(fā)表論文1篇。

程 序，男，1982年生，碩士，助理研究員，發(fā)表論文1篇。