現(xiàn)行學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)模式的利弊分析及新評(píng)價(jià)指標(biāo)的介入

摘要：

在分析我國(guó)學(xué)術(shù)期刊四種評(píng)價(jià)模式的基礎(chǔ)上，建議學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)應(yīng)采用：多評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、多評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)模式；定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)模式；學(xué)科專家、編輯專家、文獻(xiàn)計(jì)量專家相結(jié)合的評(píng)價(jià)模式；讀者、作者相結(jié)合的評(píng)價(jià)模式。學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)應(yīng)實(shí)行零被引率淘汰制和學(xué)術(shù)不端行為淘汰制；實(shí)行學(xué)術(shù)質(zhì)量、編校質(zhì)量考核制和數(shù)字化出版模式考核制。

關(guān)鍵詞：

學(xué)術(shù)期刊 評(píng)價(jià)模式 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) 評(píng)價(jià)指標(biāo)

隨著科學(xué)事業(yè)的發(fā)展，學(xué)術(shù)論文及學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)得到了社會(huì)及科研院所的高度重視，但關(guān)于學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)問題則仁者見仁智者見智，就此也引發(fā)了很多社會(huì)爭(zhēng)議，學(xué)術(shù)期刊由誰來評(píng)價(jià)、該怎樣評(píng)價(jià)、如何看待不同的期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、當(dāng)前學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)存在哪些問題等一直是學(xué)者爭(zhēng)論的焦點(diǎn)、熱點(diǎn)問題。

一、現(xiàn)行學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)模式

1. 各級(jí)政府主管部門組織的期刊評(píng)獎(jiǎng)、期刊檢查評(píng)估及期刊分級(jí)。目前，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊實(shí)行分級(jí)管理制度，中直單位、國(guó)家級(jí)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)主辦的期刊由新聞出版總署管理，地方單位主辦的期刊由各省市自治區(qū)的新聞出版局管理。由此出現(xiàn)了由政府部門組織的期刊評(píng)價(jià)，如新聞出版總署于2000年開始推出了期刊方陣，將期刊分為：“雙高期刊”“雙獎(jiǎng)期刊”“雙百期刊”“雙效期刊”，這是比較權(quán)威的官方評(píng)價(jià)；另外各地新聞出版局還每?jī)赡陮?duì)所管理的期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)，一般分為三個(gè)等級(jí)：一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，一級(jí)期刊為優(yōu)秀期刊，二級(jí)期刊為較好期刊，三級(jí)期刊為較差期刊。[1]

2. 各級(jí)各類期刊出版行業(yè)、學(xué)術(shù)團(tuán)體組織的期刊評(píng)獎(jiǎng)或檢查評(píng)估。各類期刊出版行業(yè)組織也對(duì)學(xué)術(shù)期刊組織評(píng)價(jià)，如中國(guó)高?？萍计诳芯繒?huì)就曾組織過“中國(guó)高校精品·優(yōu)秀·特色科技期刊”評(píng)比；全國(guó)高等學(xué)校文科學(xué)報(bào)研究會(huì)也開展了各種評(píng)優(yōu)活動(dòng)，包括“權(quán)威學(xué)報(bào)”“重點(diǎn)學(xué)報(bào)”“百?gòu)?qiáng)學(xué)報(bào)”“優(yōu)秀學(xué)報(bào)”和特色欄目獎(jiǎng)等等，這類評(píng)獎(jiǎng)須經(jīng)由各省市行業(yè)學(xué)會(huì)、研究會(huì)評(píng)審后逐級(jí)上報(bào)。這類評(píng)獎(jiǎng)在推動(dòng)編輯人員提高辦刊積極性方面有積極的促進(jìn)作用，但由于是行業(yè)學(xué)會(huì)組織的，影響較小，得到期刊主管部門、主辦單位認(rèn)可的程度低。

3. 圖書情報(bào)部門、專門評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織的核心期刊數(shù)據(jù)庫遴選及排名。這類評(píng)選是目前在學(xué)術(shù)界和社會(huì)上影響較為深遠(yuǎn)的一種評(píng)價(jià)模式，對(duì)期刊的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。目前主要有中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心研制的《中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)核心期刊要覽》、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研制的《中國(guó)科技核心期刊》和北京大學(xué)圖書館等單位研制的《中文核心期刊要目總覽》、武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)中心和武漢大學(xué)圖書館等單位研制的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)報(bào)告》4個(gè)核心期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以及中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心研制的中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CHSSCD）、南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心研制的中文社會(huì)科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫（CSSCI）、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研制的科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSTPCD）、中國(guó)科學(xué)院國(guó)家圖書館研制的中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所和萬方數(shù)據(jù)有限公司聯(lián)合研制的“中國(guó)核心期刊遴選數(shù)據(jù)庫”、清華大學(xué)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社和中國(guó)科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)研究中心等單位研制的中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫（CCD）、重慶維普資訊有限公司研制的《中文科技期刊數(shù)據(jù)庫》（引文版）等7大數(shù)據(jù)庫。

4. 高校、科研單位自行制定的期刊等級(jí)分類。各高校和科研院所為解決科研考核、成果獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定、學(xué)位授予等問題，各自制訂了適合本單位需要的期刊目錄，綜合政府、行業(yè)評(píng)獎(jiǎng)和圖書館文獻(xiàn)部門及數(shù)據(jù)庫的量化指標(biāo)將期刊定為不同的等級(jí)，賦予不同的分值，在單位內(nèi)部使用。

二、學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)模式的利弊分析

不同的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)模式有不同的優(yōu)缺點(diǎn)[2]：

1. 政府主管部門組織的期刊評(píng)獎(jiǎng)、評(píng)價(jià)。優(yōu)點(diǎn)是最具權(quán)威性，但數(shù)量較少、評(píng)選周期長(zhǎng)。如新聞出版總署、中宣部、科技部組織的“雙高期刊”“雙獎(jiǎng)期刊”“雙百期刊”“雙效期刊”數(shù)量較少且不全是學(xué)術(shù)期刊，不足以評(píng)價(jià)所有學(xué)術(shù)期刊。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年5月，我國(guó)有正式出版期刊9892種，學(xué)術(shù)期刊約占60%以上（新聞出版總署網(wǎng)頁統(tǒng)計(jì)），而“雙高期刊”約50種、“雙獎(jiǎng)期刊”約100種且3～4年評(píng)選一次、“雙百期刊”約200種每?jī)赡隄L動(dòng)式評(píng)選一次、“雙效期刊”約1000種。由各省市自治區(qū)新聞出版局組織的期刊評(píng)定和期刊年檢，由于沒有對(duì)期刊進(jìn)行細(xì)分，期刊的優(yōu)劣等級(jí)差異不明顯。

2. 各級(jí)各類期刊出版行業(yè)、學(xué)術(shù)團(tuán)體組織的期刊評(píng)獎(jiǎng)。優(yōu)點(diǎn)是專業(yè)性強(qiáng)、學(xué)術(shù)性高，由辦刊人評(píng)價(jià)辦刊人，有利于出版事業(yè)的發(fā)展。缺點(diǎn)是由于是熟人評(píng)價(jià)熟人，有個(gè)人情感因素的干擾，另外被社會(huì)和主管主辦部門認(rèn)可的程度不高也是其致命的缺點(diǎn)。

3. 圖書情報(bào)部門、專門評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織的期刊評(píng)價(jià)。優(yōu)點(diǎn)是數(shù)據(jù)較為客觀，有科學(xué)依據(jù)和翔實(shí)的數(shù)據(jù)，可信度高，評(píng)價(jià)速度快，有利于促進(jìn)期刊事業(yè)的發(fā)展。缺點(diǎn)是過分依賴評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)價(jià)指標(biāo)制訂的科學(xué)合理性至關(guān)重要，另外，過分依賴定量評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)會(huì)導(dǎo)致個(gè)別期刊會(huì)利用評(píng)價(jià)體系的不完善之處人為制造評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，提高評(píng)價(jià)分值。

4. 高校、科研單位自行制定的期刊等級(jí)分類。優(yōu)點(diǎn)是符合本單位實(shí)際，有利于本單位科學(xué)事業(yè)的發(fā)展。缺點(diǎn)是有些人會(huì)為個(gè)人或本部門利益降低門檻，將較低水平的期刊定位為較高水平期刊，使學(xué)術(shù)論文水平在低層次循環(huán)。

三、學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)優(yōu)化及新評(píng)價(jià)指標(biāo)介入

1.采用多評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、多評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)模式。學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)是一個(gè)科學(xué)的評(píng)價(jià)問題，關(guān)系到我國(guó)科學(xué)研究事業(yè)和出版事業(yè)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)的期刊評(píng)價(jià)部門各有特征，評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)也各有不同，因而宜采用多評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、多評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)模式，單純依靠哪個(gè)數(shù)據(jù)庫、哪個(gè)部門的評(píng)價(jià)結(jié)果都不科學(xué)合理。目前，我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)數(shù)量及評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)來說還是基本合理的，如果所辦學(xué)術(shù)期刊在上述的4大核心期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和7大數(shù)據(jù)庫的排名都是在前面的，那么這個(gè)期刊基本上可以認(rèn)定是一個(gè)很好的期刊，但單純進(jìn)入某一評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的優(yōu)秀期刊行列就需要仔細(xì)研究一下，要么是此期刊是小眾化學(xué)術(shù)刊物，是曲高和寡的精品，要么是靠人為制造各種評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)進(jìn)入優(yōu)秀期刊行列的，這樣的期刊難以服眾。另外，評(píng)價(jià)指標(biāo)也不能單一，應(yīng)采用及時(shí)更新評(píng)價(jià)指標(biāo)、加入新的評(píng)價(jià)元素等手段提高評(píng)價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性，如近幾年提出的特征因子、5年因子、權(quán)威因子、即年指標(biāo)、h指數(shù)等都是期刊評(píng)價(jià)領(lǐng)域的新進(jìn)展、新突破。另外還可以利用引文數(shù)據(jù)對(duì)期刊的內(nèi)容進(jìn)行學(xué)科類別分析，將期刊在各學(xué)科領(lǐng)域的強(qiáng)項(xiàng)、弱項(xiàng)、編輯方針、欄目設(shè)置等內(nèi)容作為新的評(píng)價(jià)指標(biāo)列入評(píng)價(jià)體系。[3]

2. 采用定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)模式。單純的定量評(píng)價(jià)不足以科學(xué)考察學(xué)術(shù)期刊的全面質(zhì)量，還要有定性評(píng)價(jià)的支撐。尤其是有關(guān)學(xué)術(shù)期刊的政治質(zhì)量、學(xué)術(shù)質(zhì)量、編輯質(zhì)量、出版質(zhì)量的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)一定要高度重視。在學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)中，在定量評(píng)價(jià)結(jié)果的基礎(chǔ)上，一定要堅(jiān)持學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)期刊，不符合上述4項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的期刊，即使定量評(píng)價(jià)分值再高也一律不能評(píng)為優(yōu)秀期刊。

所謂定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)模式就是對(duì)期刊進(jìn)行由同行專家學(xué)者及廣大讀者參與的質(zhì)量評(píng)價(jià)、創(chuàng)新評(píng)價(jià)等定性評(píng)價(jià)為主導(dǎo)，輔之以引文等定量評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)，改變以往單純以文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)方法為唯一或?yàn)橹鞯姆椒?。期刊評(píng)價(jià)要回歸到期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)上來，專家學(xué)者應(yīng)積極介入，共同制訂關(guān)乎切身利益的各種“評(píng)價(jià)規(guī)范”，以便建立相對(duì)公正、合理的學(xué)術(shù)次序，營(yíng)造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境。

3. 采用學(xué)科專家、編輯專家、文獻(xiàn)計(jì)量專家相結(jié)合的評(píng)價(jià)模式。學(xué)術(shù)期刊的特質(zhì)決定了其評(píng)價(jià)主體的特殊性，學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)必須由學(xué)科專家、編輯專家、文獻(xiàn)計(jì)量專家共同合作才能完成，缺少任何一方的評(píng)價(jià)都是有失科學(xué)性和合理性的。而目前我國(guó)的期刊評(píng)價(jià)沒有做到三者的有機(jī)結(jié)合，無論是定性評(píng)價(jià)還是定量評(píng)價(jià)，不是缺少學(xué)科專家的意見就是缺少編輯專家的參與，有些人文學(xué)科的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)因其特有的性質(zhì)根本不采用定量評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，這都有違科學(xué)評(píng)價(jià)。同行評(píng)議是國(guó)際公認(rèn)的評(píng)價(jià)方法，是將學(xué)科專家、編輯專家的意見集于一體的最佳評(píng)價(jià)方法，但其完全依靠專家的水平和素質(zhì)，依靠良好的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境的局限性使完全采用同行評(píng)議往往受到學(xué)術(shù)環(huán)境、專家數(shù)量及其知識(shí)背景和眼界的影響，在實(shí)際操作中會(huì)遇到重重障礙。因此，須求助于定量方法，讓文獻(xiàn)計(jì)量專家們統(tǒng)計(jì)出的客觀數(shù)據(jù)做支撐才能構(gòu)建出科學(xué)、合理、適用的期刊評(píng)價(jià)模式。[4]

4. 采用專家學(xué)者、讀者、作者相結(jié)合的評(píng)價(jià)模式。過去曾有過群眾評(píng)刊的傳統(tǒng)，但由于學(xué)術(shù)期刊的小眾化，作者、讀者的數(shù)量很少，作者、讀者評(píng)刊的風(fēng)氣也不濃厚。其實(shí)我們忽略了一個(gè)問題，就是期刊是辦給誰看的，作者、讀者在評(píng)刊的過程中也應(yīng)有發(fā)言權(quán)，雖然，他們的意見沒有學(xué)科專家、編輯專家、文獻(xiàn)計(jì)量專家專業(yè)，也沒有政府主管部門權(quán)威，但他們是期刊的受眾，是辦刊者的服務(wù)對(duì)象，他們的意見在期刊評(píng)價(jià)中應(yīng)占有一定分量。期刊界人士、學(xué)者、科研管理部門、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)都可以是期刊評(píng)價(jià)的主體，但要以專家學(xué)者為主導(dǎo)。對(duì)期刊質(zhì)量的復(fù)雜、精細(xì)的評(píng)價(jià)，要將專家學(xué)者組織起來，進(jìn)行嚴(yán)格的制度化控制及學(xué)術(shù)倫理提升，從制度和道德兩個(gè)方面保證評(píng)議的公信度。另外，還要將評(píng)價(jià)的權(quán)力交給大眾，這樣不僅可以減少和避免學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的偶然現(xiàn)象，而且也使整個(gè)評(píng)價(jià)過程在大眾監(jiān)督下進(jìn)行，成為陽光下的活動(dòng)，有助于提升學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量。

5. 實(shí)行學(xué)術(shù)質(zhì)量、編校質(zhì)量考核制和數(shù)字化出版考核制。目前，單純用計(jì)量指標(biāo)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊的弊端已日漸凸顯，因此有必要在期刊評(píng)價(jià)中引入學(xué)術(shù)質(zhì)量、編校質(zhì)量和數(shù)字出版考核制。2012年，新聞出版總署重點(diǎn)開展學(xué)術(shù)期刊違規(guī)刊發(fā)質(zhì)量低劣論文專項(xiàng)治理工作，將開發(fā)并推廣防止學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)控軟件，制訂關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版的有關(guān)規(guī)定，分期開展學(xué)術(shù)期刊綜合質(zhì)量評(píng)估，推進(jìn)學(xué)術(shù)期刊精品建設(shè)。臺(tái)灣學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)方法也值得借鑒，[5]他們的期刊評(píng)價(jià)分為預(yù)審客觀評(píng)量、初審質(zhì)量評(píng)量、復(fù)審聯(lián)席會(huì)議三個(gè)階段。另外，還要評(píng)價(jià)期刊的稿件來源和論文收錄狀況、編輯委員會(huì)人員組成情況、刊物審稿狀況等，目的是有效控制期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。這一評(píng)價(jià)過程中，論文質(zhì)量所占的分?jǐn)?shù)特別高，若一年內(nèi)被發(fā)現(xiàn)有1～2篇論文學(xué)術(shù)質(zhì)量達(dá)不到要求，基本上就被取消了評(píng)優(yōu)的資格；另外主編或執(zhí)行編輯的學(xué)術(shù)成就、論文的排版、格式、編校狀況都是評(píng)價(jià)期刊是否優(yōu)秀的指標(biāo)。建立數(shù)字化的系統(tǒng)，網(wǎng)上評(píng)審，投稿人可看到進(jìn)度，這也應(yīng)納入評(píng)價(jià)指標(biāo)之中。

6. 實(shí)行零被引率淘汰制和學(xué)術(shù)不端行為淘汰制。被引率一直是評(píng)價(jià)期刊的重要指標(biāo)，以往總是過分夸大這一評(píng)價(jià)指標(biāo)，想盡辦法提高被引頻次，這一做法當(dāng)然有虛假的成分在，有人為操作嫌疑，但也不能忽視另外一種現(xiàn)象，就是學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文的零被引問題，有的期刊被引頻次數(shù)值較高，但被引論文只集中在有限的幾篇論文上，大多數(shù)論文處于零被引狀態(tài)，這種情況不利于全面考察學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展情況，因而建議在學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)中實(shí)行零被引率淘汰制，如果期刊零被引率較高，建議將其從優(yōu)秀期刊行列中淘汰出局。學(xué)術(shù)期刊是學(xué)術(shù)成果發(fā)布的平臺(tái)，如果這一平臺(tái)沒有較好地引領(lǐng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，不推行科學(xué)合理的編排規(guī)范，沒有有效遏制學(xué)術(shù)不端行為，也應(yīng)將其從優(yōu)秀期刊行列中淘汰出去，新的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)中應(yīng)加入學(xué)術(shù)不端行為一票否決制。

總之，學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)是一項(xiàng)重要而復(fù)雜的工作，每種評(píng)價(jià)模式都有各自的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，單純依靠一種評(píng)價(jià)模式評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊是不科學(xué)的。

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（作者單位：遼寧工程技術(shù)大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部）