集聚、擴(kuò)散、創(chuàng)新、集群:大都市地區(qū)經(jīng)濟(jì)與空間發(fā)展的理論與流派

　　摘 要： 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為什么會(huì)在大城市地區(qū)越來(lái)越集聚，擴(kuò)散效應(yīng)什么時(shí)候會(huì)出現(xiàn)，創(chuàng)新為什么越來(lái)越重要，它是支撐大都市地區(qū)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，產(chǎn)業(yè)集群為什么會(huì)成為各級(jí)政府的重點(diǎn)？也許我們的城市群規(guī)劃和大都市地區(qū)規(guī)劃已自覺(jué)不自覺(jué)地回答了這些問(wèn)題，但是集聚、擴(kuò)散、創(chuàng)新和集群后面的理論基礎(chǔ)是什么？本文結(jié)合國(guó)內(nèi)外大都市地區(qū)發(fā)展實(shí)際情況，梳理了關(guān)于集聚、擴(kuò)散、創(chuàng)新和集群發(fā)展的基礎(chǔ)理論和最新研究情況。
　　關(guān)鍵詞： 大都市地區(qū) 經(jīng)濟(jì)與空間發(fā)展 基礎(chǔ)理論 流派
　　1.集聚：大都市地區(qū)成長(zhǎng)的源泉。
　　集聚可能是大都市地區(qū)成長(zhǎng)最主要的源泉，正是因?yàn)榧劢?jīng)濟(jì)，才推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在城市和大都市地區(qū)的發(fā)展。關(guān)于集聚經(jīng)濟(jì)，早在19世紀(jì)90年代馬歇爾就開(kāi)始研究，而且這種研究一直持續(xù)到今天，還不斷產(chǎn)生一些新的理論。
　　1.1馬歇爾的集聚經(jīng)濟(jì)。
　　集聚效應(yīng)是城市形成的基礎(chǔ)，最早進(jìn)行集聚經(jīng)濟(jì)分析的是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾（Alfred Marshall，1890），他在19世紀(jì)90年代提出產(chǎn)業(yè)集聚是由空間外部性引起的，并認(rèn)為空間集聚主要有三個(gè)方面原因：第一，可以促進(jìn)專業(yè)化的投入和服務(wù)的發(fā)展；第二，為具有專業(yè)知識(shí)的工人提供了集中的勞動(dòng)力市場(chǎng)；第三，公司可以從技術(shù)溢出中獲益。集聚經(jīng)濟(jì)主要發(fā)生在高度城市化地區(qū)，因此有時(shí)集聚經(jīng)濟(jì)被稱為城市化經(jīng)濟(jì)（urbanization economies）。
　　1.2.新集聚理論。
　　但是，隨著上世紀(jì)70年代石油暴漲和80年代第一次全球經(jīng)濟(jì)蕭條，許多學(xué)者開(kāi)始思考資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來(lái)之路，出現(xiàn)了“后福特主義”（Leborgne & Lipietz，1988），“靈活積累（flexible accumulation）”（Scott & Storper，1986；Harvey，1987）等新理論思潮。其中涉及經(jīng)濟(jì)與空間發(fā)展關(guān)系最有影響力的是“新集聚理論（new agglomeration theory）”。
　　在新集聚理論中，MIT大學(xué)的Piore和Sabel（1984）提出“第二次產(chǎn)業(yè)分離（the second industrial divide）”的觀點(diǎn)，借鑒弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期模型理論，認(rèn)為成熟階段的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品正在被市場(chǎng)需求中的異質(zhì)和不確定性所破壞，產(chǎn)品的生命周期越來(lái)越短，石油價(jià)格的波動(dòng)，消費(fèi)者的分化使得產(chǎn)品需要更加專門化和異質(zhì)化，這是原來(lái)的大批量生產(chǎn)所不能提供的，因此一些公司開(kāi)始走“靈活的專門化（flexible specialization）”發(fā)展方向。
　　靈活的專門化是一種持久創(chuàng)新的戰(zhàn)略，公司要適應(yīng)無(wú)止境的變化而不是要控制這種變化，這也就意味著在第一次產(chǎn)業(yè)分離中被邊緣化的手工形式的產(chǎn)品的復(fù)興。同時(shí)在空間方面，產(chǎn)業(yè)垂直分工的瓦解促進(jìn)了空間的集聚，讓專門化的廠商通過(guò)集聚產(chǎn)生規(guī)模效益，同時(shí)地理相近減少非標(biāo)準(zhǔn)化和變化所帶來(lái)的成本（Scott，1988）。因此意大利中部和西北部，西班牙的Basque地區(qū)和巴黎的高級(jí)時(shí)裝地區(qū)（Storper，1993）都是一種基于靈活專門化集聚所帶來(lái)的繁榮。
　　新集聚理論和靈活的專門化理論的局限性在于過(guò)分依賴垂直分工瓦解的觀點(diǎn)，來(lái)解釋為什么可以依靠本地的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，從集聚經(jīng)濟(jì)中獲利，并且引用的只是個(gè)別案例，不能說(shuō)明整體的問(wèn)題。
　　2.擴(kuò)散（Dispersal）：外圍地區(qū)發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。
　　從一個(gè)國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略到一個(gè)地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，都希望產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能夠從發(fā)達(dá)地區(qū)往不發(fā)達(dá)地區(qū)擴(kuò)散，從而解決地區(qū)之間發(fā)展不平衡的問(wèn)題。借用擴(kuò)散的理論，許多地區(qū)在發(fā)展的初期階段采用不均衡的發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)條件好的地區(qū)的優(yōu)先發(fā)展，待發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展到一定階段，通過(guò)其擴(kuò)散效應(yīng)，帶動(dòng)不發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展?？偨Y(jié)擴(kuò)散效應(yīng)的理論，主要包括以下三個(gè)。
　　2.1謬爾達(dá)爾—赫希曼理論：極化效應(yīng)和涓滴效應(yīng)。
　　1957年謬爾達(dá)爾（G·Myrdal）出版了《經(jīng)濟(jì)理論和不發(fā)達(dá)地區(qū)》一書，提出了地理上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論，認(rèn)為不同地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的差別，會(huì)由于“累積性因果循環(huán)”而逐漸擴(kuò)大，最終形成地區(qū)性的二元結(jié)構(gòu)。而勞動(dòng)力，資金由落后地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)流動(dòng)的現(xiàn)象謬爾達(dá)爾稱之為“回波效應(yīng)”，而這種效應(yīng)會(huì)促進(jìn)區(qū)域發(fā)展差距擴(kuò)大。當(dāng)然發(fā)達(dá)地區(qū)除了有回波效應(yīng)外，還有擴(kuò)散效應(yīng)，也就是當(dāng)發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展到一定程度以后，由于生產(chǎn)成本逐漸上升，外部經(jīng)濟(jì)減小，這時(shí)擴(kuò)散效應(yīng)就會(huì)使落后地區(qū)得到較快速的發(fā)展。但總體而言，回波效應(yīng)居于主導(dǎo)地位，擴(kuò)散效應(yīng)相對(duì)不足。
　　1958年，赫希曼（A·Hirschman）出版了《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書，其理論與謬爾達(dá)爾的理論并無(wú)太大的差別，因此往往被后來(lái)的學(xué)者稱為謬爾達(dá)爾—赫希曼理論。
　　2.2弗里德曼和普雷維什：中心－外圍理論。
　　1950年，普雷維什（R·Prebisch）在其著名論文《拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問(wèn)題》中，首先提出了中心—外圍理論。他認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)是由中心和外圍所組成的，中心是發(fā)達(dá)國(guó)家，外圍是發(fā)展中國(guó)家，中心的持續(xù)擴(kuò)張，是為了限制外圍地區(qū)的發(fā)展。
　　1960年代，弗里德曼（J·Friedmann）將中心—外圍理論引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中。他指出，任何國(guó)家的區(qū)域系統(tǒng)都是由中心與外圍兩個(gè)系統(tǒng)組成的，資源、市場(chǎng)、技術(shù)與環(huán)境在空間上存在差異是客觀存在的。因此，某些區(qū)域會(huì)獲得比較強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)形成國(guó)家的體系的中心，而落后地區(qū)的發(fā)展會(huì)受到抑制，而不依賴中心，這類地區(qū)形成了外圍地區(qū)，并認(rèn)為政府的作用和人口的遷移為影響要素的流動(dòng)，從而逐漸消除中心與外圍的邊界，并推動(dòng)空間經(jīng)濟(jì)朝一體化方向發(fā)展。
　　2.3產(chǎn)品生命周期與梯度推移理論。
　　胡佛（Hoover）和弗農(nóng)（Vernon）通過(guò)對(duì)紐約大都市地區(qū)研究（New York Metropolitan Region Study）工作，總結(jié)出“產(chǎn)品生命周期理論”（production life-cycle theory），認(rèn)為各個(gè)工業(yè)部門、工業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)都處在不同的生命循環(huán)階段中，都要經(jīng)歷創(chuàng)新、發(fā)展、成熟和衰老等四個(gè)階段。而根據(jù)所處的不同階段，可以劃分為三個(gè)部門：興旺部門、停滯部門、衰退部門。
　　處在生命周期不同階段的部門對(duì)空間的要求是不同的，興旺部門正是發(fā)達(dá)地區(qū)，特別是大都市地區(qū)的優(yōu)勢(shì)所在，停滯部門正是中等發(fā)達(dá)地區(qū)的優(yōu)勢(shì)所在，衰退部門正是落后地區(qū)的潛在優(yōu)勢(shì)。于是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家把產(chǎn)品生命周期理論的空間推移概念運(yùn)用到區(qū)域研究上，產(chǎn)生了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的“梯度推移理論”，主要觀點(diǎn)是無(wú)論在世界或者一國(guó)范圍內(nèi)，客觀上都存在經(jīng)濟(jì)技術(shù)梯度，而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，生產(chǎn)力從高梯度發(fā)達(dá)地區(qū)向低梯度落后地區(qū)轉(zhuǎn)移，從而逐步縮小地區(qū)的差異。
　　3.創(chuàng)新（Innovation）：大都市地區(qū)發(fā)展的動(dòng)力源泉。
　　3.1演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與創(chuàng)新。
　　演化經(jīng)濟(jì)學(xué)（Evolutionary Economics）已經(jīng)成為當(dāng)今國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界最熱門、最前沿的領(lǐng)域。1982年，Nelson和Winter合著的《經(jīng)濟(jì)變遷中的演化理論》出版發(fā)行，標(biāo)志著現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。他們使用變化（Variety）、不確定性（Uncertainty）、慣例（Routines）、路徑依賴（Path Dependency）、有限理性（Bounded Rationality）和選擇（Selection）等概念，來(lái)代替新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中完全理性、最優(yōu)化行為和確定性。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于不確定性和有限理性的前提下，關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程，演化理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)均衡只能是暫時(shí)的，而不能是長(zhǎng)期的。
　　3.2創(chuàng)新環(huán)境概念。
　　演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的重要性，還有一些學(xué)者開(kāi)始注意為什么創(chuàng)新會(huì)在一些地方集聚，有很好的創(chuàng)新環(huán)境。別卡提尼是20世紀(jì)80年代研究“第三意大利”代表性人物，他發(fā)現(xiàn)在意大利快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)如紡織業(yè)、鞋業(yè)和陶瓷業(yè)的繁榮主要是依靠靈活專門化發(fā)展所帶來(lái)的影響，主要表現(xiàn)在產(chǎn)品的某一個(gè)階段都表現(xiàn)為高度的專門化趨勢(shì)（Bianchi，1986； Bellini，1987），同時(shí)產(chǎn)業(yè)集聚也會(huì)造成創(chuàng)新在這些新產(chǎn)業(yè)區(qū)的集聚與發(fā)展。一些學(xué)者也認(rèn)為美國(guó)加州的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體也是類似于這種產(chǎn)業(yè)區(qū)，產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新的雙重集聚帶來(lái)的地區(qū)的繁榮（Saxenian，1991；Scott，1993）。
　　此后，歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組GREMI（Groupement Europeen des Milieux Innovateurs）進(jìn)一步發(fā)展了這種產(chǎn)業(yè)區(qū)的想法，提出了創(chuàng)新環(huán)境（innovative milieu）和集體學(xué)習(xí)（collective learning）的理論，并認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境主要表現(xiàn)在創(chuàng)新階段的孵化期。
　　但創(chuàng)新環(huán)境概念（innovative milieu concept）的局限性只是解釋了為什么創(chuàng)新會(huì)在一些空間形成集聚，沒(méi)有能解釋創(chuàng)新第一次是如何出現(xiàn)的，如何塑造創(chuàng)新環(huán)境仍然是個(gè)沒(méi)有回答的問(wèn)題。
　　4.集群：大都市地區(qū)產(chǎn)業(yè)空間的主要形式。
　　集群是大都市地區(qū)產(chǎn)業(yè)空間的主要組織形式，對(duì)于集群理論的研究角度也是非常多元化的，產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)理論來(lái)源于馬歇爾的集聚理論。
　　4.1克魯格曼（Krugman）的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論。
　　產(chǎn)業(yè)集群是一種特殊的產(chǎn)業(yè)組織形式，克魯格曼借鑒了馬歇爾的思想，認(rèn)為促進(jìn)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要素主要有三種：勞動(dòng)力的儲(chǔ)備、專業(yè)的供應(yīng)商、專業(yè)技術(shù)知識(shí)的流通。但與馬歇爾不同的是，克魯格曼的研究建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。市場(chǎng)的不確定性和技術(shù)的快速變化，導(dǎo)致內(nèi)部不規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)衰退。在此情形下，集聚經(jīng)濟(jì)可以透過(guò)各種形式的水平和垂直連接來(lái)生產(chǎn)，以求降低成本。因此，克魯格曼認(rèn)為集聚性經(jīng)濟(jì)更具有規(guī)模和范疇經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)（Martin & Sunley，1996）。
　　4.2波特（Porter）的鉆石理論模型。
　　波特主要研究產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力的條件，他提出的鉆石體系中每個(gè)關(guān)鍵性要素都是相互依賴的，因?yàn)槿魏我豁?xiàng)的效果都是建立在其他條件的配合上的。鉆石體系是一個(gè)互動(dòng)的體系，它內(nèi)部的每個(gè)因素都會(huì)強(qiáng)化和改變其他因素的表現(xiàn)。鉆石體系也是一個(gè)雙向強(qiáng)化的系統(tǒng)，其中任何一項(xiàng)因素的效果必然要影響到另一項(xiàng)的狀態(tài)。這些關(guān)鍵性要素主要包括如下六個(gè)方面（Porter，2001）。
　?。?）生產(chǎn)要素（factor conditions）：主要指產(chǎn)業(yè)所需要的人力資源的素質(zhì)、技術(shù)水平，以及原材料的品質(zhì)。（2）需求條件（Demand conditions）：國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的第二個(gè)關(guān)鍵性要素，內(nèi)需市場(chǎng)由于對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響力而提高了效率。（3）相關(guān)及資源供應(yīng)產(chǎn)業(yè)（Related and the Supply of Resource Industries）：價(jià)值鏈?zhǔn)怯筛黜?xiàng)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)所構(gòu)成，這些價(jià)值活動(dòng)一方面提供附加價(jià)值給顧客，同時(shí)也是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。（4）企業(yè)策略、結(jié)構(gòu)與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（Firm Strategy，Structure and Rivalry）：是指企業(yè)在創(chuàng)造、組織與管理方面的策略、文化與績(jī)效。（5）政府（Government）：政府在鉆石體系中扮演的角色是兩面的，一方面，它可制造政策來(lái)影響其他的四個(gè)要素，另一方面，政府的政策會(huì)受到其他決定因素的影響。（6）機(jī)會(huì)（Chance）：如重大發(fā)明、重大科技的突破進(jìn)展、生產(chǎn)成本的突然提高、世界金融市場(chǎng)和匯率的重大變動(dòng)、世界或區(qū)域需求的劇增、外國(guó)政府的政治決策、戰(zhàn)爭(zhēng)等。
　　4.3產(chǎn)業(yè)集群交易成本理論。
　　Storper（1989）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是一種介于層級(jí)制產(chǎn)業(yè)組織形式與市場(chǎng)形式之間的形態(tài)，主要通過(guò)產(chǎn)業(yè)地理集中和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)而形成的，在市場(chǎng)和技術(shù)快速變化的情況下，產(chǎn)業(yè)集聚所形成的本地化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)可以降低成本和保障合作關(guān)系，有利于提高產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和靈活的適應(yīng)能力。本地產(chǎn)業(yè)間頻繁的交流所產(chǎn)生的交易成本比那些分散的產(chǎn)業(yè)的交易成本低，同時(shí)地理接近而進(jìn)行的互相頻繁的合作可以以更低的成本來(lái)達(dá)到目標(biāo)。
　　5.集聚與擴(kuò)散、創(chuàng)新與集群推動(dòng)大都市地區(qū)規(guī)劃的理論與實(shí)踐。
　　集聚理論、擴(kuò)散理論、創(chuàng)新理論和集群理論都在關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展與空間地理之間的關(guān)系，理論也是相互滲透的，并且每一理論都還沒(méi)有形成清晰的框架。但這些理論確實(shí)都在指導(dǎo)我們的規(guī)劃實(shí)踐，并可能對(duì)我們傳統(tǒng)的規(guī)劃理論會(huì)進(jìn)行修正。如在我們傳統(tǒng)規(guī)劃思想中，認(rèn)為目前的許多大城市密度過(guò)高，并帶來(lái)許多城市問(wèn)題，但經(jīng)濟(jì)的集聚、擴(kuò)散、創(chuàng)新與集群理論會(huì)告訴我們，要想保持某些產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，就必須進(jìn)一步集聚形成產(chǎn)業(yè)集群，并保持繼續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力?？傮w來(lái)說(shuō)，集聚與擴(kuò)散在大都市地區(qū)同時(shí)并存，并通過(guò)培育創(chuàng)新環(huán)境，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群來(lái)增強(qiáng)城市的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
　　推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚，創(chuàng)造創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)集群的形成已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)外大都市地區(qū)規(guī)劃主要內(nèi)容。大倫敦規(guī)劃（The London Plan：spatial development strategy for Greater London）強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步增加城市中心區(qū)的密度，堅(jiān)持緊湊城市（compact city）目標(biāo)，同時(shí)進(jìn)一步推動(dòng)金融產(chǎn)業(yè)在CBD的集聚，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)與知識(shí)的增長(zhǎng)與創(chuàng)新，促進(jìn)倫敦外圍地區(qū)創(chuàng)新集群的培育，包括綠色與創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)等。
　　在紐約規(guī)劃中，歷屆市長(zhǎng)，包括朱尼安尼（1993—2001）、布隆伯克（現(xiàn)任市長(zhǎng)）都在通過(guò)稅收優(yōu)惠、區(qū)劃獎(jiǎng)勵(lì)和公益性公司來(lái)支持曼哈頓地區(qū)的開(kāi)發(fā)。紐約在申辦2012年的奧運(yùn)舉辦權(quán)時(shí)把主要的奧運(yùn)場(chǎng)館都放在曼哈頓，也顯示了紐約想繼續(xù)開(kāi)發(fā)曼哈頓的決心，總體來(lái)說(shuō)，紐約希望推動(dòng)金融業(yè)與新媒體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步集聚并形成世界級(jí)的產(chǎn)業(yè)集群。
　　與此同時(shí)，空間與產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散呈現(xiàn)一些新的發(fā)展趨勢(shì)，不僅擴(kuò)散到郊區(qū)，而且開(kāi)始擴(kuò)散到城市的邊緣地區(qū)，出現(xiàn)了一些邊緣城市（edge city）。城市廊道（urban corridors）也成為空間與產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的另一種主要形式。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)下，許多受過(guò)高等教育的白領(lǐng)工人居住和工作在新出現(xiàn)的城市廊道上，如加利福尼亞的硅谷，英國(guó)倫敦和布里斯托（Bristol）之間的M4廊道，等等。
　　與西方國(guó)家的廊道相比，亞太地區(qū)則呈現(xiàn)出一種城市連綿帶（conurbations）形式，并且規(guī)模巨大，如印度尼西亞的Jaotabek城市連綿帶人口超過(guò)了2000萬(wàn)，中國(guó)包含香港、澳門的大珠三角地區(qū)的人口超過(guò)4000萬(wàn)，韓國(guó)首爾—釜山（Seoul-Pusan）城市連綿帶人口超過(guò)2600萬(wàn)。
　　總之，積聚與擴(kuò)散并存，培育創(chuàng)新環(huán)境、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群成為當(dāng)今世界大都市地區(qū)規(guī)劃與實(shí)際發(fā)展的主旋律，但集聚、擴(kuò)散、創(chuàng)新、集群的理論還在不斷發(fā)展與完善之中，全球化時(shí)代背景下的規(guī)劃師應(yīng)該關(guān)注這些理論的發(fā)展動(dòng)向。
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