試論行業(yè)協(xié)會在應(yīng)對反規(guī)避中的交易成本優(yōu)勢

　　摘要：文章從介紹我國面臨的反規(guī)避調(diào)查現(xiàn)狀入手，運用交易成本理論，從行業(yè)協(xié)會這一中觀層面，重點闡述行業(yè)協(xié)會在應(yīng)對反規(guī)避中的交易成本優(yōu)勢。
　　關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會；反規(guī)避；交易成本
　　2001年中國加入世界貿(mào)易組織以后，對外貿(mào)易煥發(fā)出勃勃生機，進出口總量每年都以20%以上的速度遞增，成為改革開放以來發(fā)展最為迅速的時期，取得了舉世矚目的成績。然而伴隨而來的是國外對華愈演愈烈的反傾銷和反規(guī)避調(diào)查。反規(guī)避措施是指針對出口國規(guī)避反傾銷措施而由進口國采取的調(diào)查和裁決，本質(zhì)上是對反傾銷制度的發(fā)展和延伸，這一國際貿(mào)易新壁壘正困擾著我國的外貿(mào)企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計2001年至2012年6月，我國企業(yè)遭受的反規(guī)避調(diào)查有39起，在已經(jīng)結(jié)案的30起中，27起成功征稅，征稅成功率高達90%。顯然我國已經(jīng)成為反規(guī)避調(diào)查最大的受害國。
　　在國際反規(guī)避舞臺上，行業(yè)協(xié)會作為申請人和利益方，以非政府組織的身份發(fā)揮著重要的作用，在應(yīng)對貿(mào)易摩擦中具有重要的節(jié)約交易成本的優(yōu)勢。
　　一、交易成本理論
　　交易成本是指達成一筆交易所花費的全部時間和貨幣成本，包括傳播信息、廣告、與市場有關(guān)的運輸以及談判、協(xié)商、簽約、合約執(zhí)行的監(jiān)督等活動所花費的成本。交易成本理論最早是由諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主科斯1937年在其所著《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的。根據(jù)科斯的分析，交易成本又稱交易費用，是指那些在經(jīng)濟活動中產(chǎn)生但是又無法計入生產(chǎn)成本的費用，可以稱為“利用市場價格機制的費用”。當(dāng)市場處于完全競爭狀態(tài)，價格是既定的，并且會被市場中所有當(dāng)事人所掌握。但是這一理想的假設(shè)是不現(xiàn)實的，因為價格多數(shù)情況下是不確定的，未知的。如果想要將未知的信息轉(zhuǎn)變?yōu)橐阎畔?，?dāng)事人是要付出代價的。同時市場交易中多數(shù)交易過程不是一帆風(fēng)順的，交易主體之間會出現(xiàn)各種爭議、糾紛甚至沖突，這時就需要協(xié)商、調(diào)解甚至訴諸法律，所有這一切都是要花費代價的，即為交易成本。
　　國外對華發(fā)起的反規(guī)避調(diào)查實際上相當(dāng)于進出口雙方在外貿(mào)交易中的一種爭議處理過程，這一過程既涉及復(fù)雜的規(guī)避行為界定、法律條款的援引，還包括一系列繁雜的起訴應(yīng)訴等的法律程序，雖然這一過程的表現(xiàn)形式不是貨物或者服務(wù)的買賣交易過程，但是又確實是交易過程產(chǎn)生的后續(xù)結(jié)果，期間發(fā)生的所有費用都可以稱之為交易成本。對于每一個外貿(mào)企業(yè)而言，利潤是第一位，如果成本花費過多，必然會影響企業(yè)的發(fā)展，因此如何有效地降低交易成本同時又能合理解決糾紛就成為企業(yè)極為關(guān)心的問題。
　　行業(yè)協(xié)會作為同行業(yè)企業(yè)為了共同利益而建立的組織，具有非營利性、自律性和服務(wù)性的特點。行業(yè)協(xié)會的管理模式相對企業(yè)的層級管理機構(gòu)而言比較簡單，可以避免可能在企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的官僚性管理成本。對比發(fā)達國家的行業(yè)協(xié)會與我國行業(yè)協(xié)會，其共性都包括制定行規(guī)和標(biāo)準，提供貿(mào)易信息和咨詢服務(wù)，懲罰不正當(dāng)競爭，避免出現(xiàn)機會主義行為和惡性競爭。同時行業(yè)協(xié)會還可以代替政府行使一定的職能，大大降低了管理成本，節(jié)約了交易費用。通過行業(yè)協(xié)會對同行業(yè)企業(yè)實施的監(jiān)督和管理，以及其獨特的第三方地位，保證了糾紛的順利解決。
　　下面舉一個簡單的例子來證明行業(yè)協(xié)會具有節(jié)約交易成本的優(yōu)勢，如圖1所示。
　　圖1中，當(dāng)全行業(yè)的產(chǎn)量為Q0時，價格為P0，需求曲線上的交點X0代表全行業(yè)利潤實現(xiàn)了最大化。如果此時國外產(chǎn)品進入本國市場，產(chǎn)品的總供給量增加，競爭加劇，在總需求不變的情況下價格開始下降。此時有企業(yè)為降低成本，會選擇通過生產(chǎn)供應(yīng)假冒偽劣產(chǎn)品來博取利潤。這樣整個市場上，產(chǎn)品的質(zhì)量也會下降。由于市場上總供給量增加，當(dāng)產(chǎn)量增加大Q1時，價格等于平均成本，即交點X1位置，行業(yè)利潤為0。如果競爭進一步惡化，當(dāng)產(chǎn)量增加大Q2時，在X2點位置時，平均成本超過價格，全行業(yè)都會出現(xiàn)虧損。
　　此時，對受害企業(yè)而言可以采取兩種方式。一種是通過法律界定的違法行為來懲罰違規(guī)企業(yè)，但是要花費企業(yè)大量的時間以及人力物力等成本進行舉證、訴訟。另一種方式是通過組建行業(yè)協(xié)會，由其制定所有企業(yè)必須遵守的行規(guī)和標(biāo)準，立足中觀層面，對市場經(jīng)營秩序進行調(diào)整，形成長期有效的制約機制，保證該行業(yè)在未來市場中的健康有序的發(fā)展。在第二種方式中，由于行業(yè)協(xié)會比較熟悉了解本行業(yè)的基本情況，在問題發(fā)生時可以及時準確地找到目標(biāo)企業(yè)，對其違法違規(guī)行為進行追究處罰，一方面保護了行業(yè)內(nèi)守法企業(yè)的商業(yè)信息安全，另一方面也降低了信息收集成本以及時間成本。
　　二、行業(yè)協(xié)會在反規(guī)避中節(jié)約交易成本的優(yōu)勢
　　在應(yīng)對反規(guī)避調(diào)查的過程中，行業(yè)協(xié)會節(jié)約交易成本的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下三個方面：
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　　根據(jù)以往我國外貿(mào)企業(yè)應(yīng)對國外反傾銷調(diào)查和反規(guī)避調(diào)查的失敗案例，敗訴企業(yè)一個共同的特點是不關(guān)心行業(yè)資訊，信息情報的收集渠道不暢，信息的不對稱往往導(dǎo)致在產(chǎn)品進口報關(guān)被征收高額進口稅時方才懵懂而知，此時再倉促應(yīng)對，結(jié)果可想而知。目前比較好的模式是企業(yè)有專門人員負責(zé)收集行業(yè)咨詢和行業(yè)信息，及時為決策部門提供最新的數(shù)據(jù)。雖然認可信息的重要性，但是我國大多數(shù)外貿(mào)企業(yè)的規(guī)模較小，很多企業(yè)主不愿意在這方面花費金錢。行業(yè)協(xié)會的服務(wù)性特點可以輕松地解決企業(yè)面臨的矛盾困境。作為行業(yè)大多數(shù)企業(yè)利益的代表，行業(yè)協(xié)會一個重要的職能是隨時收集整理行業(yè)相關(guān)咨詢和信息，形成行業(yè)報告為大多數(shù)企業(yè)提供市場參考，同時與國外同行業(yè)組織保持密切聯(lián)絡(luò)和定期交流，開辟獲取信息的新渠道，為行業(yè)內(nèi)企業(yè)提供及時有效的信息，提供培訓(xùn)、咨詢在內(nèi)的全方位、多元化的服務(wù)。
　　（二）建立有效機制，實行協(xié)調(diào)行動
　　行業(yè)協(xié)會通過建立對外行動的機制和對內(nèi)懲罰的機制，二者相輔相成實現(xiàn)協(xié)調(diào)行動。應(yīng)對反規(guī)避不是某一個企業(yè)的個體行為，通常是一個行業(yè)的集體行動。相關(guān)企業(yè)為應(yīng)對反規(guī)避調(diào)查，除擁有充分的信息外，還要通過行業(yè)協(xié)會進行有效協(xié)調(diào)，通過培養(yǎng)會員企業(yè)的誠信意識，增強企業(yè)的責(zé)任感和使命感，提高行業(yè)團體的凝聚力，避免出現(xiàn)消極的“搭便車”行為。為維護行業(yè)企業(yè)的利益，行業(yè)協(xié)會要做好協(xié)調(diào)人，組織企業(yè)聯(lián)合行動，使每個企業(yè)都能得到它單獨行動時更大的收益。為應(yīng)對反規(guī)避調(diào)查，企業(yè)往往要花大量時間制定應(yīng)對策略、尋找有力證據(jù)并承擔(dān)高昂的訴訟費用。由于要付出大量的成本，因此這對于任何一個單個企業(yè)而言，都缺乏足夠的激勵，每一個理性的個體都希望通過別人去完成應(yīng)訴過程，自己坐享其成，最終的結(jié)果是每個企業(yè)都想“搭便車”，結(jié)果是如果應(yīng)訴失敗，全行業(yè)都要承受敗訴的惡果。行業(yè)協(xié)會可以通過制定行規(guī)和處罰程序等機制，在應(yīng)對國外的反規(guī)避調(diào)查時節(jié)約時間成本，在最短的時間內(nèi)制定好應(yīng)對措施、找到相關(guān)的有力證據(jù)，按照受益比例協(xié)調(diào)分攤高昂的訴訟經(jīng)費，避免那些只顧短期利益的機會主義行為。
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　　除了在以上兩個方面具有明顯節(jié)約成本的優(yōu)勢外，行業(yè)協(xié)會還可以讓會員企業(yè)享受到成員特有的信用聲譽。由于在不同的商品市場上，交易主體之間的地位是不對等的，信息的不對稱會給交易主體之間帶來信任危機。為了維護自身利益，消費者往往更加信任銷售者之外的第三方——行業(yè)協(xié)會，因為行業(yè)協(xié)會擁有中立、客觀的地位，能夠在一定程度上對不道德的商業(yè)行為進行抵制，保護消費者的利益。因此行業(yè)協(xié)會內(nèi)的企業(yè)，可以充分利用組織的信譽來建立自己的聲譽，從而降低信任構(gòu)建成本。
　　下面的例子可以說明行業(yè)協(xié)會如何從整體利益出發(fā)，組織協(xié)調(diào)企業(yè)參加反規(guī)避應(yīng)訴，實現(xiàn)行業(yè)整體利益的最大化。
　　2005年2月25日，美國對我國出口的石蠟蠟燭進行兩項反規(guī)避調(diào)查，涉案企業(yè)達到110余家。為計算方便，在此假設(shè)涉案企業(yè)為30家，應(yīng)訴的訴訟費用為100萬美元，這些企業(yè)分別為B1，B2，B3，B4，B5…………B30